修订和重述

高盛股份有限公司

追回政策

1.目的不同

高盛股份有限公司(“GS集团”)正在修订和重申这一追回政策(“政策”)，该政策旨在使GS集团及其子公司和附属公司(统称“公司”)的经理和其他员工的利益与公司的利益相一致，并通过提供适当平衡风险和回报的激励措施来促进公司的安全和稳健。

本政策已获GS集团董事会薪酬委员会(以下简称《委员会》)批准，自2023年12月1日起施行。

2.Administration

本政策应由委员会管理，委员会有权自行决定(A)行使本政策授予它的所有权力，(B)解释、解释和执行本政策，(C)规定、修订和废除与本政策有关的规则和条例，包括管理其自身运作的规则，(D)在执行本政策时作出必要或可取的决定，(E)纠正本政策中的任何缺陷、提供任何遗漏并协调本政策中的任何不一致之处，以及(F)修订本政策以反映适用法律的变化(无论任何员工的权利是否受到不利影响)。委员会关于本政策的决定应是终局的、具有约束力的和决定性的。

委员会可在其成员中分配其在本政策下的任何权力、责任或职责，并将其授权给不是委员会成员的任何人或公司内的任何行政小组，包括管理高盛修订和重新启动的股票激励计划(2021年)(可能会不时修订)的SIP委员会。

3.调查范围。

(A)受本政策约束的个人

本政策适用于以下3(B)中所述的在授予可变薪酬时不时被视为GS集团“高级管理人员”的所有个人(例如，首席执行官、首席运营官、首席财务官)。此外，在委员会自行决定的范围内，本政策可全部或部分适用于委员会认为适当的其他一名或多名个人，包括但不限于《机构间健全奖励补偿政策指导意见》所指的“受保雇员”。就本保单而言，本保单不时承保的每个此类个人均应被视为“承保个人”。

(B)承保补偿/额外承保金额

本政策(以及下文所述的承保事件)适用于在2015年1月1日或之后以任何形式向任何承保个人发放的任何浮动补偿，在该个人为承保个人的一年内(统称为本第3款(B)项所述的补偿，在此称为“承保补偿”)，如果与该等可变补偿有关的任何计划、方案、安排或协议(“管理协议”)中规定的范围内，该等补偿也适用于该可变补偿；但是，对于本保险单第4(A)款所述的承保事件，本保险单应仅适用于经修订的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第304(A)条(L)所述的12个月期间(“12个月期间”)收到的承保赔偿，并应另外适用于本文所述的在该12个月期间变现的任何其他金额。在每一种情况下，按照萨班斯-奥克斯利法案(“额外承保金额”)的规定，如果此人是GS集团的“首席执行官”或“首席财务官”，则需要达到的程度相同。

4.《纽约时报》《纽约时报》报道了事件。

就本政策而言，以下事件应构成承保事件：

(A)重大重述

如果由于不当行为导致GS集团重大不遵守《萨班斯-奥克斯利法案》第304节所述证券法的任何财务报告要求，需要GS集团编制会计重述。

(B)从事构成因由的行为

如果被保险人从事构成《因由》所述的行为。

(C)未适当考虑风险

如果投保个人参与(或以其他方式监督或负责，视情况而定)任何产品或服务的构建或营销，或代表公司或公司的任何客户参与任何证券或其他财产的购买或销售，在任何情况下，在没有适当考虑公司或整个更广泛的金融系统的风险的情况下(例如，投保个人对此类风险分析不当，或投保个人没有充分提出对此类风险的担忧)，并且由于该行为或不作为，确定存在，或者可以合理地预期是，对公司、承保个人的业务部门或更广泛的金融系统造成实质性的不利影响。

(D)其他适用的没收事件

如果发生任何其他事件或被保险人有任何作为或不作为，根据任何管辖协议，在每一种情况下，都可能导致没收任何金额的保险赔偿或向商号偿还以前支付或交付给保险个人的任何金额的保险赔偿。

5.他们没有追回的权利

在保险事件发生时(如上所述)，在符合第3(B)款但书的情况下，如果并在任何管辖协议规定的范围内，保险个人可：(A)没收以前判给但尚未支付或交付的任何未既得或既得保险赔偿，(B)被要求偿还以前支付或交付的任何保险赔偿，或(C)就本政策第4(A)款所述的保险事件，被要求偿还任何额外的保险金额；但是，根据本政策可退还的任何其他保单下的任何退还或退还的金额应计入本保单所要求的任何退还或退还，反之亦然。在确定应采取的适当行动时，委员会可考虑其认为适当的因素，包括但不限于适用法律的要求；个人参加保险事件或以其他方式对保险事件承担责任的程度；个人当前的可变补偿或其他现行补偿金在保险事件发生的当年可能调整或不调整的程度；如果委员会知道保险事件，则可能受到影响或不受影响的程度；与保险个人的任何奖励协议或其他适用的协议或安排具体规定发生保险事件的任何后果的程度。本政策无意扩大、收缩或以其他方式修改公司或承保个人在任何适用的管理协议下关于任何承保补偿的权利和/或义务。

6、信息披露。

除修订后的1934年《证券交易法》(下称《交易法》)第10D条要求披露的任何信息，以及美国证券交易委员会或纽约证券交易所采用的任何适用规则或标准外，如果委员会确定发生了GS集团随后在《交易法》要求的公开申报中披露的承保事件(“披露的承保事件”)，GS集团将在委托书中披露与作出该决定的年份有关的信息：(A)如果因披露的承保事件而从投保个人追回任何金额，则从投保个人追回的总金额，或(B)如果由于所披露的投保事件而没有从投保个人追回任何金额，则为没有追回任何金额的事实。

7.中国的政策不是独家的

本政策中的任何条款都不会限制或限制公司在本文未描述的情况下没收或偿还任何数额的可变补偿或任何其他金额(就1933年证券法下的S-K法规第402(A)(3)项所指的“指名高管”而言，这些都是实质性的，将在GS集团适用的委托书中描述)。本政策中的任何内容都不会在任何方面限制公司对任何被保险个人或任何其他人的就业采取或不采取任何行动的权利

8.宪法修正案或终止

委员会可随时、不时自行决定修改、修改或终止本政策的全部或部分内容。