美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 SentinelOne, Inc. [S ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 05/09/2024 | S(1) | 91,914 | D | $21.145(2) | 1,183,043(3) | D | |||
A 类普通股 | 05/10/2024 | C | 56,992(4) | A | $2.27 | 1,240,035 | D | |||
A 类普通股 | 05/10/2024 | S(1) | 60,864 | D | $21.0962(5) | 1,179,171(3) | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
股票期权(买入权) | $2.27 | 05/10/2024 | M | 56,992 | (6) | 03/27/2030 | B 类普通股 | 56,992 | $0 | 339,359 | D | ||||
B 类普通股 | (7)(8) | 05/10/2024 | M | 56,992 | (7)(8) | (7)(8) | A 类普通股 | 56,992 | $0 | 4,449,645 | D | ||||
B 类普通股 | (7)(8) | 05/10/2024 | C | 56,992 | (7)(8) | (7)(8) | A 类普通股 | 56,992 | $0 | 4,392,653 | D | ||||
B 类普通股 | (7)(8) | (7)(8) | (7)(8) | A 类普通股 | 423,629 | 423,629 | I | 通过信任(9) |
回复解释: |
1。本表格4上报告的交易是根据申报人于2024年1月11日通过的第10b5-1条交易计划进行的。 |
2。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售,价格从20.88美元到21.265美元(含)不等。申报人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本文规定的范围内以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
3。如果基本归属条件未得到满足,某些股份将被没收给发行人。 |
4。表示将B类普通股转换为A类普通股时收购的股票数量。 |
5。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售,价格从20.96美元到21.39美元(含)不等。申报人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本文规定的范围内以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
6。股票期权自2020年2月22日起按月等额分48次归属和行使,前提是申报人在每个归属日继续向发行人提供服务。 |
7。B类普通股的每股可随时转换为一股A类普通股,并将在某些转让时自动转换,最早在(i)当时已发行的B类普通股的66 2/ 3%的持有人投票指定的日期,(ii)自发行人首次公开募股(“IPO”)生效之日起七年,(iii)首次公开募股之后的第一天已发行的B类普通股(包括受已发行股票期权限制的B类普通股)的股份申报人,包括申报人控制的某些实体,持有的B类普通股(包括受已发行股票期权限制的B类普通股)数量的25%, |
8。(续脚注7)(iv)发行人董事会(“董事会”)确定的日期,申报人不再以高级职员、员工、顾问或董事会成员的身份向发行人提供服务的日期,(v)发行人重述的公司注册证书中定义的申报人因故被解雇之日之后董事会确定的日期(如果适用),以及 (vi) 申报人死亡或残疾后12个月的日期,如发行人重述的条款所定义公司注册证书。 |
9。本行报告的证券由不可撤销的信托持有,申报人可以对其受托人行使、撤销和更换权力。申报人放弃对这些股份的实益所有权,但其金钱权益(如果有)除外。 |
备注: |
/s/ Keenan Conder,事实上的律师 | 05/13/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |