附录 4.9
区块链 交易网络有限公司
2021 年股权激励计划
期权协议表格
(激励 股票期权或非法定股票期权
将 与 B 类普通股相关)
根据您的股票期权授予通知 (”股票期权授予通知”)和本期权协议(此”选项 协议”),区块链交易网络有限公司(”公司”) 已根据 其 2021 年股权激励计划(”计划”)购买公司B类 普通股的数量(”普通股”)在您的股票期权授予通知中以股票期权授予通知中注明的行使价 注明。授予您的期权自股票期权授予 通知中规定的授予之日起生效(”拨款日期”)。如果本期权协议中的条款与本计划之间存在任何冲突, 以本计划的条款为准。本期权协议或股票期权授予通知 中未明确定义但在计划中定义的资本化术语将与计划中的定义相同。
除了股票期权授予通知和计划中规定的内容外,您的期权的 详细信息如下:
1。 归属。 您的期权将按照您的股票期权授予通知中的规定归属。在您的持续服务终止后,归属将停止。
2。 股票数量和行使价。 受您的期权约束的普通股数量和股票期权授予通知中的每股行使价将 根据资本调整进行调整。
3. 对非豁免员工行使限制。 如果您是根据经修订的 1938 年《公平劳动标准法》(即”)有资格获得加班补偿的员工非豁免 员工”),除非本计划中另有规定,否则即使您已经成为员工超过六 (6)个月,您也不得行使期权,直到您完成自授予之日起的至少六(6)个月的持续服务。根据《工人经济机会法》的规定,您可以在这六 (6) 个月周年纪念日之前对任何既得部分 行使选择权,前提是:(i) 您的死亡或残疾;(ii) 未假定、继续或替代您的期权 的公司交易;(iii) 控制权变更或 (iv) 您在 “退休” 时终止连续服务 (定义为在公司的福利计划中)。
4。 在授予之前进行锻炼 (“早期练习”)。如果您的股票期权授予通知中允许(即 “行使时间表” 表示 “允许提前行使”),并且在遵守期权条款的前提下,您可以随时选择(i)在 持续服务期内和(ii)在期权期限内,行使全部或部分期权,包括期权的 未投资部分; 但是,前提是,那个:
(a) 部分行使您的期权将被视为 首先涵盖普通股的既得股份,然后是未归属普通股的最早归属分期付款;
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(b) 以这种方式从分期付款 中购买的任何截至行使之日尚未归属的普通股将受公司 形式提前行使股票购买协议中所述的有利于公司的购买期权的约束;
(c) 您将签订公司的提前 行使股票购买协议,其归属时间表将与未进行提前行使的归属时间表相同; 和
(d) 如果您的期权是激励性股票期权,那么,在 您的期权以及您持有的所有其他激励性股票期权的普通股的总公允市场价值(在授予之日确定)在任何日历年内(根据公司及其关联公司的所有计划)均可首次行使超过十万美元(100,000 美元)),您的期权或其中 超过该限额的部分(根据授予的顺序)将被视为非法定股票期权。
5。 付款方式。 您必须为要行使的股票支付全额行使价。您可以以现金或支付给公司的 支票、银行汇票或汇票支付行使价,也可以以股票期权授予通知允许的任何其他方式支付行使价,其中可能包括以下一项或多项:
(a) 前提是,根据美联储委员会颁布的T条例制定的计划,在行使时,普通股 是公开交易的,该计划导致公司收到现金(或支票),或者收到不可撤销的指示 ,要求从销售收益中向公司支付总行使价。这种付款方式也被称为 “经纪人- 辅助练习”、“当日销售” 或 “卖出到掩护”。
(b) 前提是,在行使时,普通股 是公开交易的,通过向公司交付(通过实际交割或证明)已拥有的普通股,这些普通股不含任何留置权、索赔、抵押权或担保权益,并且在 行使之日按公允市场价值估值。出于这些目的的 “交付”,由公司在您行使期权时自行决定, 将包括以公司批准的形式向公司交付您对此类普通股的所有权证明。如果这样做会违反任何限制公司股票赎回的法律、法规 或协议的规定,则您 不得通过向普通股公司交割来行使期权。
(c) 如果本期权是非法定股票期权,则以 行使时公司的同意为前提,通过 “净行使” 安排,公司将 减少行使期权时发行的普通股数量,减少公允市场 价值不超过总行使价的最大整数。您必须以现金或其他允许的付款方式支付 “净行使价” 未满足 的总行使价的剩余余额。在 您的期权下,普通股将不再流通,并且此后不可行使,前提是这些股份 (i) 根据 “净 行使权用于支付行使价,(ii) 通过此类行使向您交付,以及 (iii) 为履行您的预扣税义务而被扣留。
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(d) 根据以下延期付款备选方案:
(i) 不少于 总行使价的百分之百 (100%),加上应计利息,应在行使之日起四 (4) 年内到期,或者根据公司的选择,在您的持续服务终止 时到期。
(ii) 利息将至少每年复利一次,并将按所需的最低利率收取,以避免 (1) 根据《守则》的任何适用条款, 除延期付款安排中规定的利息金额以外的任何金额被视为利息,以及 (2) 出于财务会计目的将您的期权 归类为负债。
(iii) 为了选择延期付款替代方案, 您必须在书面行使通知中通知选择该付款方案,并且为了确保 根据本协议向公司支付延期行使价,如果公司提出要求,您必须向公司投标一份期票 和一份涵盖购买普通股的质押协议,两者均为令公司满意的形式和实质内容,或 公司可能要求的其他或附加文件。
6。 全股。 您只能对普通股的全股行使期权。
7。 证券法合规。 在任何情况下您都不得行使期权,除非行使时可发行的普通股随后根据《证券 法》进行了登记,或者如果未注册,则公司已确定您的行使和发行股票不受证券法的注册 要求的约束。行使您的期权还必须遵守管理您的期权 的所有其他适用法律和法规,如果公司确定行使期权不完全符合 此类法律法规(包括遵守Treas所需的任何行使限制),则您不得行使期权。条例 1.401 (k) -1 (d) (3),如果适用)。
8。 术语。 在授予日期之前或期权期限到期之后,您不得行使期权。根据本计划第 5 (h) 节的规定,您的期权 的期限最早在以下时间到期:
(a) 在您的连续 服务因故终止后立即终止 ;
(b) 在您的连续 服务因原因、您的残疾或死亡以外的任何原因终止三 (3) 个月后(除非下文第 8 (d) 节中另有规定); 但是 提供了,如果在这三个月期限的任何部分中,仅由于上述 “证券法合规” 部分 中规定的条件而无法行使您的期权,则您的期权要到期日 的较早者才会到期,或者直到持续服务终止后的三 (3) 个月的总共可以行使为止; 进一步提供了 ,如果 (i) 您是非豁免员工,(ii) 您的持续服务在授予之日起六 (6) 个月内终止,并且 (iii) 您在终止持续服务时已将部分期权归属,则您的期权将在 (x)(A)(授予之日起七(7)个月后较早者才会过期,以及 (B) 为持续服务终止后三 (3) 个月的日期,以及 (y) 到期日期;
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(c) 在您因残疾而终止连续 服务后的十二 (12) 个月(除非下文第 8 (d) 节另有规定);
(d) 如果您在持续服务期间或在持续服务终止后的三 (3) 个月内死亡,则在您死亡后十八 (18) 个月后十八 (18) 个月;
(e) 您的股票期权授予 通知中注明的到期日期;以及
(f) 拨款日 十周年的前一天。
如果 您的期权是激励性股票期权,请注意,要获得与激励性股票期权相关的联邦所得税优惠, 《守则》要求,在任何时候,从授予之日开始,到期权 行使之日前三(3)天结束,您必须是公司或关联公司的员工,除非您死亡或残疾。为了您的利益,公司已提供 在某些情况下延长您的期权行使期权,但不能保证,如果您在雇佣终止后继续以顾问或董事的身份向公司或关联公司提供服务 ,或者如果您在与 的雇佣关系终止之日起三 (3) 个月内以其他方式行使期权 ,则无法保证您的期权必然会被视为激励性股票期权 。
9。 练习。
(a) 您可以通过以下方式在期权期限内行使期权的既得部分(如果您的股票期权授予通知允许,还有 期权的未归属部分):(i) 交付行权通知 (以公司指定的形式)或完成公司指定的其他行使文件和/或程序,以及 (ii) 向公司支付行使价和任何适用的预扣税的秘书、股票计划管理员或公司可能指定的 其他人员,以及诸如然后,公司可能会要求。
(b) 通过行使您的期权,即表示您同意,作为行使任何期权的条件 ,公司可以要求您达成一项安排,规定由您向公司 支付公司因以下原因产生的任何预扣税款:(i) 行使您的期权,(ii) 普通股被没收的任何重大 风险失效股票在行使时受限,或(iii)处置行使时获得的普通股 股。
(c) 如果您的期权是激励性股票期权,通过行使 您的期权,即表示您同意在行使期权时发行的自授之日起两 (2) 年内或此类普通股行使后一 (1) 年内处置任何 普通股之日起十五 (15) 天内,以书面形式通知公司你可以选择。
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(d) 通过行使您的期权,您同意在 之后的一百八十 (180) 天内,您不会出售、处置、转让、卖空、授予任何购买期权或进行任何对冲或类似的交易 具有与出售您持有的公司任何普通股或其他证券相同的经济效应 公司根据《证券 法》提交的注册声明的生效日期或承销商或公司要求的更长期限促进遵守FINRA规则2711或纽约证券交易所会员 规则472或任何后续或类似的规则或法规(”封锁期”); 但是,前提是, 表示,本节中包含的任何内容都不会阻止在锁定- 期限内行使有利于公司的回购期权(如果有)。您还同意执行和交付本公司或承销商 可能合理要求的、与前述内容一致或为进一步生效所必需的其他协议。为了执行上述契约, 公司可能会对您的普通股施加停止转让指令,直到该期限结束为止。您还 同意,您持有的本公司任何普通股(或其他证券)的任何受让人将受本 9 (d) 节的约束。公司股票的承销商是本第9(d)节的预期第三方受益人,他们将有权、 权力和权力像他们是本协议当事方一样执行本协议条款。
10。 可转让性。 除非本第 10 节中另有规定,否则您的期权不可转让,除非根据遗嘱或血统和分配法, 并且只能在您一生中由您行使。
(a) 某些信托。在收到董事会或其正式授权的指定人的书面许可 后,如果您被视为信托持有期权的唯一受益人(根据《守则》第 671 条和适用的州法律确定),则可以将期权转让给信托。您和受托人 必须签订公司要求的转让和其他协议。
(b) 家庭关系令。在收到董事会或其正式授权的指定人的书面 许可后,只要您和指定受让人签订了公司要求的转让和 其他协议,您就可以根据家庭关系令、官方 婚姻和解协议或其他美国财政部条例1.421-1 (b) (2) 允许的离婚或分居文书的条款将您的期权转让给 实现转移。我们鼓励您在最终确定家庭关系令或婚姻和解协议之前,与公司讨论本选项中任何部门 的拟议条款,以帮助确保所需的 信息包含在家庭关系令或婚姻和解协议中。如果此期权是激励性股票期权, 由于此类转让,该期权可能被视为非法定股票期权。
(c) 指定受益人。在收到董事会或其正式授权的指定人的书面 许可后,您可以以 公司和公司指定负责处理期权行使的任何经纪商批准的形式向公司发出书面通知,指定一个第三方,该第三方在您去世后, 有权行使该期权并获得普通股或其他行使产生的对价。如果没有 这样的指定,您的遗产执行人或管理人将有权行使该期权,并代表您的遗产 获得普通股或其他行使产生的对价。
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11。 优先拒绝权。您在行使期权时收购的 普通股受公司选择行使权利时有效的公司章程 中可能描述的任何优先拒绝权的约束。公司的优先拒绝权 将在公司任何证券在 国家证券交易所或报价系统发出发行通知后首次上市(或获准上市)之日到期。
12。 回购权。 在公司选择行使权利时有效的公司章程规定的范围内,公司 将有权回购您在行使期权后收购的全部或任何部分普通股。
13。 选项不是服务合同。 您的期权不是雇佣或服务合同,您的期权中的任何内容都不会被视为以任何方式使您 有义务继续受雇于公司或关联公司,或公司或关联公司继续工作。 此外,您的选择权中的任何内容都不会要求公司或关联公司、其各自的股东、董事会、高级管理人员 或员工继续您作为公司或关联公司的董事或顾问可能建立的任何关系。
14。 预扣义务。
(a) 在您行使全部或部分 期权时,以及此后的任何时候,应公司的要求,您特此授权从工资单中扣除应付给您的任何其他款项,并以其他方式同意在联邦储备委员会允许的范围内,根据根据联邦储备委员会颁布的T条例制定的计划 做好充足的准备(包括通过 “当日销售”)公司), 履行公司或公司的联邦、州、地方和外国预扣税义务所需的任何款项与行使您的期权有关的 关联公司(如果有)。
(b) 如果此期权是非法定股票期权,则 应您的要求并经公司批准并遵守任何适用的法律条件或限制,公司 可以扣留行使期权时本来可以向您发行的自行使之日起由公司确定的具有公允市场价值的全部 普通股 股,不得超过法律要求的最低预扣税额 (或可能需要避免的较低金额)将您的期权归类为负债 (用于财务会计目的)。如果任何预扣税义务的确定日期推迟至迟于行使期权的 之日,则不允许根据前一句预扣股份,除非您根据《守则》第 83 (b) 条做出适当的 及时选择,涵盖在行使过程中收购的普通股总数 ,否则将不允许根据前一句预扣股份,以加快此类税收的确定在 行使期权之日起预扣义务。尽管提交了此类选择,但普通股只能从截至行使期权之日确定的 全权普通股中扣留,这些普通股本可以在行使 时向您发行。因此类股份预扣程序对您造成的任何不利后果应由您自行承担。
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(c) 除非公司和/或任何关联公司的预扣税 义务得到满足,否则您不得行使期权。因此,即使您的期权已归属,您也可能无法在需要时行使期权 ,除非此类义务得到满足,否则公司没有义务为此类普通股签发证书或 从本文规定的任何托管中释放此类普通股(如果适用)。
15。 税收后果。 您特此同意,公司没有义务以 最大限度地减少您的纳税义务的方式设计或管理本计划或其他薪酬计划。您不得就您的期权或其他薪酬产生的纳税义务向公司或其任何高级职员、董事、员工或 关联公司提出任何索赔。特别是,您承认,只有当股票期权授予通知中规定的每股行使价至少等于 授予之日普通股的 “公允市场价值”,并且没有其他不允许的与期权相关的延期 补偿时,该期权 才不受本守则第 409A 条的约束。由于普通股不在成熟的证券市场上交易,因此公平市场 的价值由董事会确定,可能需要与公司聘用的独立估值公司协商。您承认 无法保证美国国税局会同意董事会确定的估值,并且如果美国国税局 局断言董事会确定的估值低于美国国税局随后确定的 的 “公允市场价值”,则您不会 对公司或其任何高级职员、董事、员工或关联公司提出任何索赔。
16. NOTICES. Any notices provided for in your option or the Plan will be given in writing (including electronically) and will be deemed effectively given upon receipt or, in the case of notices delivered by mail by the Company to you, five (5) days after deposit in the United States mail, postage prepaid, addressed to you at the last address you provided to the Company. The Company may, in its sole discretion, decide to deliver any documents related to participation in the Plan and this option by electronic means or to request your consent to participate in the Plan by electronic means. By accepting this option, you consent to receive such documents by electronic delivery and to participate in the Plan through an on-line or electronic system established and maintained by the Company or another third party designated by the Company.
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