附录 4.8
区块链 交易网络有限公司
2021 年股权激励计划
(与 与 B 类普通股相关)
董事会通过 :2021 年 5 月 1 日
经股东批准 :2021 年 5 月 8 日
终止 日期:2025 年 5 月 1 日
1。 将军。
(a) 符合条件的股票奖励获得者。员工、董事和顾问有资格获得股票奖励。
(b) 可用股票奖励。该计划规定授予以下类型的股票奖励:(i)激励性股票期权, (ii)非法定股票期权,(iii)股票增值权,(iv)限制性股票奖励,(v)限制性股票单位奖励 和(vi)其他股票奖励。
(c) 目的。该计划通过发放股票奖励,旨在帮助公司获得和保留符合条件的 奖励获得者的服务,激励这些人为公司和任何关联公司的成功尽最大努力,并提供 一种使符合条件的接受者可以从普通股价值的增加中受益的方式。
2。 管理。
(a) 董事会管理。董事会将管理该计划。根据第 2 (c) 节的规定,董事会可以将计划的管理权委托给一个委员会或 个委员会。
(b) 董事会的权力。董事会将有权,但须遵守本计划的明确规定,并在其限制范围内:
(i) 确定 (A) 谁将获得股票奖励;(B) 授予每项股票奖励的时间和方式;(C) 将授予哪种类型的股票奖励 ;(D) 每项股票奖励的条款(不一定相同),包括何时允许个人行使 或以其他方式获得股票奖励下的现金或普通股;(E) 股票数量受股票奖励约束的普通股;以及 (F) 适用于股票奖励的公允市场价值。
(ii) 解释和解释根据计划和股票奖励发放的计划,并制定、修改和撤销 管理计划和股票奖励的规章制度。董事会在行使这些权力时,可以以其认为使计划或股票 奖励完全生效的必要或权宜之计的方式和范围内,纠正本计划或任何股票奖励协议中的任何缺陷、遗漏或不一致之处 。
(iii) 解决与计划和根据该计划授予的股票奖励有关的所有争议
(iv) 加快全部或部分行使或归属股票奖励(或现金或普通股 股票的发行时间)。
1 |
(v) 随时暂停或终止本计划。除非本计划或股票奖励协议中另有规定,否则未经参与者 书面同意,除非下文 (viii) 小节另有规定,否则暂停或 终止本计划不会损害参与者在当时未偿还的股票奖励下的权利。
(vi) 在董事会认为必要或可取的任何方面修改本计划,包括但不限于根据《守则》第 409A 条通过与激励性股票期权和某些非合格递延薪酬有关的 修正案,和/或使根据本计划授予的计划或股票 奖励符合激励性股票期权要求或豁免或遵守第 409A 条规定的非合格递延薪酬要求 本守则,但须遵守适用法律的限制(如果有)。但是, 如果适用法律要求,除非与资本调整有关的第9(a)节另有规定,否则公司将寻求股东 批准本计划的任何修正案,即(A)大幅增加计划下可供发行的普通股数量,(B)实质性扩大有资格根据本计划获得股票奖励的个人类别,(C)大幅增加 根据本计划,参与者应得的福利,(D)大幅降低了普通股的发行价格或根据本计划购买 ,(E)实质性地延长了本计划的期限,或(F)实质性地扩大了本计划下可供发行 的股票奖励的类型。除本计划(包括下文第 (viii) 小节)或股票奖励协议中另有规定外,除非 (1) 公司征得受影响的 参与者的同意,并且 (2) 此类参与者书面同意,否则本计划 的任何修订都不会损害参与者在未偿股票奖励下的权利。
(vii) 提交本计划的任何修正案供股东批准,包括但不限于旨在满足 《守则》第422条有关激励性股票期权要求的计划修正案。
(viii) 批准在本计划下使用的股票奖励协议表格,并修改任何一项或多项股票奖励的条款,包括 但不限于为向参与者提供比先前在股票奖励协议中更优惠的条款而进行的修订, 须遵守本计划中不受董事会自由裁量权的任何特定限制; 但是,前提是,任何此类修正均不会损害参与者在任何股票奖励下的 权利,除非 (A) 公司请求受影响参与者的同意, 和 (B) 该参与者书面同意。尽管如此,(1) 如果董事会自行决定该修正案总体上不会对参与者的权利造成实质性损害 ,则参与者的权利不会被视为受到任何此类修正案的损害;(2) 在适用法律的限制下,董事会可以在没有受影响参与者的情况下修改 任何一项或多项股票奖励的条款(如果有)同意 (A) 根据《守则》第 422 条保持股票奖励 作为激励性股票期权的合格地位;(B) 变更激励性股票期权的条款,如果此类变更仅因为削弱了《守则》第 422 条规定的激励性股票期权奖励的资格地位而导致 的奖励减值;(C) 澄清豁免或遵守该守则第 409A 条的股票奖励方式; 或 (D) 以遵守其他适用法律。
(ix) 通常,行使董事会认为必要或权宜之计的权力和行为,以促进公司的最大利益 ,且与计划或股票奖励的规定不相冲突。
(x) 采取必要或适当的程序和子计划,以允许身为外国人或在美国境外工作的员工、董事 或顾问参与本计划(前提是 为遵守相关外国 司法管辖区的法律而对本计划或任何股票奖励协议进行非实质性修改,无需董事会批准)。
2 |
(xi) 实际上,经任何受不利影响的参与者的同意,(A) 降低 任何未偿还股票奖励的行使、购买或行使价;(B) 取消任何未偿股票奖励并以新的 (1) 期权或 SAR 取而代之,(2) 限制性股票奖励,(3) 限制性股票单位奖励,(4) 其他股票奖励,(5) 现金和/或 (6) 其他有价值的 对价由董事会自行决定,任何此类替代奖励 (x) 涵盖相同或不同数量的 股份普通股是指取消的股票奖励和(y)根据本计划或公司的其他股权或补偿计划授予的股票; 或(C)根据公认会计原则被视为重新定价的任何其他行动。
(c) 派往委员会的代表团。董事会可以将计划的部分或全部管理权委托给一个或多个委员会。如果将本计划的管理 委托给委员会,则委员会将拥有董事会迄今为止所拥有的委托给委员会的权力 ,包括将委员会授权行使的任何管理权力委托给委员会小组委员会的权力 (此后,本计划中提及董事会的 将转交给委员会或小组委员会)。任何管理权力的下放都将反映在董事会或委员会(如适用)不时通过的决议中,这些决议不违背本计划的 条款。委员会可随时撤销 小组委员会和/或撤销委员会中授予小组委员会的任何权力。董事会可以保留与委员会并行 管理本计划的权力,并可随时撤销董事会先前授予的部分或全部权力。
(d) 委托给官员。董事会可以授权一 (1) 名或多名高级管理人员执行以下一项或两项操作:(i) 指定非高级职员的员工成为期权和特别行政区(在适用法律允许的范围内,还包括其他 股票奖励)的接受者,并在适用法律允许的范围内,接受此类股票奖励的条款,以及 (ii) 确定普通股的数量 以授予此类员工的此类股票奖励为前提;但是,董事会关于 此类授权的决议将具体说明此类员工的总人数可能受该高级管理人员 授予的股票奖励约束的普通股,并且该高级管理人员不得向自己发放股票奖励。除非批准授权 权限的决议中另有规定,否则任何此类股票奖励将以最近批准由委员会或董事会使用的股票奖励 协议的形式发放。根据下文第 13 (u) 节,董事会不得将确定公允市场价值的权力下放给仅以高级职员(不包括董事)身份行事的高管 。
(e) 董事会决定的影响。董事会本着诚意作出的所有决定、解释和解释均不受 任何人的审查,对所有人都是最终的、具有约束力的和决定性的。
3. 股票受计划约束。
(a) 股票储备。
(i) 在遵守有关资本调整的第 9 (a) 条的前提下,从生效日起和之后根据股票奖励可能发行的 普通股总数将不超过10,000,000股B类普通股( “分享 预留空间”)。尽管此处有任何相反的规定,对于超过1,000,000美元的收益中每有一个百分点可供分配 ,股票储备中可用于发行 的部分应减少10%(”福利计划百分比”)根据公司现有的员工福利留用计划( ”福利计划”)如果事件(定义见福利计划)在该发行之日发生。为避免 疑问,每当福利计划百分比下降一个百分点时,可供发行的股份储备部分 都应增加 10%。以下示例仅供参考:
3 |
(1) 如果福利计划百分比为5%,则股票储备(5,000,000股)的50%可供发行;
(2) 如果福利计划百分比为3%,则70%的股份储备(7,000,000股)可供发行;以及
(3) 如果福利计划百分比降至0%,则100%的股票储备(10,000,000股)可供发行。
(ii) 为清楚起见,股票储备和本第3(a)条是对根据本计划 可能发行的普通股数量的限制。因此,除非第7(a)节另有规定,否则本第3(a)条不限制股票奖励的发放。
(b) 将股份返还至股份储备。如果股票奖励或其任何部分 (i) 在该股票奖励所涵盖的所有 股份尚未发行的情况下到期或以其他方式终止,或 (ii) 以现金结算 (即,参与者获得现金而不是 而不是股票),此类到期、终止或结算不会减少(或以其他方式抵消) 根据本计划可能发行的普通股数量。如果根据股票奖励发行的任何普通股由于未能满足向参与者授予此类股票所需的应急或条件而被公司没收或 回购, 则被没收或回购的股票将恢复为本计划并再次可供发行。公司为履行股票奖励的预扣税义务或作为股票奖励行使或购买价格 的对价而重新收购的任何股票 都将根据本计划再次可供发行。
(c) 激励性股票期权限额。根据股票储备、与资本调整相关的第3(a)(i)节和第9(a)节, 根据行使激励性股票期权可发行的普通股总数将为 10,000,00股普通股。
(d) 股票来源。根据本计划可发行的股票将是经授权但未发行或重新收购的普通股,包括公司在公开市场或其他方面回购的 股票。
4。 资格。
(a) 获得特定股票奖励的资格。激励性股票期权只能授予公司或 “母公司 公司” 或 “子公司”(这些术语的定义见《守则》第424(e)和424(f)条)的员工。 除激励性股票期权以外的股票奖励可以授予员工、董事和顾问; 但是,前提是,该 股票奖励不得发放给仅向公司任何 “母公司” 提供持续服务的员工、董事和顾问,如第 405 条所定义,除非 (i) 根据《守则》第 409A 条,此类股票奖励的标的股票被视为 “服务接受者 股票”(例如,因为股票奖励是根据公司交易授予的,如 分拆交易),或(ii)公司经与其法律顾问协商,已确定此类股票奖励除外 或者遵守《守则》第 409A 条的分发要求。
4 |
(b) 百分之十的股东。十%的股东将不会被授予激励性股票期权,除非该期权的行使价至少为授予之日公允市场价值的百分之十(110%),并且该期权在授予之日起 到期五(5)年后不可行使。
(c) 顾问。如果在授予时,由于顾问 向公司提供的服务的性质、顾问不是自然人或由于规则701的任何其他规定,向顾问要约或出售 的公司证券并非豁免,则顾问没有资格获得股票奖励,除非 公司认为此类补助金不需要遵守第 701 条的要求,将满足《证券 法》规定的另一项豁免,并遵守所有其他相关司法管辖区的证券法。
5。 与期权和股票增值权相关的条款。
每个 期权或 SAR 将采用董事会认为适当的形式并包含相应的条款和条件。所有期权在授予时将分别被指定为 的激励性股票期权或非法定股票期权,如果发行了证书,则将为行使每种期权时购买的普通股发行单独的证书 或证书。如果期权未被明确指定为激励性股票期权,或者如果期权被指定为激励性股票期权,但期权 的部分或全部不符合适用规则下的激励性股票期权的资格,则该期权(或其中的一部分)将是非法定的 股票期权。单独的期权或特别行政区的规定不必相同; 但是,前提是,每份股票奖励协议 都将符合以下每项条款的实质内容 (通过在适用的股票奖励协议中引用或以其他方式纳入本协议中的条款):
(a) 术语。在遵守第 4 (b) 节关于百分之十股东的规定的前提下, 自授予之日起十 (10) 年到期或股票奖励协议中规定的较短期限后,任何期权或特别股权将不可行使。
(b) 行使价。在遵守第 4 (b) 节关于百分之十股东的规定的前提下,每个 期权或特别股权的行使价或行使价将不低于授予股票奖励之日受该期权约束的普通股公允市场价值的百分之百(100%)或 SAR。尽管如此,如果根据公司交易 假设或替代另一项期权或股票增值权并以符合《守则》第409A条规定的方式,授予期权或特别股权的行使或行使价 低于受股票奖励约束的普通股公允市场价值的百分之百(100%),如果适用,《守则》第 424 (a) 条。每个特别行政区 将以普通股等价物计价。
(c) 期权的购买价格。在适用法律允许的 范围内,董事会可自行决定通过下述支付方式 的任意组合来支付通过行使期权获得的普通股的购买价格。董事会将有权授予不允许以下所有付款方式(或以其他方式 限制使用某些方法的能力)的期权,并授予需要公司同意才能使用特定付款方式 的期权。允许的付款方式如下:
(i) 以现金、支票、银行汇票或汇票支付给本公司;
(ii) 根据 根据美联储委员会颁布的T条例制定的计划,该计划在发行受期权约束的股票 之前,导致公司收到现金(或支票),或者收到 从销售收益中向公司支付总行使价的不可撤销的指示;
5 |
(iii) 通过向公司交付(通过实际交付或证明)普通股;
(iv) 如果期权是非法定股票期权,则通过 “净行使” 安排,根据该安排,公司将减少 公允市场价值不超过总行使价的最大整数可发行的普通股数量;但是,前提是公司将在剩余余额范围内接受参与者 的现金或其他付款拟发行的全股 数量的减少未满足的总行使价的百分比。普通股将不再受期权约束,此后也不可行使,前提是行使时可发行的 (A) 根据 “净行权” 支付行使价,(B) 股票因行使而向参与者交付 ,以及 (C) 股份被扣留以履行预扣税义务;或
(v) 以董事会可能接受并在适用的股票奖励协议中规定的任何其他形式的法律对价。
(d) 特别行政区的行使和支付。要行使任何未偿还的特别股权,参与者必须按照证明该特别行政区的《股票奖励协议》的规定,向公司 提供书面行使通知。行使 特别行政区时应支付的增值分配将不大于等于(A)若干普通股的公允市值总额(在行使 特别行政区之日)的超出金额,等于参与者根据该特别行政区归属于 的普通股等价物的数量,以及参与者在该日行使特别行政区所涉的普通股等价物的数量 (B) 参与者在普通股等价物上行使特别股权的总行使价 日期。增值分配 可以以普通股、现金、两者的任意组合或任何其他形式的对价支付,具体由董事会和证明该特别行政区的 股票奖励协议中包含的 来支付。
(e) 期权和 SAR 的可转让性。董事会可自行决定对期权 和 SAR 的可转让性施加董事会决定的限制。如果董事会没有做出相反的决定,则对期权和特别行政区可转让性的以下限制 将适用:
(i) 传输限制。除非根据遗嘱或血统和分配法(以及 根据下文 (ii) 和 (iii) 小节),否则期权或 SAR 不可转让,并且只能在参与者的一生中由参与者行使。 董事会可能允许以适用的税收和证券法未禁止的方式转让期权或特别股权。除此处 明确规定外,期权和 SAR 均不得转让作为对价。
(ii) 家庭关系令。经董事会或正式授权官员批准,根据美国财政部第1.421-1 (b) (2) 条允许的家庭关系令、正式婚姻和解协议或其他离婚或分居文书 的条款,可以转让期权或特别股权 。如果期权是激励性股票期权,则由于此类转让,该期权可能被视为非法定 股票期权。
6 |
(iii) 受益人指定。经董事会或正式授权官员批准,参与者可以通过以公司(或指定经纪商)批准的形式向公司提交书面 通知,指定第三方,在 参与者去世后,该第三方将有权行使期权或特别股权,并获得此类行使产生的 普通股或其他对价。如果没有这样的指定,参与者去世后,参与者 遗产的执行人或管理人将有权行使期权或特别股权,并获得普通股或其他行使产生的对价。 但是,公司可以随时禁止指定受益人,包括因为公司得出任何结论,认为这种 的指定将与适用法律的规定不一致。
(f) 一般归属。受期权或特别行政区约束的普通股总数可以定期归属和行使 ,可能相等,也可能不相等。期权或 SAR 可能受董事会认为 行使或不行使的时间或时间(可能基于对业绩目标或其他标准的满足程度)的约束。个别期权或特别股权的归属条款可能会有所不同。本第 5 (f) 节的规定受任何期权 或 SAR 条款的约束,这些条款规定了可行使期权或 SAR 的最低普通股数量。
(g) 终止持续服务。除非适用的股票奖励协议或 参与者与公司之间的其他协议中另有规定,否则如果参与者的持续服务终止(原因终止以及 参与者死亡或残疾时除外),则参与者可以在截至持续服务终止之日行使其期权或 SAR(前提是参与者在持续服务终止之日有权行使此类股票奖励)(i) 终止后三 (3) 个月的日期,较早的 参与者的持续服务(或适用的股票奖励协议中规定的更长或更短的期限 ,为遵守适用的 法律,该期限不少于三十 (30) 天,除非此类终止是有原因的),以及 (ii) 股票奖励协议中规定的期权或 SAR 期限到期。 如果在持续服务终止后,参与者未在适用的时间范围内行使其期权或 SAR, 该期权或 SAR(如适用)将终止。
(h) 延长终止日期。除适用的股票奖励协议或 参与者与公司之间的其他协议中另有规定外,如果仅因为 普通股的发行将违反《证券法》的注册要求而在任何时候禁止在参与者的持续服务 终止后(因故和参与者死亡或残疾除外)终止期权或 SAR,则期权或 SAR 将 在 (i) 总额到期时终止,以较早者为准期权 或 SAR 的行使不会违反此类注册要求,或者 (ii) 适用股票奖励协议 中规定的期权或 SAR 期限到期(不一定是连续的)等于参与者持续服务终止后适用 终止后的相应期权或 SAR 期限。此外,除非参与者的股票奖励协议中另有规定,否则 在参与者的持续服务 终止后行使期权或 SAR 时获得的任何普通股的 (因故除外)将违反公司的内幕交易政策,则期权或 SAR 将在 (i) 等于相应职位的一段时间(不必连续)到期时终止- 参与者持续服务终止后的终止行使期,在此期间出售行使 期权或 SAR 时获得的普通股不会违反公司的内幕交易政策,或 (ii) 适用股票奖励协议中规定的期权 或 SAR 的期限到期。
7 |
(i) 参与者的残疾。除非适用的股票奖励协议或参与者 与公司之间的其他协议中另有规定,否则如果参与者的持续服务因参与者的残疾而终止,则参与者 可以行使其期权或SAR(前提是参与者在持续服务终止之日 有权行使该期权或SAR),但只能在截止于(以较早者为准)的时间段内(以较早者为准)i) 持续服务终止 之后的十二 (12) 个月之日(或股票奖励协议中规定的更长或更短的期限,如有必要遵守适用法律,该期限 不得少于六(6)个月),以及(ii)股票奖励协议中规定的期权或特别行政区期限的到期。如果在持续服务终止后,参与者未在适用的时间范围内行使其期权 或 SAR,则该期权或 SAR(如适用)将终止。
(j) 参与者死亡。除非适用的股票奖励协议或参与者 与公司之间的其他协议中另有规定,否则 (i) 参与者的持续服务因参与者死亡而终止,或 (ii) 参与者在参与者 持续服务终止后(由于死亡以外的原因)在股票奖励协议规定的行使期限(如果有)内死亡,则期权或 SAR 可以行使(仅限参与者有权行使 截至该期权或 SAR)死亡日期)由参与者的遗产、通过遗赠或继承获得行使 期权或 SAR 权利的人或被指定在参与者去世后行使期权或 SAR 的人士, 但仅限于 (i) 死亡之日起十八 (18) 个月(或股票奖励协议中规定的更长或 更短的期限,即如有必要,期限将不少于六 (6) 个月(以遵守 适用法律),以及 (ii) 该期权的期限到期或股票奖励协议中规定的SAR。如果 参与者去世后,期权或 SAR 未在适用的时间范围内行使,则期权或 SAR(如适用)将 终止。
(k) 因故解雇。除非参与者的股票奖励协议或公司或任何关联公司与参与者之间的其他个人 书面协议中另有明确规定,否则如果参与者的持续服务因故终止 ,则期权或特别股权将在该参与者终止持续服务后立即终止,并且参与者 将被禁止在持续服务终止之时及之后行使其期权或SAR。
(l) 非豁免员工。如果根据经修订的1938年《公平劳动 标准法》向非豁免雇员授予期权或特别股权,则该期权或特别股权要等到期权或特别行政区授予之日起至少六 (6) 个月后才能首次行使任何普通股(尽管股票奖励可以在该日期之前归属)。与《工人经济机会法》的 条款一致,(i)如果此类非豁免员工死亡或患有残疾,(ii)在公司 交易中不假设、继续或替代此类期权或特别股权,(iii)控制权变更时,或(iv)参与者 退休时(该术语可能在参与者的股票奖励协议中定义),在双方之间的另一份协议中参与者 和公司,或者,如果没有这样的定义,则根据公司当时的就业政策和指导方针), 任何期权和特别股权的既得部分可以在授予之日起六(6)个月内行使。上述条款 旨在使非豁免雇员因行使或归属期权或 SAR 而获得的任何收入均免于其正常工资率。在遵守《工人经济 机会法》允许和/或要求的范围内,为确保非豁免员工在行使、归属或发行任何其他股票奖励下的任何 股票所获得的任何收入免于员工的正常工资标准,本第 5 (l) 条的规定将适用于所有股票奖励,特此以引用方式纳入此类股票奖励协议。
8 |
(m) 提前行使期权。期权可以但不必包括一项条款,根据该条款,期权持有人可以在 期权持有人的持续服务终止之前随时选择在期权完全归属之前,对受该期权约束 的普通股的任何部分或全部行使期权。在遵守第 8 (l) 节的 “回购限制” 的前提下,以此方式购买的任何未归属 普通股均可能受有利于公司的回购权的约束,或受董事会 认为适当的任何其他限制的约束。只要未违反第 8 (l) 节中的 “回购限制”,则除非董事会在期权协议中另有明确规定,否则 在行使期权后至少六 (6) 个月(或 避免将期权归类为财务会计负债所需的更长或更短的时间)结束后, 才要求公司行使回购权。
(n) 回购权。在遵守第8(l)节的 “回购限制” 的前提下,期权或特别行政区可能包含一项条款 ,根据该条款,公司可以选择回购参与者在行使期权或特别行政区时根据 收购的全部或部分普通股既得股份。
(o) 优先拒绝权。期权或特别行政区可能包括一项条款,根据该条款,公司在收到参与者关于打算转让在 行使期权或特别行政区时收到的全部或部分普通股的通知后,可以选择行使优先拒绝权 。此类优先拒绝权将受第 8 (l) 节中的 “回购限制” 的约束。除非本第 5 (o) 节或股票奖励协议中有明确规定,否则此类优先拒绝权将符合 公司章程的任何适用条款。
6。 除期权和严重急性呼吸系统综合征以外的股票奖励条款。
(a) 限制性股票奖励。每份限制性股票奖励协议将采用董事会认为适当的 形式和条件。在符合公司章程的范围内,在董事会选举中,限制性股票奖励所依据的普通股 股可以(i)在与限制性股票奖励相关的任何限制 失效之前,以账面登记表形式持有;或(ii)以证书为证,哪种证书将以董事会确定的形式和方式持有 。限制性股票奖励协议的条款和条件可能会不时更改,单独的限制性股票奖励协议的条款 和条件不必相同。每份限制性股票奖励协议都将符合 (通过在协议中引用或其他方式纳入本协议条款)以下 条款的实质内容:
(i) 注意事项。授予限制性股票奖励的对价是 (A) 应付给 公司的现金、支票、银行汇票或汇票,(B) 过去向公司或关联公司提供的服务,或 (C) 董事会可自行决定接受且适用法律允许的任何其他形式的法律对价(包括未来服务) 。
(ii) 归属。在遵守第8(l)节的 “回购限制” 的前提下,根据限制性 股票奖励协议授予的普通股可能会根据董事会确定的归属时间表没收公司。
(iii) 终止参与者的持续服务。如果参与者的持续服务终止,则根据限制性股票奖励协议的条款,公司可以通过没收条件或回购权获得参与者截至持续服务终止 之日持有的部分或全部普通股。
(iv) 可转让性。只有在限制性股票奖励协议中规定的条款和条件下, 参与者才能转让根据限制性股票奖励协议收购普通股的权利,前提是董事会将自行决定 ,只要根据限制性股票奖励协议授予的普通股仍然受 限制性股票奖励协议的条款约束。
9 |
(v) 股息。限制性股票奖励协议可能规定,在限制性股票上支付的任何股息将受到与受限制性股票奖励约束的股票相同的 归属和没收限制。
(b) 限制性股票单位奖励。每份限制性股票单位奖励协议将采用董事会认为适当的形式并包含条款和条件 。限制性股票单位奖励协议的条款和条件可能会不时更改, 单独的限制性股票单位奖励协议的条款和条件不必相同。每份限制性股票单位奖励协议 都将符合(通过在协议中引用或其他方式纳入本协议中的条款)以下每项条款的实质内容:
(i) 注意事项。在授予限制性股票单位奖励时,董事会将决定参与者在交付受限制性股票单位奖励的每股普通股时支付的对价(如果有)。参与者为受限制性股票单位奖励的每股普通股支付的对价 (如果有)可以以董事会自行决定接受且适用法律允许的任何形式的合法 对价支付。
(ii) 归属。在授予限制性股票单位奖励时,董事会可以自行决定对限制性股票单位奖励的 的归属施加其认为适当的限制或条件。
(iii) 付款。限制性股票单位奖励可以通过交付普通股、其现金等价物、其任意组合 或以董事会确定并包含在限制性股票单位奖励协议中的任何其他形式的对价来结算。
(iv) 其他限制。在授予限制性股票单位奖励时,董事会可以酌情施加 此类限制或条件,将受限制性股票单位奖励约束的普通股(或其现金等价物)的交付推迟到此类限制性股票单位奖励的归属之后。
(v) 股息等价物。限制性股票单位 奖励涵盖的普通股股息等价物可以记入董事会确定并包含在限制性股票单位奖励协议中。董事会可自行决定,这些 股息等价物可按董事会确定的方式 转换为限制性股票单位奖励涵盖的额外普通股。由于此类股息等价物 而记入的限制性股票单位奖励所涵盖的任何额外股票将受与之相关的基础限制性股票单位奖励协议的所有相同条款和条件的约束。
(vi) 终止参与者的持续服务。除非适用的限制性股票单位奖励 协议中另有规定,否则在参与者终止 持续服务后,未归属的限制性股票单位奖励的此类部分将被没收。
(vii) 遵守《守则》第 409A 节。尽管此处有任何相反的规定,但根据本计划授予的任何不符合《守则》第409A条要求的限制性股票单位奖励 均应包含此类规定,因此此类 限制性股票单位奖励将符合《守则》第409A条的要求。此类限制(如果有)应由董事会 确定,并包含在证明此类限制性股票单位奖励的限制性股票单位奖励协议中。例如,此类 限制可能包括但不限于一项要求,即限制性股票单位奖励归属的 在次年发行的任何普通股必须按照固定的预定时间表发行。
10 |
(c) 其他股票奖励。其他形式的股票奖励(例如,行使价或行使价低于授予时普通股公允市场价值的一百 百分比(100%)的期权或股票权利),可以单独发放,也可以与第 5 节和前述条款规定的股票 奖励一起发放,也可以与普通股 奖励一起发放本节第 6 节。在不违反本计划规定的前提下,董事会 将拥有唯一和完全的权力来决定向谁发放此类其他股票奖励以及授予此类其他股票奖励的时间或时间、根据此类其他股票奖励授予的普通股(或其现金等价物)的数量以及 此类其他股票奖励的所有其他条款和条件。
7。 公司的契约。
(a) 股票的可用性。公司将始终保持 满足当时未偿还的股票奖励所需的合理数量的普通股。
(b) 证券法合规。公司将寻求从对 计划拥有管辖权的每个监管委员会或机构那里获得授予股票奖励以及在行使股票 奖励后发行和出售普通股所需的权力; 但是, 前提是,本承诺不要求公司根据《证券法》注册计划、任何 股票奖励或根据任何此类股票奖励发行或发行的任何普通股。如果经过合理的努力并以合理的 成本,公司无法从任何此类监管委员会或机构获得公司律师认为根据本计划合法发行和出售普通股所必需的授权,则除非获得此类授权,否则公司将免除 在行使此类股票奖励时未能发行和出售普通股所承担的任何责任。如果授予 或发行违反任何适用的证券法,则参与者 没有资格获得股票奖励的授予或随后根据股票奖励发行现金或普通股。
(c) 没有义务申报或尽量减少税收。公司没有义务或义务向任何参与者告知诸如 之类的持有人行使此类股票奖励的时间或方式。此外,公司没有义务或义务警告或以其他方式通知 该持有人股票奖励即将终止或到期,或者可能有一段时间无法行使股票奖励。 公司没有义务或义务将股票奖励对此类股票奖励持有者的税收后果降至最低。
8。 其他。
(a) 普通股销售收益的使用。根据股票奖励出售普通股的收益将构成公司的 普通基金。
(b) 构成股票奖励授予的公司行动。构成公司向任何 参与者发放股票奖励的公司行动将被视为自该公司行动之日起完成,除非董事会另有决定,无论证明股票奖励的文书、证书或信函是何时传达给参与者,或者由参与者实际收到或接受的。 如果记录构成 补助金的公司行动的公司记录(例如董事会同意、决议或会议记录)中由于股票奖励协议纸张中的文书错误而包含与股票奖励 协议中的条款(例如行使价、归属时间表或股票数量)不一致,则公司记录将具有控制权,参与者 在法律上将没有对股票奖励协议中的错误条款具有约束力的权利。
11 |
(c) 股东权利。除非且直到 (i) 该参与者满足了根据股票奖励的条款行使 或根据股票奖励发行普通股的所有要求,并且 (ii) 该参与者已满足根据股票奖励的条款行使 或根据股票奖励发行普通股的所有要求,否则任何参与者均不得被视为持有人对 任何受股票奖励约束的普通股的持有者或持有人的任何权利记入本公司的账簿和记录。
(d) 没有就业权或其他服务权。本计划、任何股票奖励协议或根据该协议 签订的或与根据该协议授予的任何股票奖励相关的任何其他文书中的任何内容均不赋予任何参与者继续以授予股票奖励时的有效身份为公司 或关联公司服务的权利,也不会影响公司或关联公司 在有或没有通知的情况下终止雇员的权利,(ii) 顾问根据 与该顾问签订的协议条款提供服务公司或关联公司,或 (iii) 根据公司或关联公司的 章程以及公司或关联公司 注册所在州的公司法的任何适用条款(视情况而定)由董事提供服务。
(e) 时间承诺的变更。如果在向参与者授予任何股票奖励 之日之后,参与者为公司和任何关联公司提供服务 的正常时间有所减少(例如,但不限于,如果参与者是公司 的员工,并且该员工的身份从全职员工变为兼职员工),则董事会有权自行决定 (x) 相应减少受此类股票奖励任何部分约束 的股票数量计划在时间承诺变更之日之后归属或开始付款, (y) 作为此类减免的替代或与此类减免相结合,延长适用于此类股票奖励的归属或付款时间表。如果 出现任何此类削减,参与者将无权获得股票奖励中以此方式减少或 延期的任何部分。
(f) 激励性股票期权限制。如果任何期权持有人在任何日历年内首次行使激励性股票期权的普通股 (根据公司和任何关联公司的所有计划)的总公允市场价值(在授予时确定)超过十万美元(100,000美元)(或守则中规定的其他上限 )或以其他方式不符合激励性股票期权的规则,超过 限额的期权或其中的部分(根据授予顺序而定))或以其他方式不遵守此类规则将被视为非法定 股票期权,尽管适用的期权协议中有任何相反的规定。
(g) 投资保障。作为根据任何股票 奖励行使或收购普通股的条件,公司可以要求参与者 (i) 就参与者在财务 和商业事务方面的知识和经验给予公司满意的书面保证,和/或雇用一位对公司相当满意的买方代表,该买方代表在财务和商业事务方面具有知识和经验 ,并且他或她有能力单独或与买方代表一起进行评估,行使股票的 优点和风险奖励;以及(ii)向公司提供令人满意的书面保证,说明参与者 正在为参与者自己的账户收购受股票奖励约束的普通股,目前无意出售 或以其他方式分配普通股。如果 (A) 行使或收购普通股时发行的股票已根据《证券法》当时有效的注册声明登记 ,或者 (B) 对于任何特定要求,公司律师决定 在当时情况下无需满足此类要求,则上述要求以及根据此类要求提供的任何保证都将失效 适用的证券法。 为了遵守适用的证券法,包括但不限于限制普通股转让 的图例,公司可以根据公司法律顾问的建议,在根据本计划发行的股票凭证上注明 。
12 |
(h) 预扣义务。除非股票奖励协议的条款禁止,否则公司可自行决定通过以下任何一种方式或 的组合来履行与股票奖励相关的任何联邦、州或地方税收预扣义务:(i) 促使参与者支付现金;(ii) 从向参与者发行或以其他方式发行的普通股 中扣留普通股 与股票奖励的关系; 但是,前提是,预扣的普通股 不得超过法律要求的最低预扣税额(或为避免将股票奖励归类为财务会计负债而可能需要的较低金额 );(iii)从以现金结算的股票奖励 中预扣现金;(iv)从原本应支付给参与者的任何金额中预扣款项;或(v)其他方法,如 在股票奖励协议中规定的那样。
(i) 电子交付。此处提及的 “书面” 协议或文件将包括以电子方式交付或发布在公司内联网(或 参与者可以访问的由公司控制的其他共享电子媒体)上的任何协议或文件 。
(j) 延期。在适用法律允许的范围内,董事会可自行决定在行使、归属或结算任何股票奖励的全部或部分后,普通股 的交付或现金的支付可以延期,并可以 制定计划和程序,让参与者做出延期选择。参与者的延期将根据 《守则》第 409A 节进行。根据《守则》第 409A 节,董事会可以规定在参与者 仍为员工时进行分配,或以其他方式向公司提供服务。董事会有权在参与者 终止持续服务后延期发放股票奖励,并决定 参与者何时以及以何种年度百分比获得付款,包括一次性付款,并根据本计划的规定和 适用法律执行此类其他条款和条件。
(k) 遵守《守则》第 409A 条。如果董事会确定根据本协议授予的任何股票奖励受 《守则》第 409A 条的约束,则证明此类股票奖励的股票奖励协议应纳入必要的条款和条件 ,以避免《守则》第 409A (a) (1) 条规定的后果。在适用的范围内,计划和股票奖励协议 应根据《守则》第 409A 条进行解释。
(l) 回购限制。任何回购权的条款将在股票奖励协议中规定。 普通股既得股票的回购价格将是回购之日普通股的公允市场价值。未归属普通股的回购价格 将是 (i) 普通股在回购之日公允市场价值 或 (ii) 其原始购买价格中较低者。但是,除非董事会另有特别规定,否则公司要等到至少六(6)个月(或 避免将股票奖励归类为财务会计负债所需的更长或更短的时间) 之后才能行使回购权。
13 |
9。 普通股变动时的调整;其他公司活动。
(a) 资本化调整。如果进行资本调整,董事会将适当、按比例调整: (i) 根据第 3 (a) 条受本计划约束的证券类别和最大数量,(ii) 根据第 3 (c) 条行使激励性股票期权后可能发行的证券类别和最大数量 ,以及 (iii) 类别 和数量受未偿还股票奖励约束的证券和每股股票的价格。董事会将做出此类调整, 其决定将是最终的、具有约束力的和决定性的。
(b) 解散。除非股票奖励协议中另有规定,否则在公司解散的情况下,所有未偿还的 股票奖励(由不受没收条件 或公司回购权约束的既得和流通普通股组成的股票奖励除外)将在解散完成前立即终止,并且 普通股受公司回购权或标的约束尽管以下事实,但 公司仍可以回购或重新收购处于没收条件的状态此类股票奖励的持有者正在提供持续服务, 但是, 前提是, 董事会可自行决定在解散完成之前 使部分或全部股票奖励完全归属、可行使和/或不再受到 回购或没收(如果此类股票奖励先前未到期或终止)的约束,但以解散完成为前提。
(c) 公司交易。除非股票奖励协议或公司或任何关联公司与参与者之间的任何其他书面协议中另有规定 ,或者除非董事会在授予股票奖励时另有明确规定 ,否则以下规定将适用于交易时的股票奖励。如果发生交易,则无论本计划有任何其他 条款,董事会都可以在股票奖励方面采取以下一项或多项行动,但前提是交易的结束 或完成:
(i) 安排尚存的公司或收购公司(或尚存或收购公司的母公司) 承担或延续股票奖励,或用类似的股票奖励代替股票奖励(包括但不限于奖励 以收购根据交易向公司股东支付的相同对价);
(ii) 安排将公司持有的根据股票奖励发行的普通股的任何再收购权或回购权转让给幸存的公司或收购公司(或幸存或收购公司的母公司);
(iii) 将股票奖励(以及,如果适用,行使股票奖励的时间)的全部或部分归属 至董事会确定的该交易生效时间之前的日期(或者,如果董事会未确定此类日期,则将其归属至 即交易生效日期前五 (5) 天),此类股票如果在交易生效时或之前未行使(如果 适用)奖励即告终止;但是,前提是董事会可以要求参与者完成 和在交易生效日期之前向公司交付行使通知,行使权取决于该交易的有效性 ;
(iv) 安排公司持有的与股票 奖励相关的任何再收购或回购权全部或部分失效;
(v) 在交易生效时间 之前未归属或未行使的范围内,取消或安排取消股票奖励,以换取董事会自行决定可能认为适当的现金对价(如果有); 和
14 |
(vi) 以董事会可能确定的形式支付一笔款项,金额等于 (A) 参与者在交易生效前行使股票奖励时本应获得的财产价值的超出部分(如果有),超过 (B) 该持有人应支付的与该行使相关的任何行使价。为清楚起见,如果房产的价值 等于或小于行使价,则这笔付款可能为零(0 美元)。本条款下的付款可能会延迟,其程度与由于托管、 盈利、滞留或任何其他意外情况而延迟向公司普通股持有人支付与交易相关的对价 一样。
董事会不必对所有股票奖励或其中的部分或对所有参与者采取相同的行动。 董事会可能会对股票奖励的既得部分和未归属部分采取不同的行动。
(d) 控制权变更。在 控制权变更后或之后,股票奖励的归属和行使可能受到进一步加速的限制,如此类股票奖励的股票奖励协议所规定,或者 公司或任何关联公司与参与者之间的任何其他书面协议中可能规定的那样,但在没有此类条款的情况下,不会发生此类加速。
10。 计划期限;提前终止或暂停计划。
(a) 计划期限。董事会可以随时暂停或终止本计划。除非董事会提前终止,否则本计划将在 (i) 董事会通过本计划之日或 (ii) 公司股东批准 计划之日(以较早者为准)的十周年(10)周年前一天自动 终止。本计划暂停 期间或终止后,本计划不得授予任何股票奖励。
(b) 不损害权利。除非获得受影响参与者的书面同意或本计划中其他允许,否则暂停或终止本计划不会损害本计划生效期间授予的任何股票奖励下的权利和义务。
11。 计划的生效日期。
此 计划将在生效日期生效。
12。 法律选择。
特拉华州的 法律将管辖与本计划的构建、有效性和解释有关的所有问题, 不考虑该州的法律冲突规则。
13。 定义。
正如本计划中使用的 一样,以下定义将适用于下述大写条款:
(a) “附属公司” 在作出决定时,指公司任何 “母公司” 或 “控股子公司” ,这些术语的定义见规则405。董事会将有权决定在上述定义中确定 “母公司” 或 “控股子公司” 地位的时间或时间。
(b) “板” 指公司董事会。
15 |
(c) “资本化调整” 是指在生效日之后在未收到 公司通过合并、合并、重组、资本重组、重组、股票分红、除现金以外的其他财产分红、巨额非经常性现金分红、股票拆分、反向股票拆分、清算股息、组合而对受本计划约束或任何股票奖励的 普通股所作的任何变更或发生的其他事件股份、股权交换、公司结构变更或任何类似股权重组交易,如《财务报表》 会计准则委员会会计准则编纂主题718(或其任何后续主题)中使用的术语一样。尽管如此,公司任何可转换证券的 转换均不被视为资本调整。
(d) “原因” 将具有参与者与 公司之间定义该术语的任何书面协议中赋予该术语的含义,在没有此类协议的情况下,对于参与者而言,该术语是指 发生的以下任何事件:(i) 该参与者根据美国或任何州的法律犯下任何涉及欺诈、不诚实或道德 败坏的重罪或任何罪行其中;(ii) 该参与者企图实施或参与 针对公司的欺诈或不诚实行为;(iii)该参与者故意严重违反参与者与公司之间的任何合同 或协议或对公司的任何法定义务;(iv) 该参与者未经授权的 使用或披露公司的机密信息或商业秘密;或 (v) 该参与者的严重不当行为。 公司将自行决定终止参与者的持续服务是有原因还是无故的。公司就参与者持有的未偿股票奖励而终止该参与者的持续服务 的任何决定均不影响公司或该参与者出于任何其他目的的权利或义务的确定 。
(e) “控制权变更” 是指在单笔交易或一系列关联交易中, 发生以下任何一个或多个事件:
(i) 任何《交易法》个人直接或间接成为公司证券的所有者,该证券占公司当时已发行证券合并投票权的百分之五十以上 (50%),但合并 或类似交易除外。尽管如此,(A)由于直接从公司收购公司证券 ,(B)由于投资者、 任何关联公司或任何其他在主要目的是为公司获得融资的相关 交易中收购公司证券的交易或一系列相关 交易中收购公司证券而将控制权变更视为发生通过发行股权证券或 (C) 仅发行 ,因为持有的所有权水平为任何《交易法》人员(”主体人物”) 由于 公司回购或以其他方式收购有表决权证券减少了已发行股票数量,超过了流通表决证券的指定 百分比门槛,前提是如果由于公司收购有表决权证券而发生控制权变更(但出于本句的执行) ,并且在此类股份收购之后,标的成为任何其他有表决权证券的 所有者假设没有进行回购或其他收购,则增加标的个人拥有的当时未偿还的有表决权证券的百分比 超过指定百分比门槛,则控制权变更 将被视为发生;
(ii) 已完成(直接或间接)涉及公司的合并、合并或类似交易,而且 在该合并、合并或类似交易完成后,紧接在合并、合并或类似交易之前的公司股东不直接或间接拥有 (A) 张占该合并中尚存实体合并未动用投票权百分之五十(50%)的流通有表决权证券、合并或类似交易或 (B) 超过百分之五十 (50%)在此类合并、合并或类似交易中,尚存实体母公司合并的未偿还投票权, 在每种情况下,其比例与其在该交易前不久 持有的公司已发行有表决权证券的所有权比例基本相同;
16 |
(iii) 公司及其子公司的全部或几乎所有合并资产 已完成出售、租赁、独家许可或其他处置,但向实体出售、租赁、许可或以其他方式处置公司及其子公司的全部或基本上全部合并 资产除外,其所拥有表决权的百分之五十(50%)以上有表决权证券 的合并投票权的百分之五十(50%)公司股东的比例与他们在未决表决权中的所有权比例基本相同 在出售、租赁、许可或其他处置之前的公司证券;或
(iv) 在董事会通过本计划之日担任董事会成员的 个人(”现任董事会”) 因任何原因停止构成董事会成员的至少多数; 但是, 前提是,如果任何新董事会成员的任命 或选举(或选举提名)获得当时仍在任的 现任董事会成员的多数票批准或推荐,则就本计划而言,该新成员将被视为现任董事会成员。
尽管 有上述定义或本计划的任何其他规定,(A) 控制权变更一词不包括资产出售、合并 或其他完全以更改公司住所为目的的交易;(B) 公司或任何关联公司与参与者之间的个人书面协议中 控制权变更(或任何类似术语)的定义将取代 前述关于受此类协议约束的股票奖励的定义; 但是, 前提是,如果在这样的个人书面协议中没有对 Change 的定义或任何类似的术语中规定,则前述定义将适用。]
(f) “代码” 指经修订的1986年《美国国税法》,包括其下的任何适用法规和指南 。
(g) “委员会” 指董事会 根据第 2 (c) 条向其委托的由一名或多名董事组成的委员会。
(h) “普通股” 指公司的B类普通股。
(i) “公司” 指怀俄明州的一家公司区块链交易网络有限公司。
(j) “顾问” 是指(i)受公司或关联公司 聘请提供咨询或咨询服务并因此类服务获得报酬,或(ii)担任关联公司董事会 成员并因此类服务获得报酬的任何人,包括顾问。但是,就本计划而言,仅以董事身份任职或为此类服务支付费用, 不会导致董事被视为 “顾问”。
17 |
(k) “持续服务” 表示参与者在公司或关联公司提供的服务,无论是 是员工、董事还是顾问,都不会中断或终止。参与者以员工、董事或顾问身份向公司或关联公司提供服务 的身份发生变化,或者参与者提供此类 服务的实体发生变化,前提是参与者在公司或关联公司的服务没有中断或终止, 不会终止参与者的持续服务; 但是,前提是,如果参与者提供 服务的实体不再符合关联公司的资格(由董事会自行决定),则该参与者的持续服务 将被视为在该实体不再具备关联公司资格之日终止。例如,身份从 公司员工变为关联公司的顾问或董事不会构成持续服务的中断。 在法律允许的范围内,公司董事会或首席执行官可自行决定 在以下情况下是否将持续服务视为中断:(i) 董事会或首席执行官 官员批准的任何休假,包括病假、军假或任何其他个人休假,或 (ii) 公司、关联公司或其 继任者之间的调动。尽管有上述规定,但仅在公司的请假政策、适用于参与者的任何请假 协议或政策的书面条款中规定的范围内,或法律另有规定,出于授予股票 奖励的目的,休假将被视为持续服务。
(l) “公司交易” 是指在单笔交易或一系列关联交易中 完成以下任何一项或多项事件:
(i) 出售或以其他方式处置董事会自行决定公司及其子公司的合并资产 的全部或几乎全部资产;
(ii) 出售或以其他方式处置公司已发行证券的至少百分之九十(90%);
(iii) 一项合并、合并或类似的交易,其后公司不是幸存的公司;或
(iv) 合并、合并或类似交易,其后公司是幸存的公司,但在合并、合并或类似交易之前流通的普通股 由于合并、合并或类似交易被转换或交换为其他财产,无论是证券、现金或其他形式。
(m) “董事” 指董事会成员。
(n) “残疾” 就参与者而言,指该参与者由于任何可医学上确定的身体或精神损伤而无法从事任何实质性的 有报酬的活动,这些损伤预计会导致死亡,或者 已持续或预计将持续不少于十二 (12) 个月,如第 22 (e) (3) 和 409A (a) (2) 条所规定《守则》的 (c) (i),并将由董事会根据董事会认为有正当理由 的医疗证据来确定。
(o) “解散” 是指公司在签发特拉华州解散证书后, 已完全结束其业务。就本计划而言,将公司转换为有限责任公司不被视为 “解散” 。
(p) “生效日期” 指本计划的生效日期,即 (i) 本 计划首次获得公司股东批准的日期,以及 (ii) 董事会通过本计划的日期,以较早者为准。
(q) “员工” 指公司或关联公司雇用的任何人。但是,就本计划而言,仅以董事身份任职, 或为此类服务支付费用,不会导致董事被视为 “员工”。
(r) “实体” 指公司、合伙企业、有限责任公司或其他实体。
18 |
(s) “《交易法》” 指经修订的1934年《证券交易法》以及据此颁布的规章制度。
(t) “《交易法》人物” 指任何自然人、实体或 “团体”(根据《交易法》第 13 (d) 或 14 (d) 条的定义),但 “交易法人” 不包括 (i) 公司或公司的任何子公司 ,(ii) 公司或公司任何子公司的任何员工福利计划或根据员工福利持有 证券的任何受托人或其他信托机构公司或本公司任何子公司的计划,
(iii) 承销商根据此类证券的发行暂时持有证券,
(iv) 由公司股东直接或间接拥有的实体,其比例与其对公司股票的所有权 的比例基本相同;或 (v) 截至生效之日直接或间接是公司证券所有者的任何自然人、实体或 “团体”(根据 交易法第 13 (d) 或 14 (d) 条的定义)占公司当时已发行证券合并投票权的百分之五十(50%)以上。
(u) “公允市场价值” 指截至任何日期,董事会根据 《守则》第 409A 条或(就激励性股票期权而言)根据《守则》第 422 条确定的普通股价值。
(v) “激励性股票期权” 是指根据本计划第5条授予的期权,该期权旨在 成为《守则》第422条所指的 “激励性股票期权”,且符合条件。
(w) “非法定股票期权” 指根据本计划第 5 节授予的任何不符合 激励性股票期权资格的期权。
(x) “警官” 指公司指定为高级管理人员的任何人。
(y) “选项” 指购买根据本计划授予的普通股 的激励性股票期权或非法定股票期权。
(z) “期权协议” 指公司与期权持有人之间的书面协议,证明期权授予的条款 和条件。每份期权协议都将受本计划的条款和条件的约束。
(aa) ”期权持有者” 指根据本计划获得期权的人,或(如果适用)持有未平仓期权的其他人。
(bb) ”其他股票奖励” 指根据第 6 (c) 节的条款和条件授予的全部或部分基于普通股的奖励。
(cc) ”其他股票奖励协议” 指公司与其他股票 奖励持有人之间的书面协议,该协议证明了其他股票奖励补助的条款和条件。每份股票奖励协议均受本计划条款 和条件的约束。
(dd) ”拥有,” “已拥有,” “所有者,” “所有权” 如果个人或实体通过任何合同、安排、谅解、 关系或其他方式直接或间接拥有或分享对这类 证券的投票权,包括投票权或指导投票权,则该个人或实体将被视为 “拥有”、“拥有”、“所有者” 或已获得 “所有权”。
19 |
(见) ”参与者” 指根据本计划获得股票奖励的人,或(如果适用)持有未偿股票奖励的其他人。
(ff) ”计划” 指该区块链交易网络公司2021年股权激励计划。
(gg) ”限制性股票奖励” 指根据第 6 (a) 条的条款 和条件授予的普通股奖励。
(哈) ”限制性股票奖励协议” 指公司与限制性 股票奖励持有人之间的书面协议,该协议证明了限制性股票奖励拨款的条款和条件。每份限制性股票奖励协议都将受 本计划的条款和条件的约束。
(ii) ”限制性股票单位奖励” 是指根据 第 6 (b) 条的条款和条件授予的获得普通股的权利。
(jj) ”限制性股票单位奖励协议” 指公司与 限制性股票单位奖励持有人之间的书面协议,该协议证明了限制性股票单位奖励补助的条款和条件。每份限制性股票单位奖励 协议都将受本计划的条款和条件的约束。
(kk) ”第 405 条规则” 指根据《证券法》颁布的第405条。
(ll) ”第 701 条” 指根据《证券法》颁布的第701条。
(mm) ”《证券法》” 指经修订的1933年《证券法》。
(n) ”股票增值权” 或”特区” 指根据第 5 节的条款和条件获得普通股增值的权利 。
(oo) ”股票增值权协议” 指公司与股票 增值权持有人之间的书面协议,该协议证明了股票增值权授予的条款和条件。每份股票增值权协议将 受本计划的条款和条件的约束。
(pp) ”股票大奖” 指根据本计划获得普通股的任何权利,包括激励性股票 期权、非法定股票期权、限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、股票增值权或任何其他 股票奖励。
(qq) ”股票奖励协议” 指公司与参与者之间签订的书面协议,证明股票奖励拨款的 条款和条件。每份股票奖励协议都将受本计划的条款和条件的约束。
(rr) ”子公司” 就公司而言,是指 (i) 任何拥有普通表决权的已发行股本中超过百分之五十 (50%) 的公司(不管 当时由于发生任何突发事件,该公司的任何其他类别或类别的股票是否会或可能拥有投票权)或间接归公司所有,以及 (ii) 公司所属的任何合伙企业、有限责任 公司或其他实体超过百分之五十(50%)的直接或间接权益(无论是投票还是参与利润 或资本出资)。
(ss) ”百分之十的股东” 是指拥有(或根据 守则第424(d)条被视为拥有)股票的人,拥有公司或任何关联公司所有类别股票总投票权的百分之十(10%)以上。
(tt) ”交易” 指公司交易或控制权变更。
20 |