美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
依据第(13)或15(D)条
1934年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年5月9日
Oklo Inc.
(注册人的确切姓名在其章程中规定)
| (国家或其他司法管辖区 (br}注册成立) |
(委员会文件编号) | (税务局雇主 识别码) |
| (主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
(650)
(注册人电话号码 ，包括区号)
ALTC收购公司
第五大道640号，12楼
纽约，
（如自上次报告以来更改，原名或原 地址。）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何条款下的提交义务，请勾选以下相应的方框 ：
¨ 根据《证券法》第425条（17 CFR 230.425）的书面 通信
¨ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14 a-12条征集 材料
¨ 启动前 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14 d-2（b）进行的通信
¨ 启动前 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13 e-4（c）进行的通信
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 | 交易代码 | 每个交易所的名称 在注册的 | ||
用复选标记表示注册人 是否是1933年《证券法》规则第405条(本章230.405节)或1934年《证券交易法》规则第12b-2条(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司AX
如果是一家新兴的成长型公司，用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
介绍性说明
除文意另有所指外，“我们”、“Oklo”及“公司”均指Oklo Inc.、特拉华州的一家公司(前身为ALTC 收购公司)及其合并后的子公司(定义见下文)，而“ALTC”指的是在交易结束前(定义见下文)位于特拉华州的ALTC Acquisition Corp.。本文中提及的“董事会” 均指Oklo的董事会。
“Legacy Oklo”指的是Oklo Technologies， Inc.，特拉华州的一家公司(前身为Oklo Inc.)及本公司的全资附属公司，由本公司透过业务合并(定义见下文)收购。
如标题为“第1号提案- 业务组合从ALTC于2024年4月26日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的最终委托书/招股说明书/征求同意书( “委托书/招股说明书/同意征求书”)的第152页开始，ALTC于2023年7月11日与ALTC、ALTC合并子公司、特拉华州一家公司和ALTC的直接全资子公司(“合并子公司”)签订了合并和重组协议和计划(经修订、修改、补充或放弃)，和Legacy Oklo。根据合并协议，Merge Sub与 合并为Legacy Oklo，Legacy Oklo作为本公司的全资附属公司继续存在(“合并”，与合并协议预期的其他交易一起，称为“业务合并”)。鉴于交易结束，本公司更名为“ALTC Acquisition Corp.”。致“Oklo Inc.”
如先前报告所述，ALTC于2024年5月7日召开股东特别会议(“特别会议”)，会上ALTC股东审议并通过一项批准业务合并的建议 ，包括(A)采纳合并协议及(B)批准合并协议及委托书/招股章程/征求同意书所述相关协议拟进行的其他交易。
根据合并协议所载条款及条件，于二零二四年五月九日(“结束日期”)完成业务合并(“结束”)。
本报告表格8-K(本“报告”) 第2.01项讨论了企业合并的完成和签订相关协议的问题，并通过引用并入本文。
本报告中使用但未在本文中定义的术语，或其定义未以其他方式并入本文作为参考的术语，应具有委托书/招股说明书/同意书中标题为“”一节中赋予这些术语的含义。常用术语从其第1页开始或在委托书/招股说明书/同意邀请书中的其他地方 ，这些定义通过引用并入本文。
项目1.01。签订实质性的最终协议。
修订和重新签署的注册权协议
于完成日期，就完成业务 合并及根据合并协议预期，ALTC、ALTC保荐人有限责任公司、特拉华州一家有限责任公司(“保荐人”) 及若干就业务合并而获得Oklo A类普通股股份(定义见下文)的人士及实体订立经修订及重订的登记权协议(“注册权协议”)。注册权协议的主要条款在委托书/招股说明书/同意征集 标题为“提案1-企业合并提案-与企业合并相关的某些协议-登记 权利协议，“从其第172页开始。注册权利协议全文对此类描述进行了限定，该协议包含在本报告的附件10.1中，并通过引用并入本文。
赞助商协议
于2023年7月11日，就合并协议的签署，ALTC与保荐人、内部人士及Legacy Oklo订立经修订及重订的函件协议(“保荐人 协议”)。保荐人协议的具体条款在委托书/招股说明书/同意书中标题为“提案1-企业合并提案-与业务合并相关的某些协议 保荐人协议，“从45页开始。保荐人协议全文对此类描述进行了限定，该协议作为本报告的附件10.2包括在内，并通过引用并入本文。
第2.01项资产购置或处置完成。
如上所述，2024年5月7日，ALTC召开了特别会议，会上ALTC股东审议并通过了批准合并协议和业务合并的提案。于结算日，双方完成业务合并。
就特别会议而言，持有710股ALTC A类普通股每股面值0.0001美元(“ALTC A类普通股”)的持有人已适当行使权利，按持有ALTC首次公开发售所得款项的信托账户按比例赎回其股份(“赎回”)，按收市前两个营业日计算，每股收益约10.5美元，或总计约7,457.80美元。
作为业务合并的结果，支付给Legacy Oklo股东(包括Legacy Oklo股东和已发行Legacy Oklo期权持有人)的总对价为(A)8.50,000,000美元外加(Ii)25,000,000美元的允许股权融资((I)和(Ii)“股权价值”的总和)，其中代价 全部以Oklo A类普通股的股份支付，每股票面价值0.0001美元(“Oklo A类普通股”)， ，金额相当于每股10.00美元，和(B)或有权获得总计15,000,000股Oklo A类普通股 ，这些股票将在交易结束后的五年内(“溢价期间”)分三批发行给Legacy Oklo成交前证券的合格持有人，相当于(I)7,500,000股Oklo A类普通股 ，(Ii)5,000,000股Oklo A类普通股，和(Iii)2,500,000股Oklo A类普通股 (该等股份，即“溢价股份”)，于若干价格目标达到后，该等目标价格基于(A)Oklo A类普通股一股在纽约证券交易所(“NYSE”)或随后交易Oklo A类普通股的交易所所报的收市价 在溢价期内任何六十个连续交易日内的任何二十个交易日内或(B)如本公司发生控制权变更(定义见合并协议)，则本公司股东于该等控制权变更交易中收到的每股价格。于生效时间，于紧接交易结束前已发行及流通股每股面值0.0001美元的Legacy Oklo普通股(“Legacy Oklo普通股”)将自动交出，以换取相当于交换比率的若干Oklo A类普通股 ，换取按每股权益价值(根据合并协议计算)计算的换股比率。交换 比率约为传统Oklo普通股每股已发行和已发行股份的6.062股Altc A类普通股(收盘后更名为Oklo A类普通股)。
收盘时，(I)向Legacy Oklo普通股持有人(“Legacy Oklo股东”)发行78,996,459股ALTC A类普通股(在交易结束后仍作为Oklo A类普通股流通股)，以换取Legacy Oklo普通股的所有流通股，包括Legacy Oklo优先股和Oklo保险箱转换产生的Legacy Oklo普通股股份。(Ii)预留约10,432,749股ALTC A类普通股，以在紧接交易结束前行使购买或收购Legacy Oklo普通股的所有已发行和未偿还期权时进行发行；及(Iii)预留ALTC B类普通股每股已发行 股被转换成一股Oklo Class为A 普通股，一对一。
如上所述，于2023年7月11日，ALTC订立保荐人 协议，根据该协议，保荐人同意(其中包括)在紧接成交前 在条款及条件的规限下，以私募方式购买最多5,000,000股ALTC A类普通股，收购价为每股10.00美元，金额最高为50,000,000美元(“保荐人承诺”)。根据保荐人协议的条款，如果合并协议中定义的可用期末SPAC现金少于250,000,000美元，保荐人(或保荐人的关联共同投资者)将被要求在计算任何保荐人承诺的资金之前，提供相当于(I)250,000,000美元减去(Ii)可用 期末SPAC现金的保荐人承诺金额；该金额在任何情况下都不能超过保荐人承诺的最高金额。由于可用的期末SPAC现金(在计入任何保荐人承诺的资金之前) 超过250,000,000美元，保荐人不需要购买任何ALTC A类普通股，因此保荐人承诺 没有资金。
于完成业务合并而实施赎回及向Legacy Oklo股东发行Oklo A类普通股后，已发行及已发行的Oklo A类普通股共122,096,270股。在该等股份中，78,996,459股已就该等证券向传统Oklo权益证券持有人发行，约占本公司于收市后投票权的64.7%。
Oklo的A类普通股于2024年5月10日在纽约证券交易所开始交易，交易代码为“Oklo”。
表格10信息
表格8-K第2.01(F)项规定，如果前身 注册人是一家“空壳公司”(该术语在1934年《证券交易法》(经修订)下的第12b-2条规则中定义)，就像ALTC在紧接企业合并之前一样，则注册人必须披露注册人在表格10中提交证券登记通用表格时所需的信息。由于企业合并的完成，并如本报告第5.06项所述，该公司已停止 为空壳公司。因此，除非另有特别说明或上下文另有要求，否则本公司提供的下列信息将包括在第10号表格中。请注意，除非另有特别说明或上下文另有要求，否则以下提供的信息与完成业务合并后合并后的公司有关。
有关前瞻性陈述的注意事项
本报告包括表达Oklo对未来事件或未来结果的意见、预期、目标、信念、计划、意图、战略、假设、预测或预测的陈述，因此属于或可能被视为“前瞻性陈述”。词语“预期”、“相信”、“ ”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“可能”、“ ”、“计划”、“可能”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“ ”将“将”或在每一种情况下，它们的否定或其他变化或类似的术语，类似的表达可以识别 前瞻性陈述，但没有这些话并不意味着一份声明不具有前瞻性。这些前瞻性的 陈述包括所有非历史事实的事项。它们出现在本报告的多个地方(包括通过引用并入本报告的信息 )，包括关于我们的意图、信念或当前预期的陈述，其中涉及业务合并和业务合并的好处，包括运营结果、财务状况、流动性、前景、增长、战略和Oklo运营所在的市场。此类前瞻性陈述基于截至本报告发表之日可获得的信息以及当前的预期、预测和假设，涉及大量判断、风险和不确定性。
由于许多已知和未知的风险和不确定性，OKLO的实际结果或表现可能与这些前瞻性陈述中明示或暗示的结果或表现大不相同。 除了标题下讨论的那些因素外，以下重要因素风险因素在委托书/招股说明书/同意 征集中，可能会影响Oklo的未来业绩，并导致这些结果或其他结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同：
| · | 国内外商业、市场、金融、政治、法律条件的变化； |
| · | Oklo追求新兴市场，没有商业项目在运营； |
| · | Oklo尚未与客户就出售电力或回收核燃料达成任何最终协议； |
| · | Oklo与潜在新客户签订协议以提供电力的能力可能受到2024年2月至2024年《意向书》的某些条款的限制，包括优先购买权和最惠国条款； |
| · | Oklo发展业务和/或建设动力工厂或其他设施的潜在融资需求； |
| · | 在企业合并宣布后可能对Oklo或ALTC提起的任何法律诉讼的结果； |
| · | 与有关Oklo的预计财务信息的不确定性有关的风险，包括将保留、意向书和谅解备忘录转换为具有约束力的订单； |
| · | 与预期业务里程碑和商业启动的时间相关的风险； |
| · | 与未来市场采用Oklo的产品相关的风险； |
| · | 竞争的影响； |
| · | 监管要求、政府激励措施以及燃料和能源价格的变化； |
| · | 与Oklo与政府实体的业务有关的适用政府政策、法规、任务和资金水平的变化 ； |
| · | 利率或通货膨胀的变化以及包括大宗商品和劳动力成本在内的成本上升对Oklo及其潜在客户的影响； |
| · | 奥克洛的快速创新能力； |
| · | Oklo维护、保护和提高其知识产权的能力； |
| · | Oklo吸引、留住和扩大其未来客户基础的能力； |
| · | Oklo有能力有效地管理其增长并招聘和留住关键员工，包括首席执行官和高管团队； |
| · | Oklo建立品牌并夺取更多市场份额的能力，以及与负面新闻或声誉损害相关的风险。 |
| · | Oklo实现具有竞争力的均衡电力成本的能力； |
| · | Oklo管理费用的能力，包括运营和资本费用； |
| · | Oklo预计的商业化成本和时间表； |
| · | Oklo有能力及时有效地满足建设时间表，并扩大其生产和制造流程； |
| · | Oklo受制于的政府实体的政策、优先事项、条例、任务和供资水平的变化； |
| · | 某些说明性单位经济学基于假设和预期的风险，包括关于成本、收入、收入来源和毛利率的假设和预期，事实证明这些假设和预期是不正确的； |
| · | Oklo未来发行股权或股权挂钩证券的能力； |
| · | 有能力筹集足够的资本为奥克洛的商业计划提供资金； |
| · | 确认交易的预期收益的能力，这些收益可能受竞争、 以及Oklo以盈利方式增长和管理增长的能力的影响； |
| · | 目前高纯度低浓缩铀市场供需失衡的影响和可能延长的持续时间； |
| · | 政府为政府或商业用途的高纯度、低浓缩铀提供的资金是否会在预期的时间表上产生充足的供应，以支持Oklo的业务； |
| · | Oklo‘s及其商业合作伙伴有能力获得在美国和国外及时部署小型模块化反应堆所需的监管批准 ； |
| · | 与公众或政治上对Oklo或整个核能行业的负面看法有关的风险； |
| · | 任何潜在诉讼、政府和监管程序、调查和调查的结果；以及 |
| · | 在题为“”的一节中讨论的这些因素风险因素“从委托书/招股说明书/同意书第81页开始 征集，并通过引用并入本文。 |
前面列出的因素并不是详尽的。您应仔细 考虑上述因素以及“风险因素奥克洛不时向美国证券交易委员会提交的其他文件的部分，以及通过引用在 标题下描述或并入的那些因素风险因素“下面。本报告和通过引用纳入的任何文件中包含的前瞻性陈述均基于对未来发展及其对Oklo的潜在影响的当前预期和信念。 不能保证影响Oklo的未来发展会是Oklo预期的发展。除适用证券法可能要求的情况外，Oklo不承担因新信息、未来事件或其他原因而更新或修改任何前瞻性陈述的义务 。
业务
Oklo的业务在委托书/招股说明书/同意书 标题为“有关Oklo的信息从其第255页开始，通过引用将其并入本文。
风险因素
与Oklo业务相关的风险在 委托书/招股说明书/征求同意书中标题为“风险因素从第81页开始 ，并通过引用结合于此。与Oklo业务相关的风险摘要也包括在委托书/招股说明书/同意征求书第78-79页的标题为“”的部分。风险因素并以引用的方式并入本文。
财务信息
Legacy Oklo于截至2023年、2023年及2022年12月31日及止年度的经审核财务报表及相关附注载于自其F-2页开始的委托书/招股章程/征求同意书 内，并在此并入作为参考。
Legacy Oklo截至2024年、2024年及2023年3月31日止三个月的未经审核财务报表及相关附注载于附件99.1，并以供参考的方式并入本文件。
本公司截至2024年3月31日、截至2024年3月31日及截至2023年12月31日的三个月及截至2023年12月31日的年度的未经审核备考简明综合财务资料 作为本报告第99.3号附件存档，并并入本报告作为参考。
管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析
遗产Oklo管理层对截至2023年12月31日、2023年和2022年12月31日止年度的财务状况和经营业绩的讨论和分析包括在委托书 声明/招股说明书/同意邀请书的第270-281页，并通过引用并入本文。
Legend Oklo管理层对截至2024年和2023年3月31日止三个月的财务状况和经营业绩的讨论和分析载于附件99.2，并通过引用并入本文。
关于市场风险的定量和定性披露
参考标题为“”的部分中的公开奥克洛管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--关于市场风险的定量和定性披露 “在委托书/招股说明书/征求同意书的第280-81页，通过引用并入本文。
属性
Oklo的物质设施在委托书/招股说明书/同意书 征集中标题为“关于Oklo-设施的信息在其第268页上，其通过引用并入本文。
某些实益所有人和管理层的担保所有权
下表和随附的脚注列出了我们已知的有关业务合并完成后Oklo A类普通股实益所有权的信息 ：
| · | 已知的持有Oklo A类普通股5%以上流通股的实益拥有人； |
| · | 我们的每一位现任执行董事和董事；以及 |
| · | 我们所有现任高管和董事都是一个团队。 |
受益所有权根据 美国证券交易委员会规则确定，该规则一般规定，如果一个人对该证券拥有单独或共享投票权或 投资权，则他或她拥有该证券的实益所有权，包括目前可在60天内行使或行使的期权和认股权证。除非 另有说明，否则我们相信下表中列出的每个人对其实益拥有的有投票权的证券拥有独家投票权和投资权。
受益所有权Oklo A类普通股是基于紧随业务合并完成后发行并流通股的Oklo A类普通股122,096,270股。
实益拥有人姓名或名称及地址(1) | 股份数量 | 的百分比 所有权 | ||||||
| 5%持有者 | ||||||||
| AltC Sponder LLC(2)(3) | 13,950,000 | 11.43 | % | |||||
| 数据 Collective IV，LP(4) | 6,920,804 | 5.67 | % | |||||
| 米非司酮 II，LP(5) | 6,510,297 | 5.33 | % | |||||
| 董事及获提名的行政人员 | ||||||||
| 萨姆·奥特曼(6) | 3,151,379 | 2.58 | % | |||||
| 雅各布·德维特 | 11,190,452 | 9.17 | % | |||||
| 卡罗琳·科克伦 | 10,911,600 | 8.94 | % | |||||
| 迈克尔·克莱恩(2)(3) | 13,950,000 | 11.43 | % | |||||
| 理查德·W·金兹利 | — | — | ||||||
| R.克雷格·比亚尔 | — | — | ||||||
| 中将（退役）约翰·詹森 | — | — | ||||||
| 克里斯·赖特 | — | — | ||||||
| 所有董事和高级管理人员为一组(8人) | 39,203,431 | 32.11 | % | |||||
| * | 不到1%。 |
| (1) | 除非另有说明，以下每个实体或个人的营业地址均由Oklo Inc.转交，3190 Coronado Dr.，圣克拉拉，加利福尼亚州95054。 |
| (2) | Michael Klein是M的控股股东。Klein Associates，Inc.是AltC Sponsor LLC的管理 成员。AltC Sponsor LLC实际拥有的股份也可能被视为由Klein先生实际拥有。 |
| (3) | 收盘时，发起人持有的所有12，500，000股AltC创始人股份均以1比1的方式转换为Oklo A类普通股股份并未归属。收盘时未归属的12，500，000股Oklo A类普通股将在发生归属触发事件或归属期内出售时归属。在归属期内未归属的任何未归属股份将 无偿没收给公司。 |
| (4) | Data Collective IV GP，LLC(“DCGP”)是Data Collective IV，L.P.(“DCIV”)的普通合伙人。 Zachary Bogue和Matthew Ocko是DCGP的管理成员，对DCIV持有的股份行使投票权和处分权，因此可被视为分享该等股份的实益所有权。该股东的营业地址是加州帕洛阿尔托大学大道270号，邮编：94301。 |
| (5) | 米特里尔II UGP有限责任公司是米特里尔II GP LP的普通合伙人，后者是米特里尔II，L.P.的普通合伙人，米特里尔II UGP LLC和米特里尔II GP LP各自可能被视为对米特里尔II，L.P.持有的证券拥有共同的投票权、投资权和处置权。阿贾伊·罗扬是米特里尔II UGP LLC的唯一管理成员。阿贾伊·罗扬和彼得·泰尔是米特里尔II GP LP投资委员会的成员，该委员会负责对米特里尔II，L.P.持有的股票做出所有投资决策，并可能被视为对米特里尔II，L.P.持有的证券拥有共同的投票权、投资权和处置权。这些实体的主要办事处的地址是c/o米特里尔资本管理有限责任公司，国会大道600号，Suite 3100，Austin，TX 78701。 |
| (6) | 包括联氨资本II，L.P.持有的3,151,379股Oklo A类普通股。Altman先生对联氨资本II，L.P.持有的股份拥有唯一投票权和投资权，因此可能被视为对该等股份拥有实益 所有权。 |
董事及行政人员
本报告第5.02项中阐述的信息通过引用并入本文。
于合并协议及相关文件拟进行的交易完成后，并根据合并协议的条款，ALTC的每名行政人员 不再担任该等职位，Francis Frei、Allison Green、Peter Lattman及John L.Thornton亦不再担任ALTC董事会的成员。
Jacob DeWitte，Caroline Cochran，Sam Altman，中将(代表)John Jansen、Richard W.Kinzley、Michael Klein及Chris Wright于特别大会上由ALTC A类普通股持有人 推选为本公司董事，于股东特别大会结束后立即生效，直至彼等各自的 继任者妥为选出及符合资格为止，或直至彼等较早前辞职、免任或去世。
詹森中将、金兹利先生和赖特先生被任命为董事会审计委员会成员，金兹利先生符合审计委员会财务专家的资格，这一术语在S-K条例第407(D)(5)项中有定义。
金兹利先生、赖特先生和Jansen中将被任命为董事会薪酬委员会的成员。
Altman先生和Klein先生被任命为董事会提名和公司治理委员会的成员。
雅各布·德维特被任命为Oklo的首席执行官，Caroline Cochran被任命为Oklo的首席运营官，R.Craig Bealmear被任命为Oklo的首席财务官。
在业务合并完成后，Oklo的董事和高管 在委托书/招股说明书/征求同意书中标题为“企业合并后的管理，从第287页开始，该信息以引用的方式并入本文。
高管薪酬
Oklo高管的薪酬在委托书/招股说明书/征求同意书中标题为“高管薪酬，从其第282页开始，该信息通过引用并入本文。
某些关系和相关交易
Oklo的某些关系和关联方交易 在委托书/招股说明书/征求同意书中标题为“某些关系和关联方交易，从其第337页开始，并通过引用结合于此。
董事独立自主
有关董事独立性的信息 在委托书/招股说明书/同意征集中标题为“业务合并后的管理-董事独立 从其第290页开始，并通过引用结合于此。
法律诉讼
请参阅委托书/招股说明书/同意书征集中标题为“有关Oklo-Legal 诉讼的信息，从其第269页开始，其通过引用结合于此。
注册人普通股和相关股东事项的市价和股息
2024年5月10日，Oklo的A类普通股开始在纽约证券交易所交易，代码为“Oklo”，ALTC A类普通股的股票在纽约证券交易所停止交易 。董事会目前的意图是保留所有收益(如果有的话)用于Oklo的业务运营，因此，董事会预计在可预见的未来不会宣布任何股息。未来现金股息的支付将取决于Oklo的收入和收益(如果有的话)、资本要求和总体财务状况。支付 任何现金股息由董事会酌情决定。此外，Oklo宣布派息的能力可能受到融资或其他协议条款以及Oklo或其子公司不时签订的其他协议的限制。
有关ALTC A类普通股和相关股东事项的信息，请参阅委托书/招股说明书/征求同意书，标题为“证券和股息价格 范围在其第328页上，并且这种信息通过引用结合于此。
最近出售的未注册证券
关于1933年《证券法》(以下简称《证券法》)下第144条规则的信息，以及前壳公司对该规则的使用情况，载于《委托书/招股说明书/同意征求意见》第证券法对转售ALTC证券的限制“ 在其第341页上，通过引用结合于此。
注册人的证券说明
Oklo证券的说明载于委托书/招股说明书/征求同意书中标题为“证券说明，从其第309页开始，并通过引用结合于此。如下所述，Oklo的第二次修订和重新注册的注册证书(“注册证书”)在股东特别会议上获得了ALTC股东的批准，并于闭幕时生效。
董事及高级人员的弥偿
Oklo董事和高级管理人员的赔偿在委托书/招股说明书/征求同意书中标题为“证券说明-董事和高级管理人员的责任限制和赔偿在其第316页上，并通过引用结合于此。
第3.03项。对担保持有人权利的实质性修改。
本报告第5.03项中阐述的信息通过引用并入本文。
第5.01项。注册人控制权的变更。
在本报告的第1.01项和第2.01项下提出的上述信息作为参考并入本文。
第5.02项。董事或某些高级人员的离职；董事选举；某些高级人员的任命；某些高级人员的补偿安排。
在标题为“企业合并后的管理,” “高管薪酬、“和 ”某些关系和关联人交易在本报告的第2.01项中以引用的方式并入本文。
Oklo Inc.2024股权激励计划和Oklo Inc.2024员工购股计划
如之前披露的， 在特别会议上，ALTC普通股持有人审议并批准了Oklo Inc.2024股权激励计划(“激励 计划”)和Oklo Inc.2024员工股票购买计划(“ESPP”以及激励计划，“计划”)， 在交易结束时立即生效。这些计划的描述包括在委托书/招股说明书/同意书 征集中标题为“提案4--激励计划提案“从第224页开始”提案第5号--ESPP提案从其第230页开始，通过引用将其并入本文。
此类描述通过参考计划全文和适用的授标协议形式进行限定，授标协议的副本作为附件10.3和10.4附于此，并通过引用并入本文。
第5.03项。修改公司章程或章程；在财政年度更改 。
在特别会议上，ALTC股东除其他事项外，审议并批准了委托书/招股说明书/征求同意书中标题为“提案2--《宪章》提案“和”建议3--管治建议“ 分别从委托书/招股说明书/同意征求书第219页和第221页开始。
公司注册证书于2024年5月9日向特拉华州州务卿提交后生效，其中包括《宪章》提案提出的修正案。
于2024年5月9日，董事会批准并通过经修订及修订的本公司附例(“附例”)，该等附例于截止日期 起生效。
《公司注册证书》、《章程》以及《公司注册证书》和《章程》对Oklo公司股本持有者权利的一般影响的说明 包含在委托书/招股说明书/征求同意书中标题为“提案2--《宪章》提案，开始于其第2196页，其通过引用结合于此，并且通过参考公司注册证书和附则的全文来限定这样的描述，其分别作为附件3.1和3.2附加于此，并通过引用并入本文。
第5.05项。对注册人道德守则的修订，或放弃道德守则的规定。
关于收盘，董事会于2024年5月10日批准并通过了适用于本公司所有员工、高级管理人员和董事的新行为准则(“行为准则”)。《行为准则》副本可在该公司的网站https://www.oklo.com.上找到对公司网站地址的引用不构成对公司网站所载或通过公司网站提供的信息的引用合并，您不应将其视为本报告的一部分。
以上对《行为准则》政策的描述并不是完整的，而是通过参考《行为准则》全文进行限定的，该《行为准则》作为本报告的附件14.1存档，并通过引用并入本文。
第5.06项。壳牌公司状态的更改。
由于业务合并，本公司不再是空壳公司。请参阅委托书/招股说明书/征求同意书中标题为“提案1--企业合并提案，从其第152页开始，其通过引用结合于此。此外，在导言说明和本报告第2.01项下所载的信息在此作为参考并入。
第8.01项。其他活动。
作为业务合并的结果，Oklo 成为ALTC的继任者。根据交易法第12G-3(A)条，根据交易法，ALTC A类普通股在收盘后仍未发行为Oklo A类普通股，且在收盘前已根据交易法第12(B)节登记的股份，被视为根据交易法第(12)(B)节登记。
第9.01项。财务报表和证物。
(A)收购企业的财务报表。
Legacy Oklo于2023年、2023年及2022年12月31日及截至12月31日止年度的经审核财务报表及相关附注载于委托书/招股章程/同意书 征求意见书(从其F-2页开始)，并在此并入作为参考。
Legacy Oklo于二零二四年及二零二三年三月三十一日、二零二四年及二零二三年三月三十一日、二零二四年及二零二三年三月底止三个月的未经审核财务报表及相关附注载于本协议附件99.1 ，并在此并入作为参考。
(B)形式上的财务信息。
本公司截至2024年3月31日及截至2024年3月31日止三个月及截至2023年12月31日止年度的未经审核备考简明综合财务资料作为本报告附件99.3存档，并入本报告以供参考。
(D)展品。
| 展品 不。 |
描述 | |
| 2.1† | 合并重组协议和计划，日期为2023年7月11日，由ALTC收购公司、ALTC合并子公司和Oklo Inc.之间签署(通过引用附件2.1并入注册人于2023年7月11日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中)。 | |
| 3.1 | 第二次修订和重新颁发的公司注册证书。 | |
| 3.2 | 修订及重新编订附例。 | |
| 10.1 | 修订和重新签署的注册权协议，日期为2024年5月9日，由ALTC收购公司、ALTC赞助商有限责任公司和其他各方签署。 | |
| 10.2 | 修订和重新签署的信函协议，日期为2023年7月11日，由ALTC收购公司、ALTC赞助商有限责任公司、Oklo Inc.和某些其他各方签署(通过引用附件10.1并入注册人于2023年7月11日提交给美国证券交易委员会的当前报告FORM 8-K中)。 | |
| 10.3+ | Oklo Inc.2024年股权激励计划及其下的股权协议格式(通过引用登记人于2024年4月2日向美国证券交易委员会提交的经修订的公司登记说明书S-4表附件F而并入)。 | |
| 10.4+ | Oklo Inc.2024年员工购股计划(参照登记人于2024年4月2日向美国证券交易委员会提交的经修订的公司登记说明书S-4表格附件G而成)。 | |
| 10.5+ | 雇佣协议，日期为2024年3月30日，由Oklo Inc.与Jacob DeWitte签订(通过引用经修订的公司注册说明书S-4表格附件10.14并入，注册人于2024年4月2日向美国证券交易委员会提交)。 | |
| 10.6+ | 雇佣协议，日期为2024年3月30日，由Oklo Inc.和Caroline Cochran之间签订(通过引用经修订的公司注册说明书S-4表格附件10.15并入，注册人于2024年4月2日向美国证券交易委员会提交)。 | |
| 10.7+ | Oklo Inc.和R.Craig Bealmear之间的邀请函，日期为2023年8月1日(通过引用附件10.16到 公司的注册说明书S-4表格，经注册人于2024年4月2日提交给美国证券交易委员会)。 | |
| 10.8 | 《赔偿协议》表格。 | |
| 10.9†* | OKLO Inc.和Equinix，Inc.之间的机密购买意向书，日期为2024年2月16日(通过参考经注册人于2024年4月15日提交给美国证券交易委员会的S-4表格中的附件10.19并入公司的注册说明书中，经修订)。 | |
| 10.10 | Paxio，Inc.与Oklo Inc.之间的转租日期为2021年9月10日(通过引用注册人于2024年4月15日提交的S-4表格中的公司注册说明书第10.18号附件并入)。 | |
| 14.1 | 行为规范。 | |
| 21.1 | 子公司名单。 | |
| 99.1 | Oklo Inc.截至2024年3月31日和2023年3月31日及截至3月31日的三个月的未经审计财务报表。 | |
| 99.2 | 管理层对截至2024年和2023年3月31日三个月的财务状况和经营结果的讨论和分析. | |
| 99.3 | 未经审计的备考简明合并财务信息。 | |
| 104 | 交互式数据文件的封面(嵌入在内联XBRL文档中)。 |
| † | 根据S-K规则第601(A)(5)项的规定，本展品的某些附件、展品和附表已被省略。注册人在此同意应要求提供美国证券交易委员会任何遗漏的附件、时间表或展品的副本。 |
| + | 指管理合同或补偿计划。 |
| * | 本展品的某些部分(由“”表示[***]“)已根据S-K法规第601(B)(10)项被省略。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
| Oklo Inc. | ||
| 日期：5月13日, 2024 | 发信人： | /s/ R。克雷格·比尔登 |
| 姓名： | R.克雷格·比尔登 | |
| 标题： | *首席财务官 | |