附录 1.01
Allegro MicroSystems, Inc. — 2023 年冲突矿产报告
导言
Allegro MicroSystems, Inc.(“公司”、“Allegro”、“我们” 或 “我们的”)截至2023年12月31日止年度的这份冲突矿产报告(“报告”)根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13p-1条提交。本报告应与美国证券交易委员会(“SEC”)在表格 SD — 专业披露报告 — 说明中规定的定义一起阅读。“冲突矿产” 或 “3TG” 是指四种特定的金属,钽、锡、钨和金,无论它们来自哪个国家,也不论它们是否受益,也无论它们是否受益,也无论它们是否为武装冲突和暴力提供资金。
《交易法》第13p-1条规定,如果产品含有冲突矿产,则美国证券交易委员会申报公司有报告义务,这些冲突矿产是其产品功能或生产所必需的。这些公司必须本着诚意进行合理的原产国调查(“RCOI”),以确定冲突矿产的原产国。如果公司产品的功能或生产所必需的冲突矿产可能源自刚果民主共和国及其邻国(“覆盖国家”),并且可能不完全来自回收或废弃资源,则公司还必须对这些冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查,以确定冲突矿产是否受益或资助了武装冲突和暴力。
在截至2023年12月31日的年度中,公司已确定冲突矿产是我们产品的功能和生产所必需的,并已如本报告所述,进行了RCOI。根据RCOI,公司产品中使用的某些冲突矿物可能来自所涵盖的国家,可能不仅来自废料和回收来源。如本报告所述,公司对这些冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查措施。
本报告描述了我们的产品以及对2023年日历年生产或签约生产且含有冲突矿物的产品所进行的审查和调查流程。根据美国证券交易委员会企业融资部董事基思·希金斯于2014年4月29日发布的 “关于上诉法院最近裁决对冲突矿产规则的影响的声明”,公司无需将其产品描述为 “刚果民主共和国无冲突” 或 “刚果民主共和国冲突不可确定”。此外,公司无需获得也没有获得对本报告的独立私营部门审计。
有关本报告中包含的网站参考资料和前瞻性陈述的重要披露,请参阅报告中标题为 “其他信息” 的部分。
公司和产品描述
该公司是传感器集成电路(“IC”)和特定应用模拟电源IC的全球领先设计师、开发商、无晶圆厂制造商和营销商,为汽车和工业市场中的重要新兴技术提供支持。该公司是全球领先的磁传感器集成电路解决方案供应商,其市场份额由其在汽车市场的领导地位所驱动。该公司的产品是汽车和工业电子系统的基础。该公司设计和开发的传感器 IC 使客户能够精确测量运动、速度、位置和电流,而公司的功率 IC 包括耐高温和高压的电机驱动器、电源管理 IC、发光二极管驱动器 IC 和隔离式栅极驱动器。
我们的产品组合包括涵盖一系列高性能模拟混合信号半导体的 1,000 多种产品,包括磁传感器 IC 和功率 IC。我们运用深厚的技术知识提供磁感应 IC 和功率 IC 解决方案,以:(i) 检测速度、位置和电流,启用电动动力系统,提高车辆燃油效率和二氧化碳排放,通过先进的驾驶辅助系统和安全功能实现更安全的汽车,增强工厂自动化和清洁能源系统;(ii) 调节系统以提高安全性和功率效率并最终缩小解决方案尺寸;(iii) 通过我们业界领先的专有算法来驱动电机,这些算法可提供可靠性和能源效率,将可听到的噪音和振动降至最低。
在 2023 日历年度,我们包含可能来自受保国家的冲突矿物质的范围内的产品包括我们的磁传感器和电源 IC。在截至2023年12月31日的年度中,冲突矿物是我们的集成电路的功能和生产所必需的。
Allegro 矿产伦理计划概述
我们致力于以合乎道德和负责任的方式采购矿产,并制定了我们的道德矿产采购政策,以防止为制造而采购的3TG直接或间接使所涉国家的武装团体、暴力或侵犯人权行为受益。我们的道德矿产采购政策已在我们的网站上公开发布(https://www.allegromicro.com/en/design-support/quality-and-environment在 “政策和声明” 下)。该政策包括冲突矿产、钴和云母,是我们道德矿产计划的基础,旨在通过以下方式改善矿产采购决策:
合理的原产国查询
RCOI 流程
在截至2023年12月31日的年度中,我们采用了以下流程来进行RCOI。我们利用CMRT进行了一项年度调查,以调查我们的供应链中是否存在生产和制造所需的任何冲突矿物,以确定我们的供应商在制造我们的产品时使用的SOR设施。确定了所有可能使用冲突矿物的供应商,提供了我们的《道德矿产采购政策》和最新版本的 CMRT,并要求他们填写并返回 CMRT。然后,对提交的供应商 CMRT 进行了审核,以确保其准确性和完整性。已向供应商确定了任何关切领域,以获取更多细节和任何修改。然后,对SOR设施进行了与RMI设施数据库的交叉核对,该数据库包含所有处于活动状态和符合要求的设施的当前状态。对于任何被确定为不活跃且不符合RMAP或其他负责任的矿物验证计划的设施,我们尝试直接联系SOR设施,要求确定我们产品制造中使用的冲突矿物的原产国。作为宣传活动的一部分,我们鼓励所联系的SOR机构参与RMI的RMAP。我们还鼓励供应商联系SOR设施,参与RMI的RMAP。所有RCOI调查和与SOR设施的直接通信均保存在我们的合规数据库中并进行了审查。
RCOI 业绩
截至2023年12月31日止年度的RCOI业绩如下:
根据公司进行的上述RCOI,我们有理由相信,公司产品中使用的某些冲突矿物可能源自所涵盖的国家,可能不仅仅是
源自废料和回收来源。因此,根据我们的道德矿产计划,我们对冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查。
Allegro 矿产伦理计划和尽职调查流程的设计
Allegro 实施了管理系统和尽职调查流程,包括内部书面程序(我们的 “矿产道德计划”),作为供应链管理、合规披露以及与公司生产和签订生产合同的产品功能或生产所必需的冲突矿物相关的报告的关键组成部分。我们的矿产伦理计划旨在符合《经合组织指南》中包含的五步框架。我们的矿产道德计划与我们的供应商行为准则相关,该准则已在我们的网站上公开发布(https://www.allegromicro.com/en/about-allegro/corporate-responsibility).
矿产伦理计划
以下是我们在道德矿产计划中采取的与经合组织指南相关的措施的摘要:
第 1 步:维护强大的公司管理系统
第 2 步:识别和评估供应链中的风险
第 3 步:执行策略以应对已确定的风险
步骤4:对SOR的尽职调查做法进行独立的第三方审计
第 5 步:每年报告供应链尽职调查
供应商外联活动
在截至2023年12月31日的报告期内,我们为生产或制造我们的产品所需的冲突矿产而开展的供应商宣传工作如下:
尽职调查程序的结果
截至2023年12月31日的报告期内,我们的尽职调查工作结果如下:
结论
在截至2023年12月31日的期内,公司已真诚地与他人签订合同,制造和生产冲突矿物是我们产品功能或生产所必需的零件。根据我们的 RCOI,我们有理由相信,我们产品制造中使用的某些冲突矿物可能来自覆盖国家,可能不仅来自回收或废弃资源。根据我们的道德矿产计划和经合组织指南,公司对这些冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查。
下表概述了截至2023年12月31日的年度尽职调查流程的结果,以下页面按冲突矿产类型详细披露了供应链中提供冲突矿物的每个设施,包括公司名称、唯一的公司标识符和国家/地区所在地。
截至 2023 年 12 月 31 日的财年: |
合规者: |
活跃: |
不合格: |
不活跃: |
总计: |
锡 |
49 |
0 |
0 |
0 |
49 |
钽 |
26 |
0 |
0 |
0 |
26 |
钨 |
24 |
0 |
0 |
1 |
25 |
黄金 |
49 |
0 |
0 |
0 |
49 |
总计: |
148 |
0 |
0 |
1 |
149 |
附加信息
本报告中提及的网站仅供参考和一般性信息,此类网站的内容不以引用方式纳入本报告,如果本报告以引用方式纳入根据《交易法》提交的任何文件中,也不会被视为已向美国证券交易委员会 “提交”。
本报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。报告中包含的所有与历史事实无关的陈述均应被视为前瞻性陈述。在某些情况下,你可以通过诸如 “预测”、“相信”、“可能”、“预期”、“应该”、“计划”、“打算”、“估计”、“目标”、“使命”、“可能”、“将”、“项目”、“预测”、“考虑”、“潜力” 或否定词语以及类似的词语和表述来识别前瞻性陈述。前瞻性陈述基于管理层当前的预期、信念和假设以及我们目前获得的信息。此类陈述受许多已知和未知的风险、不确定性和假设的影响,实际结果可能与前瞻性陈述中明示或暗示的结果存在重大差异,这是我们在2023年5月25日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中在 “风险因素” 标题下讨论的各种重要因素,该报告在第二部分第1A项中更新。我们于2024年2月1日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月29日的季度10-Q表季度报告中的 “风险因素”,因为我们向美国证券交易委员会提交的其他文件中可能会不时更新或补充任何此类因素,这些文件可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov和我们网站的投资者关系页面investors.allegromicro.com上查阅。所有前瞻性陈述仅代表截至本报告发布之日,除非适用法律要求,否则我们不计划公开更新或修改此处包含的任何前瞻性陈述,无论是由于任何新信息、未来事件、情况变化还是其他原因。
锡设施:
公司标识符 |
冲突矿物 |
公司名 |
国家 |
CID000228 |
锡 |
郴州云翔矿冶有限公司 |
中国 |
CID000292 |
锡 |
阿尔法 |
美利坚合众国 |
CID000309 |
锡 |
PT Aries Kencana Sejahtera |
印度尼西亚 |
CID000402 |
锡 |
Dowa |
日本 |
CID000438 |
锡 |
EM Vinto |
玻利维亚(多民族国) |
CID000468 |
锡 |
菲尼克斯金属 |
波兰 |
CID000538 |
锡 |
个久有色金属加工有限公司 |
中国 |
CID001070 |
锡 |
中国锡业集团有限公司 |
中国 |
CID001105 |
锡 |
马来西亚冶炼公司 (MSC) |
马来西亚 |
CID001142 |
锡 |
金属资源公司 |
美利坚合众国 |
CID001173 |
锡 |
Mineracao Taboca S.A. |
巴西 |
CID001182 |
锡 |
Minsur |
秘鲁 |
CID001191 |
锡 |
三菱材料株式会社 |
日本 |
CID001231 |
锡 |
江西新南山科技有限公司 |
中国 |
CID001314 |
锡 |
O.M. 制造(泰国)有限公司 |
泰国 |
CID001337 |
锡 |
Operaciones Metalurgicas S.A. |
玻利维亚(多民族国) |
CID001399 |
锡 |
PT Artha Cipta Lang |
印度尼西亚 |
CID001402 |
锡 |
PT Babel Inti Perkasa |
印度尼西亚 |
CID001406 |
锡 |
PT Babel Surya Alam Lestari |
印度尼西亚 |
CID001428 |
锡 |
PT 武吉知马 |
印度尼西亚 |
CID001453 |
锡 |
PT Mitra Stania Prima |
印度尼西亚 |
CID001458 |
锡 |
PT Prima Timah Utama |
印度尼西亚 |
CID001460 |
锡 |
PT 精制邦加锡 |
印度尼西亚 |
CID001463 |
锡 |
PT Sariwiguna Binasentosa |
印度尼西亚 |
CID001468 |
锡 |
PT Stanindo Inti Perkasa |
印度尼西亚 |
CID001477 |
锡 |
PT Timah Tbk Kundur |
印度尼西亚 |
CID001482 |
锡 |
PT Timah Tbk Mentok |
印度尼西亚 |
CID001539 |
锡 |
瑞达红 |
中国台湾省 |
CID001898 |
锡 |
Thaisarco |
泰国 |
CID002036 |
锡 |
White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda |
巴西 |
CID002158 |
锡 |
云南成峰有色金属有限公司 |
中国 |
CID002180 |
锡 |
云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 |
中国 |
CID002455 |
锡 |
CV Venus Intiperkasa |
印度尼西亚 |
CID002503 |
锡 |
PT ATD Makmur Mandiri Jaya |
印度尼西亚 |
CID002517 |
锡 |
O.M. 菲律宾制造有限公司 |
菲律宾 |
CID002570 |
锡 |
CV Ayi Jaya |
印度尼西亚 |
CID002696 |
锡 |
PT Cipta Persada Muli |
印度尼西亚 |
CID002773 |
锡 |
Aurubis Beerse |
比利时 |
CID002774 |
锡 |
Aurubis Berango |
西班牙 |
CID002816 |
锡 |
PT 成功了 Inti Makmur |
印度尼西亚 |
公司标识符 |
冲突矿物 |
公司名 |
国家 |
CID002835 |
锡 |
PT Menara Cipta Mulia |
印度尼西亚 |
CID003116 |
锡 |
广东汉和有色金属有限公司 |
中国 |
CID003190 |
锡 |
赤峰大井子锡业有限公司 |
中国 |
CID003205 |
锡 |
PT Bangka Serumpun |
印度尼西亚 |
CID003325 |
锡 |
锡技术与精炼 |
美利坚合众国 |
CID003381 |
锡 |
PT Rajawali Rimba Perkasa |
印度尼西亚 |
CID003387 |
锡 |
露娜冶炼有限公司 |
卢旺达 |
CID003449 |
锡 |
PT Mitra 成功了 Globalindo |
印度尼西亚 |
CID003582 |
锡 |
Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda |
巴西 |
钨设施:
公司标识符 |
冲突矿物 |
公司名 |
国家 |
CID000004 |
钨 |
A.L.M.T. Corp. |
日本 |
CID000105 |
钨 |
肯纳金属公司亨茨维尔 |
美利坚合众国 |
CID000218 |
钨 |
广东翔鹿钨业有限公司 |
中国 |
CID000258 |
钨 |
崇义章源钨业有限公司 |
中国 |
CID000568 |
钨 |
全球钨粉公司 |
美利坚合众国 |
CID000766 |
钨 |
湖南郴州矿业有限公司 |
中国 |
CID000825 |
钨 |
日本新金属有限公司 |
日本 |
CID002044 |
钨 |
Wolfram Bergbau and Hutten AG |
奥地利 |
CID002082 |
钨 |
厦门钨业有限公司 |
中国 |
CID002315 |
钨 |
赣州江武钨铁有限公司 |
中国 |
CID002316 |
钨 |
江西耀升钨业有限公司 |
中国 |
CID002317 |
钨 |
江西信盛钨业有限公司 |
中国 |
CID002318 |
钨 |
江西铜鼓有色冶金化工有限公司 |
中国 |
CID002319 |
钨 |
麻栗浦海宇钨业有限公司 |
中国 |
CID002320 |
钨 |
厦门钨业(H.C.)有限公司 |
中国 |
CID002321 |
钨 |
江西赣北钨业有限公司 |
中国 |
CID002494 |
钨 |
赣州海龙卫浴有限公司 |
中国 |
CID002513 |
钨 |
湖南时竹园有色金属股份有限公司郴州钨制品分公司 |
中国 |
CID002541 |
钨 |
H.C. Starck TungmbH |
德国 |
CID002542 |
钨 |
TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 |
德国 |
CID002543 |
钨 |
马山高科技材料 |
越南 |
CID002551 |
钨 |
江苏 H.C. Starck 钨制品有限公司 |
中国 |
CID002589 |
钨 |
尼亚加拉炼油有限责任公司 |
美利坚合众国 |
CID002645 |
钨 |
赣州海创钨业有限公司 |
中国 |
CID003407 |
钨 |
联友金属有限公司 |
中国台湾省 |
钽设施:
公司标识符 |
冲突矿物 |
公司名 |
国家 |
CID000460 |
钽 |
F&X 电子材料有限公司 |
中国 |
CID000616 |
钽 |
西美资源(广东)有限公司 |
中国 |
CID000914 |
钽 |
九江金信有色金属有限公司 |
中国 |
CID000917 |
钽 |
九江天博有限公司 |
中国 |
CID001163 |
钽 |
印度冶金产品有限公司 |
印度 |
CID001175 |
钽 |
Mineracao Taboca S.A. |
巴西 |
CID001192 |
钽 |
三井矿业冶炼有限公司 |
日本 |
CID001200 |
钽 |
NPM Silmet AS |
爱沙尼亚 |
CID001277 |
钽 |
宁夏东方钽业有限公司 |
中国 |
CID001522 |
钽 |
炎陵金城钽铌有限公司 |
中国 |
CID001869 |
钽 |
塔基化学有限公司 |
日本 |
CID001891 |
钽 |
电报金属 |
美利坚合众国 |
CID001969 |
钽 |
Ulba 冶金厂股份公司 |
哈萨克斯坦 |
CID002492 |
钽 |
衡阳金兴利丰新材料有限公司 |
中国 |
CID002504 |
钽 |
D Block Metals, |
美利坚合众国 |
CID002505 |
钽 |
FIR 金属与资源有限公司 |
中国 |
CID002506 |
钽 |
九江中澳钽铌有限公司 |
中国 |
CID002539 |
钽 |
墨西哥凯米特 |
墨西哥 |
CID002544 |
钽 |
TANIOBIS株式会社 |
泰国 |
CID002545 |
钽 |
TANIOBIS GmbH |
德国 |
CID002548 |
钽 |
Materion Newton Inc. |
美利坚合众国 |
CID002549 |
钽 |
日本TANIOBIS株式会社 |
日本 |
CID002550 |
钽 |
TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 |
德国 |
CID002557 |
钽 |
全球先进金属博耶敦 |
美利坚合众国 |
CID002558 |
钽 |
全球先进金属会津 |
日本 |
CID002842 |
钽 |
江西拓宏新原料 |
中国 |
黄金设施:
公司标识符 |
冲突矿物 |
公司名 |
国家 |
CID000019 |
黄金 |
艾达化学工业株式会社 |
日本 |
CID000035 |
黄金 |
Agosi AG |
德国 |
CID000058 |
黄金 |
AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca |
巴西 |
CID000077 |
黄金 |
Argor-Heraeus S.A. |
瑞士 |
CID000082 |
黄金 |
朝日普瑞泰克株式会社 |
日本 |
CID000090 |
黄金 |
浅香理研株式会社 |
日本 |
CID000113 |
黄金 |
Aurubis AG |
德国 |
CID000157 |
黄金 |
Boliden AB |
瑞典 |
CID000176 |
黄金 |
C. Hafner GmbH + Co.千克 |
德国 |
CID000233 |
黄金 |
Chimet S.p.A. |
意大利 |
CID000401 |
黄金 |
Dowa |
日本 |
公司标识符 |
冲突矿物 |
公司名 |
国家 |
CID000425 |
黄金 |
生态系统回收有限公司东工厂 |
日本 |
CID000694 |
黄金 |
Heimerle + Meule GmbH |
德国 |
CID000707 |
黄金 |
贺利氏金属香港有限公司 |
中国 |
CID000711 |
黄金 |
贺利氏德国有限公司千克 |
德国 |
CID000807 |
黄金 |
石福金属工业株式会社 |
日本 |
CID000814 |
黄金 |
伊斯坦布尔黄金炼油厂 |
火鸡 |
CID000920 |
黄金 |
朝日炼油美国有限公司 |
美利坚合众国 |
CID000924 |
黄金 |
朝日炼油加拿大有限公司 |
加拿大 |
CID000937 |
黄金 |
JX 日本矿业金属有限公司 |
日本 |
CID000969 |
黄金 |
肯尼科特犹他铜业有限责任公司 |
美利坚合众国 |
CID000981 |
黄金 |
小岛化学株式会社 |
日本 |
CID001078 |
黄金 |
LS-NIKKO 铜业有限公司 |
大韩民国 |
CID001113 |
黄金 |
Materion |
美利坚合众国 |
CID001119 |
黄金 |
松田产业株式会社 |
日本 |
CID001147 |
黄金 |
美泰乐科技(苏州)有限公司 |
中国 |
CID001149 |
黄金 |
美泰乐科技(香港)有限公司 |
中国 |
CID001152 |
黄金 |
美泰乐科技(新加坡)有限公司 |
新加坡 |
CID001153 |
黄金 |
美泰乐科技股份有限公司 |
瑞士 |
CID001157 |
黄金 |
美泰乐美国炼油公司 |
美利坚合众国 |
CID001161 |
黄金 |
Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V. |
墨西哥 |
CID001188 |
黄金 |
三菱材料株式会社 |
日本 |
CID001193 |
黄金 |
三井矿业冶炼有限公司 |
日本 |
CID001259 |
黄金 |
日本材料株式会社 |
日本 |
CID001352 |
黄金 |
MKS PAMP SA |
瑞士 |
CID001512 |
黄金 |
兰德炼油厂(私人)有限公司 |
南非 |
CID001534 |
黄金 |
加拿大皇家铸币厂 |
加拿大 |
CID001585 |
黄金 |
SEMPSA Joyeria Plateria S.A. |
西班牙 |
CID001622 |
黄金 |
山东招金金银精炼有限公司 |
中国 |
CID001761 |
黄金 |
太阳能应用材料技术公司 |
中国台湾省 |
CID001798 |
黄金 |
住友金属矿业有限公司 |
日本 |
CID001875 |
黄金 |
田中贵金属工业株式会社 |
日本 |
CID001938 |
黄金 |
株式会社德力本店 |
日本 |
CID001980 |
黄金 |
Umicore S.A. 业务部贵金属精炼业务 |
比利时 |
CID001993 |
黄金 |
联合贵金属精炼公司 |
美利坚合众国 |
CID002030 |
黄金 |
西澳大利亚铸币厂(T/a 珀斯铸币厂) |
澳大利亚 |
CID002224 |
黄金 |
中金黄金公司中原黄金冶炼厂 |
中国 |
CID002778 |
黄金 |
WIELAND Edelmetalle GmbH |
德国 |
CID002779 |
黄金 |
Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH |
奥地利 |
尽职调查期间移除的设施:
公司标识符 |
冲突矿物 |
公司名 |
国家 |
CID000875 |
钨 |
赣州华兴钨制品有限公司 |
中国 |
CID002459 |
黄金 |
盖布炼油公司 |
美利坚合众国 |
CID002547 |
钽 |
H.C. Starck Hermsdorf GmbH |
德国 |
CID002561 |
黄金 |
阿联酋航空金卡 DMCC |
阿拉伯联合酋长国 |
CID002830 |
钨 |
信丰华瑞钨钼新材料有限公司 |
中国 |
CID002834 |
锡 |
太原矿业和冶金有限公司 |
越南 |
CID003379 |
锡 |
马鞍山市威泰锡业有限公司 |
中国 |
CID003401 |
钨 |
福建赣民稀有金属有限公司 |
中国 |