根据 2024 年 5 月 13 日向美国证券交易所 委员会提交的文件

表单 PX14A6G

美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

豁免招标通知

（自愿提交）

注册人名称：Tesla, Inc.

依赖豁免的人士姓名：股东研究协会 和教育协会（SHARE）

依赖豁免的人的地址：加拿大安大略省多伦多市里士满街 401 号 West 401 单元 M5V 3A8

书面材料是根据1934年《证券交易法》颁布的 第14a-6 (g) (1) 条提交的。根据该规则的条款，该申报人无需提交，而是自愿提交的。

2024年5月13日

特斯拉公司（纳斯达克股票代码：TSLA）

第 9 项：

结社自由和集体谈判 政策

我们敦促股东在2024年6月13日举行的特斯拉公司（“特斯拉” 或 “公司”）股东大会上投票支持第9项——要求通过和披露维护工党 运营权利的不干涉和集体谈判政策（“政策”）的股东提案 。股东提案由SOC投资集团、Domini Impact股票基金、Folksam集团和股东 研究与教育协会（“SHARE”）提交。

该提案呼吁特斯拉董事会通过一项政策 ，明确承诺根据国际公认的人权标准 在结社自由和集体谈判方面进行不干涉和真诚的谈判。支持者之所以提出这一提案，是因为我们担心 特斯拉对寻求行使结社自由和集体 议价权的员工似乎一贯的对抗立场会使公司及其长期股东面临重大的法律、声誉和运营风险。该政策 将使公司与国际人权标准保持一致，明确其尊重结社自由和集体 谈判权的承诺，并为管理层和董事会提供合规方面的实际指导。

根据国际劳工组织（ILO）和联合国 全球契约，“雇主不应干涉工人的结社决定，不得试图以任何 方式影响他们的决定，也不得歧视选择结社的工人或充当其代表的工人。”¹ 干预可能包括为组织、恐吓或歧视加入工会的工人、 或其他旨在阻止或劝阻工人加入工会的活动设置障碍或障碍。其中一些回避工会的策略可能属于灰色地带，这在某些司法管辖区可能是合法的，但在实践中却阻碍了员工自由行使权利， 违背了国际人权标准。²

尽管特斯拉去年修改了其全球人权政策（GHRP），加入了尊重工人组建和加入工会以及参与集体谈判的权利的承诺，但它还是通过了 项重大例外条款，使其无效。其修订后的GHRP不清楚在当地和国际标准之间存在冲突的情况下，公司将如何采取行动。相比之下，拟议的政策明确承诺在劳工权利方面坚持最高标准 。

事实上，在修订后的GHRP发布仅几个月后，特斯拉就发现 自己卷入了瑞典长期的罢工和抵制行动³以及更广泛的北欧，⁴源于特斯拉 拒绝谈判集体协议。拟议的政策不仅仅是承诺尊重工人集体谈判的权利 ，还包括公司承诺与加入工会的员工进行真诚和及时的讨价还价。

支持者敦促股东考虑以下内容并投票支持 第 9 项，因为：

特斯拉不当地将当地法律提升到国际标准之上

2023 年 4 月，特斯拉修订了其 GHRP，明确提及员工自由结社和集体谈判的权利。但是，修订后的GHRP使国际标准服从于国内法，从而致命地损害了其尊重 劳工权利的表面承诺。

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¹国际劳工组织和联合国全球契约。 2008 年《商业指南》。https://www.unglobalcompact.org/library/261

²https://foa-workersguide.ilo.org/node/50#:~:text=According%20to%20ILO%20key%20principles,with%20freedom%20of%20association%20principles

³https://www.reuters.com/business/autos-transportation/tesla-strike-sweden-continues-union-says-contradicting-musk-2024-04-10/

⁴https://apnews.com/article/tesla-strike-union-sweden-labor-dispute-5124a0074f6b4c5b7f503b5353afe8b3

GHRP 指出：

根据 当地法律，特斯拉尊重工人组建和加入自己选择的工会或选择不组建 并在适用的情况下加入其他员工代表机构、进行集体谈判、参与和平集会的权利，以及尊重 工人不从事此类活动的权利... 在国家法律和国际人权标准不同的地方， 我们将遵循更高的标准；如果它们发生冲突，我们将遵守国家法律，同时想方设法最大限度地尊重国际 人权可能的 [强调部分已添加]. ⁵

由于特斯拉修订后的GHRP没有澄清如何区分 “差异” 和 “冲突”，因此它并没有向投资者保证该公司将在实践中遵守这样的承诺。如果我们为了清楚起见来看一下特斯拉在瑞典的行为，特斯拉似乎只是按照当地法律的要求才遵守 国际劳工标准。此外，路透社在报道瑞典局势时报道说， 特斯拉的政策是不签署集体谈判协议⁶— 这一立场直接违背了 在其 GHRP 中采取的立场。

联合国（UN）、经济合作与发展组织（经合组织）、 和其他颁布企业遵守人权承诺指导方针的国际组织早就认识到，国际劳动标准 与当地劳动法之间可能存在不一致之处。 这些指导方针无一例外地要求公司在国际和国内法不同时遵守更高的标准。 ⁷

鉴于特斯拉的全球业务， 目前在美国、中国、德国、墨西哥和印度的运营或扩张计划，这些观点与特斯拉尤其相关，那里的劳动法差异很大。在美国大部分员工和业务所在的 美国，专家和从业者一再指出了国内劳动法与国际劳工标准不一致的情况 ，其中包括国际劳工组织 美国雇主代表团的前高级法律顾问，他解释说：

[一个]如果雇主在选举前向员工发表关于公司时间和场所的演讲，并拒绝工会提出的答复机会的请求，则雇主不会犯下不公平的劳动行为... 或者当管理层代表在各自的工作地点向个别员工发表反工会言论时... 这些 都是对组织的干预，但根据 NLRA 是合法的 [《国家劳动关系法》]. …. 根据第87号公约，NLRA允许的此类雇主 “言论自由” 和其他干涉行为是非法的。⁸

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⁵特斯拉的 GHRP 引用了联合国《普遍 人权宣言》（“UDHR”）、联合国工商业与人权指导原则和经济 合作与发展组织跨国企业指南，并在 “尊重工作场所 和平等机会” 部分引用了国际劳工组织标准。

⁶https://www.reuters.com/business/autos-transportation/swedish-union-blocks-tesla-components-dispute-intensifies-2023-11-24/ #:~:text=The%20U.S.%20carmaker%20has%20a,all%20companies%20have%20collective%20agreements

⁷参见联合国工商业与人权指导原则 ，其中规定：“如果国家法律低于国际公认的 人权标准，则公司应尊重更高的标准，” https://www.ungpreporting.org/resources/the-ungps/; A 联合国人权事务高级专员的声明表示同意，“... 如果国家法律法规提供的人权保护水平低于国际公认的人权标准，则企业应按照 更高的标准，”https://www.ilo.org/actrav/events/WCMS 315488/lang--en/index.htm 还有经合组织的 跨国 企业指南， 其中断言 “如果企业遵守了国内法，这并不一定意味着它达到了准则的期望 ... [T]就有争议的问题而言，对准则的期望可能超过国内义务，” 经合组织（2019）， 国家联络点关于对具体情况进行初步评估的指南，第18-19段（引用经合组织 指南（2011年）、第1章第2段和第四章评注，第38-39段），网址为 https://mneguidelines.oecd.org/Guide-for-National-Contact-Points-on-the-Initial-Assessment-of-Specific-Instances.pdf。

⁸见爱德华 E. 波特， 结社自由、组织权和集体谈判权：批准国际劳工组织第87号和第98号公约对美国法律和实践的影响（1984）， 现年 43 岁（重点为原文）。

特斯拉面临侵犯工人结社自由和集体谈判权的可信指控

有证据表明，特斯拉多次未能满足美国国内法下的 合法性标准，更不用说满足更高的国际人权标准了。特斯拉一再被指控 干涉美国工人权利。截至2023年12月，美国国家劳动关系委员会（NLRB）已对多起案件作出不利于特斯拉的裁决；其他案件仍在审理中。⁹最近的裁决为干涉工人 结社自由提供了明确的证据；自特斯拉于2023年4月修订其GHRP以来，已向NLRB提出了其他指控干涉工人结社自由 的指控（尚未裁决）。¹⁰

这些案件是在一系列公开报道之后发生的， 指控特斯拉一再使用反工会策略来削弱工人加入或组建工会的能力，包括威胁和 解雇试图组建工会的工人，¹⁶并有报道称该公司付钱给一家公关公司来监视员工在社交媒体上的活动 。¹⁷

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⁹https://www.theguardian.com/technology/2023/apr/01/elon-musk-broke-law-with-threat-to-tesla-workers-stock-options-court-rules ; https://www.reuters.com/business/autos-transportation/tesla-broke-us-labor-law-by-silencing-workers-official-rules-2023-04-26

¹⁰参见 2024 年 2 月 5 日（德克萨斯州奥斯汀）提起的 16-CA-335110 案件， ，指控其发表强制性言论、行为和解雇等指控；2023 年 9 月 28 日（佛罗里达州坦帕）提起的 12-CA-326855 号案件，指控报复、解雇和纪律处分，可在nlrb.gov上查阅。

¹¹https://www.cnbc.com/2024/05/09/tesla-accused-by-nlrb-of-chilling-worker-unionizing-efforts-in-buffalo.html

¹²https://www.theverge.com/2023/4/27/23700463/tesla-nlrb-labor-violation-ruling-orlando-florida

¹³https://www.theguardian.com/technology/2023/apr/01/elon-musk-broke-law-with-threat-to-tesla-workers-stock-options-court-rules

¹⁴https://www.reuters.com/legal/government/tesla-appeal-over-musk-tweet-unions-tests-nlrb-authority-over-social-media-2024-01-25/

¹⁵https://www.washingtonpost.com/technology/2021/03/25/tesla-nlrb-ruling/

¹⁶https://www.cnbc.com/2017/04/25/workers-involved-in-union-activities-say-tesla-is-illegally-intimidating-them.html; https://www.theguardian.com/technology/2018/sep/10/tesla-workers-union-elon-musk;

¹⁷https://www.cnbc.com/2022/06/02/tesla-paid-pr-firm-to-surveil-employees-on-facebook-in-2017-union-push.html

毫无疑问，这些报告 中描述的行为和裁决违反了国际劳工标准；正如国际劳工组织结社自由委员会所说：“... 委员会 认为，雇主以任何方式干扰雇员行使其自由 选择的方式积极参与将侵犯结社自由和不尊重工人的基本组织权。”¹⁸ 特斯拉在NLRB之前一再面临的负面裁决驳回了其遵守当地劳动法的说法，这强化了支持者 的信念，即投资者将受益于全面实施的明确的不干涉政策。

在欧洲，尽管目前有GHRP，但特斯拉仍面临着拒绝在柏林超级工厂与工会讨价还价的指控，以及因拒绝在瑞典讨价还价 而引发的团结罢工浪潮。在特斯拉最大的市场、拥有11,000名员工的德国，工会IG Metall对该公司第一家欧洲超级工厂的事故和健康问题表示担忧，并报告说工人注册人数不断增加。尽管IG Metall 的代表最近赢得了公司劳资委员会的多数席位，但特斯拉拒绝集体讨价还价。¹⁹ 2023 年 10 月，瑞典全国 10 个地点的 130 名特斯拉机械师启动了罢工行动，以回应公司 拒绝参与集体谈判，禁止员工签署涵盖最低工资和性别平等等权利的协议。²⁰ 面对公司的抵制，来自整个经济部门的瑞典工会开始了广泛的同情罢工，包括运输工人 拒绝从特斯拉服务中心收集废物、邮政工作人员拒绝向公司投递邮件或特斯拉 车辆的牌照，²¹以及拒绝扩建、维护或维修特斯拉充电站的服务人员。 ²²在至少 一个社区，团结罢工已停止向特斯拉增压站提供电力。²³团结行动已蔓延到几个邻国，包括挪威、芬兰和丹麦的码头工人，他们拒绝在其港口卸载特斯拉产品 。²⁴这为特斯拉在这个关键市场维持有效运营带来了运营风险。

这两个案例都说明了特斯拉在实践中如何使用较弱的地方法律 来为违反国际劳工标准辩护，即使这些法律并未限制公司遵守国际标准。 在瑞典，集体协议是常态，估计十分之九的工人受集体协议的保护，²⁵ 特斯拉表示，它 “遵守瑞典的劳动力市场法规，但像许多其他公司一样，它选择不签订集体 协议。”²⁶

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¹⁸劳工组织结社自由委员会，对 美国的投诉，第2683号案件，第357号报告（2010年6月），https://www.ilo.org/dyn/normlex/en/f?p=1000:50002:0::NO:50002:P50002_COMPLAINT_TEXT_ID:2911727。

¹⁹https://www.bloomberg.com/news/articles/2024-03-20/german-union-falls-short-of-majority-at-key-tesla-plant-council; https://news.yahoo.com/tesla-rejects-calls-collective-wage-071336083.html

²⁰https://www.pionline.com/esg/tesla-urged-nordic-investors-change-course-over-labor-dispute

²¹特斯拉已以未交付牌照为由起诉Postnord ，听证会定于2024年8月举行：https://www.di.se/nyheter/rattegang-om-teslas-skyltar-drojer-till-augusti/。 该公司必须找到一种解决方法来向购车者运送牌照：https://www.di.se/live/tesla-rundar-strejken-fler-bilar-ut-pa-vagarna/

²²https://foreignpolicy.com/2024/01/29/sweden-tesla-unions-elonmusk/

²³https://sverigesradio.se/artikel/fackforbund-stoppar-teslas-laddstolpar-i-ljungby

²⁴https://maritime-executive.com/article/danish-and-norwegian-dockworkers-to-join-swedish-strike-against-tesla; https://toronto.citynews.ca/2023/12/20/teslas-swedish-labor-dispute-pits-anti-union-musk-against-scandinavian-worker-ideals/ https://www.lemonde.fr/en/sweden/article/2024/02/21/swedish-tesla-strike-expands-to-include-charging-stations_6546395_213.html

²⁵https://www.cnn.com/2023/11/24/business/elon-musk-tesla-sweden-strikes/index.html

²⁶https://www.vice.com/en/article/5d9jvn/tesla-strike-europe-elon-musk-uaw

尽管特斯拉涉嫌违反美国劳动法以及 拒绝在德国和瑞典进行集体谈判，与该公司明确承诺尊重结社和集体谈判自由 形成鲜明对比，但这些行动似乎与首席执行官埃隆·马斯克的反工会言论非常吻合。 马斯克关于股票期权的威胁性推文是上述案例的主题，这并不是首席执行官唯一一次公开 对工会进行权衡。²⁷在 2023 年 11 月的舞台上露面时 《纽约时报》，马斯克说：“我 不同意工会的想法... 我只是不喜欢任何能制造领主和农民之类的东西。”²⁸ 最后，值得注意的是，作为SpaceX的首席执行官，马斯克提起诉讼，声称NLRA违宪，这一立场 加上特斯拉声称其义务仅限于遵守当地法律的说法，似乎使该公司的 结社自由和集体谈判协议在美国毫无用处。²⁹这些言论从上层定下了基调 ，至少使员工认为组织工会会导致报复或歧视，从而侵犯 他们的结社自由和集体谈判权利。这也可能导致经理干扰组织工作， 担心如果他们所监督的员工表现出支持工会的迹象，他们也会面临负面后果。

上述证据表明，使用回避工会 策略在公司的企业文化中可能很普遍。迫切需要一项明确、全面的政策，规定特定的行为标准， ，例如政策中概述的标准，以帮助指导管理层在工人权利问题上的决策，并更好 降低相关风险。

关于健康和安全缺陷以及恶劣工作环境的指控 越来越多

在美国，长期以来一直有报道称 特斯拉的安全违规行为高于行业平均水平，而且该公司少报了人员受伤情况。在过去的六年中，新闻机构 的曝光显示，³⁰彭博社，³¹《今日美国》，³²和《德州观察家》³³报告称，特斯拉在加利福尼亚州、内华达州和奥斯汀的工厂少报了 和/或贴错标签的工伤情况。此外，根据 《德州观察家报》对联邦数据的分析，在2018年至2023年第一季度之间，特斯拉收到了美国职业安全与健康 管理局（OSHA）的49次引文，共涉及116起安全违规行为。研究发现，这个数字是福特和通用汽车收到的 引文总数的两倍，是违规次数的三倍。³⁴根据The Information对2022年职业安全与健康管理局数据的分析，弗里蒙特每12名特斯拉员工中就有一人受伤。在特斯拉奥斯汀的业务中，这一比例为21分之一。 在这两个工厂，大约每26名工人中就有一人因工作相关伤害而不得不请假或重新分配， 比全国平均水平的38名工人中就有一名要糟糕得多。³⁵最近，在德国，由于需要工人至少休三天病假的工伤事故数量异常多，特斯拉受到了审查。³⁶这些 关于健康和安全缺陷的报告无处不在，这表明系统性故障。

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²⁷Telsa也在对该裁决提出上诉^第四 巡回上诉法院，该法院于 2024 年 1 月下旬听取了口头辩论。https://www.reuters.com/legal/government/tesla-appeal-over-musk-tweet-unions-tests-nlrb-authority-over-social-media-2024-01-25/

²⁸https://toronto.citynews.ca/2023/12/20/teslas-swedish-labor-dispute-pits-anti-union-musk-against-scandinavian-worker-ideals/

²⁹https://www.reuters.com/technology/space/spacex-illegally-fired-workers-critical-elon-musk-us-labor-agency-says-2024-01-03/

³⁰https://revealnews.org/article/tesla-says-its-factory-is-safer-but-it-left-injuries-off-the-books/

³¹https://www.bloomberg.com/news/articles/2020-03-06/tesla-sent-incomplete-injury-reports-california-regulator-says

³²https://www.usatoday.com/in-depth/news/investigations/2019/11/12/tesla-gigafactory-brings-nevada-jobs-and-housing-woes-worker-injuries-strained-ems/2452396001/

³³https://www.texasobserver.org/tesla-texas-worker-death-heat/

³⁴同上。

³⁵https://www.theinformation.com/articles/at-teslas-giant-texas-factory-injuries-and-safety-lapses-mount

³⁶https://www.stern.de/wirtschaft/tesla-gigafactory--schwere-verstoesse---wie-kann-das-in-deutschland-moeglich-sein---33861410.html; Tesla 柏林工厂工人因安全问题加入工会，公司否认 报道-Impakter

特斯拉目前正在与美国平等就业机会委员会和加州民权部分别提起的 歧视诉讼作斗争。这些政府机构声称，特斯拉位于加利福尼亚州弗里蒙特的工厂存在敌对的工作环境。投诉详细介绍了这些机构在 长达数月的调查后得出的结论，即黑人特斯拉员工面临严重的种族歧视和骚扰。³⁷特斯拉还因同样的问题面临来自近6,000名现任和前任员工的 集体诉讼。³⁸2023年，在陪审团作出320万美元的裁决后，它和解了一名个体工人 的类似诉讼³⁹

结社自由和集体谈判权被视为 “赋权权利”，因为它们使工人能够有效倡导其他与劳工有关的人权，包括 享有安全、健康和非歧视的工作环境的权利。集体谈判协议通常包含非歧视 以及与健康和安全相关的条款。它们还提供了申诉程序，可以帮助员工通过公平程序解决特定的健康 和安全或歧视情况。事实上，研究表明，在加入工会的工作场所中，歧视减少了， 的职业健康和安全结果也更好。例如，美国的一项研究发现，职业死亡率增加了5％ ，加入工会的比例下降了1％。⁴⁰一项针对英国工会和非工会工人的调查发现，与非永久 （非工会）工人相比，长期工人（工会）报告的雇主种族骚扰和歧视案件较少。⁴¹

强有力的不干涉和集体谈判政策保护 长期股东价值

尽管最近进行了修订，但我们认为特斯拉的GHRP并未使管理层的行为在美国或欧洲符合国际人权标准。公司未能与瑞典员工进行集体谈判所造成的运营 和声誉影响迅速升级，这说明了这些失败构成的潜在 重大风险。通过加强政策、阐明如何衡量合规性以及提供披露和处理违反人权承诺行为的机制 ，特斯拉将更有能力降低与劳动力相关的风险 ，并受益于与有效的工会代表性和集体谈判相关的积极员工情绪和忠诚度。

如果你有任何疑问，请通过 scouturier-tanoh@share.ca 与 Sarah Couturier-Tanoh 联系。

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³⁷https://www.eeoc.gov/newsroom/eeoc-sues-tesla-racial-harassment-and-retaliation and https://calcivilrights.ca.gov/2023/04/13/california-civil-rights-department-takes-tesla-to-court-over-failure-to-comply-with-investigative-subpoena-regarding-allegations-of-discrimination/

³⁸https://www.reuters.com/legal/tesla-must-face-class-action-claims-by-6000-workers-race-bias-case-2024-02-29/

³⁹https://www.cnbc.com/2024/03/15/tesla-settles-racial-discrimination-lawsuit.html

⁴⁰Zoorab，迈克尔。哈佛大学。“'工作权'会危及健康权吗？工会对工作场所死亡人数的影响”，2018年6月。已访问：https://www.jstor.org/stable/26894399

⁴¹工人资本委员会。“共享繁荣： 结社自由和集体谈判的投资者案例”，2022年11月。第 41 页。已访问：https://www.workerscapital.org/our-resources/shared-prosperity-the-investor-case-for-freedom-of-association-and-collective-bargaining/

在 2024 年 6 月 13 日的 特斯拉公司股东大会上，对第 9 项 “股东提案” 投赞成票，要求 通过和披露维护其运营中劳工权利的不干涉和集体谈判政策。

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本文件的申报人是加拿大安大略省多伦多里士满街西401号401号股东研究与教育协会（SHARE）M5V 3A8