正如 2023 年 9 月 14 日向美国证券交易委员会提交的那样
注册号 333-
美国
证券 和交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
注册声明
下
1933 年的 证券法
奥罗拉移动有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
开曼群岛 | 不适用 | |
(州或其他司法管辖区 | (美国国税局雇主 | |
公司或组织) | 识别码) |
中国检验认证大楼14楼
南山区科技南十二路8号
广东深圳 518057
中华人民共和国
(主要行政办公室地址和邮政编码)
2023 年股票激励计划
(计划的完整标题)
普格利西律师事务所
图书馆大道 850 号,204 套房
特拉华州纽瓦克 19711
+1 302-738-6680
(服务代理的姓名、地址,包括邮政编码、 和电话号码,包括区号)
用复选标记指明 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中大型加速 申报人、加速申报人、小型申报公司和新兴成长型公司的定义。
大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ | |||
非加速过滤器 | 规模较小的申报公司 | ☐ | ||||
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或 修订的财务会计准则。☐
复制到:
Shan-Nen Bong 首席财务官 奥罗拉移动有限公司 中国检验认证大楼14楼 南山区科技南十二路8号 广东深圳 518057 中华人民共和国 +86 755-8388-1462 |
Shu Du,Esq。 Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP 置地广场爱丁堡塔 42 楼 c/o 中环皇后大道 15 号 香港 +852 3740-4700 |
第一部分
第 10 (a) 节招股说明书中要求的信息
第 1 项。计划信息*
第 2 项。 注册人信息和员工计划年度信息*
* 根据《证券法》第428条和S-8表格第一部分的附注,本注册声明中省略了第一部分要求包含在第10(a) 招股说明书中的信息。根据《证券法》第428(b)(1)条的规定,包含本第一部分 中规定的信息的文件将单独提供给2023年股票激励计划(“计划”)所涵盖的参与者。
第二部分
注册声明中需要的信息
第 3 项。以引用方式合并文件
Aurora Mobile Limited(注册人)先前向美国证券交易委员会( 委员会)提交的以下文件以引用方式纳入此处:
(a) | 注册人于2023年4月18日向委员会提交的截至2022年12月31日的财政年度 20-F表年度报告(文件编号001-38587);以及 |
(b) | 注册人A类普通股的描述以引用方式纳入表格8-A的 注册人注册声明中(文件编号 001-38587) 于 2018 年 7 月 13 日向委员会提交,包括随后为更新该描述而提交的任何修正案和报告。 |
注册人随后根据经修订的 (《交易法》)的1934年《证券交易法》第13(a)、13(c)、14或15(d)条提交的所有文件均应被视为以引用方式纳入本注册声明,并自提交此类文件之日起成为本注册声明的一部分。在本注册声明中纳入或视为以引用方式纳入 的文件中的任何声明都将被视为已修改或取代,前提是本注册声明或任何其他后来提交的文件中包含的声明修改或取代了此类声明。除非经过修改或取代,否则经如此修改或取代的任何此类声明均不被视为本注册声明的一部分。
第 4 项证券描述
不适用。
第 5 项。 指定专家和法律顾问的利益
不适用。
第 6 项。对董事和高级管理人员的赔偿
开曼群岛法律不限制公司章程对董事和 高级职员的赔偿作出规定的范围,除非开曼群岛法院可能认定任何此类条款与公共政策背道而驰,例如为民事欺诈或犯罪后果提供赔偿。注册人 第七次修订和重述的公司章程于2018年6月27日由其股东通过,在公司代表 A类普通股的美国存托股份的首次公开募股完成前夕生效,规定注册人应就所有诉讼、诉讼、费用、费用和费用向其董事和高级管理人员提供赔偿,但不包括公司的审计师(均为受赔人),此类赔偿所产生或承受的费用、损失、 损害或责任除由于这些人自己的不诚实、故意违约或欺诈行为外(包括因为 任何判断错误所致),或在履行或履行其职责、权力、权限或自由裁量权时,包括在不影响前述一般性的前提下,该类 受赔人产生的任何费用、开支、损失或责任在任何法院为任何与注册人或其事务有关的民事诉讼进行辩护(无论成功还是其他方面)无论是在开曼群岛还是在其他地方.
2
根据注册人与其董事和 执行官之间的赔偿协议(该协议的形式作为经修订的 表格 (文件编号 333-225993)的注册人注册声明附录 10.3 提交,注册人已同意赔偿其董事和高级管理人员因这些人因其存在原因提出的索赔而产生的某些负债和费用这样的董事或高级职员。
就根据上述规定允许董事、高级管理人员或控制注册人的个人对《证券法》产生的责任进行赔偿而言,注册人被告知,委员会认为,这种赔偿违反 证券法中表述的公共政策,因此不可执行。
注册人还为其 董事和高级管理人员保有董事和高级管理人员责任保险。
第 7 项。已申请注册豁免
不适用。
第 8 项。展品
参见随附的展品索引。
第 9 项。承诺
(a) | 下列签名的注册人特此承诺: |
(1) | 在报价或销售的任何时期内,提交对本 注册声明的生效后修订: |
(i) | 包括《证券法》第10 (a) (3) 条所要求的任何招股说明书; |
(ii) | 在招股说明书中反映在本注册 声明(或其最新生效后的修正案)生效之日之后出现的任何事实或事件,这些事实或事件,无论是单独还是总体而言,都代表了本注册声明中列出的信息的根本变化;以及 |
(iii) | 包括以前未在 注册声明中披露的与分配计划有关的任何重要信息,或注册声明中该信息的任何重大变更; |
提供的, 然而,如果上述 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段要求包含的信息包含在本注册声明中提及的 注册人根据《交易法》第 13 条或第 15 (d) 条向委员会提交或提供的报告,则上述第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段不适用;
(2) | 为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正案 均应被视为与其中发行的证券有关的新注册声明,当时发行此类证券应被视为该修正案的首次善意发行。 |
3
(3) | 通过生效后的修正案将任何 在发行终止时仍未出售的正在注册的证券从注册中删除。 |
(b) | 下列签署人的注册人特此承诺,为了确定 证券法规定的任何责任,根据《交易法》第13(a)或15(d)条提交的每份注册人年度报告(以及在适用的情况下,根据 交易法第15(d)条提交的每份员工福利计划年度报告),均应被视为新的注册与其中提供的证券有关的声明以及当时此类证券的发行应为被视为 首次真诚发行。 |
(c) | 就根据上述规定或其他规定允许注册人的董事、 高级管理人员和控股人对《证券法》产生的责任进行赔偿而言,注册人被告知,委员会认为,这种赔偿违反《证券 法》中表述的公共政策,因此不可执行。如果该董事、高级管理人员或控股人就与所注册证券有关的责任提出赔偿申请(注册人支付注册人的董事、高级管理人员或控股人在 成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序中发生或支付的费用除外),则注册人将,除非其律师认为此事是 通过控制先例解决,向具有适当管辖权的法院提交问题是否如此其赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,将受此类问题的最终裁决管辖。 |
4
展览索引
展品编号 |
描述 | |
4.1 | 第七次修订和重述的注册人组织备忘录和章程,(参照经修订的 F-1 表格上 注册人注册声明附录 3.2 纳入此处) | |
4.2 | A 类普通股的注册人样本证书(参照经修订的 F-1 表格注册人注册声明附录 4.2 纳入此处) | |
4.3 | 注册人、存托人和美国存托凭证持有人之间的存款协议,日期为2018年7月25日 25(参照2018年12月17日提交的S-8表附录4.3(文件编号 333-228839)附录4.3纳入此处) | |
5.1* | 注册人的开曼群岛法律顾问Maples and Calder(香港)LLP关于注册A类普通股合法性的意见 | |
10.1* | 2023 年股票激励计划 | |
23.1* | 独立注册会计师事务所安永华明律师事务所的同意 | |
23.2* | Maples and Calder(香港)律师事务所的同意(包含在附录5.1中) | |
24.1* | 委托书(包含在本文的签名页上) | |
107* | 申请费表 |
* | 随函提交。 |
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信 符合提交S-8表格的所有要求,并已正式促成下列签署人于2023年9月14日在中国深圳 代表其签署本注册声明,并获得正式授权。
奥罗拉移动有限公司 | ||||
来自: | /s/ 罗卫东 | |||
姓名:罗卫东 | ||||
职位:董事会主席兼首席执行官 官 |
委托书
通过这些礼物认识所有人,签名如下所示的每个人都构成并分别而不是共同任命罗卫东和山嫩邦的每个 ,拥有单独行动的全部权力,是他或她的真实和合法的 事实上的律师,拥有 替代权,以任何身份代替这些人的姓名、地点和代替签署本注册声明的任何和所有修正案(包括生效后的修正案),并将该修正案连同其所有证物 以及与之相关的其他文件一起提交给美国证券交易委员会,批准上述每项修正案 事实上的律师 有充分的权力和权力 采取和执行他或她可能或可以亲自做的所有意图和目的所必需和必要的每一项行为和事情,特此批准并确认每个人所说的一切 事实上的律师可以依据本协议合法地做或促成这样做。
根据经修订的1933年《证券法》的 要求,本注册声明已由以下人员于2023年9月14日以身份签署。
签名 |
标题 | |
/s/ 罗卫东 罗卫东 |
董事会主席兼首席执行官 (首席执行官) | |
/s/ 郭衍腾 邓国轩 |
董事 | |
/s/ 韩相李 韩相李 |
董事 | |
/s/ John Tiong Lu Koh John Tiong Lu Koh |
董事 | |
/s/ Peter Si Ngai Yeung Peter Si Ngai Yeung |
董事 | |
//Shan-Nen Bong Shan-Nen Bong |
首席财务官 (首席财务和会计官) |
在美国的授权代表的签名
根据经修订的1933年《证券法》,下列签署人,即Aurora Mobile Limited在美国的正式授权代表,已于2023年9月14日在美利坚合众国特拉华州纽瓦克签署了本注册声明。
授权的美国代表 | ||
来自: | //Donald J. Puglisi | |
姓名: | 唐纳德·J·普格利西 | |
标题: | 董事总经理 |