美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, DC 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 5 月 1 日
(章程中规定的注册人的确切姓名 ) |
(公司所在州 或其他司法管辖区 ) | (委员会
文件号) |
(国税局
雇主 身份证号) |
(主要行政办公室地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:(917) 813-1828
不适用 |
(如果自上次报告以来发生了变化,则为前 姓名或以前的地址) |
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条撰写的 通信。 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集 材料。 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行启动前 通信。 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信。 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 1.01。签订重要最终协议。
自 2024 年 5 月 1 日起,PavMed Inc.(“公司”)的多数股权子公司Lucid Diagnostics Inc.(“Lucid Diagnostics”)与某些 合格投资者(统称 “投资者”)签订了认购协议(均为 “认购协议”),该协议规定向投资者出售大约 11,634 股 Lucid Diagnostics. Stics新指定的B-1系列可转换优先股,面值每股0.001美元(“ B-1系列优先股”),收购价为每股1,000美元(统称为 “发行”)。Lucid Diagnostics本次发行的 总收益约为1160万美元。
交易于 2024 年 5 月 6 日结束。当天,Lucid Diagnostics向特拉华州 国务卿提交了B-1系列优先股的优先权、权利和限制指定证书(“指定证书 ”),以指定B-1系列优先股的股份。
Lucid Diagnostics和投资者还签署了一项注册权协议(“注册权协议”), 根据该协议,Lucid Diagnostics同意提交一份注册声明,涵盖根据B-1系列优先股发行的Lucid Diagnostics的 普通股的转售。
Lucid Diagnostics 于 2024 年 5 月 7 日提交的 8-K 表最新报告(“Lucid Diagnostics 8-K”)中有更详细的描述,包括相关的协议和证书,此类描述以引用方式纳入此处。
商品 3.03。对证券持有人权利的重大修改。
Lucid Diagnostics 8-K 第 3.02 项和第 5.03 项中包含的 信息以引用方式纳入此处。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品:
附录 否。 | 描述 | |
10.1 | 注册权协议的表格。(1) | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
(1) 参照 Lucid Diagnostics 8-K 附录 10.1 纳入其中。
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
日期: 2024 年 5 月 7 日 | PAVMED INC. | |
作者: | /s/ 丹尼斯·麦格拉思 | |
丹尼斯 麦格拉思 | ||
总裁 兼首席财务官 |