lpla-20240509

美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年5月9日

LPL 金融控股公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）


特拉华	001-34963		20-3717839
（注册地所在州或其他司法管辖区）	（委员会档案编号）		（美国国税局雇主识别号）

行政大道 4707 号，	圣地亚哥，	加利福尼亚	92121
（主要行政办公室地址）			（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号：


(800)			877-7210

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易品种	注册的每个交易所的名称
普通股——面值每股0.001美元	哈哈哈哈啦	纳斯达克全球精选市场

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐


项目 5.07			将事项提交证券持有人表决。

公司于2024年5月9日举行了2024年年度股东大会（“年会”）。公司股东在年会上考虑了以下提案并采取了行动：

1. 董事选举。通过下文报告的投票，股东选举了以下十名被提名人担任公司董事，任期至2025年年度股东大会结束：


提名人	投赞成票	投反对票	弃权票	经纪人非投票
丹·H·阿诺德	66,582,976	309,869	16,988	3,695,473
爱德华·伯纳德	66,769,575	117,492	22,766	3,695,473
H. Paulett 埃伯哈特	65,571,202	1,314,441	24,190	3,695,473
小威廉 ·F· 格拉文	65,937,030	872,400	100,403	3,695,473
艾伯特 J.Ko	66,778,317	110,061	21,455	3,695,473
艾莉森 H. 姆努金	65,455,849	1,434,155	19,829	3,695,473
安妮 M. 穆尔卡希	64,557,462	2,333,598	18,773	3,695,473
詹姆斯·S·普特南	64,645,095	2,247,964	16,774	3,695,473
理查德·P·希夫特	62,854,447	4,031,402	23,984	3,695,473
科里 E. 托马斯	65,946,231	865,556	98,046	3,695,473

2. 批准德勤会计师事务所的任命。股东批准了董事会审计和风险委员会任命德勤会计师事务所为公司本财年度的独立注册会计师事务所。68,433,699股股票对该提案投了赞成票；2,157,403股股票对该提案投了反对票；14,204股股票对该提案投了弃权票。没有经纪人对该提案投反对票。

3. 关于指定执行官薪酬的咨询投票。正如公司于2024年3月28日向美国证券交易委员会提交的与年会有关的附表14A的最终委托书中披露的那样，股东以咨询和不具约束力的方式批准了向公司指定执行官支付的薪酬。64,656,343股股票对该提案投了赞成票；2,225,660股股票对该提案投了弃权票。经纪商对该提案投了3,695,473张无票。

签名

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


LPL 金融控股公司

来自：			/s/ 格雷戈里 M. 伍兹
			姓名：格雷戈里·伍兹
			标题：秘书

日期：2024 年 5 月 10 日