美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
迈克尔·戈尔津斯基
（最后） （第一） （中间）
麦迪逊大道 595 号
第 30 层
（街）
纽约 纽约州 10022
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 创新公司 [VATE ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/19/2024
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
订阅权（购买权）(1) $0.7 03/19/2024 S 100,000 (2) (3) 普通股，面值每股0.001美元 25,000 $0.0049(4) 4,948,755 I(5) 作者：珀西·罗克代尔有限责任公司(6)
回复解释：
1。订阅权由INNOVATE Corp. 在《交易法》第16a-9（b）条豁免的交易中分配。
2。供股于2024年3月8日开始。
3.除非INNOVATE Corp. 延期，否则供股将于美国东部时间2024年3月25日下午5点到期
4。第 8 列中报告的价格是加权平均价格。这些订阅权通过多笔交易出售，价格从0.0042美元到0.0051美元（含）不等。申报人承诺应要求向美国证券交易委员会、INNOVATE Corp. 或INNOVATE Corp. 的任何证券持有人提供有关在该范围内以每个单独价格出售的订阅权数量的完整信息。
5。申报人和某些其他人可能被视为第13（d）条集团的成员，该集团实益拥有发行人已发行普通股的10％以上。申报人放弃对由第13（d）条集团其他成员直接拥有的发行人普通股的实益所有权，但其金钱权益除外。
6。这些证券由珀西·罗克代尔有限责任公司（“珀西·罗克代尔”）直接独家拥有。作为珀西·罗克代尔的唯一经理，戈尔津斯基先生可能被视为实益拥有珀西·罗克代尔直接持有的普通股。
作者：/s/ 迈克尔·戈尔津斯基 03/21/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。