美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据 1934 年 证券交易法第 13 或 15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期): 2024 年 5 月 6 日
Longeveron Inc.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主 证件号) |
1951 西北第七大道,
(主要行政办公室地址)
注册人的电话号码,包括
区号:(305)
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
这个 |
用复选标记注明注册人 是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 节)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条(本章第 240.12b-2 节)所定义的新兴成长型公司
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司,则如果注册人选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务 会计准则,则用复选标记注明 。☐
第 3.01 项。关于退市或未能满足持续上市规则或标准的通知 ;上市转让。
在 要求的范围内,本表8-K最新报告第5.02项中规定的以下信息以引用方式全部纳入此处 。
第 5.02 项。董事或某些高级管理人员的离职;董事的选举;某些高级管理人员的任命;某些高级管理人员的补偿安排。
(b) 2024 年 5 月 6 日 ,杰弗里·普费弗发出通知,宣布辞去隆格维隆公司(“公司”)董事会(“董事会”)和董事会各委员会的职务,立即生效。Pfeffer先生的辞职决定不是 与公司在与公司运营、政策或惯例或 公司管理层或董事会有关的任何问题上出现任何分歧的结果。2024 年 5 月 8 日,凯茜·罗斯发出通知,宣布她辞去董事会和董事会各委员会 的职务,将立即生效。罗斯女士的辞职决定并不是由于与公司 在与公司运营、政策或做法或公司管理层或董事会有关的任何问题上存在任何分歧的结果。
根据纳斯达克上市规则,公司于2024年5月7日和2024年5月9日 分别向纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”) 通报了普费弗先生和罗斯女士的辞职,以及由此导致的违反《纳斯达克上市规则》5605 (b) (1) 中规定的多数独立 董事会要求的情况,因为独立董事不占董事会的多数、 以及至少由三名成员组成的审计委员会以及至少一名过去在 财务领域工作过的成员的要求,或会计、必要的会计专业认证或任何其他导致个人财务复杂程度的可比经验或背景。根据纳斯达克上市规则5605 (b) (1) (A),公司的纠正期 持续到2024年11月2日,以恢复对《纳斯达克上市规则》的遵守。董事会打算物色候选人接替 Pfeffer 先生,并在适用的 补救期到期之前任命一位满足《纳斯达克上市规则》要求的新董事。
(d) 2024 年 5 月 10 日,公司董事会任命现年68岁的理查德·肯德为董事会二级董事,立即生效, 以填补因普费弗辞职而产生的空缺。肯德先生还被任命为董事会审计委员会成员。 董事会确定,肯德先生符合《纳斯达克上市规则》 和经修订的1934年《证券交易法》对审计委员会成员的独立性要求,并且有资格成为 适用证券交易委员会法规所指的 “审计委员会财务专家”。在任命董事会成员方面,根据 董事会目前与非雇员董事的薪酬安排,肯德先生将 (1) 根据公司 2021 年股权激励计划获得 16,000 个限制性股票单位 (RSU) 的股权奖励 ,该奖励将在三年内按季度归属 ,以及 (2) 公司按比例分配的董事会和适用委员会成员的标准年度现金储备在他预约之日 。
公司还与肯德先生签订了赔偿协议,其形式与 公司与其每位董事签订的赔偿协议相同。此外,肯德先生与其被选为董事的任何 其他人之间没有任何安排或谅解,自公司上一财年开始或目前提议的关于肯德先生的交易以来,也没有进行过S-K条例第404(a)项要求披露的交易。
公司宣布任命肯德先生的新闻稿的 副本作为附录99.1附于本表8-K中 。
1
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品。
展品编号 | 描述 | |
99.1 | 公司于2024年5月10日发布的新闻稿 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
2
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
LONGEVERON INC. | ||
日期:2024 年 5 月 10 日 | /s/Wa'el Hashad | |
姓名: | Wa'el Hashad | |
标题: | 首席执行官 |
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