附件 97
羚羊 企业控股有限公司
“公司”
补偿 回收政策
生效日期:2023年12月1日
根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第10D条、交易法第10D-1条以及纳斯达克证券市场(“交易所”)的上市标准,本公司董事会(“董事会”)已采纳本追偿政策(“政策”)。
大写的 本政策中使用的术语在下面的第一节中定义。政策对执行干事的适用不是酌情的, 除非在下文G节规定的有限范围内适用,而且适用时不考虑执行干事是否有过错。
A. | 保单承保人员 |
该政策对所有高管具有约束力并可强制执行。每位高级管理人员将被要求签署并向公司返回一份确认,确认该高级管理人员将受条款约束并遵守政策。未能获得此类确认 不会影响政策的适用性或可执行性。
B. | 政策的管理 |
董事会的薪酬委员会(“委员会”)拥有管理本保单的全部授权。委员会 有权对政策进行解释和解释,并对政策的管理作出一切必要、适当或可取的决定。此外,如由董事会酌情决定,政策可由 董事会的独立成员或由董事会独立成员组成的另一个董事会委员会管理,在此情况下,所有对委员会的提及将被视为指该等董事会独立成员或该等董事会委员会。委员会的所有决定将是最终的和具有约束力的,并将得到法律允许的最大限度的尊重。
C. | 会计 需要应用政策的重述 |
如果 由于公司重大不遵守证券法规定的任何财务报告要求而要求公司编制会计重述,包括任何必要的会计重述,以纠正先前发布的财务报表中对先前发布的财务报表具有重大意义的错误,或者如果错误 在当期得到纠正或在本期未纠正将导致重大错报(“会计重述”),则 委员会必须确定超额补偿,必须追回的部分(“超额补偿”)。 公司追回超额补偿的义务不取决于是否或何时提交重述的财务报表。
D. | 保单涵盖的补偿 |
政策适用于高管收到的所有基于激励的薪酬:
(a) | 开始担任执行干事后; |
(b) | 谁 在考绩期间的任何时候担任该奖励薪酬的执行干事; | |
(c) | 而本公司有一类证券在联交所上市; | |
(d) | 在紧接会计重述确定日期之前的三个完整会计年度内。除了这三个已完成的财政年度外,本政策还必须适用于这三个已完成的财政年度之内或之后的任何过渡期(因公司财政年度的变化而产生)。然而,从公司上一财年结束的最后一天到公司新财年的第一天之间的过渡期,包括9个月至12个月,将被视为完成的财年;以及 | |
(e) | 在2023年10月2日或之后。 |
E. | 超额赔偿 以收回保单为准 |
超额 薪酬是指收到的基于激励的薪酬的金额,该金额超过了如果基于重述的金额确定基于激励的薪酬的情况下 本应收到的基于激励的薪酬的金额(在 上市标准中称为“错误授予基于激励的薪酬”),并且必须在不考虑已支付的任何 税款的情况下计算。
要根据股票价格或股东总回报确定基于激励的薪酬的超额补偿金额,如果 不需要直接根据会计重述中的信息进行数学重新计算,则该金额必须基于对会计重述对股票价格或股东总回报的影响的合理估计,以获得基于激励的薪酬 ,公司必须保存该合理估计的确定文件,并向交易所提供 文件。
F. | 偿还超额补偿 |
公司必须合理及时地追回多付的薪酬,并要求高管向 公司退还多付的薪酬。在适用法律的规限下,本公司可要求行政人员以直接向本公司或委员会认为适当的其他方式或方法组合的方式向本公司偿还该笔款项 ,以追讨多付补偿 (该等决定不需要对每名行政人员相同)。这些手段可包括:
(a) | 要求 报销以前支付的现金激励薪酬; | |
(b) | 搜索 收回因任何股权奖励的归属、行使、结算、出售、转让或其他处置而实现的任何收益; | |
(c) | 抵消 本公司或本公司任何关联公司支付给高管的任何未付补偿或未来补偿中应收回的金额; | |
(d) | 取消 尚未归属或未归属的股权奖励;及/或 | |
(e) | 采取委员会确定的法律允许的任何其他补救和恢复行动。 |
尽管任何执行干事认为(无论是否合法)超额补偿以前是根据适用法律赚取的,因此不应予以追回,但超额补偿必须由执行干事支付。
除保单规定的追偿权利外,本公司或本公司的任何关联公司可采取其认为适当的任何法律行动,以执行执行主管对本公司或其关联公司的义务或对执行主管进行纪律处分, 包括(但不限于)终止雇佣、提起民事诉讼、向适当的政府当局报告不当行为、减少未来的赔偿机会或改变角色。采取上述 句所述任何行动的决定将不须经委员会批准,并可由董事会、董事会任何委员会或本公司任何正式授权的 高级职员或本公司的任何适用联营公司作出。
G. | 有限的 个政策例外 |
公司必须按照政策追回多付赔偿金,除非在有限程度上满足下列任何条件,且委员会认为追回多付赔偿金是不切实际的:
(a) | 为协助执行本政策而向第三方支付的直接费用 将超过需要收回的金额。在得出这一结论之前,本公司必须作出追回多付赔偿金的合理尝试,记录(S)为追回多付赔偿金所采取的合理尝试,并向联交所提供该文件; | |
(b) | 恢复 将违反2022年11月28日之前通过该法律的母国法律。在得出这一结论之前,公司 必须获得本交易所可接受的本国法律顾问的意见,即追回将导致此类违规行为,并且必须 将该意见提供给交易所;或 | |
(c) | 回收 可能会导致本公司员工普遍享有福利的其他符合税务条件的退休计划 无法满足法律要求; |
H. | 政策中的其他 重要信息 |
尽管 本公司的任何组织文件(包括但不限于本公司的组织章程)、 任何公司政策或任何合同(包括但不限于任何赔偿协议)的条款,本公司或本公司的任何关联公司都不会就任何超额补偿损失或与本公司执行保单项下权利有关的任何索赔 向任何高管进行赔偿或提拔。本公司或本公司的任何附属公司均不会 为涵盖潜在追偿义务的保险单支付或偿还保险费。如果根据该政策,本公司被要求向不再是雇员的高管追回多付的赔偿金,本公司 将有权寻求追回以遵守适用法律,而不论此人可能已签署的任何索赔解除或离职协议的条款。本公司或本公司的任何关联公司均不会订立任何协议,以豁免 授予、支付或授予高管的任何基于奖励的薪酬不受本政策的适用,或 放弃本公司追讨任何超额薪酬的权利,并且本政策将取代任何此类协议(无论是在采用本政策之前、当日或之后签订的)。
委员会或董事会可不时审查和修改本政策。
如果 本政策的任何条款或任何此类条款对任何执行官员的适用在任何方面被判定为无效、非法、 或不可执行,则该无效、非法或不可执行不会影响本政策的任何其他条款或此类条款对另一位执行官员的适用,并且无效、非法或不可执行的条款将被视为在使任何该等条款或申请可强制执行所需的最低程度上进行了修订。
当公司不再是 《交易法》第10D条所指的上市发行人时, 政策将终止且不再具有强制性。
I. | 定义 |
“会计重述决定日期”指以下日期中较早的日期:(A)董事会、董事会委员会、或授权采取行动的一名或多名本公司高级职员(如董事会无须采取行动)、得出或理应得出结论认为本公司需要编制会计重述的日期;及(B)法院、监管机构或其他合法授权的机构指示本公司编制会计重述的日期。
“高管人员”是指根据《交易所规则》第16a-1(F)条被董事会指定或曾经被董事会指定为高管人员的每一位个人。
“财务报告措施”是指按照编制公司财务报表时使用的会计原则确定和列报的措施,以及全部或部分源自该等措施的任何措施。股价和股东总回报也是财务报告指标。财务报告措施不需要在财务报表中提出,也不需要包括在提交给证券交易委员会的文件中。
“基于激励的薪酬”是指完全或部分基于达到财务报告措施而授予、赚取或授予的任何薪酬(为免生疑问,在公司根据政策追偿的权利失效之前,不会赚取根据政策可能需要追回的薪酬 ),不包括以下内容:工资、仅在 委员会或董事会酌情决定不从通过满足财务报告措施而确定的奖金池中支付的奖金, 仅在满足一个或多个主观标准和/或完成指定雇佣期限时支付的奖金,仅在满足一个或多个战略措施或运营措施时获得的非股权激励 计划奖励,以及股权奖励,其授予 不取决于实现任何财务报告衡量标准业绩目标,而归属仅取决于完成指定雇佣期限(例如,基于时间的归属股权奖励)和/或达到一个或多个非财务报告衡量标准。
“已收到” 就任何基于激励的薪酬而言,是指实际或被视为收到的薪酬,而基于激励的薪酬是在公司达到基于激励的薪酬 奖励中规定的财务报告措施的会计期间根据政策“收到”的 ,即使基于激励的薪酬的支付或发放发生在该期间结束之后。为免生疑问,本政策不适用于在2023年10月2日之前获得财务报告措施的基于激励的薪酬。
承认 和协议
本 确认和协议(“确认”)由以下签署的员工(“高管”) 于下文所列日期向Antelope Enterprise Holdings Limited(“公司”)提交。自2023年12月1日起, 公司董事会(“董事会”)通过了《赔偿追回政策》(经董事会不时修订、重述、补充 或以其他方式修改,“政策”)。
考虑到将从公司(和/或公司的任何子公司)获得的持续利益以及高管 参与激励性补偿(定义见政策)的权利以及作为获得激励性补偿的条件,高管特此 承认并同意以下内容:
我 承认我已收到并阅读本政策。
本人 理解并承认本政策适用于我和我的所有受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代理人,并且公司为遵守适用法律而获得追偿的权利将适用,无论我已经签署或将在未来签署的任何索赔或分居协议的条款是什么。
本人 同意受政策的约束并遵守政策,并理解委员会的决定(如政策中使用的术语)将是最终的和具有约束力的决定,并将在法律允许的最大程度上得到尊重。
本人 理解并同意,我目前的赔偿权利,无论是在个人协议中还是在公司的组织文件中,都不包括根据保单要求追回的金额的赔偿权利。
本人 明白本人未能全面遵守本政策是终止本人在本公司及本公司任何附属公司的雇佣关系及任何其他适当纪律的依据。
本人 明白,本政策或本政策对我的适用,均不会导致我根据任何适用的雇佣协议或安排,因正当理由(或类似的 概念)而辞职。
我 承认,如果我对本政策的含义或应用有任何疑问,我有责任向公司法律部门或我自己的私人顾问寻求指导。
本人 确认本声明和政策均不构成雇佣合同。
请 审阅、签名并将此表格退回给公司。
前凸角 企业控股有限公司 | ||
发信人: | /s/ 张蔚来 | |
姓名: | 蔚来 张 | |
标题: | 主席 董事会主席兼首席执行官 |
日期: 2023年11月30日