正如 2024 年 5 月 10 日向美国证券交易委员会 提交的那样
注册声明编号 333-267449
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
生效后 S-1 表格注册第 1 号修正案 第 333-267449 号声明
根据1933年的《证券法》
NOGIN,
INC.
(注册人的确切姓名在其章程中指定)
特拉华 | 86-1370703 | |
( 公司或组织的州或其他司法管辖区) | (美国国税局雇主 身份证号) | |
公园大道 17 号 纽约,纽约 |
10016 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
迈克尔·巴西里
总法律顾问兼企业 和业务发展副总裁
公园大道 17 号
纽约州纽约 10016
(服务代理的名称和地址)
(949) 222-0209
(服务代理 的电话号码,包括区号)
复制到:
克里斯蒂安·奥·纳格勒,P.C.
Kirkland & Ellis LLP
列克星敦大道 601 号
纽约,纽约
电话:(212) 446-4800
传真:(212) 446-4900
用复选标记指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。 参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报机构”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 ☐ | 加速过滤器 ☐ |
非加速过滤器 | 规模较小的申报公司 |
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 标准。☐
解释性说明:终止注册 声明和证券注销
本生效后修正案(“生效后 修正案”)由特拉华州的一家公司Nogin, Inc.(以下简称 “公司”)提交,涉及公司最初于2022年9月16日向美国证券交易委员会提交的S-1表格(编号333-267449)上的注册声明 ,涉及 107,605,378 股普通股的注册,面值为 0.0000 美元每股 1 股(“普通股”)(“注册 声明”)。
2024年5月3日,根据特拉华特区联合 州破产法院于2024年3月28日批准和确认的Nogin, Inc.及其债务人关联公司第一经修订的第11章联合计划,公司摆脱了破产。由于这种出现,根据注册声明对公司 证券的所有要约和销售均已终止。
根据公司 在注册声明中做出的承诺,即通过生效后的修正将已注册发行 但发行终止时仍未售出的任何证券从注册中删除,公司特此将根据注册声明注册但未出售的公司 的所有此类证券 从注册中删除。
签名
根据经修订的1933年《证券 法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信其符合S-1表格 的所有要求,并已正式促使下列签署人 于2024年5月9日在纽约州纽约市代表其签署本注册声明生效后的修正案,并经正式授权。
NOGIN, INC. | |||
来自: | /s/ 乔纳森 ·S·胡伯曼 | ||
姓名: | 乔纳森·胡伯曼 | ||
标题: | 首席执行官、总裁兼董事 |
根据经修订的 1933年《证券法》第478条,其他人无需签署本注册声明生效后修正案。