美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第7号修正案)*
Roku, Inc.
(发行人名称)
A类普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题)
77543R102
(CUSIP 号码)
2023年4月30日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
x | 规则 13d-1 (b) |
¨ | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
* 本封面的其余部分应填写申报人首次在本表格上提交有关 标的证券类别的申报,以及随后任何包含将改变先前 封面中披露信息的修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅注释)。
CUSIP 编号 77543R102 | 13G | 第 2 页,共 5 页 |
1. | 举报人的姓名 | |
ARK 投资管理有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | |
(a)¨ | ||
(b)¨ | ||
3. | 仅限 SEC 使用 | |
4. | 国籍 或组织地点 | |
特拉华州, 美国 | ||
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的 投票权 | |
12,373,454 | |||
6. | 共享 投票权 | ||
325,585 | |||
7. | 唯一的 处置力 | ||
13,078,707 | |||
8. | 共享 处置权 | ||
0 | |||
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 | |
13,078,707 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中 | |
¨ | ||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比 | |
10.31% | ||
12. | 举报人类型 | |
IA | ||
CUSIP 编号 77543R102 | 13G | 第 3 页,共 5 页 |
项目1 (a) 发行人名称:
Roku, Inc
项目1 (b) 发行人主要行政办公室的地址:
科尔曼大道 1173 号,
加利福尼亚州圣何塞 95110
项目 2 (a) 提交以下文件的人的姓名:
方舟投资管理有限责任公司
第 2 (b) 项地址或主要营业办公室,如果没有,则为住所:
方舟投资管理有限责任公司
中央大道 200 号
佛罗里达州圣彼得堡 33701
项目 2 (c) 公民身份:
特拉华州,美国
项目2 (d) 证券类别的标题:
A类普通股,每股面值0.0001美元
项目 2 (e) CUSIP No.:
77543R102
第 3 项。如果本声明是根据 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
(a) 根据该法(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的经纪人或 交易商;
(b) 按照该法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 条定义的 进行银行;
(c) 保险 公司,定义见该法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 条;
(d) 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资 公司;
(e) x 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 规定的 投资顾问;
(f) § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 规定的 员工福利计划或捐赠基金;
(g) § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 规定的母公司 控股公司或控制人;
(h)《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条定义的储蓄 协会;
(i) 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条未包括在投资公司定义之外的教会 计划;
(j) ‹ 非美国 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的机构;
(k) § 组,根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 请注明机构类型:____
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第 4 项。所有权
(a) | 实益拥有的金额: |
13,078,707
(b) | 班级百分比: |
10.31%
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) 投票或指示 投票的唯一权力:12,373,454
(ii) 共同投票或指导 投票的权力:325,585
(iii) 处置或指示 处置的唯一权力:13,078,707
(iv) 处置或指示 处置的共同权力:0
第 5 项。对一个类别的百分之五或更少的所有权。
不适用。
第 6 项。代表他人拥有超过 5% 的所有权。
据申报人所知,任何其他人无权或无权指示从 已发行股票数量的百分之五以上的部分股票中获得股息或出售收益。
第 7 项。母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。
不适用。
第 8 项。小组成员的识别和分类。
不适用。
第 9 项。集团解散通知。
不适用。
CUSIP 编号 77543R102 | 13G | 第 5 页,总共 5 页 |
第 10 项。认证。
通过在下方签名,我证明,尽我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是收购的 ,持有的目的或效果是改变或影响证券发行人的控制权, 未被收购,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有,其他而不是仅与 § 240.14a-11 下的提名相关的活动 。
签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
举报人同意本声明 是代表他们每个人提交的。
日期:2024 年 5 月 10 日
ARK 投资管理有限责任公司 |
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来自: | /s/ 凯伦·卡特 | ||
姓名: | 凯伦卡特 | ||
标题: | 首席合规官 |