申请费表的计算
S-8 表格
(表格类型)
Silvaco 集团有限公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
表 1:新注册的证券
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安全 类型 | 安全等级 标题 | 费用 计算 规则 | 金额 已注册 (1) | 已提议 最大值 提供 每人价格 单元 | 最大值 聚合 提供 价格 | 费用 费率 | 的金额 注册 费用 |
公平 | 普通股,面值每股0.0001美元,Silvaco Group, Inc. 2024 年股票激励计划 | 457(h) | 3,654,533(2)(3) | $19.00(4) | $69,436,127 | $0.0001476 | $10,248.78 |
公平 | 普通股,面值每股0.0001美元,Silvaco Group, Inc. 2024 年员工股票购买计划 | 457(h) | 312,500(5) | $19.00(6) | $5,937,500 | $0.0001476 | $876.38 |
公平 | 普通股,面值每股0.0001美元,Silvaco Group, Inc. 2014 年股票激励计划 | 457(h) | 4,370,745(7) | $19.00(8) | $83,044,155 | $0.0001476 | $12,257.32 |
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发行总金额 | | $158,417,782 | | $23,382.48 |
费用抵消总额 | | | | — |
应付净费用 | | | | $23,382.48 |
(1) 根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)颁布的第416(a)条,本注册声明还应涵盖因任何股票分红、股票分割、资本重组或其他导致已发行普通股数量增加的类似交易而根据本文规定的计划发行的任何额外普通股。
(2) 代表 (i) 根据注册人2024年股票激励计划(“2024年计划”)下的股票期权、限制性股票单位(“RSU”)和其他奖励为未来发行而预留的普通股,以及(ii)根据2024年计划下的股票奖励将可供未来发行的额外普通股,以注册人2014年修订和重述股票下未偿还的限制性股票奖励为限提交本注册声明前的激励计划(“2014 年计划”)到期、在结算前终止、由于奖励以现金结算而不予发放、因未归属而被没收、或为履行预扣税义务而被重新收购或扣留(或未发放)。此外,如果根据2014年计划未偿还的任何限制性股票单位到期、在行使或结算前终止、由于奖励以现金结算而未发行、由于未能归属而被没收,或者为履行预扣税义务或购买或行使价格而被重新收购或扣留(或未发行),则根据此类股票期权预留发行的普通股将根据2024年计划可供发行。见下文脚注7。
(3) 根据2024年计划预留的发行股票数量将在每个日历年1月1日自动增加,为期十年,从2025年1月1日开始,截至2034年1月1日(包括),金额等于(i)上一个日历年12月31日已发行普通股总数的3%或(ii)薪酬委员会的金额(包括零)中较低者的注册人决定该日历年度的年度增长。
(4) 根据根据证券法颁布的第457(h)条进行估算,其唯一目的是根据注册人在2024年5月8日宣布生效的S-1表格(文件编号333-278666)上的注册声明,根据每股普通股19.00美元的首次公开募股价格计算注册费。
(5) 代表根据注册人的2024年员工股票购买计划(“ESPP”)为未来发行预留的普通股。根据ESPP预留发行的股票数量将在每年1月1日自动增加,为期十年,从2025年1月1日开始,截至2034年1月1日(包括在内),金额等于(i)该日注册人已发行股份的1%或(ii)注册人薪酬委员会为年度增长目的确定的金额(包括零)中的较低值那个日历年。
(6) 根据《证券法》颁布的第457(h)条估计,仅用于计算注册费。拟议的最高单位发行价格基于19.00美元,即注册人于2024年5月8日宣布生效的S-1表格(文件编号333-278666)上的每股普通股首次公开募股价格,乘以85%,即适用于ESPP下购买的每股价格的百分比。
(7) 代表在本注册声明提交前夕根据2014年计划已发行的限制性股票单位发行的普通股。2014年计划已终止,将不再根据2014年计划发放进一步的股权奖励。根据此类限制性股票单位预留待发行的普通股将在2024年计划下可供发行,前提是任何此类股票 (i) 由于此类限制性股票单位或其任何部分在未发行该限制性股票单位所涵盖的所有股份的情况下到期或以其他方式终止而未发行,(ii) 由于此类限制性股票或其任何部分结算而未发行
(iii) 由于未能满足授予此类限制性股票单位所需的意外情况或条件而被注册人没收或回购现金或由注册人回购;(iv) 为满足行使、罢工或购买价格而扣留或重新获得现金;或 (v) 为履行预扣税义务而扣留或重新收购现金。见上文脚注3。