假的000148742800014874282024-05-102024-05-100001487428HRZN：普通股每股面值 0001 美元自定义会员2024-05-102024-05-100001487428HRZN: notesDue20264875 自定义会员2024-05-102024-05-100001487428HRZN: notesDue2027625 自定义会员2024-05-102024-05-10

 

 

 

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年5月10日

 

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

法明顿, 克拉06032

（主要行政办公室地址和邮政编码）

 

注册人的电话号码，包括区号:(860) 676-8654

 

如果表格8-K旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（17 CFR §230.405）还是1934年《证券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

 

2024 年 5 月 6 日（”2024 年修订日期”）、Horizon Funding I, LLC（”发行人”），一家特拉华州有限责任公司，也是Horizon Technology Finance Corporation的间接全资子公司（”公司”），作为受托人美国银行全国协会的利益继任者，由发行人和美国银行信托公司全国协会签订了第四份补充契约（”受托人”)（”第四份补充契约”），它修订了发行人和受托人之间签订的截至2018年6月1日的某些契约（”契约”），将法定最终付款日期延长至2030年6月。同时，发行人与发行人与初始购买者（定义见其中）签订了第四份经修订和重述的票据融资协议（”第四份 A&R 票据融资协议”）。此外，公司与发行人Horizon Secured Loan Fund I LLC签订了发行人之间的《销售和服务协议第5号修正案》（”HSLFI”）、受托人和美国银行全国协会（”美国银行”)（”第5号修正案”），它修订了发行人、公司、HSLFI和美国银行之间自2018年6月1日起签订的某些销售和服务协议（经修订的，”销售和服务协议”）。第5号修正案除其他外，（1）修订了2024年修正日之后借款的利率，将利率定为（i）4.60％和（ii）定价基准（定义见其中）加3.20％，利率将在任何提前日（定义见其中）根据其中的条款重置，（2）将投资期终止日期的期限从2024年6月5日延长至6月 2025 年 5 月 5 日或在 HSLFI 和票据持有人（定义见其中）双方达成协议后之后的日期，以及 (3) 延长了法律期限最终付款日期为 2029 年 6 月至 2030 年 6 月。

 

本表8-K最新报告中包含的与第5号修正案、第四份补充契约和第四份A＆R票据融资协议相关的文件的描述仅是第5号修正案、第四份补充契约和第四份A＆R票据融资协议的实质条款的摘要，并且完全受第5号修正案、第四补充契约和第四A＆R票据融资协议的条款的限制作为证物提交的R票据融资协议，该协议以引用方式纳入此处。

 

 

(d) 展品。

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。