美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 12 月 5 日
NOVAVAX, INC.
(章程中指定的 注册人的确切姓名)
(州或其他司法管辖区) (注册成立) |
(委员会档案编号) |
(美国国税局雇主 证件号) |
昆斯乌节路 700 号
盖瑟斯堡,
(主要行政办公室地址, 包括邮政编码)
(240)
(注册人的电话号码, 包括区号)
(如果自上次报告以来更改了 ,则以前的姓名或以前的地址。)
如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选下面的相应方框(参见下文 一般指令 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法 12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易 符号 |
每个交易所的名称 已注册 | ||
用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴
成长型公司
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。¨
项目 8.01。其他活动。
2021 年 11 月 12 日,Sothinathan Sinnathurai 在美国马里兰特区地方法院(“马里兰州法院”)对 Novavax, Inc.(“公司”) 和公司的某些高级管理层成员提起了所谓的证券 集体诉讼,标题是 Sothinathan Sinnathurai 诉Novavax, Inc.等人,第 8:21-号 cv-02910-TDC (“Sinnathurai 行动”)。2022年1月26日,马里兰州法院下达命令,指定 David Truong、Nuggehalli Balmukund Nandkumar 和 Jeffrey Gabbert 为 Sinnathurai 诉讼的共同首席原告。共同主要原告于2022年3月11日提起了经修订的 合并申诉,指控被告就 公司在商业规模上生产原型疫苗和确保原型疫苗获得监管 批准的能力发表了某些据称虚假和误导性的陈述。修订后的投诉将所谓类别定义为在 2021年2月24日至2021年10月19日期间 购买公司证券的股东。2022年4月25日,被告提出动议,要求驳回经修订的合并申诉。 2022年12月12日,马里兰州法院发布了一项裁决,部分批准并部分驳回了被告的解雇动议。 马里兰州法院驳回了对两名个人被告的所有索赔以及基于在 合并修正申诉中受到质疑的某些公开声明提出的索赔。马里兰州法院驳回了驳回其余索赔和被告的动议,并指示 公司和其他其余被告在十四天内作出答复。2022年12月27日,该公司提交了答复和肯定的 抗辩。2023年3月16日,原告提出动议,要求进行集体认证,并任命集体代表和律师。 公司于2023年9月22日对原告的动议提出异议,原告于2023年11月13日提交了答复。
2023年12月4日,双方同意按照 原则达成具有约束力的和解协议(“拟议和解协议”),以全面解决辛纳图拉伊行动中尚存的索赔。根据拟议的 和解条款,公司同意向和解基金支付4700万美元,公司预计该基金将由 公司的董事和高管责任保险提供资金,并支付给假定和解类别的成员。拟议的和解协议 将包括双方的惯例释放,以及公司和被指定为被告的公司高级管理层 的免责声明。拟议的和解取决于马里兰州法院的批准。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
NOVAVAX, INC. | ||
日期:2023 年 12 月 5 日 | 来自: | /s/ 詹姆斯·P·凯利 |
姓名: | 詹姆斯·P·凯利 | |
标题: | 执行副总裁、首席财务官兼财务主管 |