美国证券交易委员会表格 3

表格 3 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

证券实益所有权的初步声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0104
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
1。举报人的姓名和地址*
汉考克马克·史蒂文
（最后） （第一） （中间）
C/O SILVACO 集团有限公司
帕特里克·亨利大道 4701 号，大楼 #23
（街）
圣克拉拉 加州 95054
（城市） （州） （压缩）
2。需要声明的活动日期 （月/日/年）
05/08/2024 		3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Silvaco 集团有限公司 [SVCO ]
4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） X 其他（请在下方指定）
参见备注
5。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 4) 2。 实益拥有的证券金额（Instr. 4) 3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 4。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
普通股 1,500(1)(2)(3) D
表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4) 4。衍生证券的转换价或行使价 5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
回复解释：
1。每个限制性股票单位（“RSU”）代表获得一股Silvaco Group, Inc.普通股的或有权利。本表格 3 中报告的证券数量已调整为 ，反映了 1 比 2 的反向股票拆分，该拆分于 2024 年 4 月 29 日在特拉华州生效，与发行人的首次公开募股（“IPO”）有关。
2。包括根据Silvaco集团经修订和重述的2014年股票激励计划（“2014年计划”）于2021年5月24日授予的500个限制性股票单位，归属开始日期为2021年1月1日，该计划受基于时间的归属要求和流动性事件归属要求的约束。流动性事件归属要求将在首次公开募股完成后得到满足。 首次公开募股结束后，406股股票的按时归属要求将得到满足。从 2024 年 7 月 1 日到 2025 年 1 月 1 日，剩余股份将按季度等额分期满足基于时间的归属要求。
3.包括根据2014年计划于2022年4月22日授予的1,000个限制性股票单位，其归属开始日期为2022年1月1日，该奖励单位受基于时间的归属要求和流动性 事件归属要求的约束。流动性事件归属要求将在首次公开募股完成后得到满足。首次公开募股结束后，562股股票的按时归属要求将得到满足。剩余股份将从2024年7月1日至2026年1月1日按季度等额分期满足基于时间的归属要求。
备注：
申报人是SMIK设保人留存年金信托（“信托”）的受托人，是发行人10％的所有者，对信托持有的证券拥有唯一的投票权和处置权。但是，申报人不是信托的受益人，在信托持有的证券中没有金钱权益。申报人放弃对信托持有的证券的实益所有权，但其在该证券中的金钱权益（如果有）除外，并且提交本表格3并不承认申报人是信托出于第16条目的或任何其他目的持有的证券的受益所有人。 附录 24-委托书
/s/ 马克·史蒂芬·汉考克 05/09/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。