附件4.2
本证券或可行使本证券的证券均未依据1933年修订的《证券法》(《证券法》)下的登记豁免，在任何州的证券交易委员会或证券委员会登记，因此，除非根据《证券法》下的有效登记声明，或根据《证券法》的登记要求或在不受《证券法》登记要求约束的交易中，且符合适用的州证券法，否则不得发行或出售。该证券及行使该证券时可发行的证券可质押于博纳基金保证金账户或由该等证券担保的其他贷款。
A系列普通股认购权证的形式
Plus Treateutics公司
| 认股权证股份： | 发行日期：2024年5月_ |
本A系列普通股认购权证(认股权证)证明，对于收到的价值 ，_(纽约市时间)在初始行使日期(终止日期)的五年纪念日，但不是在此之后，认购特拉华州公司(该公司)的Plus Treateutics， Inc.，最多_股(以下调整，认股权证股份)，S公司普通股，每股票面价值0.001美元( #普通股)。本认股权证项下一股认股权证股份的收购价应等于第2(B)节所界定的行使价。
第一节定义。本文中使用的未作其他定义的大写术语应具有本公司及其签字人于2024年5月3日签署的特定证券购买协议(购买协议)中设定的含义。
第二节锻炼。
A)行使认股权证。本认股权证所代表的购买权可在初始行使日或之后以及终止日或之前的任何时间或多个时间全部或部分行使，方法是向本公司交付一份正式签署的PDF副本 通过电子邮件(或电子邮件附件)本文件附件A-1形式的行使通知(行使通知)。于上述行使通知送达本公司后，于(I)第二个交易日及(Ii)适用标准结算期(定义见本文件第2(D)(I)节)的最后一个交易日(以较早者为准)，持有人应按适用行使通知以电汇或本票向美国银行开出的S支票，或(如有)下文第2(C)节规定的无现金行使程序(如适用行使通知)，交付所购股份的行使价总额。不需要墨水原件的行使通知，也不需要对任何行使形式的通知进行任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管本协议有任何相反规定，在持有人 已购买本协议项下所有认股权证股份及已悉数行使认股权证前，持有人毋须将本认股权证交回本公司，在此情况下，持有人应于最终行使通知送交本公司之日起五(5)个交易日内，将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致购买本协议项下可供购买的认股权证股份总数的一部分，应具有降低本协议项下可购买的认股权证流通股数量的效果，其金额与所购买的认股权证股份的适用数量相等。
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持有人和本公司应保存记录，显示所购买的认股权证股票数量和购买日期。公司应在收到行使通知之日起一(1)个工作日内 提交对该通知的任何异议。持有人及任何受让人在接纳本认股权证后，确认并同意，由于本段的规定，在购买部分认股权证股份后，于任何给定时间可供购买的认股权证股份数目可能少于本认股权证票面所载金额。
如果在发行日期至终止日期之后的任何时间，由于第2(E)节规定的限制，持有人无法行使本认股权证，且在行使后，持有人及其出资人(定义如下)将实益拥有超过受益的 所有权限制(定义如下)，持有人可选择以购买 协议所附表格(预融资认股权证)的形式，购买预融资认股权证以取代本认股权证，涵盖根据本认股权证不能如此购买的该等认股权证股份的金额，购买价相等于预融资认股权证下每股普通股的行使价(按本协议第3节不时调整)(预融资认股权证价格)，在此情况下，根据本认股权证可供购买的认股权证股份应减去预融资认股权证股份的金额。行使购买本认股权证所代表的 预资金权证的选择权时，应以电子邮件(或电子邮件附件)形式将预资资权证通知正式签署的PDF副本交付给本公司，该PDF副本的格式为本协议附件A-2(《预资金权证通知》)。在(I)两(2)个交易日及(Ii)上述行使日期后的标准结算期所包含的交易日数目中较早者，持有人须以电汇方式交付适用的预资金权证通知所指明的预资金权证股份的合计预资金权证价格。本公司须于(I)两(2)个交易日及(Ii)持有人向本公司交付预资金权证通知后的标准结算期内的交易日(以较早者为准)，将登记于持有人名下的预资金权证，按行使价相当于每股普通股0.001美元的行使价购买预资金权证股份，并须于(I)两(2)个交易日及 (Ii)包括标准结算期在内的交易日(以较早者为准)前，送达预资金权证通告内持有人于预资金权证通告内指定的地址。
B)行使价。根据本认股权证，普通股每股行权价为1.772美元，可根据本认股权证下的 调整(行权价)。
C)无现金锻炼。尽管本协议有任何相反规定，如果在截止日期六个月周年之后的任何时间，没有有效的登记说明书登记持有人转售认股权证 股票，或没有当前招股说明书可供持有人转售认股权证，则本认股权证也可在该时间通过无现金行使的方式全部或部分行使，其中持有人有权获得相当于(A-B)(X)除以(A)所得商数的认股权证股票数量，其中：
(A)=(视情况而定)：(I)在紧接适用的行使通知日期之前的交易日的VWAP，如果该行使通知是(1)在非交易日的交易日根据本合同第2节(A)签立和交付，或(2)在正常交易时间(如根据联邦证券法颁布的NMS条例第600(B)(68)条所定义的)开盘前的交易日同时签立和交付， (Ii)根据持有人的选择，(Y)适用行使通知日期前一个交易日的VWAP，或(Z)彭博资讯(BLOOMBERG)所报告的普通股在主要交易市场上的买入价格，截至持有人S签立适用行使通知的时间，前提是行使通知在交易日的正常交易时间内执行，并根据第2条在此后两(2)小时内(包括至交易日正常交易时间结束后两(2)小时内交付给 公司)(A)本协议或(Iii)适用行使通知日期的VWAP(如果该行使通知的日期是交易日，且该行使通知是在该交易日的正常交易时间结束后根据本协议第2(A)条签立和交付的)；
(B)=根据本协议调整后的行使价格；及
(X)=根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证股份数目(如该等行使是以现金行使而非无现金行使的方式进行)。
如果认股权证股份是以这种无现金方式发行的， 各方确认并同意，根据证券法第3(A)(9)条，认股权证股份应具有正在行使的认股权证的特征，而正在发行的认股权证股份的持有期可以 附加到本认股权证的持有期上。本公司同意不采取任何与第2(C)条相反的立场。
？买入价？对于任何日期，是指由下列适用条款中的第一项确定的价格： (A)如果普通股随后在交易市场上市或报价，则普通股在交易市场上的买入价(或之前最近的日期)，然后普通股在交易市场上市或报价为彭博社报道的 (以交易日上午9：30开始为基础)。(纽约市时间)至下午4：02(纽约市时间))，(B)如果上述规定不适用，则普通股在非处方药(C)如果彭博社在确定时间没有报告普通股的投标价格，(br})在确定时间在Pink Open Market(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告的普通股的所有做市商的平均投标价格，或(D)在所有其他情况下，普通股的公平市价，由持有当时未偿还及本公司合理接受的证券的大部分权益的购买者真诚选择的独立评估师厘定，有关费用及开支由本公司支付。
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？VWAP？对于任何日期，是指由下列适用条款中的第一项确定的价格：(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价，则普通股在该日期(或最近的先前日期)的交易市场上的日成交量加权平均价 彭博社报道的普通股随后上市或报价的交易日成交量加权平均价(基于交易日上午9：30起)。(纽约市时间)至下午4：02(纽约市时间))，(B)如果上述规定不适用，则普通股在非处方药于厘定时，(C)如彭博于厘定时并无就普通股公布任何投标价格，则为所有做市商于厘定时在粉单中所报普通股的平均买入价，或(D)在所有其他 情况下，由当时尚未结清且为本公司合理接受的大多数证券购买者真诚选择的独立评估师所厘定的普通股公平市价。费用和开支由公司支付。
尽管本协议有任何相反规定，但在终止日期 ，如果无现金行使的条件以其他方式得到满足，本认股权证应根据第2(C)条通过无现金行使自动行使。
D)运动力学。
行权时交付认股权证股份。公司应安排转让代理将本协议项下购买的认股权证股份 转给持有人，方法是将持有人S或其指定人S的账户存入托管信托公司的存款或提款系统(DWAC)的余额账户内，条件是公司当时是该系统的参与者，并且(A)有有效的登记声明，允许持有人发行认股权证股份或转售认股权证股份，或(B)本认股权证正以无现金行使方式行使，否则以实物交付证书的方式在公司登记持有人或其指定人的名义上登记。S持有人根据该行使权有权获得的认股权证股份数目 至持有人于行使权通知内指定的地址，即(I)向本公司交付行使权通知后两(2)个交易日及(Ii)包括向本公司交付行使权通知后的标准结算期(该日期，认股权证股份交付日期)的交易日中最早者，在每种情况下均须向本公司交付行使权总价格 (如适用)。于行使认股权证通知交付时，就所有公司而言，持有人应被视为已行使本认股权证的认股权证股份的记录持有人，而不论认股权证股份的交付日期为何，惟行使权总价格(如属无现金行使)须于(I)两(2)个交易日及(Ii)包括标准结算期的交易日内(以较早者为准)于(I)两(2)个交易日及(Ii)交易天数中较早者收到。公司同意保留一名参与FAST计划的转让代理人，只要本认股权证仍未结清且可行使。本文所使用的标准结算期是指在行权通知交付之日有效的、以若干个交易日为单位的本公司S一级交易市场普通股的标准结算期。如本公司因任何原因未能在认股权证股份交割日发出行使通知的规限下，向持有人交付认股权证股份，则本公司须按认股权证股份交割日期后的每个交易日向持有人以现金支付1,000美元认股权证股份(根据适用行使认股权证通知日期普通股的VWAP)，作为 违约金而非罚款，每个交易日10美元(于有关清盘损害开始产生后的第五个交易日增加至20美元)，直至有关认股权证股份交付或持有人解除行使权证股份为止。
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二、行使时交付新的认股权证。如本认股权证已部分行使，或如持有人已选择购买预先出资的认股权证，则本公司应持有人的要求及于交回本认股权证股份时，向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买认股权证股份，而该新认股权证在所有其他方面均与本认股权证相同。
三、撤销权。如本公司未能安排转让代理于认股权证股份交割日期前根据第2(D)(I)条将认股权证股份 转让予持有人，则持有人有权在本公司交付该等认股权证股份前任何时间向本公司发出书面通知以撤销该项行使。
四、未能在行使时 及时交付认股权证股票的买入补偿。除持有人可享有的任何其他权利外，如果本公司未能促使转让代理根据上述第(Br)条第(D)(I)款的规定，在认股权证股份交割日或之前行使认股权证股份(仅因持有人就该项行使采取行动或不采取行动而导致的任何失败除外)，且在该日期之后，如果持有人被其经纪人要求购买(在公开市场交易或其他情况下)，或持有人S经纪公司以其他方式购买，公司应(A)以现金形式向持有人支付(X)持有人按此方式购买的普通股的总收购价(包括经纪佣金，如有)超过(Y)乘以(1)本公司被要求交付但未交付的认股权证股票数量，(B)根据持有人的选择，恢复 认股权证及等值数目的认股权证股份中未获履行该项行使的部分(在此情况下，该项行使应被视为撤销)，或向持有人交付假若本公司 及时履行其行使及交付义务的情况下本应会发行的普通股数目。例如，如果持有人购买了总购买价为11,000美元的普通股，以弥补因试图行使认股权证而产生的总销售价格为10,000美元的认股权证的买入，根据前一句(A)款，公司应向持有人支付1,000美元。持有人应 向公司提供书面通知，说明就买入而应向持有人支付的金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。本协议并不限制持有人S根据本协议在法律或衡平法上可寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于因S未能按本协议条款所规定行使认股权证而适时 交付认股权证股份的特定履行法令及/或强制令救济。
V.无零碎股份 或Scrip。在行使本认股权证时，不得发行任何零碎认股权证股份或代表零碎认股权证股份的股票。至于持有人于行使该等权利时有权购买的任何零碎认股权证股份，本公司将于其选择时就该零碎认股权证股份支付现金调整，以取代发行该零碎认股权证股份，金额相当于该零碎股份乘以行使价，或舍入 至下一整股认股权证股份。
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六、费用、税金和费用。发行认股权证股票应不向持有人收取与发行该等认股权证股份有关的任何发行或转让税或其他附带费用，所有税款及开支均由本公司支付，而该等认股权证股份应以持有人的名义或按持有人指示的名称发行；然而，如认股权证股份以持有人姓名以外的名称发行，则本认股权证在交出行使时须附有由持有人正式签署的转让表格，而作为条件，本公司可要求支付足以偿还其附带的任何转让税的款项。本公司须支付当日处理任何行使通知所需的所有转让代理费，以及当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用予存托信托公司(或履行类似职能的另一间已成立结算公司)。
七.图书的结账。根据本条款，本公司不会以任何妨碍 及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。
E)持有者S的锻炼限制。本公司将不会行使本认股权证，而持有人无权根据第2节或其他规定行使本认股权证的任何部分，惟条件是持有人(连同持有人S联属公司及任何其他人士连同持有人或任何持有人S联属公司(该等人士、授权人及其他人士)将实益拥有超出实益所有权限额(定义见下文)的实益拥有权限额(定义见下文)。就前述句子而言，持有者及其任何关联公司和出让方实益拥有的普通股数量应包括在行使本认股权证时可发行的普通股数量，但不包括因(I)持有人或其任何关联公司或出让方实益拥有的剩余未行使部分的普通股，以及(Ii)行使或转换公司任何其他证券的未行使或未转换部分(包括但不限于，任何其他普通股等价物)，但须受转换或行使限制，类似于本协议所载由持有人或其任何联营公司或署名方实益拥有的限制。除上一句所述外，就本第2(E)节而言，实益所有权应根据交易所法案第13(D)节及其下公布的规则和条例计算，持有人确认本公司并未向持有人表示有关计算符合交易所法案第13(D)条，而持有人须独自负责根据该等规定提交的任何时间表。
在此 第2(E)条所载的限制适用的范围内，确定本认股权证是否可行使(就持有人及其任何关联方和出资方拥有的其他证券而言)以及本权证的哪一部分可行使，应由持有人全权酌情决定，提交行使通知应视为持有人S对本权证是否可行使(就持有人连同任何关联方和出资方拥有的其他证券而言)以及本权证的哪部分可行使的决定，在每种情况下，均受受益所有权限制的限制。本公司并无责任核实或确认该等厘定的准确性。 此外，有关上述任何集团地位的厘定须根据交易所法令第13(D)节及据此颁布的规则及规定作出，持有人须确认，本公司并无向持有人表示有关计算符合交易所法令第13(D)条的规定，而持有人须独自负责根据该法令提交的任何时间表。
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就本第2(E)条而言，在厘定已发行普通股的数目时，持有人可依据(A)本公司向监察委员会提交的最近一份定期或年度报告(视乎情况而定)所反映的已发行普通股数目，(B)本公司较新的公告或(C)本公司或转让代理较新的书面通知，列明已发行普通股的数目。应持有人的书面或口头要求，公司应在两个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。在任何情况下，普通股的流通股数量应在 自报告普通股流通股数量之日起，由持有人或其关联公司或授权方转换或行使本公司证券(包括本认股权证)后确定。受益所有权限制应为紧随根据本认股权证可发行的普通股发行生效后已发行普通股数量的4.99%。持有人在通知本公司后，可增加或减少本第2(E)节的实益所有权限制条款，但在任何情况下，实益所有权限制不得超过紧接持有人行使本认股权证而发行普通股后已发行的普通股数量的9.99%，而本第2(E)条的规定将继续适用。受益所有权限制的任何增加都不会生效，直到ST在该通知送达本公司后的第二天。本款规定的解释和实施应严格遵守第2(E)款的条款，以纠正本款(或其任何部分)可能存在缺陷或与本文所载的预期实益所有权限制不一致的地方，或进行必要或必要的修改或补充，以适当实施此类限制。本款所载的限制适用于本认股权证的继任者。
F)催缴拨备。如果自注册声明生效日期(生效日期)起一年后，(I)连续10个交易日(测算期，其中连续10个交易日不得在生效日期之后开始)中每一天的VWAP超过_美元(取决于初始行使日期后正向和反向股票拆分、资本重组、股票股息等的调整)，(Ii)在该衡量期间内，每个交易日的每日平均美元成交量超过1,000,000美元 及(Iii)持有人并无持有本公司、其任何附属公司或其任何高级人员、董事、雇员、代理人或联属公司所提供的构成重大非公开资料的任何资料，则本公司可在该衡量期间结束后的一(1)个交易日内，要求注销本认股权证所代表的最多100%的认股权证股份，但尚未就其发出行使通知(该权利，看涨期权)的对价相当于每股认股权证股票0.0001美元。为行使此项权利，本公司必须向持有人递交一份不可撤销的书面通知(称为 通知)，并在通知中注明该通知适用于本认股权证未行使部分。如自催缴通知日期起至包括催缴日期(定义见下文)的期间内，符合以下有关催缴的条件，则受催缴通知所规限的本认股权证任何部分，如在催缴日期前仍未收到行使通知，将于下午6：30取消。(纽约市时间)在持有人收到赎回通知之日(如日期和时间，赎回日期)后的第十个交易日。本认股权证的任何未行使部分，如不涉及催缴通知，将不受该催缴通知的影响。为进一步履行此承诺，本公司承诺并同意将履行所有有关认购认股权证股份的行使通知，惟须于下午6：30前提交催缴通知。(纽约市时间)在通话日期。双方同意 在认购通知发出后发出的任何行使通知，如催缴的认股权证少于持有人有权要求认购的所有认股权证，则在减少 根据本认股权证可供购买的剩余认股权证股份 之前，应首先将受该催缴通知所规限的认股权证股份数目减至零。在符合本第2(F)条条文的情况下，本公司可就本认股权证持有人未有 递交行使通知的任何部分递交后续催缴通知。尽管本认股权证有任何相反规定，本公司不得交付催缴通知或要求取消本认股权证(任何该等催缴通知均属无效)，除非(1)本公司须已按照本认股权证的条款履行于下午6：30前交付的所有行使通知。(2)注册说明书对所有认股权证股份及其招股说明书有效，可供持有人转售所有该等认股权证股份；及(3)普通股应在交易市场挂牌或报价，及(4)有足够数量的授权普通股发行交易文件下的所有证券，及(5)本公司须遵守每一份认股权证及招股说明书，且不得违反任何规定，对任何交易文件的任何实质性方面的陈述或担保(受重大不利影响或实质性影响的陈述或担保除外，不得在任何方面违反)或任何契诺或其他条款或条件。如果本公司在发出催缴通知后收到行使通知，而根据行使通知的规定及根据本条例第2(E)节的实施，持有人在行使时可能无法收到所有相关认股权证股份，则本认股权证的相应剩余部分将按与最初发行本认股权证时根据原先发行的预资金权证发行的条款一致的条款，交换为预资金权证。本公司根据本条第2(F)条认购认股权证的权利应在持有人中按比例行使 根据每位持有人S当时未偿还认股权证的首次购买权。
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第3条某些调整
A)股票分红和拆分。如果公司在本认股权证尚未发行期间的任何时间：(I)派发股票 股息或以其他方式对其普通股或普通股中应付的任何其他股本或股本等值证券的股份进行分配或分配(为免生疑问，不包括本公司在行使本认股权证时发行的任何认股权证)，(Ii)将已发行普通股细分为更多数量的股份，(Iii)将已发行普通股合并(包括以反向股票拆分的方式)为较少数量的股份，或(Iv)以普通股重新分类方式发行本公司任何股本，则在每种情况下，行使价均须乘以一个分数，分子为紧接该事件发生前已发行的普通股(不包括库存股，如有)的数目，而分母为紧接该事件发生后已发行的普通股数目，而行使本认股权证时可发行的股份数目 须按比例调整，使本认股权证的总行使价格保持不变。根据本第3(A)条作出的任何调整应在确定有权获得该等股息或分派的股东的记录日期后立即生效，如属拆分、合并或重新分类，则应于生效日期后立即生效。
B)后续配股发行。除了根据上述第3(A)节进行的任何调整之外(但不得复制)，如果在本认股权证未完成期间的任何时间，公司按比例向普通股的所有记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利(购买权)，则持有人将有权根据适用于该购买权的条款获得：如果持有者在紧接授予、发行或出售普通股购买权的记录日期之前持有在完全行使本认股权证时可获得的普通股股份数量(不考虑对其行使的任何限制，包括但不限于受益所有权)，或如果没有记录，则为确定普通股股票记录持有人授予、发行或出售该购买权的日期(但，如果持有人S参与任何该等购买权的权利会导致持有人超出实益所有权限额，则持有人将无权参与该购买权(或因该购买权而获得该等普通股的实益所有权)，而该购买权将由 持有人暂时搁置，直至其购买权不会导致持有人超出实益所有权限额为止。
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C)按比例分配。在本认股权证未偿还期间，如果本公司以返还资本或其他方式(包括但不限于现金、股票或其他证券(以上第3(A)节所述除外)、财产或期权的任何分配，以股息、分拆、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易的形式)(A)分派，在本认股权证发行后的任何时间，向所有普通股持有人宣布或以其他方式分派其资产(或收购其资产的权利)(a分派)，则：在每一种情况下，持有人有权参与此类分配，参与程度与持有人在完全行使本认股权证后所持有的普通股数量相同(不考虑对行使本认股权证的任何限制，包括但不限于实益所有权限制) 紧接该分配的记录日期之前，或者，如果没有记录，则为确定普通股记录持有人参与该分配的日期 (但，如果持有人S参与任何该等分派的权利会导致持有人超过实益拥有权限额，则持有人无权参与该等分派(或因该分派而实益拥有任何普通股)，而该分派部分将为持有人的利益而暂停，直至其权利不会导致持有人超过实益拥有权限额为止(如有的话)。
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D)基本面交易。如果在本认股权证未完成期间的任何时间，(I)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接将本公司与他人合并或合并(仅为改变公司注册地的交易除外)， (Ii)本公司或任何附属公司直接或间接在一项或一系列关联交易中出售、租赁、许可、转让或以其他方式处置其全部或几乎所有资产，(Iii)任何直接或间接购买要约，收购要约或交换要约(不论由本公司或其他人士提出)已完成，据此，普通股持有人获准出售、收购或交换其股份以换取其他证券、现金或财产，并已被持有超过50%已发行普通股或超过本公司普通股投票权50%的持有人接受；(Iv)本公司在一项或多项相关的 交易中，直接或间接地对普通股或任何强制性股份交换进行任何重新分类、重组或资本重组，据此普通股有效地转换为或交换其他证券。现金或财产， 或(V)公司在一项或多项关联交易中直接或间接完成与另一人或另一群人的股票或股份购买协议或其他业务合并(包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排方案)，据此，该其他人士或集团收购超过50%的普通股流通股或超过50%的公司普通股投票权(每项基本交易)，则在随后行使本认股权证时，持有人有权获得：根据持有人的选择(不考虑第2(E)条中关于行使本认股权证的任何限制)，在紧接上述基本交易发生之前可发行的每一股认股权证股票，为继承人或收购公司的普通股或公司的普通股数量(如果是尚存的公司)，以及由持有在紧接该等基本交易前可行使本认股权证的普通股股份数目的 持有人因该等基本交易而应收的任何额外代价(替代对价)(不考虑第2(E)节对行使本认股权证的任何限制)。就任何该等行使 行权而言，行使价的厘定应作出适当调整，以适用于该等基本交易中可就一股普通股发行的备选代价的金额，而本公司应以反映备选代价任何不同组成部分的相对价值的合理方式，在备选代价中分摊行使价。如果普通股持有人被给予在基本交易中将收到的证券、现金或财产的任何选择，则持股人应获得与在此类基本交易后行使本认股权证所获得的替代对价相同的选择。即使有任何相反的规定，在基础交易的情况下，本公司或任何后续实体(定义如下)应在基础交易完成的同时，或在基础交易完成后30天内的任何时间，向持有人支付相当于该基础交易完成之日本认股权证剩余未行使部分的黑斯科尔斯价值(定义见下文)的现金，从持有人手中购买本认股权证。 然而，如果基本面交易不在S公司的控制范围内，包括没有得到公司S董事会的批准，则持有人仅有权从公司或任何后续实体获得与基本面交易相关的、向公司普通股持有人提供和支付的本认股权证未行使部分的相同类型或形式(以及相同比例)的对价，无论该对价是以现金、股票或其任何组合的形式进行的。或者是否允许普通股持有人选择从与基本面交易相关的其他形式中收取对价；此外，倘若本公司普通股持有人在该等基本交易中未获要约或获支付任何代价，则该等普通股持有人将被视为已在该基本交易中收到继承人实体(该继承人实体可能是在该基本交易后的本公司)的普通股。？Black Scholes Value是指基于从Bloomberg， L.P.(Bloomberg)上的OV函数获得的Black-Scholes期权定价模型的本认股权证的价值，自适用的基础交易完成之日起定价，并反映(A)相当于美国国债利率的无风险利率，期间等于 至适用的预期基础交易的终止日期之间的时间，(B)预期波动率等于100%，(C)该等计算所用的每股基础价格应为每股现金要约价格(如有)加于该等基本交易中提出的任何非现金代价(如有)的总和，(D)剩余期权的总和 相当于公布适用的预期基本交易的日期至终止日期之间的时间及(E)零借贷成本。布莱克·斯科尔斯价值的支付将在(I)持有人S选举的五个工作日和(Ii)基本交易完成日期中较晚的日期内通过电汇 立即可用资金(或该等其他对价)支付。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何继承人实体(继承人实体)按照本认股权证第3(D)条的规定，根据书面协议以书面方式承担公司在本认股权证下的所有义务，该协议的形式和实质令持有人合理满意，并在该基本交易之前经持有人批准(不得无理拖延)，并应根据持有人的选择， 为换取本认股权证，向持有人交付继承实体的证券，该证券由与本认股权证在形式和实质上基本相似的书面文书证明，可在此类基本交易之前，对相应数量的该继承实体(或其母实体)的股本可行使，相当于在行使本认股权证时可获得和应收的普通股股份(不考虑对行使本认股权证的任何限制)。行使价适用于该等股本股份(但考虑到根据该基本交易持有的普通股股份的相对价值及 该等股本股份的价值，以保障紧接该等基本交易完成前本认股权证的经济价值)，并在形式及实质上令持有人合理满意。在发生任何此类基本交易时，应在本认股权证项下的术语公司中加入继承实体(因此，在此类基础交易发生或完成后，本认股权证的每一项规定和涉及公司的其他交易文件应分别与本公司共同和个别地指公司和一个或多个继承实体)，以及一个或多个继承实体，与本公司共同和个别。可行使本公司在此之前的一切权利及权力，而一个或多个继承实体将承担本公司于此之前根据本认股权证及其他交易文件承担的所有义务，其效力犹如本公司及该等继承实体在本协议中共同及个别被指定为本公司 。为免生疑问，无论(I)本公司是否有足够的普通股授权股份以发行认股权证 及/或(Ii)基本交易是否在初始行使日期之前发生，持有人均有权享有本第3(D)条规定的利益。
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E)计算。根据本第3款进行的所有计算应 以最接近的1美分或最接近1/100的份额(视具体情况而定)进行计算。就本第3节而言，截至某一特定日期被视为已发行和已发行的普通股数量应为已发行和已发行的普通股(不包括库存股)数量之和。
F)通知持有者。
一、行权价格调整。当行权价根据第(Br)条第3款的任何规定调整时，本公司应立即通过电子邮件向持有人发送通知，列出调整后的行使价以及由此导致的权证股份数量调整，并简要说明需要进行调整的事实。
二、允许持有人行使权利的通知。如果(A)公司将宣布普通股的股息(或任何其他形式的分配)，(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股，(C)公司应授权授予普通股权利或认股权证的所有 持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本股份，(D)普通股的任何重新分类应获得公司任何股东的批准，本公司参与的任何合并或合并(仅为更改本公司注册地的交易除外)、任何出售或转让本公司全部或实质所有资产的交易，或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制股份交换，或(E)本公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘本公司的事务，则在每种情况下，本公司应安排以电子邮件方式将其发送至本公司认股权证登记册上显示的最后电子邮件地址的持有人，在以下指定的适用记录或生效日期前至少10个历日发出的通知，说明(X)为该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的而记录的日期，或(B)如不记录，则记录的持有者有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期，或(Y)该等重新分类、合并、合并、出售、转让或换股的日期。以及预期普通股持有人有权在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时以普通股换取证券、现金或其他财产的日期；但没有交付该通知或其中或交付中的任何缺陷，并不影响该通知中所规定的公司诉讼的有效性。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关本公司或任何附属公司的重大非公开信息，则公司应同时根据表格8-K的现行报告向委员会提交该通知。除非另有明文规定，否则持有人仍有权在自该通知发出之日起至触发该通知之事件生效之日止期间内行使本认股权证。
G)公司自愿调整。在本认股权证有效期内，本公司可随时将当时的行权价 降至本公司董事会认为适当的任何金额及任何时间；但本公司同意不以任何违反纳斯达克上市规则的方式调整行权价。
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第四节授权证的转让
A)可转让性。在持有人S适当遵守本认股权证上的限制性说明及 本认股权证及购买协议所载的转让限制的情况下，本认股权证及本认股权证项下的所有权利(包括但不限于任何登记权)可于本公司的主要办事处或其指定代理人交回本认股权证后全部或部分转让，连同大体上符合本认股权证随附格式的书面转让，并由持有人或其代理人或受权人正式签立，以及足以在作出该等转让时支付任何转让税款的资金 。交出后，如有要求，公司应以受让人或受让人(视情况而定)的名义，以转让文书中规定的面额或面额签署并交付一份或多份新的认股权证，并应向转让人签发一份新的认股权证，证明本认股权证中未如此转让的部分，并应立即取消本认股权证。尽管本协议有任何相反规定，除非持有人已将本认股权证全部转让，否则持有人无须将本认股权证交回本公司，在此情况下，持有人应于持有人向本公司递交转让表格后三(3)个交易日 内将本认股权证交回本公司。认股权证如按本协议妥善转让，可由新持有人行使以购买认股权证股份，而无须发行新的认股权证。
B)新的搜查证。在符合适用证券法律的情况下，本认股权证可在向本公司前述办事处出示时分为 或与其他认股权证合并，并附有由持有人或其代理人或 代理人签署的指明发行新认股权证的名称和面额的书面通知。在遵守第4(A)条的情况下，对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让，本公司须签署及交付一份或多份新的认股权证，以换取根据该通知分拆或合并该份或多份认股权证。所有于转让或交换时发行的认股权证的日期须为本认股权证首次发行日期，并应与本认股权证相同，但根据该认股权证可发行的认股权证股份数目则除外。
c）令状登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录 （RST令状登记册），以记录持有人的名义登记本令状。“在没有实际相反通知的情况下，公司可以将本许可证的登记持有人视为本许可证的绝对所有者，以便行使本许可证或向持有人进行任何分发，以及出于所有其他目的。
D)转让限制 。如果在与本认股权证的任何转让相关的本认股权证交回时，本认股权证的转让不得(I)根据证券法和适用的州证券或蓝天法律下的有效登记声明进行登记，或(Ii)有资格批量转售或销售方式根据第144条的限制或目前的公开信息要求，公司可要求本认股权证的持有人或受让人(视情况而定)遵守购买协议第5.7节的规定，作为允许此类转让的条件。
E)持票人的陈述。持有人接受本认股权证，即表示并保证其 正在收购本认股权证，并于行使本认股权证后，将自行收购可于行使该等认股权证时发行的认股权证股份，而非违反证券法或任何适用的州证券法，以期分销或转售该等认股权证股份或其任何部分，但根据证券法登记或豁免的销售除外。
第5条杂项
A)在行使权利之前，不得以股东身份行使权利；不得以现金结算。本认股权证不赋予持有人在第2(D)(I)节规定的行使之前作为公司股东的任何 投票权、股息或其他权利，除非第3节明确规定。在不限制持有人根据第2(C)节无现金行使时获得认股权证股份或根据本条款第2(D)(Iv)节收取现金付款的任何权利的情况下，本公司在任何情况下均不需要以现金净额结算行使本认股权证。为免生疑问，除本认股权证明确规定外，本协议在任何情况下均不会导致公司有义务向持有人发行现金或其他资产。
B)认股权证的遗失、被盗、毁坏或毁损。本公司承诺，于本公司收到令其合理信纳本认股权证或与认股权证股份有关的任何股票遗失、被盗、销毁或损毁的证据，以及在遗失、被盗或损毁的情况下，其合理信纳的弥偿或保证 (就认股权证而言，不包括任何保证金的张贴)，本公司将于交回及注销该等认股权证或股票(如遭损毁)后，发出及交付一份期限与该认股权证或股票相同的新认股权证或股票，以代替有关注销。
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C)星期六、星期日、节假日等。如果本协议要求或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定日期 不是交易日，则可在下一个交易日采取该行动或行使该权利。
D)授权股份。
本公司承诺，在认股权证尚未发行期间，将从其授权及未发行的普通股中预留足够数量的普通股，以供发行本认股权证的认股权证股份。本公司进一步承诺，于行使本认股权证项下的购买权时，本公司发出的本认股权证将构成其高级职员的全权授权，该等高级职员负有发行所需认股权证股份的责任。本公司将采取一切必要的合理行动，以确保在不违反任何适用法律或法规或普通股上市交易市场的任何要求的情况下，可按本文规定发行及交付该等认股权证股份。本公司承诺，于行使本认股权证所代表的购买权时可发行的所有认股权证股份，将于行使本认股权证所代表的购买权及根据本协议就该等认股权证股份支付款项后，获正式授权、有效发行、缴足及免予评估，且不受本公司就发行认股权证而产生的所有税项、留置权及收费(与发行同时发生的任何转让所产生的税项除外)的影响。
除非持有人放弃或同意，否则本公司不得采取任何行动，包括(但不限于)修订其公司注册证书或任何重组、资产转移、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，以避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款，但本公司将始终真诚协助执行本认股权证所载的所有必要或适当的条款及采取一切必要或适当的行动，以保障本认股权证所载的权利免受减值。在不限制前述一般性的原则下，本公司将(I)不会将任何认股权证股份的票面价值提高至高于紧接该等票面价值增加前行使认股权证时应支付的金额，(Ii)采取一切必要或适当的行动，以便本公司可于行使本认股权证时有效及合法地发行缴足股款及不可评估认股权证股份，及(Iii)在商业上作出 合理努力，以取得任何具司法管辖权的公共监管机构的所有授权、豁免或同意，使本公司能够履行其在本认股权证项下的责任。
在采取任何行动以调整本认股权证可行使的认股权证股份数目或行使价前，本公司应取得任何公共监管机构或拥有司法管辖权的公共监管机构的所有授权或豁免或同意。
E)管辖权。有关本保证书的解释、有效性、执行和解释的所有问题均应根据《采购协议》的规定作出决定。
F)限制。持有人 承认，在行使本认股权证时获得的认股权证股票，如果未登记，且持有人未使用无现金行使，则在转售时将受到适用的州和联邦证券法的限制。
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G)不放弃和费用。持有人的任何交易过程或任何延误或未能行使本协议项下的任何权利，均不得视为放弃该等权利或以其他方式损害持有人S的权利、权力或补救。在不限制本认股权证或购买协议的任何其他条款的情况下，如果公司故意及知情地不遵守本认股权证的任何条款，导致持有人遭受任何重大损害，公司应向持有人支付足以支付持有人因收取根据本协议到期的任何金额或以其他方式执行其在本协议项下的任何权利、权力或补救措施而产生的任何费用和支出的金额，包括但不限于合理和有据可查的律师费，包括上诉诉讼费用。
H)通知。本公司要求或准许向持有人发出或交付的任何通知、要求或其他文件，均须按照购买协议的通知条文交付。
I)责任限制。在持有人未采取任何肯定行动以行使本认股权证以购买认股权证股份的情况下，本协议任何条文均不会导致持有人就任何普通股股份的购买价或作为本公司的股东承担任何责任，不论该等责任是由本公司或本公司的债权人主张的。
J)补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利，包括追讨损害赔偿外，还有权具体履行其在本认股权证项下的权利。本公司同意，金钱赔偿不足以补偿因其违反本认股权证规定而蒙受的任何损失，因此，本公司同意放弃并不在任何针对具体履约的诉讼中主张在法律上进行补救就足够了。
K)继承人和受让人。在适用证券法的规限下，本认股权证及其所证明的权利及义务，对本公司的继承人及获准受让人及持有人的继承人及获准受让人的利益及约束具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证的任何持有人不时受益，并可由认股权证股份的持有人或持有人强制执行。
L)修正案。经公司和持有人书面同意，本认股权证可被修改或修订，或放弃本认股权证的规定。
M)可分割性。在可能的情况下，本保证书的每一条款均应解释为在适用法律下有效和有效，但如果本保证书的任何条款在适用法律下被禁止或无效，则该条款在该禁止或无效范围内无效，但不会使该等条款的其余部分或本保证书的其余条款无效。
N)标题。本保证书中使用的标题仅供参考，不得出于任何目的被视为本保证书的一部分。
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(签名页如下)
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兹证明，公司已于上述日期由其正式授权的高级职员签署了本认股权证。
| Plus Treateutics公司 | ||
| 发信人： | ||
| 姓名： | ||
| 标题： | ||
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附件A-1
行使通知
致：plus Treateutics，Inc.
(1)以下签署人选择根据所附认股权证的条款 购买本公司的 认股权证股份(仅在全数行使的情况下)，并随函要求全数支付行使价以及所有适用的转让税(如有)。
(2)付款形式应为(勾选适用框)：
| ☐ in the United States的合法货币；或
☐ 如获许可，可根据第2(C)款所载公式注销所需数目的认股权证股份，以根据第2(C)款所载的无现金行使程序，就可购买的最高认股权证股份数目行使本认股权证。 |
(3)请以以下签署人的名义或以下规定的其他名称发行上述认股权证股票：
(4)认可投资者。以下签署人是(I)根据修订后的1933年《证券法》(《证券法》)颁布的法规D所界定的认可投资者；或(Ii)《证券法》第144A(A)条所界定的合格机构买家。
认股权证股票应交付给以下DWAC帐号：
| 持有人签名 |
|
投资 Entity： 的名称 |
| Investing Entity： 授权签字人签字 |
| Authorized Signatory： 的名称 |
| 授权人员的头衔 Signatory： |
|
Date： |
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附件A-2
预付资金认股权证通知
致：plus Treateutics，Inc.
(1)以下签署人根据所附认股权证的条款选择购买预融资认股权证，以购买本公司的 预融资认股权证股份，并随函投标全数支付行使价。
(2)预付资金认股权证应在以下时间交付给持有人：
[持有人签名]
投资Entity： 的名称
投资实体授权签字人签字:
授权Signatory： 的名称
授权Signatory： 的头衔
Date：
16
附件B
作业表
(要转让上述授权书，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)
对于收到的价值 ，前述认股权证和由此证明的所有权利在此转让给
| 姓名： |
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| (请打印) | ||
| 地址： |
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| (请打印) | ||
| 电话号码： |
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| 电子邮件地址： |
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| 日期： , |
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持有人签名 签名： |
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持有人身份 地址： |
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