EX-4.1

附件4.1

本证券或可行使本证券的证券均未依据1933年修订的《证券法》(《证券法》)下的登记豁免，在任何州的证券交易委员会或证券委员会登记，因此，除非根据《证券法》下的有效登记声明，或根据《证券法》的登记要求或在不受《证券法》登记要求约束的交易中，且符合适用的州证券法，否则不得发行或出售。该证券及行使该证券时可发行的证券可质押于博纳基金保证金账户或由该等证券担保的其他贷款。

预筹普通股认购权证

Plus Treateutics公司


认股权证：		初步演习日期：2024年5月_

这份购买普通股股份的预先出资认股权证(认股权证)证明，对于收到的价值，_最多_股普通股，每股面值0.001美元(普通股)(如下文所述调整，认股权证股份)。根据本认股权证，购买1股普通股的价格应等于第2(B)节定义的行使价。

第1节。定义。本文中使用的未另外定义的大写术语应具有本公司及其签字人之间于2024年5月3日签署的特定证券购买协议(购买协议)中所阐述的含义。

第二节锻炼。

(A)行使认股权证。本认股权证所代表的购买权可在初始行使日或之后以及终止日或之前的任何时间或次全部或部分行使，方法是将正式签立的行使通知的PDF副本以电子邮件(或电子邮件附件)的形式提交给本公司，该行使通知的格式为附件A(行使权利通知)。在上述行权之日后(I)两(2)个交易日和(Ii)构成标准结算期(定义见本文第2(D)(I)节)的交易日内，持有人应按适用行权通知中指定的认股权证股份数目以电汇或本票向美国银行发出合计行使价，除非下文第2(C)节规定的无现金行权程序已在适用行权通知中列明。不需要墨水原件的行使通知，也不需要对任何行使通知进行任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管本协议有任何相反规定，在持有人已购买所有根据本协议可购买的认股权证股份及已悉数行使认股权证前，持有人毋须将本认股权证交回本公司，届时持有人应于最终行使通知送交本公司后三(3)个交易日内，将本认股权证交回本公司以供注销。本认股权证的部分行使导致购买本协议项下可购买的认股权证股份总数的一部分，其效果是将本协议项下可购买的已发行认股权证股份数量减少相当于就该部分行使而购买的适用认股权证股份数量的认股权证股份数量。持有人和公司应保存记录，显示购买的认股权证股票数量和购买日期。本公司应在收到行使通知之日起一(1)个交易日内，对任何行使通知提出反对。尽管有上述规定，对于在上午9：00或之前送达的任何行使通知(S)。(纽约市时间)于初始行使日期(可于购买协议签立后任何时间交付)，本公司同意于下午4：00前交付或安排交付受该通知规限的认股权证股份(S)。(纽约市时间)，初始行权日为认股权证股份交付日，条件是在该认股权证股份交付日收到总行权价(无现金行权时除外)。持有人和公司应保存记录，显示购买的认股权证股票数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知的一(1)个工作日内递交任何反对意见。在接受本认股权证后，持有人及任何受让人确认及同意，由于本段的规定，在购买本认股权证部分股份后，本认股权证下任何时间可供购买的认股权证股份数目将少于本认股权证面额。

(B)行使价。除每股认股权证股份0.001美元的面值行权价外，本认股权证的总行使价已于初始行权日或之前预付予本公司，因此，持有人毋须向本公司支付额外代价(除每股认股权证股份0.001美元的名义行权价外)以行使本认股权证。在任何情况下或任何理由下，持有人无权退还或退还该等预付总行权价的全部或任何部分，包括在终止日期前未行使本认股权证的情况下。根据本认股权证，其余未支付的每股认股权证股票的行权价应为0.001美元，可根据本协议进行调整(行权价)。

(C)无现金锻炼。本认股权证也可在本认股权证未清偿期间的任何时间全部或部分通过无现金行使方式行使，在该无现金行使中，持有人有权获得相当于(A-B)(X)除以(A)所得商数的认股权证股票，其中：

(A)=(视情况而定)：(I)在紧接适用的行使通知日期之前的交易日的VWAP，如果该行使通知是(1)在非交易日的交易日根据本协议第2条(A)签立和交付，或(2)在该交易日开盘前的交易日根据本协议第2(A)条同时签立和交付(如根据联邦证券法颁布的NMS法规第600(B)条所定义)，(Ii)根据持有人的选择，(Y)紧接适用行使通知日期之前的交易日的VWAP，或(Z)彭博资讯(Bloomberg)报告的截至持有人S签立适用行使通知的时间的普通股在主要交易市场的买入价格，如果行使通知在交易日的正常交易时间内签立，并在此后两(2)小时内(包括至交易日正常交易时间结束后两(2)小时内交付)，根据第2节的规定(A)本协议或(Iii)适用的行使通知日期的VWAP，如果该行使通知的日期是交易日，且该行使通知是在该交易日的正常交易时间结束后根据第2(A)节签立和交付的；

(B)=按本合同调整后的行使价；和

(X)=根据本认股权证的条款行使本认股权证后可发行的认股权证股份数目(如行使为现金行使而非无现金行使)。

如果认股权证股份是以这种无现金方式发行的，双方确认并同意，根据证券法第3(A)(9)条，认股权证股份应具有正在行使的认股权证的特征，并且正在发行的认股权证股份的持有期可以附加在本认股权证的持有期上。本公司同意不采取任何与第2(C)条相反的立场。

对于任何日期，投标价格是指由下列条款中的第一项确定的价格，该价格适用于：(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价，则为彭博社报道的普通股随后上市或报价的交易市场上该时间(或之前最近的日期)普通股的投标价格 (基于交易日上午9：30开始)。(纽约市时间)至下午4：02(纽约市时间))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场，则为适用的该日期(或之前最近的日期)普通股在OTCQB或OTCQX上的VWAP，(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价，并且如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或继承其报告价格职能的类似组织或机构)上报告，则如此报告的普通股的最新每股出价，或(D)在所有其他情况下，普通股的公允市场价值，由购买者真诚选择的独立评估师确定，并由当时未偿还且为本公司合理接受的大多数证券的购买者确定，费用和开支由本公司支付。

？VWAP？对于任何日期，是指由下列适用条款中的第一项确定的价格：(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价，则普通股在该日期(或最近的先前日期)的交易市场上的日成交量加权平均价，然后普通股在该交易市场上市或报价(基于彭博社报道的交易日9：30起)。(纽约市时间)至下午4：02(纽约市时间))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场，则为适用的OTCQB或OTCQX上该日期(或之前最近的日期)普通股的成交量加权平均价格，(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价，并且如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)上报告，则如此报告的普通股的最新每股出价，或(D)在所有其他情况下，普通股的公平市价，由一名独立评估师真诚地选定，由当时未偿还且为本公司合理接受的大多数证券的购买者真诚地选择，其费用和开支应由本公司支付。

尽管本协议有任何相反规定，但在终止日，本认股权证应根据第2(C)款通过无现金行使自动行使。

(D)运动力学。

行权时交付认股权证股份。如果本公司当时是托管信托公司的参与者，且(A)有有效的登记声明允许持有人向认股权证股份发行或转售认股权证股份，或(B)认股权证股份有资格由持有人转售或转售，则本公司应透过托管信托公司的存托或取款系统(DWAC)，将本协议项下购买的认股权证股份转移至持有人S或其指定人士S的账户，借以存入该存托信托公司的余额账户。销售方式根据规则144规定的限制(假设以无现金方式行使认股权证)，否则通过实物交付以持有人或其指定人的名义在公司S股票登记册上登记的证书(如果该股票是有证书的)，持有人根据该行使权有权持有的认股权证股份数目，按持有人于行使权通知内指明的地址，于(I)向本公司送交行使权通知后两(2)个交易日及(Ii)向本公司交付行使权通知后的标准结算期(该日期，即认股权证股份交付日期)后两(2)个交易日中较早者为准，在每种情况下，以向本公司交付行使权总价格(如适用)为准。于行权通知交付时，就所有公司而言，持有人应被视为已行使本认股权证的认股权证股份的记录持有人，不论认股权证股份的交付日期，但须于认股权证股份交付日期前收到总行权价格(无现金行使除外)的付款。本公司同意保留一名参与FAST计划的转让代理人，只要本认股权证仍未履行并可行使。本文所使用的标准结算期是指在行权通知交付之日有效的、以多个交易日为单位的本公司S一级交易市场普通股的标准结算期。

二、行使时交付新的认股权证。如本认股权证已部分行使，本公司应持有人的要求及于交回本认股权证证书后，于认股权证股份交付时，向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买认股权证股份，而该新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。

三、撤销权。除于初始行使日之行使外，如本公司未能安排转让代理于认股权证股份交割日前根据第2(D)(I)条将认股权证股份转让予持有人，则持有人将有权撤销该项行使。

四、对未能在行使时及时交付认股权证股票的买入补偿。除持有人可享有的任何其他权利外，如果本公司未能促使转让代理根据上文第(Br)节(D)(I)节的规定，在认股权证股份交割日或之前行使认股权证股份，并且如果在该日期之后，持有人被其经纪人要求购买(在公开市场交易或其他情况下)或持有人S经纪公司以其他方式购买普通股，以满足持有人出售持有人预期在该行使时收到的认股权证股票的要求，则本公司应(A)以现金形式向持有人支付(X)持有人S所购普通股股份的总收购价(包括经纪佣金，如有)超过(Y)乘以(1)本公司须于发行时间向持有人交付的认股权证股份数目(2)执行导致该购买义务的卖单的价格，及(B)根据持有人的选择所得的金额。恢复认股权证部分及未获履行该项行使的同等数目的认股权证股份(在此情况下，该项行使应被视为撤销)，或向持有人交付假若本公司及时履行其行使及交付义务将会发行的普通股股份数目。例如，如果持有人购买总购买价为11,000美元的普通股股票，以弥补就试图行使认股权证而进行的买入，总销售价格为10,000美元，根据上一句(A)条款，公司应向持有人支付1,000美元。持有人应向本公司发出书面通知，说明就买入而应向持有人支付的金额，并应本公司的要求，提供令本公司满意的有关该等损失金额的证据。本协议并不限制持有人S根据本协议在法律或衡平法上可寻求任何其他补救的权利，包括(但不限于)就S未能按本协议条款所规定行使认股权证时及时交付认股权证股份而作出的特定履行法令及/或强制令救济。

V.没有零碎股份或Scrip。在行使本认股权证时，不会发行任何零碎认股权证股份或代表零碎认股权证股份的股票。至于持有人于行使认股权证时有权购买的任何零碎认股权证股份，本公司将于其选择时支付现金，以取代发行该零碎认股权证股份， (I)支付现金，其金额相等于该零碎股份乘以行使价或(Ii)向上舍入至下一个完整认股权证股份。

六、费用、税金和费用。认股权证股票的发行和交付应免费向持有人收取与发行该等认股权证股票有关的任何发行或转让税或其他附带费用，所有税款和费用均由公司支付，该等认股权证股票应以持有人的名义或按持有人指示的名称发行；然而，如认股权证股份以持有人姓名以外的名称发行，行使通知须附有由持有人正式签署的转让表格(附件为附件B)，而本公司可要求支付足以偿还其附带的任何转让税项的款项作为条件，而本认股权证须交回本公司，如本认股权证任何部分仍未行使，则应向受让人交付一份采用本表格格式的新认股权证。本公司须支付当日处理任何行使通知所需的所有转让代理费及当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用予存托信托公司(或履行类似职能的另一间已成立结算公司)。

七.图书的结账。根据本协议条款，本公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

(E)持有者S行使限制。本公司不得行使本认股权证，而持有人无权根据第2条或其他规定行使本认股权证的任何部分，惟在适用行使通知所载于行使后发行生效后，持有人(连同持有人S联属公司及连同持有人或任何持有人S联属公司作为一个集团行事的任何其他人士(该等人士、出资方)，将实益拥有超过实益拥有权限额(定义见下文)者)。就前述句子而言，持有人及其关联公司和出资方实益拥有的普通股数量应包括在行使本认股权证时可发行的普通股数量，并就其作出上述决定，但不包括在(I)行使由持有人或其任何关联公司或出让方实益拥有的剩余未行使部分和(Ii)行使或转换公司任何其他证券的未行使或未转换部分(包括但不限于，任何其他普通股等价物)，但须受转换或行使限制，类似于本协议所载的限制，由持有人或其任何联属公司或付款方实益拥有。除上一句所述外，就本第2(E)节而言，实益所有权应根据交易所法案第13(D)节及其下公布的规则和条例计算，持有人确认本公司并未向持有人表示该计算符合交易所法案第13(D)条的规定，持有人须独自负责根据该法案提交的任何时间表。在第2(E)款所载限制适用的范围内，确定本认股权证是否可行使(与持有人及其任何关联公司和出资方共同拥有的其他证券有关)以及本认股权证的哪一部分可行使，应由持有人全权酌情决定，提交行使通知应视为持有人S对本认股权证是否可行使(与持有人连同任何关联公司和出资方共同拥有的其他证券有关)以及本认股权证的哪一部分可行使的决定，在每种情况下，均受受益所有权限制的限制。公司没有义务核实或确认该决定的准确性。此外，关于上述任何集团地位的决定应根据《交易所法》第13(D)节及其颁布的规则和条例来确定。就本第2条(E)项而言，在厘定普通股流通股数目时，持有人可依据(A)S公司最近向监察委员会提交的定期或年度报告(视乎情况而定)、(B)本公司较新的公告或(C)本公司或转让代理较近期的书面通知所反映的普通股流通股数目。应持有人的书面或口头要求，公司应在一(1)个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。在任何情况下，普通股流通股数量应于自报告该流通股数量的日期起由持有人或其关联公司或授权方转换或行使本公司证券(包括本认股权证)后确定。？实益所有权限制应为紧随根据本认股权证可发行的普通股发行生效后已发行普通股数量的4.99%。持有人在通知本公司后，可增加或减少本第2(E)节的实益所有权限制条款，但实益所有权限制不得超过紧接持有人行使本认股权证而发行普通股后已发行普通股数量的9.99%，且本第2(E)节的规定将继续适用。对受益所有权限制的任何提高都将在第61条生效^ST在该通知送达本公司后的第二天。本款条款的解释和实施不应严格遵守第2(E)款的条款，以纠正本款(或其任何部分)可能有缺陷或与此处包含的预期实益所有权限制不一致的地方，或做出必要或适当的更改或补充以适当地实施此类限制。本款所载的限制适用于本认股权证的继任者。

第3条某些调整

(A)股票分红和拆分。如果本公司在本认股权证尚未发行期间的任何时间：(I)支付股票股息或以其他方式对普通股或普通股中任何其他股本或应付股本等价证券进行分配(为免生疑问，不包括公司在行使本认股权证时发行的任何认股权证)，(Ii)将普通股已发行股份细分为更多股份，(Iii)将普通股已发行股份合并(包括以反向股票拆分的方式)为较少数量的股份，或(Iv)以普通股股份重新分类方式发行本公司任何股本，则在每种情况下，行使价均须乘以一个分数，分子为紧接该事件发生前已发行的普通股(不包括库存股，如有)的股份数目，而分母为紧接该事件发生后已发行的普通股股份数目，而因行使本认股权证而可发行的股份数目须按比例调整，使本认股权证的总行使价格保持不变。根据本第3(A)条作出的任何调整应在确定有权获得该等股息或分派的股东的记录日期后立即生效，如果是拆分、合并或重新分类，则应在生效日期后立即生效。

(b) [已保留]

(C)后续配股。除根据上文第3(A)节进行的任何调整(但不得复制)外，如果公司在任何时间按比例向任何类别的普通股(购买权)的所有记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于该购买权的条款获得：如果持有人在紧接授予、发行或出售普通股购买权的记录日期之前持有在完全行使本认股权证时可获得的普通股股份数量(不考虑对其行使的任何限制，包括但不限于实益所有权限制)，则持有人可能获得的总购买权，或者，如果没有记录，则为普通股记录持有人确定授予、发行或出售普通股购买权利的日期 (但，若持有人S参与任何该等购买权的权利会导致持有人超出实益所有权限额，则持有人无权参与该等购买权(或因该购买权而实益拥有该等普通股)，而该购买权将由持有人暂时搁置，直至其权利不会导致持有人超出实益所有权限额为止(如有的话)。

(D)按比例分配。在本认股权证未完成期间，如果公司以资本回报或其他方式(包括但不限于以股息、分拆、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易的方式)向其普通股所有持有人宣布或作出任何股息或其他资产(或获取其资产的权利)的股息或其他分配，则除上述第3(A)节所述类型的股息或其他分配(A)分派外，在本认股权证发行后的任何时候，在每一种情况下，持有人有权参与分配，其参与程度与持有人在紧接该分配的记录日期之前持有的普通股数量相同(不考虑对其行使的任何限制，包括但不限于实益所有权限制)，普通股记录持有人参与该分配的日期为 (但是，如果持有人S参与任何该等分配的权利会导致持有人超过受益所有权限制，则该持有人无权参与该分配(或因该分配而获得任何普通股的实益所有权)，并且该分配的部分应为持有人的利益而搁置，直到该时间(如果有的话)，因为其权利不会导致持有人超过受益所有权限制)。

(E)基本面交易。如果在本认股权证未完成期间的任何时间， (I)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接将本公司与他人合并或合并(仅为更改公司住所的交易除外)，(Ii)本公司直接或间接地在一项或一系列关联交易中出售、租赁、许可、转让或以其他方式处置其全部或几乎所有资产，(Iii)任何直接或间接购买要约，收购要约或交换要约(不论由本公司或其他人士提出)已完成，据此普通股持有人获准出售、收购或交换其股份以换取其他证券、现金或财产，并已被持有50%或以上已发行普通股的持有人接受，(Br)本公司在一项或多项相关交易中直接或间接对普通股进行任何重新分类、重组或资本重组或任何强制性股份交换，据此普通股有效地转换为或交换其他证券、现金或财产，或(V)本公司直接或间接，在一项或多项关联交易中，与另一人或另一组人达成股票或股份购买协议或其他业务合并(包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排方案)，据此，该其他个人或集团收购超过50%的普通股已发行股份(不包括其他人持有的任何普通股股份，或与该股票或股票购买协议或其他业务合并的其他人订立或关联或关联的其他人持有的任何普通股)(每一项基本交易)，在随后行使本认股权证时，持有人有权根据持有人的选择(不受第2(E)条对行使本认股权证的任何限制)，就紧接上述基本交易发生前行使认股权证时可发行的每股认股权证股份，收取继承人或收购公司或本公司的普通股股数(如果该公司是尚存的公司)，以及因该等基本交易而应收的任何额外代价(替代对价)，而持有人持有的普通股股数可于紧接该等基本交易前行使本认股权证(不考虑第2(E)节对行使本认股权证的任何限制)。就任何此等行使而言，行使价的厘定应作出适当调整，以适用于该等基本交易中可就一股普通股发行的替代代价的金额，而本公司应以反映替代代价任何不同组成部分的相对价值的合理方式在替代代价之间分摊行使价。如果普通股持有人可选择在基本交易中收取的证券、现金或财产，则在该基本交易后行使本认股权证时，持股人应获得与其所获得的替代对价相同的选择。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何继承实体(继承实体)按照本第3(E)条的规定，按照书面协议以书面形式和实质承担公司在本认股权证项下的所有义务，书面协议的形式和实质令持有人合理满意，并在此类基本交易之前经持有人批准(不得无理拖延)，并应根据持有人的选择，为换取本认股权证，向持有人交付一份书面文书，证明其形式和实质与本认股权证基本相似，该证券可在此类基本交易之前，以等同于行使本认股权证时可获得和应收普通股的相应数量的该继承实体(或其母实体)的股本股份行使(不考虑对行使本认股权证的任何限制)；而行使价适用于该等股本股份(但考虑到根据该等基本交易而持有的普通股股份的相对价值及该等股本股份的价值，而该等股本股份数目及该行使价是为了保障本认股权证在紧接该等基本交易完成前的经济价值)，并在形式及实质上令持有人合理满意。在发生任何该等基本交易时，继承实体将继承并被取代 (因此，自该基本交易日期起及之后，本认股权证中有关本公司的条文应改为指继承实体)，并可行使本公司的一切权利及权力，并应承担本认股权证项下本公司的所有义务，其效力犹如该继承实体已在此被指定为本公司。

(f)计算。根据本第3条进行的所有计算均应按每股普通股的最接近的美分或最接近的1/100进行（视具体情况而定）。就本第3条而言，截至指定日期被视为已发行和发行的普通股股数应为已发行和发行的普通股股数之和（不包括库藏股，如果有）。

(g)致持有人的通知。

一、行权价格调整。当根据本第3款的任何规定调整行权价时，公司应立即通过电子邮件向持有人发送通知，列出调整后的行使价和由此导致的对认股权证股份数量的任何调整，并简要说明需要进行此类调整的事实。

二、允许持有人行使权利的通知。如果(A)公司将宣布普通股的股息(或任何其他形式的分配)，(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股，(C)公司应授权授予普通股权利或认股权证的所有持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本股份，(D)普通股的任何重新分类应获得公司任何股东的批准，本公司参与的任何合并或合并(仅为更改本公司注册地的交易除外)、任何出售或转让本公司全部或实质所有资产的交易，或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制股份交换，或(E)本公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘本公司的事务，则在每种情况下，本公司应安排以电子邮件方式将其发送至本公司认股权证登记册上显示的最后电子邮件地址的持有人，在以下指定的适用记录或生效日期前至少20个历日发出的通知，说明(X)为该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的而记录的日期，或(B)如不记录，则记录的持有者有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期，或(Y)该等重新分类、合并、合并、出售、转让或换股的日期。以及预期普通股持有人有权在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时以普通股换取证券、现金或其他财产的日期；但没有交付该通知或其中或交付中的任何缺陷，并不影响该通知中所规定的公司诉讼的有效性。在本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息的范围内，公司应同时根据表格8-K的最新报告向委员会提交该通知。除非另有明文规定，否则持有人仍有权在自该通知发出之日起至触发该通知之事件生效之日止期间内行使本认股权证。

第四节转让授权书。

(A)可转让性。在持有人S适当遵守本认股权证的限制性说明及本购买协议所载的转让限制的情况下，本认股权证及本认股权证项下的所有权利(包括但不限于任何登记权)可于本公司的主要办事处或其指定代理人交回本认股权证后全部或部分转让，连同本认股权证的书面转让(基本上采用本证书附件附件B的形式，由持有人或其代理人或受托代表人正式签立)，以及足以支付在作出该等转让时应缴的任何转让税款的资金。交出后，如有要求，公司应以受让人或受让人(视情况而定)的名义，以转让文书规定的面额签署并交付一份或多份新的认股权证，并应向转让人签发一份新的认股权证，证明本认股权证中未如此转让的部分，并应立即取消本认股权证。尽管本协议有任何相反规定，除非持有人已将本认股权证悉数转让，否则持有人无须将本认股权证交回本公司，在此情况下，持有人须于持有人向本公司递交转让表格向本公司悉数转让本认股权证之日起两个交易日内将本认股权证交回本公司。该认股权证如按本协议妥善转让，可由新持有人行使以购买认股权证股份，而无须发行新的认股权证。

(B)新手令。在符合适用证券法律的情况下，本认股权证可在提交至本公司上述办事处时与其他认股权证分开或合并，并附上由持有人或其代理人或代理人签署的指明发行新认股权证的名称及面额的书面通知。在遵守第4(A)条的情况下，对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让，本公司须签署及交付新的一份或多份认股权证，以换取根据该通知将该份或多份认股权证进行分拆或合并。所有于转让或交换时发行的认股权证的日期均须为本认股权证首次发行日期，并应与本认股权证相同，但根据本认股权证可发行的认股权证股份数目则除外。

(C)认股权证登记册。公司应根据公司为此目的而保存的记录(认股权证登记簿)，不时以本记录持有人的名义登记本认股权证。本公司可将本认股权证的登记持有人视为本认股权证的绝对拥有人，以行使本认股权证的任何权力或向持有人作出任何分派，以及就所有其他目的而言，在没有实际相反通知的情况下视为本认股权证的登记持有人。

(D)转让限制。如果在与本认股权证的任何转让相关的本认股权证交回时，本认股权证的转让不得(I)根据证券法和适用的州证券或蓝天法律下的有效登记声明进行登记，或(Ii)有资格批量转售或销售方式根据第144条的限制或目前的公开信息要求，公司可要求本认股权证的持有人或受让人(视情况而定)遵守购买协议第5.7节的规定，作为允许此类转让的条件。

(E)由持有人代表。持有人接受本认股权证，即表示并保证其正在收购本认股权证，并在行使本认股权证后，将自行收购可于行使该等认股权证时发行的认股权证股份，而非违反证券法或任何适用的州证券法，以期分销或转售该等认股权证股份或其任何部分，除非根据证券法登记或豁免的销售。

第5条杂项

(A)在行使权利之前，不得以股东身份行使权利；不得以现金结算。本认股权证不赋予持有人在第2(D)(I)节所述行使前作为公司股东享有任何投票权、股息或其他权利，除非第3节明确规定。在不限制持有人根据第2(C)节无现金行使时获得认股权证股份或根据本章第2(D)(Iv)节收取现金付款的任何权利的情况下，本公司在任何情况下均不需要以现金净额结算行使本认股权证的行为。为免生疑问，除本认股权证明确规定外，本协议在任何情况下均不会导致公司有义务向持有人发行现金或其他资产。

(B)认股权证的遗失、被盗、毁坏或损毁。本公司承诺，于本公司收到令其合理地信纳本认股权证或与认股权证股份有关的任何股票遗失、被盗、销毁或损毁的证据，以及在遗失、被盗或损毁的情况下，本公司合理地令其满意的弥偿或保证(就认股权证而言，不包括任何债券的张贴)，而在交回及注销该等认股权证或股票(如遭损毁)后，本公司将发出及交付日期为的新认股权证或相同期限的股票，以代替有关注销。

(C)星期六、星期日、假期等。如果本协议规定或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定日期不是交易日，则可在下一个交易日采取该行动或行使该权利。

(D)特准股份。本公司承诺，在认股权证尚未发行期间，将从其授权的普通股及未发行普通股中预留足够数量的普通股，以供发行作为本认股权证基础的认股权证股份。本公司进一步承诺，本公司发出本认股权证将构成其高级职员在行使本认股权证项下的购买权时，负责发行所需认股权证股份的全权授权。本公司将采取一切必要的合理行动，以确保在不违反任何适用法律或法规或普通股上市交易市场的任何要求的情况下，该等认股权证股份可按本协议规定的方式发行及交付。本公司承诺，于行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股份，在行使本认股权证所代表的购买权及根据本协议支付该等认股权证股份后，将获正式授权、有效发行、缴足及无须评估，且不受本公司就发行该等认股权证而产生的所有税项、留置权及收费(与发行同时发生的任何转让所产生的税项除外)的正式授权。

除非及在持有人放弃或同意的范围内，本公司不得透过任何行动，包括但不限于修订其公司注册证书，或透过任何重组、资产转移、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，以避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款，但本公司将始终真诚协助执行本认股权证所载的所有条款及采取一切必要或适当的行动，以保障本认股权证所载权利免受损害。在不限制前述一般性的原则下，本公司将(I)不会将任何认股权证股份的票面价值提高至超过在紧接该等票面价值增加前行使认股权证时应支付的金额， (Ii)采取一切必要或适当的行动，以便本公司可在行使本认股权证时有效及合法地发行缴足股款及不可评估认股权证股份，及(Iii)采取商业上合理的努力，以取得任何具司法管辖权的公共监管机构的所有授权、豁免或同意，使本公司能够履行其在本认股权证项下的责任。

在采取任何行动以调整本认股权证可行使的认股权证股份数目或行使价前，本公司应取得任何公共监管机构或拥有司法管辖权的公共监管机构的所有授权或豁免或同意。

(E)司法管辖权。有关本保证书的解释、有效性、执行和解释的所有问题均应根据《采购协议》的规定确定。

(F)限制。持有人承认，在行使本认股权证时获得的认股权证股票，如果未登记，并且持有人未使用无现金行使，则州和联邦证券法将对转售施加限制。

(G)不豁免和开支。持有人的任何交易过程或任何延误或未能行使本协议项下的任何权利，均不得视为放弃该等权利或以其他方式损害持有人S的权利、权力或补救。在不限制本认股权证或购买协议的任何其他条款的情况下，如果公司故意不遵守本认股权证的任何条款，导致持有人遭受任何实质性损害，公司应向持有人支付足以支付任何成本和开支的金额，包括但不限于持有人收取根据本协议到期的任何金额或以其他方式执行其在本协议项下的任何权利、权力或补救措施而产生的合理和有文件记录的律师费，包括上诉诉讼费用。

(H)告示。本公司要求或准许向持有人发出或交付的任何通知、要求或其他文件应按照购买协议的通知条款交付。

(I)责任限制。在持有人未行使本认股权证以购买认股权证股份的情况下，本协议任何条文均不会导致持有人就购买任何普通股股份或作为本公司股东而承担任何责任，不论该等责任是由本公司或本公司债权人主张的。

(J)补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利，包括追讨损害赔偿外，还有权具体履行其在本认股权证项下的权利。本公司同意，金钱损害赔偿不足以补偿因其违反本认股权证规定而产生的任何损失，并特此同意在任何针对具体履约的诉讼中放弃且不主张在法律上进行补救即已足够的抗辩。

(K)继承人和受让人。在适用证券法的规限下，本认股权证及本认股权证所证明的权利及义务，对本公司的继承人及获准受让人以及持有人的继承人及获准受让人的利益及约束具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证的任何持有人不时受益，并可由持有人强制执行。

(L)修正案。经本公司及持有人书面同意，本认股权证可予修改或修订，或放弃本认股权证的规定。

(M)可分割性。在可能的情况下，本保证书的每项规定应解释为在适用法律下有效和有效，但如果本保证书的任何规定被适用法律禁止或无效，则该规定在该禁止或无效范围内无效，但不会使该等规定或本保证书的其余规定无效。

(N)标题。本认股权证中使用的标题仅供参考，不得出于任何目的被视为本认股权证的一部分。

********************

(签名页如下)

兹证明，公司已于上述日期由其正式授权的高级职员签署了本认股权证。


Plus Treateutics公司

发信人：
		姓名：
		标题：

附件A

行使通知

致：plus Treateutics，Inc.

(1)以下签署人选择根据所附认股权证的条款购买_

(2)付款形式应为(勾选适用框)：

☐ in the United States的合法货币；或

☐ 如获准，可根据第(Br)款第2(C)款所载的公式注销所需数目的认股权证股份，以根据第2(C)款所载的无现金行使程序，就可购买的最高认股权证股份数目行使本认股权证。

(3)请以下列签署人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证股票：

如果适用，认购证股份应交付至以下DWAC账号：

(4)授权投资者。以下签名人是根据1933年证券法（修订后的《证券法》）颁布的法规D中定义的经审核的投资者审核者“““

持有人签名

投资主体名称

投资实体授权签字人签字

获授权签署人姓名

授权签署的标题

日期

附件B

作业表

(要分配上述令状，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)

就收到的价值而言，上述令状及其证明的所有权利特此转让给


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地址：


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电子邮件地址：

日期：

持有人签名’

持有人询问地址’