美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, DC 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
2024 年 5 月 9 日
报告日期 (最早报告事件的日期)
Greenwave 技术解决方案有限公司
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 公司 或组织) |
(委员会 文件号) |
(I.R.S. 雇主 身份 编号。) |
4016 Raintree Road,300 套房
弗吉尼亚州切萨皮克 23321
(主要行政办公室地址 )(邮政编码)
(800) 490-5020
(注册人的 电话号码,包括区号)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行注册人在 以下任何条款下的申报义务,请勾选 下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
Item 1.01 签订重要最终协议。
正如 在公司于2023年8月3日提交的8-K表最新报告中披露的那样,Greenwave Technology Solutions, Inc.(“公司”)与某些机构 投资者作为购买者(“投资者”)签订了购买协议(“购买协议”)。根据收购协议,公司出售,投资者购买了 约15,000,000美元,其中包括约13,968,750美元的现金和1,031,250美元的公司现有债务, 用于在本次发行中以优先有担保可转换票据(“高级 票据”)和认股权证本金形式发行的票据和认股权证(“高级 票据”)和认股权证。该交易于 2023 年 8 月 1 日完成。
2024年3月20日,公司和投资者签订了同意和豁免(“3月同意和豁免”),除其他外,投资者同意,如果公司最近三(3)个交易日纳斯达克资本市场普通股的平均收盘价低于0.25美元,则在2024年5月20日之前不转换优先票据(“转换 禁令”)。2024年5月9日,公司和投资者签订了豁免协议(“豁免协议”), 根据该协议,公司和投资者决定放弃3月同意和豁免中的转换禁令。
豁免协议的 副本作为附录4.1附于此,并以引用方式纳入此处。豁免协议 条款的上述摘要受《票据修正案》的约束和完全限定。
项目 9.01 (d) 财务报表和附录
展品。
数字 | ||
4.1 | Greenwave Technology Solutions, Inc.及其购买方签订的自2024年5月9日起签订的豁免协议。 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
GREENWAVE 科技解决方案公司 | ||
来自: | /s/ 丹尼·米克斯 | |
名称: | 丹尼 米克斯 | |
标题: | 主管 执行官 |
日期: 2024 年 5 月 9 日