smr-20240331000182296612-312024Q1假的33.3333.33xbrli: 股票iso421:USDiso421:USDxbrli: 股票smr: 员工xbrli: puresmr: daysmr: 原告smr: 诉讼00018229662024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：普通阶级成员2024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：Warrant 会员2024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：普通阶级成员2024-05-030001822966US-GAAP：B类普通会员2024-05-0300018229662024-03-3100018229662023-12-310001822966US-GAAP：普通阶级成员2024-03-310001822966US-GAAP：普通阶级成员2023-12-310001822966US-GAAP：B类普通会员2024-03-310001822966US-GAAP：B类普通会员2023-12-3100018229662023-01-012023-03-310001822966美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：普通阶级成员2023-12-310001822966美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：B类普通会员2023-12-310001822966US-GAAP：额外实收资本会员2023-12-310001822966US-GAAP：留存收益会员2023-12-310001822966US-GAAP：非控股权益成员2023-12-310001822966US-GAAP：额外实收资本会员2024-01-012024-03-310001822966美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：普通阶级成员2024-01-012024-03-310001822966美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：B类普通会员2024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：非控股权益成员2024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：留存收益会员2024-01-012024-03-310001822966美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：普通阶级成员2024-03-310001822966美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：B类普通会员2024-03-310001822966US-GAAP：额外实收资本会员2024-03-310001822966US-GAAP：留存收益会员2024-03-310001822966US-GAAP：非控股权益成员2024-03-310001822966美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：普通阶级成员2022-12-310001822966美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：B类普通会员2022-12-310001822966US-GAAP：额外实收资本会员2022-12-310001822966US-GAAP：留存收益会员2022-12-310001822966US-GAAP：非控股权益成员2022-12-3100018229662022-12-310001822966US-GAAP：额外实收资本会员2023-01-012023-03-310001822966美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：普通阶级成员2023-01-012023-03-310001822966US-GAAP：非控股权益成员2023-01-012023-03-310001822966US-GAAP：留存收益会员2023-01-012023-03-310001822966美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：普通阶级成员2023-03-310001822966美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：B类普通会员2023-03-310001822966US-GAAP：额外实收资本会员2023-03-310001822966US-GAAP：留存收益会员2023-03-310001822966US-GAAP：非控股权益成员2023-03-3100018229662023-03-3100018229662024-01-052024-01-0500018229662024-01-050001822966SRT：修订上期改叙调整成员2023-01-012023-03-310001822966SMR:《长铅材料协议》成员SMR: 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RanchetwoMember2024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：员工股权会员2024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：员工股权会员2023-01-012023-03-310001822966US-GAAP：一般和管理费用会员US-GAAP：员工股权会员2024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：员工股权会员美国公认会计准则：其他支出成员2024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：一般和管理费用会员US-GAAP：员工股权会员2023-01-012023-03-310001822966US-GAAP：员工股权会员美国公认会计准则：其他支出成员2023-01-012023-03-3100018229662023-01-012023-01-010001822966US-GAAP：员工股权会员2024-03-310001822966US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2024-03-310001822966US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2023-03-310001822966US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2023-01-012023-03-310001822966SMR：员工兼董事会员US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：关联党成员2024-03-310001822966US-GAAP：关联党成员2023-12-310001822966US-GAAP：关联党成员2024-01-012024-03-310001822966US-GAAP：关联党成员2023-01-012023-03-3100018229662022-09-192022-09-1900018229662023-11-152023-12-260001822966SMR：JulieaAdelman 会员2024-01-012024-03-31 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
______________________
表单 10-Q
______________________
（Mark One） | | | | | |
| ☑ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告 |
在截至的季度期间 2024年3月31日
或者
| | | | | |
☐ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告 |
在从 ___________ 到 ________________ 的过渡期内
委员会档案编号 001-04321
______________________
NUSCALE 电力公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
______________________
| | | | | | | | | | | |
| 特拉华 | | | 98-1588588 |
（州或其他司法管辖区
公司或组织） | | | （美国国税局雇主识别号） |
| | | |
| 12725 西南 66 大道 107 号套房 | 波特兰 | 俄勒冈 | 97223 |
| （主要行政办公室地址） | | | （邮政编码） |
(971)371-1592
注册人的电话号码，包括区号
罗伯特·坦普尔
| | | | | | | | |
| 西南 66 大道 12725 号 |
107 套房 |
波特兰 | 或者 | 97223 |
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度）
根据该法第12（b）条注册的证券：
| | | | | | | | |
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
A类普通股，每股面值0.0001美元 | SMR | 纽约证券交易所 |
认股权证，每份完整认股权证均可行使一股A类普通股，行使价为每股11.50美元 | SMR.WS | 纽约证券交易所 |
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 是的x没有 o
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的x没有 o
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| | | | | | | | | | | |
大型加速过滤器 | o | 加速过滤器 | ☑ |
| 非加速过滤器 | o | 规模较小的申报公司 | ☐ |
| | 新兴成长型公司 | ☑ |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见该法第12b-2条）。是的 o没有 x
仅适用于公司发行人：
注册人有 88,538,809A类普通股，面值0.0001美元， 154,473,395B类普通股，截至2024年5月3日的已发行面值为0.0001美元。
目录
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| | 页码 |
| 术语表 | |
| 关于前瞻性陈述的警示说明 | |
| | |
第一部分-财务信息 | |
第 1 项。 | 财务报表 | 1 |
第 2 项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 15 |
第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 18 |
第 4 项。 | 控制和程序 | 18 |
第二部分-其他信息 | |
第 1 项。 | 法律诉讼 | 19 |
第 1A 项。 | 风险因素 | 19 |
第 2 项。 | 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 | 19 |
第 3 项。 | 优先证券违约 | 19 |
第 4 项。 | 矿山安全披露 | 19 |
第 5 项。 | 其他信息 | 19 |
第 6 项。 | 展品 | 20 |
签名 | 21 |
词汇表
以下定义和缩写适用于本文件中使用的指定术语。
• “CFPP LLC” 是指无碳电力项目有限责任公司，这是一家由UAMPS全资拥有的实体。
• “CFPP” 是指无碳发电项目。
• “A类普通股” 是指NuScale Power Corporation的A类普通股，面值每股0.0001美元。
• “B类普通股” 是指NuScale Power Corporation的B类普通股，面值为每股0.0001美元，该公司代表每股一票表决权，没有任何经济权利。
• “合并权益” 是指需要兑换成A类普通股的B类普通股和NuScale LLC的B类单位的股票组合。
• “普通股” 统指A类普通股和B类普通股。
• “DCRA” 是指经修订的与CFPP LLC签订的开发成本补偿协议
• “DOE” 是指美国能源部。
• “交易法” 是指经修订的1934年证券交易法。
• “福陆” 指加利福尼亚州的一家公司福陆企业有限公司，由福陆全资拥有
公司（纽约证券交易所代码：FLR）。
• “GAAP” 是指美国公认会计原则。
• “G&A” 费用是指一般和管理费用。
• “首次公开募股” 或 “首次公开募股” 是指Spring Valley的首次公开募股，该首次公开募股于上市
2020 年 11 月 27 日。
• “传统的NuScale股权持有人” 是指NuScale LLCBB的B类单位的持有人。
• “LLM协议” 是指NuScale LLC和CFPP LLC于2023年2月28日签订的长期铅材料补偿协议。
• “合并” 是指Merger Sub与NuScale LLC合并和合并为NuScale LLC，以NuScale LLC为幸存实体。
• “合并协议” 是指Spring Valley、Merger Sub和NuScale LLC于2021年12月13日签订的协议和合并计划（不时修改、修改、补充或豁免）。
• “Merger Sub” 是指 Spring Valley Merger Sub, LLC、俄勒冈州的一家有限责任公司和
春谷的全资子公司。
• “MWe” 是指一百万瓦特的电力。
• “NPM” 是指 NuScale 电源模块™。
• “NRC” 是指美国核监管委员会。
• “NuScale Corp” 是指特拉华州的一家公司NuScale Power Corporation及其合并后的子公司，包括NuScale LLC。
• “NuScale LLC” 是指俄勒冈州的一家有限责任公司NuScale Power, LLC。
• “NuScale LLC B类单位” 是指NuScale LLC的无表决权的B类单位。
• “私募认股权证” 是指购买Spring Valley A类普通股的8,900,000份认股权证
与首次公开募股同时以私募方式发行，并在交易中转换为购买A类普通股的认股权证。
• “公开认股权证” 是指在首次公开募股中发行并在交易中转换的11,500,000份可赎回认股权证
成认股权证以购买A类普通股。
• “研发” 是指研发。
• “限制性股票单位” 是指限制性股票单位。
• “发布协议” 是指NuScale LLC和CFPP LLC于2023年11月7日签订的机密和解和解除协议。
• “SDA” 指标准设计批准。
• “SMR” 是指小型模块化反应堆。
• “Spring Valley” 是指合并之前以及其名称从春谷收购公司更名为NuScale Power Corporation之前的NuScale公司。
• “应收税款协议” 或 “TRA” 是指NuScale Corp、NuScale LLC和传统NuScale股权持有人在交易完成时同时签订的应收税款协议。
• “交易” 是指合并协议在2022财年考虑的交易。
• “UAMPS” 是指犹他州联合市政电力系统。
• “认股权证” 统指公共认股权证和私募认股权证。
关于前瞻性陈述的警示说明
本10-Q表季度报告包括《证券法》第27A条和《交易法》第21E条所指的 “前瞻性陈述”，这些陈述不是历史事实，涉及的风险和不确定性可能导致实际业绩与预期和预期结果存在重大差异。除本10-Q表中包含的历史事实陈述外，所有陈述，包括但不限于有关我们的财务状况和业务战略以及管理层对未来运营的预期、信念、意图、计划和目标的陈述，均为前瞻性陈述。诸如 “期望”、“相信”、“预测”、“打算”、“继续”、“可能”、“可能”、“计划”、“可能”、“潜在”、“预测”、“项目”、“将”、“将”、“估计”、“寻求” 等词语以及类似的词语和表述旨在识别此类前瞻性陈述，但这些词语的缺失并不意味着陈述不是前瞻性的。例如，本季度报告中的前瞻性陈述可能包括有关以下内容的陈述：
•我们获得额外股权或其他资金来源的需求和能力；
•我们的财务和业务表现，包括财务预测和业务指标；
•我们的持续经营财务和业务状况；
•获得监管部门批准在美国和国外部署我们的 SMR 的能力；
•关于新兴和快速变化的市场中终端客户采用率和对我们产品的需求的预测；
•宏观经济状况;
•与我们的竞争对手和行业相关的发展和预测；
•我们预期的增长率和市场机会；
•诉讼突发事件；
•向CFPP LLC报销的估计金额以及与终止DCRA和LLM协议相关的费用；以及
•我们的业务发展努力有可能最大限度地提高我们投资组合的潜在价值。
此类前瞻性陈述与未来事件或未来业绩有关，但根据现有信息，反映了管理层当前的信念。许多因素可能导致实际事件、业绩或业绩与前瞻性陈述中讨论的事件、业绩和结果存在重大差异，并且无法保证影响我们的未来发展会是我们预期的。
标题为 “” 的部分描述了可能导致实际业绩与前瞻性陈述中预期的结果存在重大差异的重要因素风险因素” 包含在我们的 2023 年 10-K 表年度报告中。如果这些风险或不确定性中的一项或多项得以实现，或者如果我们的任何假设被证明不正确，则实际结果在重大方面可能与这些前瞻性陈述中的预测有所不同。可能还有其他风险，我们目前认为这些风险不是实质性的，或者是未知的。不可能预测或识别所有这些风险。除非适用的证券法明确要求，否则我们不打算或义务更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。任何人不得以任何关于过去趋势或活动的陈述来表示趋势或活动在未来将继续下去。
第一部分-财务信息
第 1 项。财务报表
NuScale 电力公司
简明合并资产负债表
| | | | | | | | | | | | | | |
| （以千计，股票和每股金额除外） | | 2024年3月31日 | | 2023年12月31日 |
| | （未经审计） | | |
| 资产 |
| 流动资产 | | | | |
| 现金和现金等价物 | | $ | 131,990 | | | $ | 120,265 | |
| 受限制的现金 | | 5,100 | | | 5,100 | |
| 预付费用 | | 14,576 | | | 19,054 | |
| 账款和其他应收款 | | 5,103 | | | 10,127 | |
| 流动资产总额 | | 156,769 | | | 154,546 | |
| 财产、厂房和设备，净额 | | 3,553 | | | 4,116 | |
| 正在进行的研究和开发 | | 16,900 | | | 16,900 | |
| 无形资产，净额 | | 837 | | | 882 | |
| 善意 | | 8,255 | | | 8,255 | |
| 长线材料加工正在进行中 | | 40,317 | | | 36,361 | |
| 其他资产 | | 3,185 | | | 3,798 | |
| 总资产 | | $ | 229,816 | | | $ | 224,858 | |
| 负债和权益 |
| 流动负债 | | | | |
| 应付账款和应计费用 | | $ | 45,851 | | | $ | 44,925 | |
| 应计补偿 | | 5,412 | | | 8,546 | |
| 长期的物质责任 | | 32,323 | | | 32,323 | |
| 其他应计负债 | | 1,518 | | | 1,664 | |
| 流动负债总额 | | 85,104 | | | 87,458 | |
| 认股证负债 | | 14,767 | | | 5,722 | |
| 非流动负债 | | 1,048 | | | 1,442 | |
| 递延收入 | | 206 | | | 898 | |
| 负债总额 | | 101,125 | | | 95,520 | |
| | | | |
| | | | |
| 股东权益 | | | | |
A 类普通股，面值 $0.0001每股， 332,000,000授权股份， 86,760,243和 76,895,166分别截至2024年3月31日和2023年12月31日的已发行股份 | | 9 | | | 8 | |
B 类普通股，面值 $0.0001每股， 179,000,000授权股份， 154,473,395和 154,477,032分别截至2024年3月31日和2023年12月31日的已发行股份 | | 15 | | | 15 | |
| 额外的实收资本 | | 382,068 | | | 333,888 | |
| 累计赤字 | | (257,026) | | | (240,454) | |
| 不包括非控股权益的股东权益总额 | | 125,066 | | | 93,457 | |
| 非控股权益 | | 3,625 | | | 35,881 | |
| 股东权益总额 | | 128,691 | | | 129,338 | |
| 负债总额和股东权益 | | $ | 229,816 | | | $ | 224,858 | |
所附附附注是这些财务报表的组成部分。
NuScale 电力公司
简明合并运营报表
（未经审计）
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至3月31日的三个月 |
| （以千计，股票和每股金额除外） | | 2024 | | 2023 |
| 收入 | | $ | 1,379 | | | $ | 5,505 | |
| 销售成本 | | (735) | | | (3,416) | |
| 毛利率 | | 644 | | | 2,089 | |
| 研究和开发费用 | | 13,155 | | | 27,570 | |
| 一般和管理费用 | | 19,359 | | | 14,695 | |
| 其他开支 | | 12,103 | | | 15,296 | |
| 运营损失 | | (43,973) | | | (55,472) | |
| 赞助费用分担 | | 3,396 | | | 17,873 | |
| 认股权证负债公允价值的变化 | | (9,045) | | | (1,108) | |
| 利息收入 | | 1,542 | | | 3,097 | |
| 所得税前亏损 | | (48,080) | | | (35,610) | |
| 所得税准备金（福利） | | — | | | — | |
| 净亏损 | | (48,080) | | | (35,610) | |
| 归属于非控股权益的净亏损 | | (31,508) | | | (24,648) | |
| 归属于A类普通股股东的净亏损 | | $ | (16,572) | | | $ | (10,962) | |
| | | | |
| A类普通股的每股亏损： | | | | |
| 基础版和稀释版 | | $ | (0.21) | | | $ | (0.16) | |
| | | | |
| 已发行A类普通股的加权平均股数： | | | | |
| 基础版和稀释版 | | 79,585,062 | | | 69,684,268 | |
所附附附注是这些财务报表的组成部分。
NuScale 电力公司
股东权益变动简明合并报表
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以千计） | | 普通股 | | | | | | | | |
| A 级 | | B 级 | | 额外的实收资本 | | 累计赤字 | | 非控股权益 | | 总计
股东
公平 |
| 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | | | |
| 截至 2023 年 12 月 31 日的余额 | | 76,895 | | | $ | 8 | | | 154,477 | | | $ | 15 | | | $ | 333,888 | | | $ | (240,454) | | | $ | 35,881 | | | $ | 129,338 | |
| 基于股权的薪酬支出 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,218 | | | — | | | — | | | 2,218 | |
| 行使普通股期权和认股权证以及既得限制性股票单位 | | 1,692 | | | — | | | — | | | — | | | 3,600 | | | — | | | — | | | 3,600 | |
| 发行A类普通股 | | 8,169 | | | 1 | | | — | | | — | | | 41,614 | | | — | | | — | | | 41,615 | |
| 将合并权益转换为A类普通股 | | 4 | | | — | | | (4) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 重新平衡将合并权益转换为A类股票的所有权百分比 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 748 | | | — | | | (748) | | | — | |
| 净亏损 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (16,572) | | | (31,508) | | | (48,080) | |
| 截至 2024 年 3 月 31 日的余额（未经审计） | | 86,760 | | | $ | 9 | | | 154,473 | | | $ | 15 | | | $ | 382,068 | | | $ | (257,026) | | | $ | 3,625 | | | $ | 128,691 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以千计） | | 普通股 | | | | | | | | |
| A 级 | | B 级 | | 额外的实收资本 | | 累计赤字 | | 非控股权益 | | 总计
股东
公平 |
| 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | | | |
| 截至2022年12月31日的余额 | | 69,353 | | | $ | 7 | | | 157,091 | | | $ | 16 | | | $ | 296,748 | | | $ | (182,092) | | | $ | 162,408 | | | $ | 277,087 | |
| 基于股权的薪酬支出 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,637 | | | — | | | — | | | 3,637 | |
| 行使普通股期权和认股权证以及既得限制性股票单位 | | 708 | | | — | | | — | | | — | | | 1,617 | | | — | | | — | | | 1,617 | |
| 发行A类普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 将合并权益转换为A类普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 重新平衡将合并权益转换为A类股票的所有权百分比 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 485 | | | — | | | (485) | | | — | |
| 净亏损 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,962) | | | (24,648) | | | (35,610) | |
| 截至2023年3月31日的余额（未经审计） | | 70,061 | | | $ | 7 | | | 157,091 | | | $ | 16 | | | $ | 302,487 | | | $ | (193,054) | | | $ | 137,275 | | | $ | 246,731 | |
所附附附注是这些财务报表的组成部分。
NuScale 电力公司
简明合并现金流量表（未经审计）
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至3月31日的三个月 |
| （以千计） | | 2024 | | 2023 |
| 运营现金流 | | | | |
| 净亏损 | | $ | (48,080) | | | $ | (35,610) | |
| 为调节净亏损与运营现金流而进行的调整： | | | | |
| 折旧 | | 490 | | | 615 | |
| 无形资产的摊销 | | 44 | | | 44 | |
| 基于股权的薪酬支出 | | 2,218 | | | 3,637 | |
| 无形资产减值 | | 71 | | | — | |
| 处置财产、厂房和设备造成的损失 | | 73 | | | — | |
| 认股权证负债公允价值的变化 | | 9,045 | | | 1,108 | |
| 使用权资产和租赁负债的非现金净变动 | | (90) | | | (345) | |
| 资产和负债的变化： | | | | |
| 预付费用和其他资产 | | 4,721 | | | (99) | |
| 应收账款 | | 5,024 | | | (9,793) | |
| 长线材料加工正在进行中 | | (3,956) | | | — | |
| 应付账款和应计费用 | | 1,343 | | | (170) | |
| 租赁责任 | | (398) | | | (150) | |
| 递延收入 | | (861) | | | 222 | |
| 应计薪酬 | | (3,133) | | | (2,596) | |
| 用于经营活动的净现金 | | (33,489) | | | (43,137) | |
| | | | |
| 投资现金流 | | | | |
| 出售短期投资 | | — | | | 50,000 | |
| 购置不动产、厂房和设备 | | — | | | (351) | |
| 投资活动提供的净现金 | | — | | | 49,649 | |
| | | | |
| 为现金流融资 | | | | |
| 普通股发行的收益，扣除发行费 | | 41,614 | | | — | |
| 行使认股权证和普通股期权的收益 | | 3,600 | | | 1,617 | |
| 融资活动提供的净现金 | | 45,214 | | | 1,617 | |
| | | | |
| 现金、现金等价物和限制性现金的净增加 | | 11,725 | | | 8,129 | |
| 现金、现金等价物和限制性现金： | | | | |
| 期初 | | 125,365 | | | 244,217 | |
| 期末 | | $ | 137,090 | | | $ | 252,346 | |
所附附附注是这些财务报表的组成部分。
NuScale 电力公司
未经审计的简明合并财务报表附注
（以千计，股票和每股金额除外）
1.业务性质
组织
NuScale Corp（“NuScale”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）是根据特拉华州法律注册成立的。该公司是可变权益实体NuScale LLC的主要受益人，NuScale LLC和公司的所有活动均在此合并。NuScale LLC是一家有限责任公司，于2011年在俄勒冈州成立。该公司由福陆公司的子公司福陆企业公司持有多数股权。
运营
该公司正在使用俄勒冈州立大学（“OSU”）获得的核电厂设计的专有权，将模块化、可扩展的77兆瓦（总计）轻水反应堆核电站商业化。以下是该技术开发的关键里程碑：
•2016 年 12 月：DCA 完成
•2017 年 1 月：DCA 已提交给 NRC
•2017 年 3 月：核管制委员会接受 DCA 审查
•2020 年 8 月：核管制委员会发布了最终安全评估报告（“FSER”）
•2023 年 7 月：核管制委员会接受 SDA 申请和相关许可专题报告进行正式审查
FSER代表核管制委员会完成了对NuScale SMR设计的技术审查和批准。随着NuScaleDCALE最后阶段的完成，客户可以继续制定开发NuScale发电厂的计划，前提是核管制委员会已经批准了NuScale设计的安全方面。根据核管制委员会公布的SDA申请审查时间表，我们预计核管制委员会将在2025年7月31日之前完成审查，并获得SDA的批准。
该公司的大部分业务和长期资产归因于美国的业务，但韩国在2023年和2024财年制造的长铅材料生产除外。
该公司的活动面临重大风险和不确定性，包括未能获得资金以维持运营，直到我们实现商业化和确保客户安全。
2024 年 1 月 5 日，NuScale 宣布了一项减少公司员工队伍的计划 154全职员工，或 28%，以继续我们从研发型公司向商业公司的过渡。这导致一次性收费 $3,236在截至2024年3月31日的三个月中。
流动性
根据会计准则编纂（“ASC”）205-40，管理层评估了总体上是否存在一些条件和事件，使人们对我们在合并财务报表发布之日后的一年内继续作为持续经营企业的能力产生了重大怀疑。该评估最初没有考虑到截至财务报表发布之日尚未全面实施的计划的潜在缓解作用。当在这种方法下存在重大疑问时，我们会评估我们计划的缓解效果是否足以缓解人们对我们持续经营能力的实质性怀疑。但是，只有在以下两个条件下才考虑我们的计划的缓解作用：(i) 这些计划很可能在财务报表发布之日后的一年内得到有效实施；(ii) 这些计划实施后很可能会缓解导致人们对我们在财务报表发布之日后一年内继续作为持续经营企业的能力产生重大怀疑的相关条件或事件。
我们有 $131,990现金和现金等价物以及美元5,100截至2024年3月31日，限制性现金为美元120,265和 $5,100，分别截至2023年12月31日，并且两个时期都没有债务。自 NuScale 成立以来，
NuScale 电力公司
未经审计的简明合并财务报表附注
（以千计，股票和每股金额除外）
我们蒙受了巨额的营业损失，运营现金流为负，累计赤字为美元257,026截至 2024 年 3 月 31 日。在截至2024年3月31日的三个月中，我们使用了美元33,489运营中的现金。从历史上看，我们的主要现金来源包括投资资本以及美国能源部和其他政府赞助的成本分摊协议，以支持公司在国内外的SMR技术的发展。随着我们从专注于研究和开发向技术商业化过渡，公司正专注于创收商业合同。这些因素，加上与CFPP LLC签订的发行协议的执行，影响了我们在该期间的运营现金流以及我们在2024财年剩余时间内的预测运营现金流。
2024 年 1 月，管理层实施了成本削减措施，其中包括裁员 154全职员工。管理层目前正在与潜在客户进行积极谈判，以获得创收合同。如果客户合同或筹资活动延迟执行，管理层计划在我们控制范围内实施分阶段成本削减计划，以根据需要减少现金流出。根据这些计划，我们相信我们将有足够的资金来满足未来十二个月所需的研发活动和运营现金需求。
2.重要会计政策摘要
演示基础
公司未经审计的简明合并财务报表和相关附注不包括通常根据公认会计原则每年公布的票据和某些财务信息，因此应与我们的2023年10-K表年度报告一起阅读。与年底相比，过渡期的会计衡量标准本质上更多地依赖估计。尽管此类估计是基于管理层利用现有最新信息对基本事实和情况的最新评估，但我们报告的经营业绩不一定代表我们对全年预期的业绩。
这些财务报表未经审计。管理层认为，它们包含所有正常的经常性调整，这些调整是公允列报我们截至和所列中期的财务状况和经营业绩所必需的。
整合原则
作为交易的一部分，NuScale Corp已被确定为可变权益实体NuScale LLC（“VIE”）的主要受益人。作为NuScale LLC的唯一管理成员，NuScale Corp既有权指导活动，又拥有分享NuScale LLC收入和支出的直接所有权。因此，NuScale LLC的所有活动已合并到随附的简明合并财务报表中。资产负债表中包含的所有资产和负债均为NuScale LLC的资产和负债，但NuScale Corp认股权证和某些预付资产除外。合并后，所有重要的公司间交易均已清除。
演示文稿的变化
在截至2023年3月31日的三个月中，总金额为 $1,855被重新归类为其他支出和研发费用，以符合本年度的列报方式。
现金、现金等价物和限制性现金
现金等价物代表短期、高流动性的投资，这些投资很容易转换为现金，购买时到期日为三个月或更短。购买时初始到期日为三到十二个月的现金等价物在随附的简明合并资产负债表中作为短期投资列报。公司的现金等价物由存款证组成，被归类为持有至到期日，投资的估计公允价值接近其摊销成本。
金额为 $ 的现金5,100在2024年3月31日和2023年12月31日被限制为与CFPP LLC签订的发行协议相关的信用证的抵押品，在简明中被确定为限制性现金
NuScale 电力公司
未经审计的简明合并财务报表附注
（以千计，股票和每股金额除外）
合并资产负债表。简明合并资产负债表中的限制性现金余额加上现金和现金等价物等于现金、现金等价物和限制性现金，如简明合并现金流量表所示。
销售和营销协议
公司已签订销售和营销协议，根据该协议，该公司向交易对手预付了某些费用。截至2024年3月31日和2023年12月31日，余额为美元11,250和 $15,000分别包含在随附的简明合并资产负债表的预付费用中，并将按月直线摊销，直至2024年12月31日。
认股权证责任
公司根据会计准则编纂（“ASC”）815 “衍生品和套期保值” 中包含的指导方针对认股权证进行核算，根据该指南，认股权证不符合股权处理标准，必须记为负债。因此，公司按公允价值将认股权证归类为负债，并在每个报告期将认股权证调整为公允价值。在行使之前，该负债将在每个资产负债表日进行重新评估，并且公允价值的任何变动均在公司的简明合并运营报表中予以确认。公开发行权证和私募认股权证的公允价值是使用公共认股权证的报价市场价格估算的。有关认股权证条款的进一步讨论，请参阅附注4；有关确定认股权证价值的方法的进一步讨论，请参阅附注5。
赞助费用分担
随着我们商业化活动的推进，我们继续与包括政府和私营机构在内的各种实体签订成本分摊协议，根据该协议，公司的特定研发活动将获得补偿。截至 2024 年 3 月 31 日，这些实体包括美国国务院和美国贸易和发展署（合并为 “USG”）、RoPower Nuclear S.A、DOE和CFPP LLC。
从2021年开始，该公司与USG合作，在国外市场开发SMR。根据USG的技术援助补助计划，我们将获得费用分摊承诺，以支持这些国外市场的许可工作，其中一项还得到了RoPower Nuclear S.A的支持。 在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，美国政府的成本分摊总额为美元2,795和 $2,415，分别地。
自2014年以来，美国能源部通过一系列支持正在进行的商业化活动的合作协议向该公司提供了重要资金。 在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，美国能源部的成本份额总额为美元336和 $12,354，分别地。
最后，根据美国能源部与UAMPS签订的研发合同，我们从CFPP, LLC作为次级接受方获得成本分担，该合同旨在开发我们的第一个SMR。根据该协议，我们收到了美元的成本分摊额265和 $2,939分别在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中。
最近的会计公告
管理层认为，尚未发布新的会计指导方针但尚未生效，这将对公司当前的财务报表产生重大影响。
3.非控股权益和每股亏损
非控股权益
交易完成后，A类普通股的持有人拥有合并后实体业绩的直接控股权，而传统的NuScale股票持有人拥有NuScale LLC的经济权益，在NuScale Corp的简明合并财务报表中显示为非控股权益（“NCI”）。间接经济利益由传统的NuScale股权持有人以NuScale LLC的B类单位的形式持有。 这个
NuScale 电力公司
未经审计的简明合并财务报表附注
（以千计，股票和每股金额除外）
下表汇总了NuScale Corp在A类普通股持有人与NuScale LLC B类单位持有人持有的间接经济权益之间的经济利益。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至3月31日的三个月，截至3月31日的三个月， |
| 非控股权益 | | 2024 | | 2023 |
| NuScale Corp A类普通股 | | | | |
| 期初 | | 76,895,166 | | | 69,353,019 | |
| 将合并权益转换为A类普通股 | | 3,637 | | | — | |
| A类普通股的发行 | | 8,498,930 | | | — | |
| 行使期权和认股权证以及既得限制性股票单位 | | 1,362,510 | | | 708,036 | |
| 期末 | | 86,760,243 | | | 70,061,055 | |
| | | | |
| NuScale LLC B 类单位 (NCI) | | | | |
| 期初 | | 154,477,032 | | | 157,090,820 | |
| 将合并权益转换为A类普通股 | | (3,637) | | | — | |
| 期末 | | 154,473,395 | | | 157,090,820 | |
| | | | |
| 总计 | | | | |
| 期初 | | 231,372,198 | | | 226,443,839 | |
| A类普通股的发行 | | 8,498,930 | | | — | |
| 行使期权和认股权证以及既得限制性股票单位 | | 1,362,510 | | | 708,036 | |
| 期末 | | 241,233,638 | | | 227,151,875 | |
| | | | |
| 所有权百分比 | | | | |
| | | | |
| NuScale Corp A类普通股 | | | | |
| 期初 | | 33.2 | % | | 30.6 | % |
| 期末 | | 36.0 | % | | 30.8 | % |
| | | | |
| NuScale LLC B 类单位 (NCI) | | | | |
| 期初 | | 66.8 | % | | 69.4 | % |
| 期末 | | 64.0 | % | | 69.2 | % |
NCI可能会根据兑换A类普通股的B类普通股和NuScale LLC B类单位的股票数量减少，或者在某些情况下，包括在NuScale Corp选择的情况下，减少相当于同期股票发行中获得的A类普通股公允价值的现金。每次交易后，归属于NuScale Corp的NuScale LLC权益都会进行重新平衡，以反映所有权百分比的变化，该百分比是基于B类单位和A类股票占合并权益的百分比计算得出的。
每股亏损
NuScale 电力公司
未经审计的简明合并财务报表附注
（以千计，股票和每股金额除外）
每股基本亏损基于该期间已发行的A类普通股的平均数量。摊薄后的每股亏损基于用于计算基本每股收益的A类普通股的平均数量，并根据使用 “库存股” 方法的限制性股票单位、股票期权和认股权证的稀释效应以及使用 “如果转换” 方法转换为A类普通股潜在股的所有其他权益（如果有）进行调整。归属于A类普通股股东的摊薄后每股亏损净亏损在扣除NuScale Corp税收后，在摊薄范围内对所有其他转换为A类普通股潜在股份的权益生效后，根据公司在NuScale LLC净亏损中的份额进行了调整。此外，在公司的认股权证具有稀释性的范围内，A类普通股股东的摊薄后每股亏损净亏损是根据衍生负债公允价值变动的税后影响进行调整的。
下表列出了A类普通股基本净亏损和摊薄后每股净亏损的计算结果，并代表了截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，即公司已发行A类和B类普通股的时期。B 类普通股代表投注权 一在NuScale Corp层面上进行每股投票，不持有任何经济权利，包括清算时的股息或分配权，因此，不被视为基本和摊薄后每股亏损的参与证券。因此，尚未列报B类普通股的每股基本亏损和摊薄亏损。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至3月31日的三个月，截至3月31日的三个月， |
| （以千计，股票和每股金额除外） | | 2024 | | 2023 |
| 归属于A类普通股股东的净亏损 | | $ | (16,572) | | | $ | (10,962) | |
| A类普通股每股基本亏损和摊薄亏损的加权平均股数 | | 79,585,062 | | | 69,684,268 | |
| A类普通股每股基本亏损和摊薄亏损 | | $ | (0.21) | | | $ | (0.16) | |
| 不包括在已发行股票中的反稀释证券： | | | | |
| B类普通股的股份 | | 154,473,395 | | | 157,090,820 | |
| 股票期权 | | 11,225,023 | | | 11,447,940 | |
| 认股权证 | | 18,458,701 | | | 18,458,701 | |
| 基于时间的限制性股票单位 | | 6,721,231 | | | 3,910,760 | |
| 总计 | | 190,878,350 | | | 190,908,221 | |
2023年8月9日，NuScale与作为销售代理的Cowen and Company, LLC、B. Riley Securities, Inc.和Canaccord Genuity LLC签订了销售协议，根据该协议，公司可以发行和出售公司的A类普通股，总销售价格最高为美元150,000不时通过销售代理（“ATM计划”）。在截至2024年3月31日的三个月中，公司发行并出售 8,498,930A类普通股的股份，加权平均价格为美元5.02每股，产生的总收益和净收益为美元42,681和 $41,614，分别是去年同期没有此类销售。截至 2024 年 3 月 31 日，我们有 9,763,692根据自动柜员机计划授权和发行的A类普通股，总销售价格最高为美元96,963.
2024 年 3 月 31 日之后，公司发行并出售 1,761,256A类普通股股份，总收益和净收益均为美元9,605和 $9,365，分别地。
4.认股证负债
截至2024年3月31日和2023年12月31日，该公司已经 9,558,701公开认股权证和 8,900,000未兑现的私募认股权证。
认股权证只能行使整数股份。行使认股权证时不会发行任何零碎股票。认股权证目前可行使并将到期 五年自交易之日起或赎回或清算之日之前。
NuScale 电力公司
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（以千计，股票和每股金额除外）
当A类普通股的每股价格等于或超过美元时赎回认股权证18.00。公司可以赎回未偿还的认股权证（私募认股权证的描述除外）：
•全部而不是部分;
•以 $ 的价格出售0.01每份认股权证；
•至少 30提前几天向每位认股权证持有人发出书面赎回通知；以及
•如果A类普通股的收盘价等于或超过美元18.00任何股票的每股（经调整后） 20一天之内的交易日 30-交易日结束 三公司向认股权证持有人发出赎回通知的前一个交易日。
如果认股权证可供公司兑换，则即使公司无法根据所有适用的州证券法注册标的证券或有资格出售标的证券，公司也可以行使其赎回权。
当A类普通股的每股价格等于或超过美元时赎回认股权证10.00。公司可以赎回未偿还的认股权证：
•全部而不是部分;
•在 $0.10每份认股权证至少为 30提前几天发出书面赎回通知，前提是持有人能够在赎回之前以无现金方式行使认股权证，并获得根据赎回日期和A类普通股的公允市场价值确定的股份数量；
•当且仅当A类普通股的收盘价等于或超过美元时10.00任何股的每股公共股票（经调整后） 20交易日内的交易日 30-交易日结束 三公司向认股权证持有人发出赎回通知之前的交易日；以及
•如果是A类普通股的收盘价 20一天之内的交易日 30-截至公司向认股权证持有人发送赎回通知之日之前的第三个交易日的交易日期限小于美元18.00每股（经调整后），还必须按与未偿还的公共认股权证相同的条件同时赎回私募认股权证。
如果公司如上所述要求公开认股权证进行赎回，则在某些情况下，包括在股票分红、特别股息或资本重组、重组、合并或合并的情况下，可以调整行使公开认股权证时可发行的普通股的行使价和数量。
从 30交易后的第二天，私募认股权证与春谷首次公开募股中出售的公开认股权证几乎相同。此外，私募认股权证可以在无现金基础上行使，并且不可兑换，除非上述情况，但前提是它们由初始购买者或其允许的受让人持有。如果私募认股权证由初始购买者或其允许的受让人以外的其他人持有，则私募认股权证将由公司赎回，并可由此类持有人在与公开认股权证相同的基础上行使。
5.公允价值测量
公司按公允价值衡量某些金融资产和负债。公允价值是一种基于市场的衡量标准，应根据市场参与者在对资产或负债进行定价时使用的假设来确定。作为考虑此类假设的基础，公司使用三级层次结构，根据用于各种估值技术（市场方法、收益法和成本法）的投入类型，对公允价值衡量进行优先排序。
层次结构的级别如下所述：
相同工具在活跃市场中的第一级报价；
二级活跃市场中类似工具的报价；非活跃市场中相同或相似工具的报价；以及在活跃市场中可以观察到所有重要投入和重要价值驱动因素的模型推导估值；以及
NuScale 电力公司
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（以千计，股票和每股金额除外）
第 3 级估值源自估值技术，其中无法观察到一个或多个重要投入或重要价值驱动因素。
公司对特定投入对整个公允价值计量的重要性的评估需要判断，并考虑资产或负债的特定因素。金融资产和负债是根据对公允价值计量至关重要的最严格投入水平对金融资产和负债进行全面分类的。
某些金融工具，包括存款、应付账款和应计费用，由于到期日短，其账面金额接近公允价值。
根据ASC 815-40，我们的认股权证记为负债，截至每个报告期均按公允价值计量。认股权证公允价值的变化记录在每个时期的简明合并运营报表中。由于公开认股权证和私人认股权证的特征相似，管理层得出结论，公共认股权证的价格将用于私募认股权证的估值。但是，由于两种类型的认股权证不相同，而且私募认股权证的交易不活跃，因此我们将私募认股权证归类为二级，而公开认股权证被归类为一级。
下表显示了公司经常性以公允价值计量的金融负债：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以千计） | | 第 1 级 | | 第 2 级 | | 第 3 级 | | 总计 |
| 认股权证负债： | | | | | | | | |
| 公开认股权证 | | $ | 7,647 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 7,647 | |
| 私募认股权证 | | — | | | 7,120 | | | — | | | 7,120 | |
| 截至2024年3月31日的认股权证负债总额 | | $ | 7,647 | | | $ | 7,120 | | | $ | — | | | $ | 14,767 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以千计） | | 第 1 级 | | 第 2 级 | | 第 3 级 | | 总计 |
| 认股权证负债： | | | | | | | | |
| 公开认股权证 | | $ | 2,963 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,963 | |
| 私募认股权证 | | — | | | 2,759 | | | — | | | 2,759 | |
| 截至 2023 年 12 月 31 日的认股权证负债总额 | | $ | 2,963 | | | $ | 2,759 | | | $ | — | | | $ | 5,722 | |
6.账款和其他应收账款
账目和其他应收账款包括赞助成本分摊奖励中未决的偿还申请、应收利息和与其他联邦项目相关的商业应收账款。DOE 的补偿申请被视为发生的符合条件的费用。奖励下的报销被视为应付的奖励资金，并包含在简明合并运营报表的赞助费用分摊额中。美元的应收利息269和 $318分别在2024年3月31日和2023年12月31日未缴纳会费。
我们的大部分应收账款要么来自美国联邦政府，要么与联邦项目有关。出于这些原因，所有应收款都被视为完全可以收回的应收款，没有记录任何备抵款。
NuScale 电力公司
未经审计的简明合并财务报表附注
（以千计，股票和每股金额除外）
7.不动产、厂房和设备
财产、厂房和设备包括以下内容： | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3月31日 | | 十二月三十一日 |
（以千计） | | 2024 | | 2023 |
| 家具和固定装置 | | $ | 27 | | | $ | 27 | |
| 办公和计算机设备 | | 7,258 | | | 7,274 | |
| 软件 | | 14,102 | | | 14,102 | |
| 测试设备 | | 1,165 | | | 1,165 | |
| 租赁权改进 | | 2,212 | | | 2,293 | |
| | 24,764 | | | 24,861 | |
| 减去：累计折旧 | | (21,211) | | | (20,745) | |
| | | | |
| 不动产、厂房和设备净额 | | $ | 3,553 | | | $ | 4,116 | |
8.长线材料在制工作和责任
在2023年第一季度，我们与CFPP LLC签订了LLM协议。与该合同有关，公司已分包购买某些长线材料（“LLM”），金额为美元55,700，作为 CFPP LLC 的 DCRA 的一部分，它们将用于制造 NPM。但是，2023年11月7日，NuScale和CFPP LLC签订了发布协议，根据该协议，DCRA和LLM协议将被暂停，而结束程序和长线材料的最终处置将由公司、CFPP LLC和DOE进行谈判。作为发布协议的一部分，NuScale 需要支付 $49,769给 CFPP LLC 并提供金额为 $ 的信用证5,000用于复员和减少费用。这张信用证由 $ 作为抵押5,100并截至2024年3月31日和2023年12月31日作为限制性现金包含在随附的简明合并资产负债表中。
在LLM协议最终达成和解后，一旦美国能源部获得对LLM的投资的补偿（来自美国能源部根据与CFPP LLC的成本分摊协议提供的资金），NuScale将获得LLM的所有权利和义务。由于美国能源部对LLM的投资，截至2024年3月31日和2023年12月31日，NuScale已在随附的简明合并资产负债表中纳入了长期主要负债，金额为 $32,323，用于获得估计的成本 100LLM 的百分比，一旦完成。LLM 代表按成本记录的在制库存，被确定为简明合并资产负债表上在建的长线材料工作，金额为 $40,317和 $36,361分别截至2024年3月31日和2023年12月31日.
9.员工福利
NuScale赞助了一项401（k）固定缴款计划，公司缴款将由管理层自行决定。根据401（k）计划的规定，公司与第一期员工的缴款额相匹配 3补偿和比赛的百分比 50下次雇员缴款的百分比 2补偿的百分比。401（k）计划记录的支出为美元613和 $751分别在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中.
10.所得税
NuScale LLC历来是以美国联邦所得税为目的的合伙企业，每个合伙人分别按其应纳税收入或亏损份额征税。除了州和地方所得税外，NuScale Corp在任何净应纳税收入或亏损中的分配份额以及NuScale LLC的任何相关税收抵免还需缴纳美国联邦所得税。
有效税率是 0截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的百分比。截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的有效所得税税率与法定税率存在显著差异，这主要是由于分配给NCI的亏损以及交易后公司新的税收结构对估值补贴的确认。
有 不在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中记录的所得税支出。
NuScale 电力公司
未经审计的简明合并财务报表附注
（以千计，股票和每股金额除外）
公司已经评估了递延所得税净资产的可变现性，并在该分析中考虑了现有的相关正面和负面证据，以确定是否更有可能实现部分或全部递延所得税资产。截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司已记录了NuScale Corp递延所得税资产的全额估值补贴，该补贴将保持不变，直到有足够的证据支持全部或部分撤销这些补贴。
公司的所得税申报将接受各个税收管辖区的审计。公司将监控美国联邦、州和地方所得税申报表的状况，这些申报表在未来可能会接受审计。相应的税务机关目前没有审查美国联邦、州和地方所得税申报表。
11.基于股权的薪酬
在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，普通股期权和基于时间的RSU奖励的确认总薪酬支出为美元2,219和 $3,637，分别地。这包括并购费用 $1,447以及其他费用 $772截至2024年3月31日的三个月，以及美元1,493G&A 费用和 $2,144在截至2023年3月31日的三个月的其他支出中。
自 2023 年 1 月 1 日起，股份池自动增加了 8,972,128，即 A 类普通股的股数等于百分之四（4%) 2022年12月31日已发行的A类普通股和B类普通股总数的百分比，不包括任何此类A类普通股的已发行股份
根据2022年长期激励计划授予但截至2022年12月31日仍未归属且可能被没收的股票。
股票期权
在截至 2024 年 3 月 31 日的三个月中，董事会批准了 2,909,375员工股票期权奖励，总公允价值为美元6,401，从2025年2月开始，每年拨款三分之一，期限为 三年。去年同期没有批准此类奖励。
公司使用Black-Scholes期权定价模型来衡量授予之日每份股票期权奖励的公允价值。
基于时间的 RSU
在截至 2024 年 3 月 31 日的三个月中，董事会批准了 4,598,635员工 RSU 奖励，总公允价值为 $14,716，从2025年2月开始，每年归还三分之一，期限为 三年，而在截至 2023 年 3 月 31 日的三个月中，董事会批准了 1,835,016员工 RSU 奖励从 2024 年 2 月起每年发放三分之一，有效期为 三年.
最后，在截至2024年3月31日的三个月中， 467,907员工和董事的RSU奖励归属于已发行和现已流通的相关A类普通股。
12.关联方交易
公司不时与福陆签订战略协议，根据该协议，福陆或NuScale互相提供服务。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，NuScale的支出为美元247和 $8,726，分别地。截至2024年3月31日和2023年12月31日，作为简明合并资产负债表上的应付账款和应计费用，NuScale欠福陆的总金额为美元380和 $4,080，分别地。虽然公司认识到 不在截至2024年3月31日的三个月中，福陆的收入与去年同期相同，NuScale的收入为美元4,014。截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日，福陆欠款
NuScale 电力公司
未经审计的简明合并财务报表附注
（以千计，股票和每股金额除外）
nuScale $189和 $2,642分别是简明合并资产负债表中账目和其他应收账款中包含的金额。
在截至2023年3月31日的三个月中，福陆占 72.9占总收入的百分比。
13.承付款和或有开支
在正常业务过程中，公司参与各种法律诉讼和正常业务过程中附带的索赔。除了下文所披露的内容外，公司认为任何法律索赔对公司都不重要。管理层认为，这些问题的解决不会对公司的财务状况或经营业绩产生重大影响。
2022年9月19日， 十三据称是NuScale LLC的成员在美国俄勒冈特区地方法院对NuScale LLC、Fluor Enterprises、日本NuScale Innovation, Inc.和Sargent & Lundy Holdings, LLC提起诉讼。原告声称代表一类在NuScale LLC持有普通单位或期权购买普通单位的个人，并根据违约和其他普通法索赔寻求申报性救济和损害赔偿。投诉中的索赔基于对NuScale LLC与Spring Valley Acquisition Corp合并有关的NuScale LLC运营协议的修正案。NuScale LLC于2022年11月21日提出了驳回申诉的动议。原告于2023年1月17日作出回应，NuScale LLC于2023年2月14日提交了答复。2023年5月17日举行了关于各种解雇动议的听证会，2023年8月3日，负责该案的地方法官发布了一份报告和建议，建议驳回NuScale LLC的解雇动议。2023 年 8 月 17 日，NuScale LLC 对该报告和建议提出异议。2023年11月13日，地方法院法官下令接受报告和建议。2023年12月8日，原告提出动议，要求允许修改申诉，要求重新增加被驳回的被告（福陆企业、日本NuScale Innovation, Inc.和Sargent & Lundy Holdings, LLC）。NuScale LLC和其他被告反对拟议的修正案。尽管无法保证此事的最终结果，但公司认为不太可能蒙受损失，公司也没有记录因这些行为而产生的任何责任。
两个在美国俄勒冈特区地方法院对该公司、约翰·霍普金斯、克里斯·科尔伯特、罗伯特·哈马迪和克莱顿·斯科特提起了其他股东集体诉讼：(1) Sigman 诉 NuScale Power Corp. 等人（第 23-1689 号案件，于 2023 年 11 月 15 日提交）和（2） Ryckewaert 诉 NuScale Power Corp. 等人（第 23-1956 号案件，于 2023 年 12 月 26 日提交）。这些诉讼提出的指控和索赔几乎相同，并于2024年2月2日合并到同一位法官面前。这些诉讼根据联邦证券法提出索赔，并指控公司及其管理层成员作出了重大虚假和/或误导性陈述，没有披露有关公司业务、运营和前景的重大负面事实，特别是公司与客户的某些协议。法院已经任命了首席原告和首席律师，他们于2024年4月18日提出了修改后的申诉，其指控与最初的申诉类似。被告的答复将于2024年6月17日当天或之前提交。尽管无法保证此事的最终结果，但公司认为不太可能蒙受损失，公司也没有记录因这些行为而产生的任何责任。在正常业务过程中，公司参与各种法律诉讼和正常业务过程中附带的索赔。除此处披露的内容外，公司认为任何法律索赔对公司都不重要。管理层认为，这些问题的解决不会对公司的财务状况或经营业绩产生重大影响。
关于美国能源部和UAMPS第8935号奖项，美国能源部指定NuScale为UAMPS生产NPM 1的次级接收者，同时将NuScale归类为NPM 2-6的承包商或分包商。作为美国能源部将NuScale归类为NPM 2-6的承包商或分包商的一部分，美国能源部指出，如果NuScale未能启动NPM 1的商业运营，美国能源部有权要求偿还为NPM 2-6开具的发票费用。
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
以下对NuScale Power Corporation（“NuScale Corp”）财务状况和经营业绩的讨论和分析应与我们的讨论和分析一起阅读 202310-K表年度报告，财务报表包含在本10-Q表季度报告中。本讨论可能包含基于当前预期的前瞻性陈述，涉及风险和不确定性。由于各种因素，我们的实际业绩可能与这些前瞻性陈述中的预测存在重大差异。除非上下文另有要求，否则本节中提及的 “NuScale”、“我们”、“我们” 或 “公司” 是指NuScale Corp及其合并子公司。
概述
我们的使命是提供可扩展的先进核技术来生产电力、热能和清洁水，以改善世界各地人们的生活质量。我们正在通过创造一种更智能、更清洁、更安全和具有成本竞争力的能源来改变改变世界的力量。
我们的小型模块化反应堆（“SMR”）被称为 NuScale 功率模块（“NPM”），提供了一种可扩展的发电厂解决方案，该解决方案具有增强的安全性、更高的可负担性以及更高的灵活性，适用于各种电气和过程热应用。与千兆瓦规模的核设施相比，我们的可扩展设计以更低的成本提供无碳能源。
自2007年成立以来，我们在美国首个SMR商业化方面取得了重大进展。2017 年，我们向美国核监管委员会（“NRC”）提交了设计认证申请（“DCA”）。2020年8月28日，核管制委员会发布了最终安全评估报告，代表核管制委员会完成了其技术审查。2020年9月11日，核管制委员会发布了我们的NPM和可扩展工厂设计的标准设计批准（“SDA”）。随着NuScale的DCA的这一阶段现已完成，客户可以继续计划开发NuScale发电厂，前提是核管制委员会已经批准了NPM和发电厂设计的安全方面。我们预计，在NPM商业化之前，我们的营业亏损和负运营现金流将增长。2023年1月19日，核管制委员会在《联邦公报》上发布了一项最终规则，该规则对NuScale的SMR设计在美国使用进行了认证，该规则在发布30天后生效。
2023年1月，该公司向核管制委员会提交了关于NuScale的6机组77兆瓦NPM设计的SDA申请和相关的许可专题报告。获得批准后，美国的客户将能够参考经认证的设计和SDA，根据10 CFR第52部分加快NuScale的SMR的施工和运营许可。2023年7月31日，核管制委员会正式宣布已接受公司的SDA申请进行正式审查。根据核管制委员会公布的SDA申请审查时间表，我们预计核管制委员会将完成审查，并在2025年7月31日之前获得SDA的批准。
该公司目前只有一个 “第一类” 客户：roPower Nuclear S.A.（“roPower”），这是一家由S.N. Nuclearelectrica S.A.（“Nuclearelectrica”）和Nova Power & Gas S.A成立的合资企业。2023年11月，我们与公司的第一位客户CFPP LLC签订了发布协议，根据该协议，公司同意终止经修订的DCRA，以及我们的 LLM 协议。根据与美国能源部的合作协议，CFPP LLC获得了约79％的合格项目成本（包括长线材料）的资助。根据发行协议，我们同意偿还CFPP LLC的净开发成本。在LLM协议最终达成和解后，一旦美国能源部获得对LLM的投资的补偿（来自美国能源部根据与CFPP LLC的成本分摊协议提供的资金），NuScale将获得与LLM相关的所有权利和义务。
运营结果
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至3月31日的三个月 |
| （以千计） | | 2024 | | 2023 |
| 收入 | | $ | 1,379 | | | $ | 5,505 | |
| 销售成本 | | (735) | | | (3,416) | |
| 毛利率 | | 644 | | | 2,089 | |
| 研究和开发费用 | | 13,155 | | | 27,570 | |
| 一般和管理费用 | | 19,359 | | | 14,695 | |
| 其他开支 | | 12,103 | | | 15,296 | |
| 运营损失 | | (43,973) | | | (55,472) | |
| 赞助费用分担 | | 3,396 | | | 17,873 | |
| 认股权证负债公允价值的变化 | | (9,045) | | | (1,108) | |
| 利息收入 | | 1,542 | | | 3,097 | |
| 所得税前亏损 | | $ | (48,080) | | | $ | (35,610) | |
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的比较
演示文稿的变化
在截至2023年3月31日的三个月中，总额为190万美元的金额从其他支出中重新归类为研发费用，以符合本年度的列报方式。
收入和销售成本
收入和销售成本的下降归因于与CFPP LLC的合同的损失。
研究和开发
研发费用同比下降，这是由于专业费用减少了1,290万美元，以及与CFPP LLC的合同中断相关的薪酬成本节省了140万美元。
一般和行政
随着我们继续在全球范围内扩展NuScale品牌，业务发展和营销费用为380万美元，加上190万美元的薪酬成本，并购费用增加。这些薪酬成本中包括一次性320万美元的员工队伍调整费用。最后，由于计算机软件、硬件和其他开支的成本节约，这些增长被部分抵消。
其他
在我们继续监控可支配成本的同时，其他支出减少了120万美元的薪酬成本和130万美元的股权薪酬，减少了70万美元的软件、硬件和其他支出。
赞助费用分担
由于与CFPP LLC的合同中断以及美国能源部本年度的资金减少，赞助费用份额减少了1450万美元。
认股权证负债公允价值的变化
这一变化是由于该公司的认股权证价格自年底以来大幅上涨所致。
流动性和资本资源
流动性
2023年8月9日，NuScale与作为销售代理的Cowen and Company, LLC、B. Riley Securities, Inc.和Canaccord Genuity LLC签订了销售协议，根据该协议，公司可以通过销售代理不时发行和出售公司的A类普通股，总销售价格高达1.5亿美元（“ATM计划”）。在截至2024年3月31日的三个月中，公司以每股5.02美元的加权平均价格发行和出售了8,498,930股A类普通股，总收益和净收益分别为4,270万美元和4,160万美元，两者的差额构成了支付的销售佣金。截至2024年3月31日，我们在自动柜员机计划下已批准和发行9,763,692股A类普通股，总销售价格高达9,700万美元。
2024年3月31日之后，公司发行和出售了1,761,256股A类普通股，总收益和净收益分别为960万美元和940万美元。
自NuScale成立以来，我们已经蒙受了巨额的运营亏损， 有 累计赤字为2.570亿美元，运营现金流为负。 截至2024年3月31日，我们的现金及现金等价物为132.0美元百万美元和限制性现金 510 万美元在使用时没有债务 3,350万美元的运营现金。从历史上看，我们的主要现金来源包括投资资本、美国能源部和其他政府赞助的成本分摊协议，以支持公司在国内外的SMR技术的发展。随着我们从专注于研究和开发向技术商业化过渡，公司正专注于创收商业合同。这些因素，加上与CFPP LLC签订的发行协议的执行，影响了我们在该期间的运营现金流。 以及我们在2024财年剩余时间内预测的运营现金流。
2024年1月，管理层实施了成本削减措施，其中包括裁员154名全职员工。管理层目前正在与潜在客户进行积极谈判，以获得创收合同。如果客户合同或筹资活动延迟执行，管理层计划在我们控制范围内实施分阶段成本削减计划，以根据需要减少现金流出。根据这些计划，我们相信我们将有足够的资金来满足未来十二个月所需的研发活动和运营现金需求。此外，管理层认识到需要确保额外的客户承诺以支持长期运营，因此计划谨慎管理其未来的支出和现金储备。有关这些风险因素的更多信息，请参阅公司2023年10-K表年度报告。
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的现金流比较
下表列出了下述期间现金、现金等价物和限制性现金的主要来源和用途： | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至3月31日的三个月 |
| （以千计） | | 2024 | | 2023 |
| 用于经营活动的净现金 | | $ | (33,489) | | | $ | (43,137) | |
| 投资活动提供的净现金 | | — | | | 49,649 | |
| 融资活动提供的净现金 | | 45,214 | | | 1,617 | |
现金、现金等价物和限制性现金的净增加 (A) | | $ | 11,725 | | | $ | 8,129 | |
(A)包括 5,100 美元的限制性现金 | | | | |
用于经营活动的现金流
在截至2024年3月31日的三个月中，由于与我们的成本分摊和商业工作相关的应收账款在去年同期积累，我们在运营中使用的现金有所减少。
投资活动提供的现金流
在截至2023年3月31日的三个月中，投资活动提供的4,960万美元现金来自我们的六个月存款证的到期和出售，而这通常仅包括资本支出。
融资活动提供的现金流
在截至2024年3月31日的三个月中，公司从自动柜员机销售中获得了4,160万美元的收益和360万美元的期权行使收益，而在去年同期，公司仅从行使期权中获得了收益。
资本资源
根据解除协议，公司必须获得信贷支持，以支付其可能向CFPP LLC偿还的复员和清算费用。该账户在随附的简明合并资产负债表中被确定为限制性现金，金额为510万美元，是截至2024年3月31日未偿还的500万美元信用证的抵押品。
关于美国能源部和UAMPS第8935号奖项，美国能源部指定NuScale为UAMPS生产NPM 1的次级接收者，同时将NuScale归类为NPM 2-6的承包商或分包商。作为美国能源部将NuScale归类为NPM 2-6的承包商或分包商的一部分，美国能源部指出，如果NuScale未能启动NPM 1的商业运营，美国能源部有权要求偿还为NPM 2-6开具的发票费用。
最近的会计公告
管理层认为，尚未发布新的会计指导方针但尚未生效，这将对公司当前的财务报表产生重大影响。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
与公司2023年10-K表年度报告第一部分第7A项 “市场风险定量和定性披露” 中对公司市场风险的讨论相比，没有实质性变化。
第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序
在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，我们对截至2024年3月31日的期末披露控制和程序的有效性进行了评估，该术语的定义见《交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条。根据该评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至评估日，我们的披露控制和程序自2024年3月31日起生效。因此，管理层认为，本10-Q表中包含的财务报表在所有重大方面都公平地反映了我们在报告所述期间的财务状况、经营业绩和现金流量。
披露控制和程序旨在确保我们在交易法报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格规定的期限内记录、处理、汇总和报告，并收集此类信息并将其传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官或履行类似职能的人员，以便及时就所需的披露做出决定。
第二部分-其他信息
第 1 项。法律诉讼
在正常业务过程中，公司参与各种法律诉讼和正常业务过程中附带的索赔。此外，我们参与了与交易相关的各种法律诉讼和索赔。这些法律诉讼与交易前事项的披露水平有关，公司认为这些披露早在交易之前就已经及时得到解决。我们认为任何索赔对公司都不重要。管理层认为，这些问题的解决不会对公司的财务状况或经营业绩产生重大影响。
2022年9月19日，13名据称是NuScale LLC的成员向美国俄勒冈特区地方法院对NuScale LLC、福陆企业、日本NuScale创新公司和Sargent & Lundy Holdings, LLC提起诉讼。原告声称代表一类在NuScale LLC持有普通单位或期权购买普通单位的个人，并根据违约和其他普通法索赔寻求申报性救济和损害赔偿。投诉中的索赔基于对NuScale LLC与Spring Valley Acquisition Corp合并有关的NuScale LLC运营协议的修正案。NuScale LLC于2022年11月21日提出了驳回申诉的动议。原告于2023年1月17日作出回应，NuScale LLC于2023年2月14日提交了答复。2023年5月17日举行了关于各种解雇动议的听证会，2023年8月3日，负责该案的地方法官发布了一份报告和建议，建议驳回NuScale LLC的解雇动议。2023 年 8 月 17 日，NuScale LLC 对该报告和建议提出异议。2023年11月13日，地方法院法官下令接受报告和建议。2023年12月8日，原告提出动议，要求允许修改申诉，要求重新增加被驳回的被告（福陆企业、日本NuScale Innovation, Inc.和Sargent & Lundy Holdings, LLC）。NuScale LLC和其他被告反对拟议的修正案。尽管无法保证此事的最终结果，但公司认为不太可能蒙受损失，公司也没有记录因这些行为而产生的任何责任。
在美国俄勒冈特区地方法院对该公司约翰·霍普金斯、克里斯·科尔伯特、罗伯特·哈马迪和克莱顿·斯科特提起了另外两起股东集体诉讼：(1) Sigman 诉 NuScale Power Corp. 等人（第 23-1689 号案件，于 2023 年 11 月 15 日提交）和（2） Ryckewaert 诉 NuScale Power Corp. 等人（第 23-1956 号案件，于 2023 年 12 月 26 日提交）。这些诉讼提出的指控和索赔几乎相同，并于2024年2月2日合并到同一位法官面前。这些诉讼根据联邦证券法提出索赔，并指控公司及其管理层成员作出了重大虚假和/或误导性陈述，没有披露有关公司业务、运营和前景的重大负面事实，特别是公司与客户的某些协议。法院已经任命了首席原告和首席律师，他们于2024年4月18日提出了修改后的申诉，其指控与最初的申诉类似。被告的答复将于2024年6月17日当天或之前提交。尽管无法保证此事的最终结果，但公司认为不太可能蒙受损失，公司也没有记录因这些行为而产生的任何责任。在正常业务过程中，公司参与各种法律诉讼和正常业务过程中附带的索赔。除此处披露的内容外，公司认为任何法律索赔对公司都不重要。管理层认为，这些问题的解决不会对公司的财务状况或经营业绩产生重大影响。
第 1A 项。风险因素
正如2023年10-K表年度报告所披露的那样，我们的风险因素没有实质性变化。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
不适用
第 3 项。优先证券违约
不适用
第 4 项。矿山安全披露
不适用
第 5 项。其他信息
规则 10b5-1 交易计划
2024年3月，我们向包括高管在内的某些拥有限制性股票单位（“RSU”）的员工提议，他们指示管理我们的2022年长期激励计划的代理人立即出售足以支付限制性股票单位的归属和结算产生的预扣税义务的A类普通股。对于在细则10b5-1（c）规定的冷静期到期之前的任何符合条件的卖出到期的交易，该指令旨在成为S-K法规第408（c）项所定义的 “非规则10b5-1交易安排”，对于规则10b5-1（c）规定的冷静期之后的合格卖出交易，该指令旨在成为 “规则” 10b5-1交易安排”，定义见S-K法规第408（a）项，满足第10b5-1（c）条的肯定辩护。根据这些指示，出售的股票没有期限限制，也没有规定出售的股票数量。在截至2024年3月31日的三个月中，会计临时副总裁杰基·恩格尔签署了符合条件的卖出到封面交易的10b5-1（c）交易指令，并于2024年3月19日将其提供给代理商。
在截至2024年3月31日的三个月中，一个 前任军官公司的， 朱莉·阿德尔曼, 终止她的 10b5-1 计划 2024年1月15日.
第 6 项。展品和财务报表附表
(a)展品。
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展览
数字 | | 描述 |
| 3.1 | | NuScale Power Corporation公司注册证书（参照2022年5月5日提交的8-K表最新报告附录3.1纳入）；经2023年5月31日提交的NuScale Power Corporation公司注册证书修正证书修订（引用2023年9月1日提交的S-8表并入） |
| 3.2 | | NuScale Power Corporation 公司章程（参考 2022 年 5 月 5 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.2 纳入） |
| 4.1 | | 认股权证样本（参照注册人于2020年11月20日提交的S-1表格注册声明附录4.3纳入） |
| 4.2 | | 大陆股票转让与信托公司与春谷收购公司之间的认股权证协议，日期为2020年11月23日（参照2022年4月8日提交的委托书/招股说明书附件L纳入） |
| 10.1 | | NuScale Power Corporation 2022年长期激励计划下的NuScale Power Corporation股票期权奖励协议表格 |
| 10.2 | | NuScale Power Corporation 2022年长期激励计划下的NuScale Power Corporation限制性股票单位协议表格 |
| 31.1 | | 根据规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 对首席执行官进行认证 |
| 31.2 | | 根据细则13a-14 (a) /15d-14 (a) 对首席财务官进行认证 |
| 32.1 | | 根据规则13a-14 (d) /15d-14 (d) 对首席执行官进行认证 |
| 32.2 | | 根据细则13a-14 (d) /15d-14 (d) 对首席财务官进行认证 |
| 101 .INS | | XBRL 实例文档 |
| 101.SCH | | XBRL 分类扩展架构文档 |
| 101.CAL | | XBRL 分类扩展计算链接库文档 |
| 101.DEF | | XBRL 分类扩展定义 Linkbase 文档 |
| 101. 实验室 | | XBRL 分类扩展标签 Linkbase 文档 |
| 101.PRE | | XBRL 分类学扩展演示文稿链接库文档 |
| 104 | | 封面交互式数据文件（格式为内联 XBRL）。 |
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签名
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| NuScale 电力公司 |
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| 日期 | 来自： | /s/ 约翰·霍普金斯 |
| 2024年5月9日 | 姓名： | 约翰·霍普金斯 |
| 标题： | 首席执行官 |
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| 日期 | 来自： | /s/ R. Ramsey Hamady |
| 2024年5月9日 | 姓名 | R. Ramsey Hamady |
| 标题： | 首席财务官 |