美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K/A

（第1号修正案）

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的当前报告

报告日期（最早报告事件的日期）： 5 月 9 日, 2024

EffectorTherapeutics

（注册人的确切姓名如其章程所示）

(858) 925-8215

（注册人）’的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

解释性说明
 

提交表格8-K/A的第1号修正案是为了确保正确的物品编号标签，即第1.01、1.02和9.01项，反映在EDGAR系统中，用于提交2024年5月9日提交的8-K表最新报告。对先前提供的披露未作任何实质性修改。

第 1.01 项《重要最终协议》的签署。

2024年5月9日，Effector Therapeutics, Inc.（“公司”）与H.C. Wainwright & Co., LLC（“代理人”）签订了市场发行协议（“销售协议”），根据该协议，公司可以不时通过代理出售总发行价不超过5000万美元的公司普通股。根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第415条的定义，普通股（如果有）的销售将被视为 “市场发行”，包括直接在纳斯达克资本市场（我们普通股的现有交易市场）或通过纳斯达克资本市场进行的销售。代理人将从公司获得佣金，佣金为根据销售协议出售的任何普通股总收益的3.0％。

根据销售协议，公司没有义务出售，代理人也没有义务买入或卖出任何普通股。无法保证公司将根据销售协议出售任何普通股，如果是，也无法保证其出售普通股的价格或数量或进行此类出售的日期。

在销售协议中，公司同意向代理人赔偿某些债务，包括经修订的1933年《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》规定的某些债务，或缴纳代理人可能因此类负债而需要支付的款项。根据事先指定的书面通知，公司和代理商均可随时终止销售协议。

公司根据销售协议发行和出售普通股（如果有）将根据2024年5月9日的招股说明书补充文件进行，该补充文件最初于2022年9月1日提交给美国证券交易委员会（“SEC”），由美国证券交易委员会（“SEC”）提交，并由美国证券交易委员会于2022年9月9日宣布生效（“注册声明”）。销售协议作为附录1.1附于此，并以引用方式纳入此处。上述对销售协议的描述并不完整，并参照销售协议的全文对其进行了全面限定。

瑞生和沃特金斯律师事务所关于根据销售协议可能出售的普通股的有效性的意见副本作为附录5.1提交。

第 1.02 项《重大最终协议》的终止。

2024 年 5 月 9 日，公司终止了受控股权发行军士长 2022年9月1日与Cantor Fitzgerald & Co.签订的销售协议（“先前销售协议”），根据该协议，公司能够在《证券法》第415条定义的 “市场发行” 中出售普通股。该公司此前于2024年4月4日提交了招股说明书补充文件，内容涉及根据先前销售协议（“ATM招股说明书”）在市场上发行普通股。根据自动柜员机招股说明书进行的发行因先前销售协议的终止而终止。Cantor Fitzgerald & Co. 放弃了先前销售协议中规定的终止通知期限，因此终止立即生效。终止后，根据先前销售协议和自动柜员机招股说明书，公司不得额外发行或出售其普通股。根据先前销售协议，公司出售了1,075,405股普通股，总发行价为980万美元。

项目 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。