美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(第 13d-101 条)
应包含在根据要求提交的声明中的信息
对 § 240.13d-1 (a) 及其依法提出的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(第9号修正案)1
OneSpan Inc.
(发行人的姓名 )
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别的标题)
68287N100
(CUSIP 号码)
克里斯托弗·S·基珀
LEGION PARTNERS 资产管理有限责任公司
威尔希尔大道 12121 号,1240 套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025
(424) 253-1773
伊丽莎白·冈萨雷斯-苏斯曼,ESQ
OLSHAN FROME WOLOSKY LLP
1325 美洲大道
new 纽约,纽约 10019
(212) 451-2300
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知 和通信)
2024年5月3日
(需要 提交本声明的事件发生日期)
如果 申报人此前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购,并且是因为 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下 方框 §。
注意:以纸质形式提交的附表 应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。参见 § 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他各方。
1 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别 ,以及随后任何包含会改变先前封面页中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《证券 交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,而应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到这 注意事项).
CUSIP 编号 68287N100
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
军团伙伴,L.P. I | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
厕所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 2,813,070 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
2,813,070 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
2,813,070 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
7.4% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
2 |
CUSIP 编号 68287N100
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
军团伙伴,L.P. II | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
厕所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 243,388 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
243,388 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
243,388 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
小于 1% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
3 |
CUSIP 编号 68287N100
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Legion Partn | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 3,056,458 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
3,056,458 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,056,458 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
8.1% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
4 |
CUSIP 编号 68287N100
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Legion Partners资产管理 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 3,056,458 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
3,056,458 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,056,458 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
8.1% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
IA |
5 |
CUSIP 编号 68287N100
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Legion Partners | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 3,103,658 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
8.2% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
6 |
CUSIP 编号 68287N100
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
克里斯托弗·S·基珀 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 3,103,658 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
8.2% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
7 |
CUSIP 编号 68287N100
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
雷蒙德·T·怀特 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 3,103,658 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
8.2% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
8 |
CUSIP 编号 68287N100
以下内容构成下列签署人提交的附表13D的第9号修正案(“第9号修正案”)。本第 9 号修正案对附表 13D 进行了修订,具体载于此处。
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
特此对第 3 项 进行修改,并重述如下:
Legion Partners I、Legion Partners II和Legion Partners Holdings的每个 的 股份均以公开市场购买的营运资金(在任何给定时间, 包括经纪公司在正常业务过程中发放的保证金贷款)购买的,除非在 附表A中另有说明,该附表A以引用方式纳入。
Legion Partners I直接拥有的2,813,070股股票的总收购价格 约为43,797,190美元,包括经纪佣金。Legion Partners II直接拥有的243,388股股票的总收购价格约为2,930,868美元,包括经纪佣金。 Legion Partners Holdings直接拥有的47,200股股票的总收购价格约为374,758美元,包括经纪佣金 。
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
特此对第 5 (a)-(c) 项 进行修改和重述,内容如下:
此处提及的每个人报告的持有股份的总百分比 基于截至2024年4月26日的37,845,509股已发行股票,这是发行人于2024年5月2日向美国证券交易委员会 提交的10-Q表季度报告中报告的已发行股票总数 。
A. | 军团伙伴 I |
(a) | 截至2024年5月7日营业结束时,Legion Partners I实益拥有2,813,070股股票。 |
百分比:大约 7.4%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:2,813,070 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:2,813,070 |
(c) | Legion Partners I在过去六十天内进行的发行人证券交易载于附表A ,并以引用方式纳入此处。 |
B. | 军团伙伴 II |
(a) | 截至2024年5月7日营业结束时,Legion Partners II实益拥有243,388股股票。 |
百分比:小于 1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:243,388 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:243,388 |
9 |
CUSIP 编号 68287N100
(c) | Legion Partners II在过去六十天内进行的发行人证券交易载于附表A ,并以引用方式纳入此处。 |
C. | 军团伙伴大奖赛 |
(a) | Legion Partners GP作为Legion Partners II和Legion Partners II各自的普通合伙人, 可能被视为Legion Partners I拥有的(i)2,813,070股股票和(ii)Legion Partners II拥有的243,388股股票的受益所有人。 |
百分比:大约 8.1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:3,056,458 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:3,056,458 |
(c) | 在过去的 六十天内,Legion Partners GP没有就发行人的证券进行任何交易。过去六十天内 代表Legion Partners I和Legion Partners II各进行证券的交易载于附表A,并以引用方式纳入此处。 |
D. | Legion Partners 资产管理 |
(a) | 作为Legion Partners I和Legion Partners II各自的投资顾问,Legion Partners资产管理公司可被视为Legion Partners I拥有的(i)2,813,070股股票和(ii)Legion Partners II拥有的243,388股股票的受益所有人。 |
百分比:大约 8.1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:3,056,458 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:3,056,458 |
(c) | 在过去的六十天中,Legion Partners资产管理公司没有就发行人 的证券进行任何交易。在过去的六十天中,发行人代表Legion Partners I和Legion Partners II各自进行的证券交易载于附表A,并以引用方式纳入此处。 |
E. | 军团伙伴控股公司 |
(a) | 截至2024年5月7日营业结束时,Legion Partners Holdings直接拥有47,200股股票。作为Legion Partners Asset Managements的唯一成员和Legion Partners GP的唯一成员,Legion Partners Holdings可能被视为Legion Partners II拥有的(i)2,813,070股股票和(ii)Legion Partners II拥有的243,388股股票的受益 所有者。 |
百分比:大约 8.2%
10 |
CUSIP 编号 68287N100
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:3,103,658 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指示处置的共同权力:3,103,658 |
(c) | 在过去的六十天里,Legion Partners Holdings没有就发行人的证券进行任何交易。过去六十天内 期间发行人代表Legion Partners I和Legion Partners II各进行证券的交易载于附表A,并以引用方式纳入此处。 |
F. | 基珀和怀特先生 |
(a) | 作为Legion Partners资产管理公司的董事总经理和Legion Partners Holdings的管理成员,基珀和怀特先生均可被视为Legion Partners II拥有的(i)2,813,070股股份、(ii)Legion Partners II拥有的243,388股股票以及(iii)Legion Partners Holdings拥有的47,200股股票的受益所有人。 |
百分比:大约 8.2%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:3,103,658 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指示处置的共同权力:3,103,658 |
(c) | 在过去的六十天里,基珀和怀特先生均未就发行人的证券进行任何交易。过去六十天内 期间发行人代表Legion Partners I和Legion Partners II各进行证券的交易载于附表A,并以引用方式纳入此处。 |
就该法第13(d)条而言,提交本附表 13D 不应被视为承认申报人是 发行人不直接拥有的任何证券的受益所有人。每位申报人明确宣布放弃本文所报告但不直接拥有的证券的实益所有权 。
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
特此修订第 6 项 并重述如下:
Legion Partners I已在场外交易市场卖空 美式看涨期权,共计273,800股,行使价 为每股15美元,将于2024年9月20日到期,见附表A,该附表A以引用方式纳入。
Legion Partners II已在场外交易市场卖空 美式看涨期权,共计24,200股,其行使价 为每股15美元,将于2024年9月20日到期,见附表A,该附表A以引用方式纳入。
Legion Partners I已在场外交易市场卖空 美式看涨期权,共计533,000股,行使价 为每股15美元,将于2024年12月20日到期,附表A载于本文以引用方式纳入。
Legion Partners II已在场外交易市场上卖空 美式看涨期权,共计46,000股,行使价 为每股15美元,将于2024年12月20日到期,见附表A,该附表A以引用方式纳入。
11 |
CUSIP 编号 68287N100
签名
经过合理的调查 ,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提出的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 5 月 7 日
军团伙伴,L.P. I | |||
来自: | Legion Partners资产管理 | ||
投资顾问 | |||
来自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 董事总经理 |
军团伙伴,L.P. II | |||
来自: | Legion Partners资产管理 | ||
投资顾问 | |||
来自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 董事总经理 |
Legion Partn | |||
来自: | Legion Partners | ||
管理会员 | |||
来自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 管理会员 |
Legion Partners资产管理 | |||
来自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 董事总经理 |
Legion Partners | |||
来自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 管理会员 |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | |
克里斯托弗·S·基珀 |
/s/ 雷蒙德 T. 怀特 | |
雷蒙德·T·怀特 |
12 |
CUSIP 编号 68287N100
附表 A
过去六十天内 发行人的证券交易
交易的性质 |
证券金额 已购买/(已售出) |
价格 ($) |
的日期 购买/出售 |
军团伙伴,L.P.I
卖空 2024 年 9 月看涨期权(15.00 美元行使价)1 | (117,400) | 0.8000 | 04/01/2024 |
卖空 2024 年 9 月看涨期权(15.00 美元行使价)1 | (25,500) | 0.8000 | 04/02/2024 |
卖空 2024 年 9 月看涨期权(15.00 美元行使价)1 | (31,200) | 0.8227 | 04/03/2024 |
卖空 2024 年 9 月看涨期权(15.00 美元行使价)1 | (99,700) | 0.8259 | 04/04/2024 |
购买普通股 | 9,363 | 9.9570 | 04/15/2024 |
购买普通股 | 21,923 | 9.8971 | 04/16/2024 |
购买普通股 | 26,667 | 9.9354 | 04/17/2024 |
购买普通股 | 18,178 | 9.9659 | 04/18/2024 |
购买普通股 | 15,897 | 9.9720 | 04/19/2024 |
卖空 2024 年 12 月看涨期权(15.00 美元行使价)2 | (72,700) | 0.8000 | 04/24/2024 |
卖空 2024 年 12 月看涨期权(15.00 美元行使价)2 | (460,300) | 1.4500 | 05/03/2024 |
军团伙伴,L.P.II
卖空 2024 年 9 月看涨期权(15.00 美元行使价)1 | (10,400) | 0.8000 | 04/01/2024 |
卖空 2024 年 9 月看涨期权(15.00 美元行使价)1 | (2,300) | 0.8000 | 04/02/2024 |
卖空 2024 年 9 月看涨期权(15.00 美元行使价)1 | (2,700) | 0.8227 | 04/03/2024 |
卖空 2024 年 9 月看涨期权(15.00 美元行使价)1 | (8,800) | 0.8259 | 04/04/2024 |
购买普通股 | 366 | 9.9570 | 04/15/2024 |
购买普通股 | 858 | 9.8971 | 04/16/2024 |
购买普通股 | 1,043 | 9.9354 | 04/17/2024 |
购买普通股 | 711 | 9.9659 | 04/18/2024 |
购买普通股 | 622 | 9.9720 | 04/19/2024 |
卖空 2024 年 12 月看涨期权(15.00 美元行使价)2 | (6,300) | 0.8000 | 04/24/2024 |
卖空 2024 年 12 月看涨期权(15.00 美元行使价)2 | (39,700) | 1.4500 | 05/03/2024 |
_______________________
1代表在场外交易市场卖空的 美式看涨期权标的股票,到期日为2024年9月20日。
2代表在场外交易市场卖空的 美式看涨期权标的股票,到期日为2024年12月20日。