美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 1 号修正案 )*
Graphex 集团有限公司
(发行人的姓名 )
美国 存托股份,每股代表20股普通股,面值0.01港元
(证券类别的标题 )
38867H104
(CUSIP 编号)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别 ,以及随后包含会改变 先前封面页中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 38867H104
1. | 举报人的姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
Boothbay 基金管理有限责任公司 |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (参见 说明) (a) ☐ (b) |
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 国籍 或组织地点
特拉华 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 与 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票权
0 |
6. | 共享 投票权
2,504,657* | |
7. | 唯一的 处置力
0 | |
8. | 共享 处置权
2,504,657* |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,504,657* |
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 (参见 说明)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
5.6%* |
12. | 举报人类型 (参见说明)
IA, OO |
CUSIP 编号 38867H104 |
1. | 举报人的姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
Boothbay 绝对回报策略唱片 |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (参见 说明) (a) ☐ (b) |
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 国籍 或组织地点
特拉华 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 与 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票权
0 |
6. | 共享 投票权
2,504,657* | |
7. | 唯一的 处置力
0 | |
8. | 共享 处置权
2,504,657* |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,504,657* |
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 (参见 说明)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
5.6%* |
12. | 举报人类型 (参见说明)
PN |
CUSIP 编号 38867H104 |
1. | 举报人的姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
Ari Glass |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (参见 说明) (a) ☐ (b) |
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 国籍 或组织地点
美国 个州 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 与 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票权
0 |
6. | 共享 投票权
2,504,657* | |
7. | 唯一的 处置力
0 | |
8. | 共享 处置权
2,504,657* |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,504,657* |
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 (参见 说明)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
5.6%* |
12. | 举报人类型 (参见说明)
IN, HC |
CUSIP 编号 38867H104
项目 1.
(a) | 发行人的姓名 Graphex 集团有限公司(“发行人”) | |
(b) | 发行人主要执行办公室地址 11楼 中粮大厦 告士打道 262 号 铜锣湾 湾 香港 香港 |
项目 2.
(a) | 申报人的姓名 : Boothbay 基金管理有限责任公司* Boothbay 绝对回报策略 LP* Ari Glass* | |
(b) | 校长办公室地址 ,如果没有,则为住所 140 东部 45第四街,14第四地板 全新 纽约州约克 10017 | |
(c) | 公民身份 Boothbay 基金管理有限责任公司——特拉华州 Boothbay 绝对回报策略有限责任公司—特拉华州 Ari Glass — 美国 | |
(d) | 证券类别的标题 美国 存托股票 | |
(e) | CUSIP 编号 38867H104 |
项目 3。如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:不适用
项目 4.所有权。
提供 以下信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(a) | 实益拥有的金额: Boothbay 基金管理有限责任公司 — 2,504,657* Boothbay 绝对回报策略唱片 — 2,504,657* Ari Glass — 2,504,657* | |
(b) | 班级百分比 : Boothbay 基金管理有限责任公司 — 5.6% * Boothbay 绝对回报策略 LP — 5.6% * Ari Glass — 5.6% * |
CUSIP 编号 38867H104
(c) | 该人持有的股份数量 : | ||
(i) | 只有 有权投票或指挥投票 Boothbay 基金管理有限责任公司 — 0 Boothbay 绝对回报策略 LP — 0 Ari Glass — 0 | ||
(ii) | 共有 的投票权或指导投票权 Boothbay 基金管理有限责任公司 — 2,504,657* Boothbay 绝对回报策略唱片 — 2,504,657* Ari Glass — 2,504,657* | ||
(iii) | 处置或指示处置的唯一 权力 Boothbay 基金管理有限责任公司 — 0 Boothbay 绝对回报策略 LP — 0 Ari Glass — 0 | ||
(iv) | 共有 处置权或指示处置权 Boothbay 基金管理有限责任公司 — 2,504,657* Boothbay 绝对回报策略唱片 — 2,504,657* Ari Glass — 2,504,657* |
指令。 用于对代表收购标的证券的权利进行计算 看到§240.13d-3 (d) (1)。
CUSIP 编号 38867H104
* 此处报告的发行人的每股美国存托股份(“存托股份”)均由一个或多个私募基金 (“基金”)持有,由特拉华州有限责任公司Boothbay Fund Management, LLC(“顾问”)管理。 阿里·格拉斯是顾问的管理成员。顾问已授权某些次级顾问(统称为 “次级顾问”) 代表基金行事,包括对基金持有的某些存托股份 进行投票和指导处置的唯一权力,此类存托股份可以在此类次级顾问的监管文件中报告。
但是,出于Reg的目的, 本报告的制作范围仅限于此。第240.13d-3条,此处的申报人被视为 实益拥有此处报告的股份。就经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(f)、 13(d)、13(g)或16(a)条或其他方面而言,提交本报告不应被视为承认顾问、 基金、Ari Glass或任何其他人对本文报告的任何证券拥有实益所有权,尽管其中包含任何证券在本报告中,顾问、基金和阿里·格拉斯明确否认对本报告的任何证券 的实益所有权,顾问、基金或阿里·格拉斯的受益所有权除外其中的金钱利益(如果有),其中的 是顾问已将唯一投资和投票自由裁量权委托给子顾问且目前无权 在六十天内终止此类授权的 。
CUSIP 编号 38867H104
项目 5.一个班级的百分之五或以下的所有权。
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别中超过百分之五的证券的受益所有人 ,请查看以下内容 ☐。
指令。 解散群组需要对此项目做出回应。
项目 6.代表他人拥有超过百分之五的所有权。
不适用
项目 7.对收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。
不适用
项目 8.小组成员的识别和分类。
不适用
项目 9.集团解散通知。
不适用
项目 10.认证。
通过在下方签署 ,我保证,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有 ,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有的。
CUSIP 编号 38867H104
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期: 2024 年 2 月 13 日
Boothbay 基金管理有限责任公司 | ||
来自: | /s/ Ari Glass | |
Ari Glass,管理成员 | ||
Boothbay 绝对回报策略唱片 | ||
来自: | Boothbay 基金管理有限责任公司, | |
它是 投资经理 | ||
来自: | /s/ Ari Glass | |
Ari Glass,管理成员 | ||
Ari Glass | ||
来自: | /s/ Ari Glass | |
个别地 |
原始声明应由代表提交声明的每个人或其授权代表签署。如果声明 是由申报人的执行官或普通合伙人以外的其授权代表某人签署的, 证明该代表有权代表该人签署的证据应与声明一起提交,但是 可以以提及方式纳入已经向委员会存档的用于此目的的授权书。每个签署声明的人的姓名和 任何头衔都应在他的签名下打字或打印。
注意。 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 s.240.13d-7。
注意。 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见 18 U.S.C. 1001)。
CUSIP 编号 38867H104 | 附录 1 |
联合申报声明
根据第 13D-1 (K) (1) 条
下列签署人特此同意并同意根据经修订的1934年《证券交易法》与 共同提交附表13G及其任何或所有修正案,并在必要时和如果需要。此 双方进一步同意并同意根据规则13D-1 (k) (1) (iii) 提交本联合申报声明作为附表 13G 的证物,从而将其纳入该附表13G。
本 联合申报声明可由下列任何签署人根据书面通知或下列签署人 双方同意的较短通知期限终止。
日期: 2024 年 2 月 13 日
Boothbay 基金管理有限责任公司 | ||
来自: | /s/ Ari Glass | |
Ari Glass,管理成员 | ||
Boothbay 绝对回报策略唱片 | ||
来自: | Boothbay 基金管理有限责任公司, | |
它是 投资经理 | ||
来自: | /s/ Ari Glass | |
Ari Glass,管理成员 | ||
Ari Glass | ||
来自: | /s/ Ari Glass | |
个别地 |