美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Corvus Pharmicals, Inc. [CRVS ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 05/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 预先注资的认股权证（购买权） | $0.0001 | 05/06/2024 | P | 1,444,085 | (1) | (1) | 普通股 | 1,444,085 | $1.7311 | 1,444,085 | I | 参见脚注(3)(4) | |||
| 普通认股权证（购买权） | $3.5 | 05/06/2024 | P | 1,397,684 | (2) | (2) | 普通股 | 1,397,684 | (5) | 1,397,684 | I | 参见脚注(3)(4) | |||
| 回复解释： |
| 1。在遵守预融资认股权证中规定的条款和条件的前提下，其持有人可以在2024年5月6日当天或之后随时不时地行使预先注资认股权证，直到其全部行使为止。此处报告的预融资认股权证包含行使限制，禁止持有人行使预先融资认股权证，直到持有人以及OrbiMed Advisors LLC（“OrbiMed Advisors”）和某些其他关联方在进行任何此类行使后不能受益拥有当时已发行和流通普通股（“封锁者”）的9.99％以上。由于封锁，OrbiMed Advisors实益拥有的预先注资的认股权证目前无法行使。 |
| 2。在遵守普通认股权证中规定的条款和条件的前提下，普通认股权证持有人可以在2024年5月6日当天或之后随时不时地行使普通认股权证，直到其全部行使为止。此处报告的普通认股权证包含行使限制，禁止持有人行使普通认股权证，直到持有人以及OrbiMed Advisors和某些其他关联方在任何此类行使后无法实益拥有当时已发行和流通的普通股（“封锁者”）的9.99％以上。由于封锁，OrbiMed Advisors实益拥有的普通认股权证目前不可行使。 |
| 3.这些证券由OrbiMed Private Investments V, LP（“OPI V”）记录在案。OrbiMed Capital GP V LLC（“GP V”）是OPI V的普通合伙人，而根据经修订的1940年《投资顾问法》注册的投资顾问OrbiMed Advisors是GP V的管理成员。凭借这种关系，GP V和OrbiMed Advisors可能被视为对上述OPI V持有的证券拥有投票权和投资权，因此可能被视为受益拥有就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13d-3条而言，此类证券。OrbiMed Advisors通过由卡尔·戈登、斯文·博尔霍和W. Carter Neild组成的管理委员会行使这项投资和投票权，他们均宣布放弃对OPI V所持股份的实益所有权。申报人是顾问公司的成员。 |
| 4。出于经修订的1943年《证券交易法》（“交易法”）第16a-1（a）条的目的，申报人、OrbiMed Advisors和GP V均宣布放弃对本文报告的证券的实益所有权，但其金钱权益（如果有）除外。就交易法第16条或任何其他目的而言，本报告不应被视为承认任何此类实体或个人是此类证券的受益所有人。 |
| 5。就OPI V以1.7311美元的价格认购发行人普通股的预先筹资认股权证向OPI V发行，无需额外对价。 |
| /s/ 彼得·A·汤普森 | 05/08/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||