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成员2023-01-012023-09-300001770787US-GAAP:限制性股票单位 RSU 成员2022-01-012022-09-300001770787TXG: Sharesunderespplan 会员2023-07-012023-09-300001770787TXG: Sharesunderespplan 会员2022-07-012022-09-300001770787TXG: Sharesunderespplan 会员2023-01-012023-09-300001770787TXG: Sharesunderespplan 会员2022-01-012022-09-300001770787TXG: Sergesaxonov 会员2023-01-012023-09-300001770787TXG: Sergesaxonov 会员2023-07-012023-09-300001770787TXG: Sergesaxonov 会员TXG: Sergesaxonov 规则交易安排普通股成员2023-09-300001770787TXG: Sergesaxonov 会员TXG: Sergesaxonov 规则交易安排结转股权会员2023-09-30 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
_____________________
表单 10-Q
_____________________
(Mark One)
| | | | | |
☒ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的季度报告 |
在截至的季度期间2023年9月30日
或者
| | | | | |
☐ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
在从 ___________ 到 _________ 的过渡时期
委员会档案编号:001-39035
10x Genomics, Inc.
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
| | | | | |
特拉华 | 45-5614458 |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) | (美国国税局雇主 证件号) |
| |
Stoneridge 购物中心路 6230 号 | |
普莱森顿, 加利福尼亚 | 94588 |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(925) 401-7300
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度)
_____________________
根据该法第12(b)条注册的证券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每个班级的标题 | | 交易 符号 | | 每个交易所的名称 在哪个注册了 |
A 类普通股,每股面值0.00001美元 | | TXG | | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的 ☒没有☐
用复选标记表明注册人在过去 12 个月(或注册人必须提交此类文件的较短期限)内是否以电子方式提交了根据 S-T 法规(本章第 232.405 条)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的 ☒没有☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速过滤器 | ☒ | | 加速过滤器 | ☐ |
| | | | |
非加速过滤器 | ☐ | | 规模较小的申报公司 | ☐ |
| | | | |
| | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。是的☐没有 ☒
截至2023年10月31日,注册人已经 104,151,768A类普通股股票,每股面值0.00001美元,已发行和 14,056,833已发行的B类普通股,每股面值0.00001美元。
目录
| | | | | | | | |
| | 页面 |
第一部分 | 财务信息 | |
第 1 项。 | 财务报表(未经审计) | 3 |
| 简明合并资产负债表 | 3 |
| 简明合并运营报表 | 4 |
| 综合亏损简明合并报表 | 5 |
| 简明合并股东权益表 | 6 |
| 简明合并现金流量表 | 8 |
| 简明合并财务报表附注 | 9 |
第 2 项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 21 |
第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 27 |
第 4 项。 | 控制和程序 | 27 |
第二部分。 | 其他信息 | 28 |
第 1 项。 | 法律诉讼 | 28 |
第 1A 项。 | 风险因素 | 28 |
第 5 项。 | 其他信息 | 28 |
第 6 项。 | 展品 | 29 |
| 签名 | 30 |
10x Genomics, Inc.
关于前瞻性陈述的特别说明
本10-Q表季度报告(本 “季度报告”)包含经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第27A条和经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第21E条所指的1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述,这些陈述受这些条款建立的 “安全港” 的约束。除历史事实陈述外,本季度报告中包含的所有陈述均可能是前瞻性陈述。前瞻性陈述通常可以通过使用前瞻性术语来识别,例如 “可能”、“可能”、“将”、“应该”、“预期”、“可能”、“打算”、“目标”、“项目”、“考虑”、“相信”、“看见”、“预测”、“潜力”、“会”、“可能”、“寻找” 或 “继续” 或这些术语的否定词或其变体或类似术语,但缺少这些词语并不意味着陈述不是前瞻性的。这些前瞻性陈述包括有关10x Genomics, Inc.对我们的计划、目标、信念、业务战略、经营业绩、财务状况、资本资源充足性、业务展望、未来事件、业务状况、影响我们业绩的关键因素、毛利率趋势,包括收购的潜在影响、产品组合的变化、我们产品的平均销售价格和降低成本的机会、包括预期资本在内的未来预期投资的陈述支出、市场机会的预期规模和我们抓住这些机会的能力、我们的产品和服务的预期用途、业绩和收益、业务趋势和宏观经济状况的影响,包括通货膨胀和利率上升。这些陈述基于管理层当前的预期、预测、信念、假设和信息,由于多种因素,实际结果和结果可能与这些陈述存在重大差异。
您不应依赖前瞻性陈述作为对未来事件的预测。本季度报告中包含的前瞻性陈述主要基于我们当前对未来事件和趋势的预期和预测,我们认为这些事件和趋势可能会影响我们的业务、财务状况、经营业绩和前景。这些前瞻性陈述中描述的事件的结果受风险、不确定性和其他因素的影响,包括本季度报告中标题为 “风险因素” 的部分以及我们截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告(“年度报告”)第一部分第1A项中描述的风险、不确定性和其他因素。此外,我们在竞争激烈且瞬息万变的环境中运营。新的风险和不确定性不时出现,我们无法预测所有可能影响本季度报告中前瞻性陈述的风险和不确定性。我们无法向您保证前瞻性陈述中反映的结果、事件和情况将会实现或发生,实际结果、事件或情况可能与前瞻性陈述中描述的结果存在重大差异。有关可能导致实际业绩差异的风险、不确定性和其他因素的更详细讨论,请参阅我们的年度报告和本季度报告中的 “风险因素”,因为此类风险因素可能会在我们向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的定期文件中不时更新。我们的定期申报可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上查阅。
本季度报告中做出的前瞻性陈述仅涉及截至陈述发表之日的事件。除非法律要求,否则我们没有义务更新本季度报告中做出的任何前瞻性陈述以反映本季度报告发布之日之后的事件或情况,也没有义务反映新信息或意外事件的发生。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的,但我们无法保证这些预期会被证明是正确的,也不能保证前瞻性陈述中反映的未来业绩、活动水平、业绩以及事件和情况将会实现或发生,您不应过分依赖我们的前瞻性陈述。我们的前瞻性陈述不反映我们未来可能进行的任何收购、合并、处置、合资企业或投资的潜在影响。此外,我们的前瞻性陈述可能无法准确或全面反映不利的地缘政治和宏观经济事件、国际经济、政治、法律合规、通货膨胀和供应链中断等社会和商业因素可能对我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流产生的潜在影响。
此外,“我们相信” 的陈述和类似的陈述反映了我们对相关主题的信念和观点。这些陈述基于截至本季度报告发布之日我们获得的信息,尽管我们认为此类信息构成了此类陈述的合理依据,但此类信息可能有限或不完整,不应将我们的陈述理解为表明我们已对所有可能可用的相关信息进行了详尽的调查或审查。这些陈述本质上是不确定的,提醒投资者不要过分依赖这些陈述。
除非另有说明或文中另有说明,否则提及 “我们”、“我们的”、“公司”、“10x” 及类似提法均指10x Genomics, Inc.及其子公司。
信息披露渠道
投资者和其他人应注意,我们可能会通过向美国证券交易委员会提交的文件、我们的网站 (https://www.10xGenomics.com)、新闻稿、公开电话会议、公开网络直播和我们的社交媒体账户向公众公布重要信息,(https://X.com/10xGenomics、https://www.facebook.com/10xGenomics 和
https://www.linkedin.com/company/10xgenomics)。我们使用这些渠道与客户和公众就公司、我们的产品、我们的服务和其他事项进行沟通。我们鼓励我们的投资者、媒体和其他人审查通过此类渠道披露的信息,因为此类信息可能被视为重要信息。此类渠道上的信息,包括我们的网站和社交媒体账户上的信息,未以引用方式纳入本季度报告,除非此类文件中以具体提及方式明确规定,否则不应被视为以引用方式纳入根据《证券法》或《交易法》提交的任何其他申报中。请注意,此披露渠道清单可能会不时更新。
10x Genomics, Inc.
第一部分—财务信息
第 1 项。财务报表。
10x Genomics, Inc.
简明合并资产负债表
(以千计)
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2023 | | 十二月三十一日 2022 |
| (未经审计) | | (注一) |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 311,264 | | | $ | 219,746 | |
有价证券 | 45,643 | | | 210,238 | |
受限制的现金 | 500 | | | 2,633 | |
应收账款,净额 | 103,847 | | | 104,211 | |
库存 | 80,917 | | | 81,629 | |
预付费用和其他流动资产 | 20,177 | | | 16,578 | |
流动资产总额 | 562,348 | | | 635,035 | |
财产和设备,净额 | 285,008 | | | 289,328 | |
受限制的现金 | 2,974 | | | 4,974 | |
经营租赁使用权资产 | 69,192 | | | 69,882 | |
善意 | 4,511 | | | 4,511 | |
无形资产,净额 | 21,833 | | | 22,858 | |
其他非流动资产 | 2,674 | | | 2,392 | |
总资产 | $ | 948,540 | | | $ | 1,028,980 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债: | | | |
应付账款 | $ | 18,836 | | | $ | 21,599 | |
应计薪酬和相关福利 | 28,477 | | | 32,675 | |
应计费用和其他流动负债 | 36,256 | | | 59,779 | |
| | | |
递延收入 | 11,143 | | | 7,867 | |
经营租赁负债 | 10,005 | | | 9,037 | |
| | | |
流动负债总额 | 104,717 | | | 130,957 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
经营租赁负债,非流动 | 88,468 | | | 86,139 | |
其他非流动负债 | 10,139 | | | 6,141 | |
负债总额 | 203,324 | | | 223,237 | |
承付款和或有开支(注5) |
| |
|
股东权益: | | | |
优先股 | — | | | — | |
普通股 | 2 | | | 2 | |
额外的实收资本 | 1,981,359 | | | 1,839,397 | |
累计赤字 | (1,235,468) | | | (1,029,321) | |
累计其他综合亏损 | (677) | | | (4,335) | |
股东权益总额 | 745,216 | | | 805,743 | |
负债和股东权益总额 | $ | 948,540 | | | $ | 1,028,980 | |
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
10x Genomics, Inc.
简明合并运营报表
(未经审计)
(以千计,股票和每股数据除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 九个月已结束 九月三十日 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
收入 | $ | 153,644 | | | $ | 131,072 | | | $ | 434,748 | | | $ | 360,177 | |
收入成本 | 58,115 | | | 30,377 | | | 141,217 | | | 83,559 | |
毛利 | 95,529 | | | 100,695 | | | 293,531 | | | 276,618 | |
运营费用: | | | | | | | |
研究和开发 | 66,507 | | | 67,290 | | | 205,065 | | | 202,053 | |
正在进行的研究和开发 | 41,402 | | | — | | | 41,402 | | | — | |
销售、一般和管理 | 82,415 | | | 73,401 | | | 257,205 | | | 219,413 | |
| | | | | | | |
运营费用总额 | 190,324 | | | 140,691 | | | 503,672 | | | 421,466 | |
运营损失 | (94,795) | | | (39,996) | | | (210,141) | | | (144,848) | |
其他收入(支出): | | | | | | | |
利息收入 | 4,300 | | | 2,025 | | | 12,269 | | | 3,832 | |
利息支出 | (1) | | | (114) | | | (25) | | | (351) | |
其他费用,净额 | (1,248) | | | (1,950) | | | (4,268) | | | (4,193) | |
| | | | | | | |
其他收入总额(支出) | 3,051 | | | (39) | | | 7,976 | | | (712) | |
所得税准备金前的亏损 | (91,744) | | | (40,035) | | | (202,165) | | | (145,560) | |
所得税准备金 | 1,242 | | | 1,879 | | | 3,982 | | | 3,225 | |
净亏损 | $ | (92,986) | | | $ | (41,914) | | | $ | (206,147) | | | $ | (148,785) | |
| | | | | | | |
基本和摊薄后的每股净亏损 | $ | (0.79) | | | $ | (0.37) | | | $ | (1.77) | | | $ | (1.31) | |
用于计算每股净亏损的普通股的加权平均值,基本和摊薄后 | 117,728,293 | | | 114,112,382 | | | 116,693,008 | | | 113,555,750 | |
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
10x Genomics, Inc.
综合亏损简明合并报表
(未经审计)
(以千计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 九个月已结束 九月三十日 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
净亏损 | $ | (92,986) | | | $ | (41,914) | | | $ | (206,147) | | | $ | (148,785) | |
扣除税款的其他综合收益(亏损): | | | | | | | |
可供出售有价证券的未实现收益(亏损) | 425 | | | (1,459) | | | 1,921 | | | (5,188) | |
可供出售有价证券的已实现亏损重新归类为净亏损 | — | | | — | | | 1,715 | | | — | |
外币折算调整 | (133) | | | (68) | | | 22 | | | (326) | |
其他综合收益(亏损),扣除税款 | 292 | | | (1,527) | | | 3,658 | | | (5,514) | |
综合损失 | $ | (92,694) | | | $ | (43,441) | | | $ | (202,489) | | | $ | (154,299) | |
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
10x Genomics, Inc.
股东权益简明合并报表
(未经审计)
(以千计,共享数据除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 额外已付款 资本 | | 累积的 赤字 | | 累积的 其他综合 收入(亏损) | | 总计 股东 公平 |
| | 股份 | | 金额 | | | | |
截至2022年12月31日的余额 | | 115,195,009 | | | $ | 2 | | | $ | 1,839,397 | | | $ | (1,029,321) | | | $ | (4,335) | | | $ | 805,743 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 978,333 | | | — | | | 2,400 | | | — | | | — | | | 2,400 | |
| | | | | | | | | | | | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 42,133 | | | — | | | — | | | 42,133 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (50,747) | | | — | | | (50,747) | |
其他综合收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,856 | | | 2,856 | |
截至2023年3月31日的余额 | | 116,173,342 | | | 2 | | | 1,883,930 | | | (1,080,068) | | | (1,479) | | | 802,385 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 1,150,093 | | | — | | | 7,096 | | | — | | | — | | | 7,096 | |
| | | | | | | | | | | | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 45,724 | | | — | | | — | | | 45,724 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (62,414) | | | — | | | (62,414) | |
其他综合收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 510 | | | 510 | |
截至2023年6月30日的余额 | | 117,323,435 | | | 2 | | | 1,936,750 | | | (1,142,482) | | | (969) | | | 793,301 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 874,282 | | | — | | | 4,374 | | | — | | | — | | | 4,374 | |
| | | | | | | | | | | | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 40,235 | | | — | | | — | | | 40,235 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (92,986) | | | — | | | (92,986) | |
其他综合收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 292 | | | 292 | |
截至2023年9月30日的余额 | | 118,197,717 | | | $ | 2 | | | $ | 1,981,359 | | | $ | (1,235,468) | | | $ | (677) | | | $ | 745,216 | |
10x Genomics, Inc.
股东权益简明合并报表
(未经审计)
(以千计,共享数据除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 额外已付款 资本 | | 累积的 赤字 | | 累积的 其他综合 收入(亏损) | | 总计 股东 公平 |
| | 股份 | | 金额 | | | | |
截至2021年12月31日的余额 | | 112,514,977 | | | $ | 2 | | | $ | 1,680,865 | | | $ | (863,321) | | | $ | 22 | | | $ | 817,568 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 761,373 | | | — | | | 7,826 | | | — | | | — | | | 7,826 | |
可回购的股份的归属,包括提前行使的期权 | | — | | | — | | | 32 | | | — | | | — | | | 32 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 26,137 | | | — | | | — | | | 26,137 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (42,413) | | | — | | | (42,413) | |
其他综合损失 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,465) | | | (2,465) | |
截至 2022 年 3 月 31 日的余额 | | 113,276,350 | | | 2 | | | 1,714,860 | | | (905,734) | | | (2,443) | | | 806,685 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 610,447 | | | — | | | 6,360 | | | — | | | — | | | 6,360 | |
可回购的股份的归属,包括提前行使的期权 | | — | | | — | | | 32 | | | — | | | — | | | 32 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 36,419 | | | — | | | — | | | 36,419 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (64,458) | | | — | | | (64,458) | |
其他综合损失 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,522) | | | (1,522) | |
截至2022年6月30日的余额 | | 113,886,797 | | | 2 | | | 1,757,671 | | | (970,192) | | | (3,965) | | | 783,516 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 541,705 | | | — | | | 2,039 | | | — | | | — | | | 2,039 | |
可回购的股份的归属,包括提前行使的期权 | | — | | | — | | | 32 | | | — | | | — | | | 32 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 33,646 | | | — | | | — | | | 33,646 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (41,914) | | | — | | | (41,914) | |
其他综合损失 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,527) | | | (1,527) | |
截至2022年9月30日的余额 | | 114,428,502 | | | $ | 2 | | | $ | 1,793,388 | | | $ | (1,012,106) | | | $ | (5,492) | | | $ | 775,792 | |
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
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简明合并现金流量表
(未经审计)
(以千计)
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 |
| 2023 | | 2022 |
经营活动: | | | |
净亏损 | $ | (206,147) | | | $ | (148,785) | |
为使净亏损与经营活动中使用的净现金相一致而进行的调整: | | | |
| | | |
股票薪酬支出 | 128,032 | | | 95,874 | |
折旧和摊销 | 25,795 | | | 18,847 | |
使用权资产的摊销 | 6,118 | | | 5,687 | |
租赁减值费用 | 2,785 | | | — | |
有价证券的已实现亏损 | 1,715 | | | — | |
其他 | 470 | | | 1,120 | |
运营资产和负债的变化: | | | |
应收账款 | 361 | | | 1,673 | |
库存 | 257 | | | (19,761) | |
预付费用和其他流动资产 | (3,646) | | | (2,457) | |
其他非流动资产 | (290) | | | 411 | |
应付账款 | (2,811) | | | 6,082 | |
应计薪酬和其他相关福利 | (4,169) | | | (3,163) | |
递延收入 | 6,637 | | | 1,845 | |
| | | |
应计费用和其他流动负债 | 9,153 | | | 2,867 | |
经营租赁责任 | (5,864) | | | (4,566) | |
其他非流动负债 | 649 | | | (3,003) | |
用于经营活动的净现金 | (40,955) | | | (47,329) | |
投资活动: | | | |
| | | |
购买财产和设备 | (45,151) | | | (91,927) | |
购买无形资产 | (923) | | | — | |
购买有价证券 | — | | | (282,871) | |
收购业务,扣除获得的现金 | — | | | (1,500) | |
出售有价证券的收益 | 96,137 | | | 41,401 | |
有价证券到期的收益 | 70,331 | | | 17,182 | |
由(用于)投资活动提供的净现金 | 120,394 | | | (317,715) | |
筹资活动: | | | |
融资安排付款 | (5,814) | | | (5,409) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
通过行使股票期权和购买员工股票购买计划发行普通股 | 13,870 | | | 16,225 | |
融资活动提供的净现金 | 8,056 | | | 10,816 | |
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | (110) | | | (295) | |
现金、现金等价物和限制性现金的净增加(减少) | 87,385 | | | (354,523) | |
期初的现金、现金等价物和限制性现金 | 227,353 | | | 596,073 | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 314,738 | | | $ | 241,550 | |
| | | |
现金流信息的补充披露: | | | |
支付利息的现金 | $ | 436 | | | $ | 841 | |
缴纳税款的现金 | $ | 4,451 | | | $ | 3,649 | |
非现金投资和融资活动: |
购买包括在应付账款和应计费用和其他流动负债中的财产和设备 | $ | 2,900 | | | $ | 29,290 | |
为换取新的经营租赁负债而获得的使用权资产 | $ | 7,170 | | | $ | 16,562 | |
企业收购应付的或有对价 | $ | — | | | $ | 1,500 | |
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o
1. 业务描述和陈述依据
业务的组织和描述
10x Genomics, Inc.(以下简称 “公司”)是一家生命科学技术公司,专注于开发创新的产品和解决方案,以与生物学复杂性相匹配的分辨率和规模来研究、理解和掌握生物系统。该公司的综合解决方案包括公司的Chromium X系列和Chromium Connect仪器,该公司将其称为 “Chromium仪器”,公司的Visium CytAssist和Xenium分析仪器(公司称之为 “空间仪器”),以及公司专有的微流控芯片、幻灯片、试剂和其他用于公司Chromium、Visium和Xenium解决方案的消耗品,该公司将其称为 “消耗品”。该公司将其软件与这些产品捆绑在一起,以指导客户完成从样品制备到分析和可视化的工作流程。该公司于2012年7月在特拉华州注册成立,并于2015年开始商业和制造业务,并销售其仪器和消耗品。公司总部位于加利福尼亚州普莱森顿,在亚洲、欧洲、大洋洲和北美设有全资子公司。
演示基础
随附的简明合并财务报表,包括公司的账目及其全资子公司的账目,未经审计,是根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的。截至2022年12月31日的简明合并资产负债表来自公司当时经审计的合并财务报表。公司经审计的合并财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被简要或省略。随附的未经审计的简明合并财务报表是在与年度合并财务报表相同的基础上编制的,管理层认为,这些调整反映了所有调整,仅包括正常的经常性调整,这些调整是公平陈述公司在所报告期间的财务状况、经营业绩、综合亏损和现金流所必需的,但不一定代表未来任何年度或中期的预期经营业绩。所有公司间往来交易和余额均已清除。财务报表的编制要求管理层作出估计和假设,以影响报告的资产、负债、收入和支出数额以及或有资产和负债的相关披露。实际结果可能与这些估计有所不同。
随附的未经审计的简明合并财务报表和附注应与公司于2023年2月16日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告(我们的 “年度报告”)中包含的截至2022年12月31日的经审计的合并财务报表和相关附注一起阅读。
2. 重要会计政策摘要
在截至2023年9月30日的九个月中,公司的重大会计政策没有重大变化。有关公司重要会计政策的信息,请参阅附注2——公司年度报告中包含的合并财务报表的重要会计政策摘要。
收入确认
该公司通过销售产品和服务创造收入,其产品包括仪器和消耗品。产品销售收入在产品控制权移交时予以确认,通常是在向客户发货时。与延长保修相关的仪器服务协议通常在标准的一年保修期到期后签订,期限为一年。延长保修期的收入在延长保修期内按比例确认为待命履行义务。收入在扣除折扣、分销商佣金和代表政府当局征收的销售税后入账。客户通常在发货时或订购服务时开具发票,通常应在发货时付款 45天。在产品发货或提供服务之前从客户那里收到的现金记作合同负债。公司与客户的合同通常不包括回报权或重要的融资部分。
公司定期签订合同,其中包括各种产品和服务组合,这些产品和服务通常是不同的,并作为单独的履约义务入账。交易价格根据每项履约义务的独立销售价格按比例分配。公司使用平均销售额确定独立销售价格
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考虑到当前市场状况的价格。如果产品或服务没有销售历史或销量不足,则公司将依赖管理层设定的价格,并根据适用折扣进行调整。
每股净亏损
每股净亏损是使用多类普通股和参与证券所需的两类方法计算的。除投票权外,A类普通股和B类普通股的权利,包括清算权和股息权以及亏损分担,是相同的。由于清算权和股息权以及亏损分摊是相同的,因此未分配收益是按比例分配的,因此,A类和B类普通股的个人或合并后的每股净亏损将相同。
每股基本净亏损的计算方法是将净亏损除以该期间已发行普通股的加权平均数,并根据需要回购的已发行股票进行调整。
在计算摊薄后的每股净亏损时,每股基本净亏损是根据摊薄证券的影响进行调整的,包括公司股权补偿计划下的奖励。摊薄后的每股净亏损是通过净亏损除以已发行普通股的加权平均数计算得出的。在公司报告净亏损的时期,摊薄后的每股净亏损与每股基本净亏损相同,因为如果潜在的稀释性普通股具有反稀释作用,则不假定已发行。
3. 资产收购
2023年1月28日,公司签署了一项协议,以预付现金收购某些无形资产和其他资产10.0百万与知识产权许可有关。2023年7月14日交易结束时,公司额外支付了美元的现金对价10.0收购资产后为百万美元。根据该协议,如果达到某些技术开发里程碑,公司有义务提供额外的现金对价。截至2023年9月30日,公司已支付美元21.3百万美元与完成发展里程碑有关。最高可达 $15.0如果达到另一个技术开发里程碑,则需要支付数百万美元的现金对价。此外,如果实现这些里程碑,公司预计将支付与未来销售里程碑挂钩的现金对价。
该交易被记作资产收购。通过此次收购和里程碑付款,公司收购了正在进行的研发无形资产 $41.4在截至2023年9月30日的三个月中,有100万英镑将来没有其他用途,因此被确认为支出,并作为正在进行的研发的一部分包含在简明的合并运营报表中。该公司还收购了美元的无形资产0.2百万美元与已组建的员工队伍有关,这些资产包含在简明合并资产负债表中的 “净无形资产” 中。
下表汇总了所购资产和承担的负债的价值(以千计):
| | | | | |
收购的资产和承担的负债 | |
正在进行的研究和开发 | $ | 41,402 | |
无形资产-获得的劳动力 | 200 | |
财产和设备 | 671 | |
其他资产和负债,净额 | (1,160) | |
收购的净资产总额 | $ | 41,113 | |
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4. 其他财务报表信息
可供出售证券
可供出售证券 包括以下内容(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | | 2022年12月31日 | | |
| 摊销成本 | | 未实现收益总额 | | 未实现亏损总额 | | 公允价值 | | | 摊销成本 | | 未实现收益总额 | | 未实现亏损总额 | | 公允价值 | | 公允价值测量 |
现金等价物: | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
货币市场基金 | $ | 296,315 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 296,315 | | | | $ | 163,184 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 163,184 | | | 第 1 级 |
有价证券: | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司债务证券 | 12,454 | | | — | | | (130) | | | 12,324 | | | | 153,794 | | | 4 | | | (2,768) | | | 151,030 | | | 第 2 级 |
政府债务证券 | 31,303 | | | — | | | (322) | | | 30,981 | | | | 54,136 | | | — | | | (1,247) | | | 52,889 | | | 第 2 级 |
资产支持证券 | 2,366 | | | — | | | (28) | | | 2,338 | | | | 6,424 | | | — | | | (105) | | | 6,319 | | | 第 2 级 |
可供出售证券总数 | $ | 342,438 | | | $ | — | | | $ | (480) | | | $ | 341,958 | | | | $ | 377,538 | | | $ | 4 | | | $ | (4,120) | | | $ | 373,422 | | | |
截至2023年9月30日,有价证券的合同到期日如下(以千计):
| | | | | | | | |
| | 公允价值 |
在一年或更短的时间内到期 | | $ | 43,305 | |
一年到五年后到期 | | 2,338 | |
有价证券总额 | | $ | 45,643 | |
截至2023年9月30日,有价证券的账面价值包括美元7.2百万股美国国库证券,于2023年9月30日到期,尚待结算。
公司产生的 不截至2023年9月30日的三个月以及截至2022年9月30日的三个月和九个月中,可供销售债务证券的实际已实现收益或亏损总额。在截至2023年9月30日的九个月中,公司的已实现亏损总额为美元1.7百万和 不出售可供销售债务证券的已实现总收益。出售有价证券的已实现收益(亏损)在简明合并运营报表中记录在 “其他支出净额” 中。
可供出售的债务证券需要接受定期减值审查。对于处于未实现亏损头寸的投资,公司通过考虑有关该工具的可收性、当前的市场状况以及合理和可支持的经济状况预测的信息,来确定是否存在信用损失。公司确认信贷损失备抵金,适当时不超过未实现亏损的金额,如果公司很可能需要或打算在收回摊销成本基础之前出售投资,则减记投资的摊销成本基础。信贷损失和减记准备金在 “其他支出净额” 中确认,与信贷损失无关的未实现损失在 “累计其他综合损失” 中确认。本报告所述期间没有信贷损失备抵金。截至2023年9月30日,可供出售证券的未实现亏损总额与市场利率变动有关,不归因于信贷。
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库存
库存包括以下内容(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2023 | | 十二月三十一日 2022 |
购买的材料 | $ | 35,829 | | | $ | 34,497 | |
工作进行中 | 23,245 | | | 24,650 | |
成品 | 21,843 | | | 22,482 | |
库存 | $ | 80,917 | | | $ | 81,629 | |
财产和设备,净额
财产和设备,净额包括以下各项(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2023 | | 十二月三十一日 2022 |
土地 | $ | 36,757 | | | $ | 36,780 | |
建筑 | 144,877 | | | — | |
实验室设备和机械 | 68,021 | | | 54,658 | |
计算机设备和软件 | 16,297 | | | 12,565 | |
家具和固定装置 | 10,910 | | | 9,642 | |
租赁权改进 | 95,013 | | | 91,518 | |
在建工程 | 7,006 | | | 152,995 | |
财产和设备总额 | 378,881 | | | 358,158 | |
减去:累计折旧和摊销 | (93,873) | | | (68,830) | |
财产和设备,净额 | $ | 285,008 | | | $ | 289,328 | |
应计薪酬和相关福利
截至所示日期,应计薪酬和相关福利包括以下内容(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2023 | | 十二月三十一日 2022 |
应计工资和相关费用 | $ | 2,027 | | | $ | 2,052 | |
应计奖金 | 15,783 | | | 17,081 | |
应计佣金 | 5,348 | | | 5,143 | |
与收购相关的应计薪酬 | — | | | 5,470 | |
其他 | 5,319 | | | 2,929 | |
应计薪酬和相关福利 | $ | 28,477 | | | $ | 32,675 | |
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应计费用和其他流动负债
截至所示日期,应计费用和其他流动负债由以下各项组成(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2023 | | 十二月三十一日 2022 |
应计法律和相关费用 | $ | 5,584 | | | $ | 3,102 | |
应计许可费 | — | | | 6,231 | |
| | | |
许可技术的应计特许权使用费 | 5,344 | | | 4,707 | |
应计财产和设备 | 2,814 | | | 26,750 | |
应计专业服务 | 7,591 | | | 5,180 | |
产品质保 | 6,435 | | | 3,023 | |
应付税款 | 3,693 | | | 4,079 | |
其他 | 4,795 | | | 6,707 | |
应计费用和其他流动负债 | $ | 36,256 | | | $ | 59,779 | |
产品质保
在所示期限内,产品保修储备金的变化如下(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 九个月已结束 九月三十日 |
| 2023 | | 2022 |
期初 | $ | 3,023 | | | $ | 994 | |
计入收入成本的金额 | 7,780 | | | 3,590 | |
维修和更换 | (4,368) | | | (2,616) | |
期末 | $ | 6,435 | | | $ | 1,968 | |
收入和递延收入
截至2023年9月30日,与单独出售的延长保修服务协议相关的剩余履约义务或与仪器销售捆绑在一起的延长保修服务协议的分配金额总额为美元17.7百万,其中约为 $11.1预计未来百万美元将计入收入 12几个月,其余时间过后。美元的合约负债17.7百万和美元11.0截至2023年9月30日和2022年12月31日,百万美元分别由与延长保修服务协议相关的递延收入组成。
截至2022年12月31日和2021年12月31日,这些期间的以下确认收入分别包含在合同负债中(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 九个月已结束 九月三十日 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
确认的递延收入 | $ | 1,534 | | | $ | 1,043 | | | $ | 5,497 | | | $ | 3,940 | |
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下表按来源列示了所示期间的收入(以千计)。空间产品包括该公司的 Visium 和 Xenium 产品:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 九个月已结束 九月三十日 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
乐器 | | | | | | | |
铬 | $ | 12,231 | | | $ | 14,936 | | | $ | 36,716 | | | $ | 43,309 | |
空间 | 22,711 | | | 5,963 | | | 48,357 | | | 6,755 | |
仪器总收入 | 34,942 | | | 20,899 | | | 85,073 | | | 50,064 | |
消耗品 | | | | | | | |
铬 | 100,282 | | | 97,868 | | | 302,172 | | | 280,195 | |
空间 | 14,091 | | | 10,239 | | | 37,067 | | | 23,796 | |
消耗品总收入 | 114,373 | | | 108,107 | | | 339,239 | | | 303,991 | |
服务 | 4,329 | | | 2,066 | | | 10,436 | | | 6,122 | |
总收入 | $ | 153,644 | | | $ | 131,072 | | | $ | 434,748 | | | $ | 360,177 | |
下表根据客户所在地按地理位置显示了所示时段内的收入(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月已结束 九月三十日 | | 九个月已结束 九月三十日 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
美洲 | | | | | | | | |
美国 | | $ | 96,094 | | | $ | 75,345 | | | $ | 260,769 | | | $ | 202,159 | |
美洲(不包括美国) | | 2,917 | | | 2,236 | | | 8,581 | | | 5,997 | |
美洲合计 | | 99,011 | | | 77,581 | | | 269,350 | | | 208,156 | |
欧洲、中东和非洲 | | 32,019 | | | 27,927 | | | 91,687 | | | 74,067 | |
亚太地区 | | | | | | | | |
中国¹ | | 12,431 | | | 16,313 | | | 39,217 | | | 48,079 | |
亚太地区(不包括中国) | | 10,183 | | | 9,251 | | | 34,494 | | | 29,875 | |
亚太地区道达尔 | | 22,614 | | | 25,564 | | | 73,711 | | | 77,954 | |
总收入 | | $ | 153,644 | | | $ | 131,072 | | | $ | 434,748 | | | $ | 360,177 | |
1 包括自2023年第一季度起生效的香港。已对比较期进行了调整,以纳入此项。
5. 承付款和或有开支
租赁协议
该公司在全球不同地点租赁办公室、实验室、制造和配送空间。2020年11月6日,公司签订了由各种租赁部分组成的主租赁协议(“MLA”),在公司加利福尼亚州普莱森顿总部附近租赁额外的办公楼空间。与MLA相关的所有租赁部分均已开始,预计MLA将于2033年6月30日终止。
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未经审计的简明合并财务报表附注
截至2023年9月30日,与公司经营租赁负债相关的未来净租赁付款如下(以千计):
| | | | | |
| 经营租赁 |
2023 年(不包括截至2023年9月30日的九个月) | $ | 2,958 | |
2024 | 16,720 | |
2025 | 15,628 | |
2026 | 16,382 | |
2027 | 15,647 | |
此后 | 56,349 | |
租赁付款总额 | $ | 123,684 | |
减去:估算利息 | (25,211) | |
经营租赁负债的现值 | $ | 98,473 | |
经营租赁负债,当前 | $ | 10,005 | |
经营租赁负债,非流动 | 88,468 | |
经营租赁负债总额 | $ | 98,473 | |
下表汇总了截至2023年9月30日与运营租赁相关的其他信息:
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2023 | | 2022年12月31日 |
加权平均剩余租赁期限 | 7.7年份 | | 8.1年份 |
加权平均折扣率 | 5.8 | % | | 5.5 | % |
| | | |
在截至2023年9月30日的九个月中,公司决定在2025年之前的剩余租期内腾出部分租赁办公空间,并签订了转租腾出办公空间的某些部分的协议。关于该决定,并根据转租产生的预期现金流,公司确认了美元2.8在截至2023年9月30日的九个月中,简明合并运营报表中与这些长期资产相关的减值损失,包括销售、一般和管理费用。在截至2023年9月30日的三个月中,公司没有产生租赁减值费用。
诉讼
公司经常受到涉及知识产权纠纷、商业纠纷、竞争和其他事项的诉讼、索赔、仲裁程序、行政诉讼和其他法律和监管程序的约束,公司未来可能会受到其他类型的诉讼、索赔、仲裁程序、行政诉讼、政府调查以及法律和监管程序的约束。
纳米字符串
2021年5月6日,该公司在美国特拉华特区地方法院对NanoString Technologies, Inc.(“NanoString”)提起诉讼,指控NanoString的GeomX数字空间分析器及相关的仪器和试剂侵犯了美国专利号10,472,669、10,662,467、10,961,566、10,983,113和10,996,219号(“GeomX诉讼”)”)。2021年5月19日,该公司提出了修正后的申诉,还指控GeomX产品侵犯了美国专利号11,001,878和11,008,607号。2022年5月4日,该公司在GeomX诉讼中提出了修正后的申诉,还指控GeomX产品侵犯了第11,293,917号美国专利,并撤回了该公司侵犯第10,662,467号美国专利的索赔。除其他救济外,该公司寻求与NanoString在美国制造、使用、销售、提议出售、出口和/或进口GeomX Digital Spatial Profiler及相关仪器和试剂有关的禁令救济和未指明的损害赔偿(包括律师费)。NanoString 于 2022 年 5 月 18 日提交了对 GeomX 行动的答复。2023年2月17日举行了马克曼听证会,法院于2023年2月28日发布了索赔解释令。2023 年 9 月 7 日,法院发布了一项命令,批准了公司的即决判决动议
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主张的专利不因无限期而无效,并驳回了NanoString要求即决判决所主张的专利因无限期和缺乏书面描述而无效的动议。审判定于 2023 年 11 月 13 日至 11 月 17 日进行。
2022年2月28日,该公司在美国特拉华特区地方法院对NanoString提起第二起诉讼,指控NanoString的CosmX空间分子成像仪及相关仪器、试剂和服务侵犯了美国专利号10,227,639和11,021,737号(“CosmX行动”)。2022年5月12日,该公司在CosmX诉讼中提出了修正后的申诉,还指控CosmX产品侵犯了美国专利号11,293,051、11,293,052和11,293,054号和11,293,054号。NanoString 于 2022 年 5 月 26 日提交了对 CosmX 行动的答复。2023年3月1日,该公司提起了第二份修正后的申诉,还指控CosmX产品侵犯了美国专利号11,542,554。除其他救济外,该公司寻求与NanoString在美国制造、使用、销售、提议销售、出口和/或进口CosmX空间分子成像仪及相关仪器、试剂和服务有关的禁令救济和未指明的损害赔偿(包括律师费)。NanoString 于 2023 年 3 月 22 日提交了对第二份修正投诉的答复。 探索正在进行中。马克曼听证会定于2023年12月举行,审判定于2024年9月举行。
2022年8月16日,NanoString在CosmX诉讼中提出反诉,指控该公司的Visium产品侵犯了美国第11,377,689号专利(“689专利”)。该公司于2022年8月30日在CosmX行动中对NanoString的反诉作出了答复。2022年11月23日,公司开始切断与NanoString主张的689项专利有关的索赔,并将这些索赔与2022年10月20日NanoString对该公司提起的专利诉讼(讨论见下文)合并。2023年1月24日,法院批准了该公司的动议。
2023年4月27日,NanoString在CosmX诉讼中提出动议,要求增加反垄断、不正当竞争和合同反诉。除其他救济外,NanoString寻求禁令救济(包括公司向NanoString授予该公司在CosmX诉讼中对NanoString主张的专利的许可)和未指明的赔偿(包括律师费)。2023年7月10日,法院驳回了NanoString提出的增加合同反诉的动议,但在其他方面批准了该动议。2023年5月24日,NanoString提出了一项动议,要求将其修改后的反诉和一项加快发现的动议分开。2023年6月6日,法院驳回了NanoString的分叉动议,并批准了其加快发现的动议。该公司认为NanoString的说法毫无根据,并打算大力为自己辩护。
2022年10月20日,NanoString在美国特拉华特区地方法院对该公司提起诉讼,指控该公司的Visium产品侵犯了第11,473,142号美国专利(“142项专利”),这是689专利(“纳米字符串诉讼”)的延续。除其他救济外,NanoString寻求与公司在美国制造、使用、销售、提议销售、出口和/或进口Visium产品及相关仪器、试剂和服务有关的禁令救济和未指明的损害赔偿(包括律师费)。2023年1月24日,法院将NanoString对689专利的主张与CosmX诉讼分开,并将这些索赔与NanoString诉讼合并。 探索正在进行中。NanoString 于 2023 年 1 月 27 日提出了修正后的申诉。该公司于2023年2月10日对NanoString行动提交了答复。马克曼听证会定于2023年12月举行,审判定于2024年12月举行。该公司认为,NanoString在NanoString行动中的主张毫无根据,并打算大力为自己辩护。
2023年8月16日和9月25日,公司分别提交了对689项专利和142项专利的当事方复审申请(“知识产权”)。
2022年3月9日,该公司向德国慕尼黑地区法院提起诉讼,指控NanoString的CosmX空间分子成像仪及相关仪器、试剂和服务侵犯了欧盟专利号 2794928B1(“EP928 专利”)(“德国CosmX行动”)。侵权听证会于 2023 年 3 月 23 日举行。2023 年 5 月 17 日,慕尼黑地区法院裁定 CosmX 产品侵犯了 EP928 专利,并发布了一项永久禁令,要求 NanoString 停止在德国销售和供应用于 RNA 检测的 CosmX 仪器和试剂。该禁令于 2023 年 6 月 1 日生效。2023年5月25日,NanoString就德国CosmX诉讼向慕尼黑高等地区法院提起上诉。 该上诉的听证日期尚未确定。2022年7月29日,NanoString向德国联邦专利法院提起无效诉讼,质疑 EP928 专利的有效性。2023 年 2 月 10 日,联邦专利法院发布了初步意见,维持 EP928 专利中针对原位分析的某些主张的有效性。联邦专利法院定于2024年5月就有效性举行听证会,预计将在2024年底左右作出裁决。
2023年6月1日,该公司向统一专利法院(“UPC”)慕尼黑地方分庭提起诉讼,指控NanoString的CosmX空间分子成像仪及相关仪器、试剂和服务侵犯了 EP928 专利和第4108782号欧洲专利(“EP782 专利”)(“UPC CosmX行动”)。 在 UPC CosmX Actions 中,该公司寻求
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在 EP928 和 EP782 专利生效的 UPC 司法管辖区,对 NanoString 的 CosmX 仪器和用于 RNA 检测的试剂发布了初步禁令。 2023 年 9 月 19 日,UPC 批准了该公司的 EP782 专利申请,并发布了一项初步禁令,要求 NanoString 停止在所有 17 个 UPC 成员国销售和供应用于 RNA 检测的 CosmX 仪器和试剂。2023 年 10 月 10 日,UPC 驳回了该公司对 EP928 专利的初步禁令请求。 2023 年 10 月 2 日,NanoString 就 EP782 专利的初步禁令向UPC上诉法院提起上诉。 该上诉的口头听证会定于2023年12月18日举行。2023年8月31日和9月18日,该公司向UPC慕尼黑地方分部提出了主要请求,指控NanoString的CosmX空间分子成像仪和相关的RNA检测仪器、试剂和服务分别侵犯了 EP782 和 EP928 的专利。
2023 年 7 月 18 日,NanoString 向欧洲专利局提出异议,质疑 EP782 专利的有效性。 该反对派尚未确定时间表。2023 年 7 月 27 日,NanoString 向 UPC 慕尼黑中央分部提起撤销诉讼,质疑 EP928 专利的有效性。定于2024年2月就该撤销行动举行口头听证会。
维兹根
2022年5月,该公司在美国特拉华特区地方法院对Vizgen, Inc.(“Vizgen”)提起诉讼,指控维智的MERSCOPE平台和工作流程以及Vizgen的实验室服务计划,包括相关的仪器和试剂,侵犯了第11,021,737号、11,293,051号、11,293,054号、11,293,054号的美国专利 11,299,767。除其他救济外,该公司寻求与Vizgen在美国制造、使用、销售、提议出售、出口和/或进口MERSCOPE平台和工作流程以及Vizgen的实验室服务计划,包括相关仪器和试剂有关的禁令救济和未指明的损害赔偿(包括律师费)。2022年7月25日,维兹根提出动议,要求驳回公司的故意和间接侵权索赔,但法院于2022年9月19日驳回了该动议。探索正在进行中。马克曼听证会定于2023年12月举行,审判定于2024年11月举行。
2022年8月30日,维兹根提交了答复和反诉,指控该公司的Xenium产品侵犯了美国第11,098,303号专利(“303专利”)。除其他救济外,Vizgen寻求与公司在美国制造、使用、销售、提议销售、出口和/或进口Xenium产品(包括相关仪器和试剂)有关的禁令救济和未指明的损害赔偿(包括律师费)。维兹根还提出反诉,指控该公司侵权干涉了维兹根与哈佛的合同和业务关系,并且该公司根据马萨诸塞州法律从事了不公平的行为。2022年10月27日,公司提交了部分答复和动议,要求驳回侵权反诉和侵权反诉。2023年2月2日,该公司的解散动议被驳回。
2023年3月15日,该公司提出了修正后的申诉,还指控默斯科普平台和工作流程以及维兹根的实验室服务计划侵犯了美国专利号11,549,136并撤回了其对第11,293,054号美国专利的侵权索赔。2023年4月17日,Vizgen提交了答复,增加了反垄断、不正当竞争、侵权行为和合同反诉。除其他救济外,Vizgen寻求禁令救济(包括公司授予Vizgen公司对Vizgen主张的专利的许可)和未指明的损害赔偿(包括律师费)。2023年5月18日,公司提出动议,要求驳回维兹根的修正反诉。2023年7月10日,法院批准了公司驳回Vizgen合同反诉的动议,但以其他方式驳回了公司的驳回动议。该公司认为维兹根的说法毫无根据,并打算大力为自己辩护。
2023 年 6 月 1 日,该公司向统一专利法院汉堡地方分庭提起诉讼,指控维兹根的 MERSCOPE 产品侵犯了 EP782 专利。听证会日期尚未确定。除其他救济外,公司在 EP782 专利生效的 UPC 司法管辖区寻求与 Vizgen 的 MERSCOPE 产品相关的禁令救济和未指明的损害赔偿(包括律师费)。
2023年8月30日,该公司提交了303项专利的知识产权申请。
解析
2022年8月24日,该公司在美国特拉华特区地方法院对Parse Biosciences, Inc.(“Parse”)提起诉讼,指控Parse的Evercode全转录组学和ATAC-seq产品侵犯了美国专利号10,155,981(“981专利”)、10,697,013、10,240,197、10,150,995,(“995 专利”)、10,619,207 和 10,738,357 项。除其他救济外,该公司寻求与Parse's有关的禁令救济和未指明的损害赔偿(包括律师费)
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在美国制造、使用、销售、提议销售、出口和/或进口 Evercode Whole Transcriptomics 和 ATAC-seq 产品。2022年10月17日,Parse提出驳回动议,指控主张的索赔是针对不符合专利条件的主体。法院于2022年11月22日就驳回动议举行了听证会,并于2022年12月15日提交了补充简报。2023年9月14日,法院驳回了该动议。Parse 于 2023 年 10 月 6 日提交了答复。探索正在进行中。马克曼听证会定于2024年2月举行,审判定于2024年12月举行。
在2023年4月20日至6月21日期间,帕尔斯对所有主张的专利提出了知识产权申请。2023 年 10 月 13 日,981 专利设立了知识产权。 2023 年 10 月 19 日,知识产权机构的 995 项专利被拒绝。关于其他主张专利的知识产权的机构决定预计将在2023年12月之前作出。
6. 资本存量
截至2023年9月30日,已发行和流通的A类普通股和B类普通股的数量为 104,140,884和 14,056,833,分别地。
下表显示了在此期间当选B类普通股持有人后转换为A类普通股的股票数量:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 九个月已结束 九月三十日 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
B类普通股转换为A类普通股 | — | | | — | | | 4,610,422 | | | 779,210 | |
7. 股权激励计划
股票薪酬
公司在简明合并运营报表中记录了股票薪酬支出,所列期间如下(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 九个月已结束 九月三十日 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
收入成本 | $ | 1,844 | | | $ | 1,281 | | | $ | 5,140 | | | $ | 3,748 | |
研究和开发 | 17,856 | | | 14,476 | | | 55,196 | | | 41,346 | |
销售、一般和管理 | 20,535 | | | 17,757 | | | 67,696 | | | 50,780 | |
股票薪酬支出总额 | $ | 40,235 | | | $ | 33,514 | | | $ | 128,032 | | | $ | 95,874 | |
限制性股票单位
截至2023年9月30日的九个月中,限制性股票单位活动如下:
| | | | | | | | | | | |
| 限制性股票 单位 | | 加权平均值 授予日期公允价值 (每股) |
截至 2022 年 12 月 31 日,未兑现 | 5,836,192 | | | $ | 52.21 | |
已授予 | 2,069,494 | | | 51.19 | |
既得 | (1,433,832) | | | 60.09 | |
已取消 | (772,870) | | | 54.79 | |
截至2023年9月30日未偿还 | 5,698,984 | | | $ | 49.50 | |
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股票期权
截至2023年9月30日的九个月的股票期权活动如下:
| | | | | | | | | | | |
| 股票期权 | | 加权平均值 行使价格 |
截至 2022 年 12 月 31 日,未兑现 | 7,964,557 | | | $ | 37.10 | |
已授予 | 357,457 | | | 52.18 | |
已锻炼 | (1,451,596) | | | 6.78 | |
已取消并被没收 | (404,590) | | | 78.54 | |
截至2023年9月30日未偿还 | 6,465,828 | | | $ | 42.15 | |
基于市场的绩效股票奖励
2023 年 3 月,公司批准了 172,842根据2019年计划,向某些管理层成员发放绩效限制股票单位奖励(PSA),前提是公司董事会薪酬委员会设定的某些股价门槛的实现。
每个 PSA 在达到股价门槛后均等额分期付款72.14, $96.19和 $120.24分别根据公司A类普通股的交易量加权平均每股价格计算 20每个门槛的交易日时段。股价门槛可以在授予之日五周年之前的任何时候达到。PSA的归属也可以在控制事件发生某些变化、控制价格阈值的某些变动或死亡或残疾时触发。PSA的加权平均授予日公允价值为 $43.13。这些基于市场的奖励的股票薪酬支出约为 $1.8百万和美元3.8截至2023年9月30日的三个月和九个月中为百万美元。
公司使用蒙特卡罗模拟模型估算根据PSA授予的股票的公允价值,假设如下:
2022年9月,公司批准了 709,025PSA包括限制性股票单位和2019年计划下向某些管理层成员提供的绩效股票期权,前提是达到公司董事会薪酬委员会规定的某些股价门槛。
截至2023年9月30日,任何PSA均未达到任何股价门槛,因此没有股票归属或可供行使。
2019 年员工股票购买计划
总共有 3,486,671根据2019年员工股票购买计划(“ESPP”),A类普通股留待发行。根据ESPP购买A类普通股的价格等于 85发行期或购买日第一天普通股公允市场价值的百分比,以较低者为准。
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中, 117,280和 91,871A类普通股分别根据ESPP发行。曾经有 不在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月中,根据ESPP发行的A类普通股股票。截至 2023 年 9 月 30 日,有 2,991,320ESPP 下可供发行的股票。
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8. 每股净亏损
以下已发行普通股等价物的已发行股票不包括在报告期内摊薄后的每股净亏损的计算范围内,因为将它们包括在内会产生反稀释作用:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 九个月已结束 九月三十日 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
购买普通股的股票期权 | 6,465,828 | | | 8,350,916 | | | 6,465,828 | | | 8,350,916 | |
限制性库存单位 | 5,698,984 | | | 5,810,722 | | | 5,698,984 | | | 5,810,722 | |
在 ESPP 下承诺的股票 | 105,292 | | | 74,835 | | | 105,292 | | | 74,835 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
总计 | 12,270,104 | | | 14,236,473 | | | 12,270,104 | | | 14,236,473 | |
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析。
在我们于2023年2月16日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告中,您应阅读以下关于我们的财务状况和经营业绩的讨论,以及未经审计的简明合并财务报表和本季度报告其他地方包含的相关附注和其他财务信息,以及我们经审计的合并财务报表及其附注以及标题为 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析” 的部分。(我们的 “年度报告”)。正如标题为 “关于前瞻性陈述的特别说明” 的部分所讨论的那样,除历史财务信息外,以下讨论和分析还包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。由于各种因素,包括本季度报告标题为 “风险因素” 的部分和年度报告第一部分第1A项中列出的因素,我们的实际业绩可能与这些前瞻性陈述中的预期存在重大差异。
此外,“我们相信” 的陈述和类似的陈述反映了我们对相关主题的信念和观点。这些陈述基于截至本季度报告发布之日我们获得的信息,尽管我们认为此类信息构成了此类陈述的合理依据,但此类信息可能有限或不完整,不应将我们的陈述理解为表明我们已对所有可能可用的相关信息进行了详尽的调查或审查。这些陈述本质上是不确定的,提醒投资者不要过分依赖这些陈述。
概述
我们是一家生命科学技术公司,专注于开发创新的产品和解决方案,以研究、理解和掌握生物学。我们的综合解决方案包括仪器、耗材和软件,用于以与生物学复杂性相匹配的分辨率和规模分析生物系统。我们推出了多种产品,使研究人员能够在完整的生物学背景下理解和询问生物分析物。我们的商业产品组合利用我们的Chromium X系列和Chromium Connect仪器(我们称之为 “Chromium 仪器”)、我们的Visium CytAssist(一种旨在通过促进转录组探针从标准玻璃载玻片转移到Visium载玻片来简化Visium解决方案工作流程的仪器)和我们的Xenium分析仪,一种专为对组织环境中的细胞进行全自动高通量分析而设计的仪器,我们称之为 “空间仪器”,以及我们的 Xenium 分析仪专有的微流控芯片、幻灯片、试剂等我们的 Chromium、Visium 和 Xenium 解决方案的消耗品,我们称之为 “消耗品”。我们将软件与这些产品捆绑在一起,指导客户完成从样品制备到分析和可视化的工作流程。
我们的产品涵盖了各种各样的应用,使研究人员能够以基本分辨率和大规模分析生物系统,例如在单细胞水平上分析数百万个细胞。客户从我们这里购买仪器和消耗品用于实验。除了仪器和消耗品的销售外,我们的收入还来自仪器的保修期后服务合同。
自2012年成立以来,我们每年都出现净亏损。截至2023年9月30日的三个月和九个月,我们的净亏损分别为9,300万美元和2.061亿美元,截至2022年9月30日的三个月和九个月的净亏损分别为4,190万美元和1.488亿美元。截至2023年9月30日,我们的累计赤字为12亿美元,现金、现金等价物和有价证券总额为3.569亿美元。我们预计,在可预见的将来,将继续产生巨额开支,并在短期内蒙受营业亏损。我们预计,与正在进行的活动相关的支出将继续增加,因为我们:
•吸引、雇用和留住合格的人员;
•扩展我们的技术平台并推出新产品和服务;
•保护和捍卫我们的知识产权;
•收购业务或技术;以及
•投资流程、工具和基础设施,以支持我们的业务增长。
运营结果
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 九个月已结束 九月三十日 |
(以千计) | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
收入 | $ | 153,644 | | | $ | 131,072 | | | $ | 434,748 | | | $ | 360,177 | |
收入成本 | 58,115 | | | 30,377 | | | 141,217 | | | 83,559 | |
毛利 | 95,529 | | | 100,695 | | | 293,531 | | | 276,618 | |
运营费用: | | | | | | | |
研究和开发 | 66,507 | | | 67,290 | | | 205,065 | | | 202,053 | |
正在进行的研究和开发 | 41,402 | | | — | | | 41,402 | | | — | |
销售、一般和管理 | 82,415 | | | 73,401 | | | 257,205 | | | 219,413 | |
| | | | | | | |
运营费用总额 | 190,324 | | | 140,691 | | | 503,672 | | | 421,466 | |
运营损失 | (94,795) | | | (39,996) | | | (210,141) | | | (144,848) | |
其他收入(支出): | | | | | | | |
利息收入 | 4,300 | | | 2,025 | | | 12,269 | | | 3,832 | |
利息支出 | (1) | | | (114) | | | (25) | | | (351) | |
其他费用,净额 | (1,248) | | | (1,950) | | | (4,268) | | | (4,193) | |
| | | | | | | |
其他收入总额(支出) | 3,051 | | | (39) | | | 7,976 | | | (712) | |
所得税准备金前的亏损 | (91,744) | | | (40,035) | | | (202,165) | | | (145,560) | |
所得税准备金 | 1,242 | | | 1,879 | | | 3,982 | | | 3,225 | |
净亏损 | $ | (92,986) | | | $ | (41,914) | | | $ | (206,147) | | | $ | (148,785) | |
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月的比较
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 改变 | | 九个月已结束 九月三十日 | | 改变 |
(以千美元计) | 2023 | | 2022 | | $ | | % | | 2023 | | 2022 | | $ | | % |
乐器 | | | | | | | | | | | | | | | |
铬 | $ | 12,231 | | | $ | 14,936 | | | $ | (2,705) | | | (18) | % | | $ | 36,716 | | | $ | 43,309 | | | $ | (6,593) | | | (15) | % |
空间 | 22,711 | | | 5,963 | | | 16,748 | | | 281 | | | 48,357 | | | 6,755 | | | 41,602 | | | 616 | |
仪器总收入 | 34,942 | | | 20,899 | | | 14,043 | | | 67 | | | 85,073 | | | 50,064 | | | 35,009 | | | 70 | |
消耗品 | | | | | | | | | | | | | | | |
铬 | 100,282 | | | 97,868 | | | 2,414 | | | 2 | | | 302,172 | | | 280,195 | | | 21,977 | | | 8 | |
空间 | 14,091 | | | 10,239 | | | 3,852 | | | 38 | | | 37,067 | | | 23,796 | | | 13,271 | | | 56 | |
消耗品总收入 | 114,373 | | | 108,107 | | | 6,266 | | | 6 | | | 339,239 | | | 303,991 | | | 35,248 | | | 12 | |
服务 | 4,329 | | | 2,066 | | | 2,263 | | | 110 | | | 10,436 | | | 6,122 | | | 4,314 | | | 70 | |
总收入 | $ | 153,644 | | | $ | 131,072 | | | $ | 22,572 | | | 17 | % | | $ | 434,748 | | | $ | 360,177 | | | $ | 74,571 | | | 21 | % |
与截至2022年9月30日的三个月相比,截至2023年9月30日的三个月,收入增长了2,260万美元,达到1.536亿美元,增长了17%。与截至2022年9月30日的三个月相比,截至2023年9月30日的三个月,仪器收入增长了1,400万美元,增长了67%,达到3,490万美元,这主要是由于空间仪器的销售量增加。截至2023年9月30日的三个月的收入包括Xenium仪器的销售。在截至2022年9月30日的三个月中,没有售出Xenium仪器,CytAssist于2022年6月开始发货。Chromium仪器的收入下降了270万美元,下降了18%,至1,220万美元,这主要是由于Chromium仪器的销售量减少以及产品组合的变化。与截至2022年9月30日的三个月相比,截至2023年9月30日的三个月,消耗品收入增长了630万美元,达到1.144亿美元,增长了6%,这主要是受空间消耗品销售增长的推动。
与截至2022年9月30日的九个月相比,截至2023年9月30日的九个月中,收入增长了7,460万美元,至4.347亿美元,增长了21%。与截至2022年9月30日的九个月相比,截至2023年9月30日的九个月中,仪器收入增长了3500万美元,达到8,510万美元,增长了70%,这主要是由于空间仪器的销售量增加。截至2023年9月30日的九个月的收入包括Xenium仪器的销售。在截至2022年9月30日的九个月中,没有售出Xenium仪器,CytAssist于2022年6月开始发货。Chromium仪器的收入下降了660万美元,下降了15%,至3,670万美元,这主要是由于Chromium仪器的销售量减少以及产品组合的变化。与截至2022年9月30日的九个月相比,截至2023年9月30日的九个月中,消耗品收入增长了3520万美元,达到3.392亿美元,增长了12%,这主要是受铬消耗品销售增长的推动。
收入成本、毛利率和毛利率
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 改变 | | 九个月已结束 九月三十日 | | 改变 |
(以千美元计) | 2023 | | 2022 | | $ | | % | | 2023 | | 2022 | | $ | | % |
收入成本 | $ | 58,115 | | | $ | 30,377 | | | $ | 27,738 | | | 91 | % | | $ | 141,217 | | | $ | 83,559 | | | $ | 57,658 | | | 69 | % |
毛利 | $ | 95,529 | | | $ | 100,695 | | | $ | (5,166) | | | (5) | % | | $ | 293,531 | | | $ | 276,618 | | | $ | 16,913 | | | 6 | % |
毛利率 | 62 | % | | 77 | % | | | | | | 68 | % | | 77 | % | | | | |
与截至2022年9月30日的三个月相比,截至2023年9月30日的三个月,收入成本增加了2770万美元,至5,810万美元,增长了91%。增长主要是由销售额增加和新推出产品成本上涨导致的2480万美元的制造成本上涨、180万美元的保修费增加以及170万美元的库存减记增加所致。
与截至2022年9月30日的九个月相比,截至2023年9月30日的九个月中,收入成本增加了5,770万美元,至1.412亿美元,增长了69%。增长主要是由销售额增加和新推出产品成本上涨导致的4,980万美元的制造成本上涨、450万美元的库存减记增加以及370万美元的保修费用增加所致。
我们预计,我们的毛利率将继续呈下降趋势,部分原因是新推出的产品的产品组合发生了变化,通货膨胀的影响,包括员工薪酬和福利、供应链成本增加以及运营基础设施扩大导致的成本增加。特别是,Xenium仪器目前的利润率要比我们的其他仪器低得多。随着我们继续扩大制造能力,我们认为有机会降低成本,也有可能提高平均销售价格,我们预计这将长期提高仪器利润率。
运营费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 改变 | | 九个月已结束 九月三十日 | | 改变 |
(以千美元计) | 2023 | | 2022 | | $ | | % | | 2023 | | 2022 | | $ | | % |
研究和开发 | $ | 66,507 | | | $ | 67,290 | | | $ | (783) | | | (1) | % | | $ | 205,065 | | | $ | 202,053 | | | $ | 3,012 | | | 1 | % |
正在进行的研究和开发 | 41,402 | | | — | | | 41,402 | | | 100 | | | 41,402 | | | — | | | 41,402 | | | 100 | |
销售、一般和管理 | 82,415 | | | 73,401 | | | 9,014 | | | 12 | | | 257,205 | | | 219,413 | | | 37,792 | | | 17 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
运营费用总额 | $ | 190,324 | | | $ | 140,691 | | | $ | 49,633 | | | 35 | % | | $ | 503,672 | | | $ | 421,466 | | | $ | 82,206 | | | 20 | % |
与截至2022年9月30日的三个月相比,截至2023年9月30日的三个月,研发费用减少了80万美元,至6,650万美元,下降了1%。下降的主要原因是实验室材料和用品减少了420万美元,咨询和专业服务减少了90万美元。减少额被290万美元的人事支出增加所部分抵消,其中包括340万美元的股票薪酬支出,80万美元用于支持业务扩张的设施和信息技术成本增加,以及60万美元的其他支出增加。
与截至2022年9月30日的九个月相比,截至2023年9月30日的九个月中,研发费用增加了300万美元,达到2.051亿美元,增长了1%。增长主要是由于
人事支出增加了1,380万美元,其中包括1,390万美元的股票薪酬支出,为支持业务扩张而增加的280万美元的设施和信息技术成本,以及90万美元的其他支出增加。实验室材料和用品成本下降1,320万美元以及咨询和专业服务110万美元,部分抵消了这一增长。
截至2023年9月30日的三个月中,正在进行的研发费用与2023年1月的收购某些无形资产和其他资产的协议有关,这些资产被记作资产收购。在这次收购中,我们确认了4140万美元的在建研发无形资产,该资产未来没有其他用途,因此在此期间被确认为支出。更多细节见简明合并财务报表附注3。在截至2022年9月30日的三个月和九个月中,没有类似的购买。
与截至2022年9月30日的三个月相比,截至2023年9月30日的三个月,销售、一般和管理费用增加了900万美元,至8240万美元,增长了12%。增长的主要原因是外部法律费用增加了400万美元,人事支出增加了280万美元,主要是股票薪酬支出,80万美元的营销费用增加,支持业务扩张的设施和信息技术成本增加了60万美元,咨询和专业服务增加了60万美元。
与截至2022年9月30日的九个月相比,截至2023年9月30日的九个月中,销售、一般和管理费用增加了3,780万美元,至2.572亿美元,增长了17%。增长的主要原因是人员支出增加了1,600万美元,其中包括1,690万美元的股票薪酬支出、1,230万美元的外部法律费用增加、支持业务扩张的560万美元设施和信息技术成本增加、230万美元的营销费用增加以及120万美元的咨询和专业服务费用增加。
我们预计,随着我们投资支持新的和现有的研发项目,激励和留住关键人才,我们的运营支出将继续增加。
其他收入(支出),净额
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 九月三十日 | | 改变 | | 九个月已结束 九月三十日 | | 改变 |
(以千美元计) | 2023 | | 2022 | | $ | | % | | 2023 | | 2022 | | $ | | % |
利息收入 | $ | 4,300 | | | $ | 2,025 | | | $ | 2,275 | | | 112 | % | | $ | 12,269 | | | $ | 3,832 | | | $ | 8,437 | | | 220 | % |
利息支出 | (1) | | | (114) | | | 113 | | | (99) | | | (25) | | | (351) | | | 326 | | | (93) | |
其他费用,净额 | (1,248) | | | (1,950) | | | 702 | | | (36) | | | (4,268) | | | (4,193) | | | (75) | | | 2 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
其他收入总额(支出) | $ | 3,051 | | | $ | (39) | | | $ | 3,090 | | | (7,923) | % | | $ | 7,976 | | | $ | (712) | | | $ | 8,688 | | | (1,220) | % |
与截至2022年9月30日的三个月相比,截至2023年9月30日的三个月的利息收入增加了230万美元。与截至2022年9月30日的九个月相比,截至2023年9月30日的九个月的利息收入增加了840万美元。增长主要是由于在截至2023年9月30日的三个月和九个月中,我们的现金等价物和有价证券产生的利息收入反映了利率的上升。
与截至2022年9月30日的三个月相比,截至2023年9月30日的三个月,其他支出净减少了70万美元,下降了36%。下降是由外币汇率计量波动导致的已实现和未实现净亏损减少所推动的。与截至2022年9月30日的九个月相比,截至2023年9月30日的九个月的其他支出净增加了10万美元,增长了2%。这一增长主要是由出售可供出售债务证券的170万美元已实现亏损所致,部分被外币汇率计量波动导致的已实现和未实现净亏损减少所抵消。
所得税准备金
截至2023年9月30日的三个月和九个月,公司的所得税准备金分别为120万美元和400万美元,截至2022年9月30日的三个月和九个月的所得税准备金分别为190万美元和320万美元。所得税的准备金主要包括外国税。估值补贴完全抵消了与我们的国内业务相关的递延所得税资产。
流动性和资本资源
截至2023年9月30日,我们拥有3.569亿美元的现金和现金等价物以及有价证券。50万美元的短期限制性现金和300万美元的长期限制性现金主要用作未偿还的设施信用证的抵押品。自成立至2023年9月30日,我们的运营累计现金流为负,自成立以来,我们的运营出现了亏损,这反映在我们12亿美元的累计赤字中。
我们目前预计,未来12个月的总资本支出约为2,000万至2500万美元,我们预计其中除其他支出外,将包括用于制造和研发的设备。
我们未来的资本需求将取决于许多因素,包括我们的收入增长率、研发工作、对补充或增强技术或业务的投资或收购、投资现有和新设施的额外资本支出的时间和范围、扩大销售和营销以及国际活动以及新产品的推出。
我们从长远的角度发展和扩大我们的业务,我们会定期审查收购和投资机会,将来我们可能会达成收购或投资企业、房地产、服务和技术(包括知识产权)的安排,任何此类收购或投资都可能显著增加我们的资本需求。我们会定期审查符合我们长期增长目标的机会。
2023年1月,我们签署了一项协议,收购某些无形资产和其他资产,预付与知识产权许可相关的1,000万美元现金。2023年7月交易结束时,我们在收购资产时额外支付了1,000万澳元的现金对价。根据该协议,如果达到某些技术开发里程碑,我们有义务提供额外的现金对价。截至2023年9月30日,我们已经支付了2,130万美元用于完成开发里程碑。如果达到另一个技术开发里程碑,则需要支付高达1,500万美元的现金对价。此外,如果实现这些里程碑,我们预计将支付与未来销售里程碑挂钩的现金对价。
我们预计在可预见的将来将继续蒙受营业亏损。我们认为,我们现有的现金和现金等价物以及产品销售产生的现金将足以满足我们至少未来12个月的预期现金需求。但是,我们的流动性假设可能被证明是不正确的,我们可能会比目前预期的更快地耗尽可用财政资源。我们将大部分现金和现金等价物存放在主要的美国和跨国金融机构的账户中,而且我们在这些机构的存款超过了保险限额。 市场条件可能会影响这些机构的生存能力。 如果我们存放现金和现金等价物的任何金融机构倒闭,则无法保证我们能够及时或根本无法获得未投保的资金。 无法获得这些资金或延迟获得这些资金都可能对我们的业务和财务状况产生不利影响。
我们打算继续评估市场状况,并可能在未来寻求额外的资金来源,例如抵押贷款或其他融资,以进一步改善我们的财务状况并执行我们的业务战略。此外,如果当前的经济、金融、商业或其他因素对我们满足运营现金需求的能力产生不利影响,我们可能需要通过传统或替代融资来源获得资金。我们无法确定在需要时是否能以优惠条件向我们提供额外资金,或者根本无法确定。
流动性来源
自成立以来,我们的运营和资本支出主要通过出售可转换优先股和普通股、产品销售收入和负债来为运营和资本支出提供资金。2019年9月,我们完成了首次公开募股,扣除发行成本、承销商折扣和佣金,总收益为4.108亿美元。2020年9月,我们完成了A类普通股的公开发行,扣除发行成本、承保折扣和佣金后,总收益为4.823亿美元。
下表汇总了我们在指定期间的现金流量:
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 |
(以千计) | 2023 | | 2022 |
提供的净现金(用于): | | | |
经营活动 | $ | (40,955) | | | $ | (47,329) | |
投资活动 | 120,394 | | | (317,715) | |
筹资活动 | 8,056 | | | 10,816 | |
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | (110) | | | (295) | |
现金、现金等价物和限制性现金的净增加(减少) | $ | 87,385 | | | $ | (354,523) | |
经营活动
截至2023年9月30日的九个月中,用于经营活动的净现金为4,100万美元,主要是由于净亏损2.061亿美元,其中4,140万美元与在建研发费用有关,部分被1.28亿美元的股票薪酬支出、2580万美元的折旧和摊销、610万美元的租赁使用权资产摊销、280万美元的租赁减值费用所抵消出售有价证券的亏损为170万美元,其他非现金支出为50万美元,净额运营资产和负债变动产生的现金流入为30万美元。运营资产和负债的净现金流入主要是由于应计费用和其他流动负债增加920万美元,递延收入增加660万美元,其他非流动负债增加60万美元,应收账款减少40万美元。运营资产和负债的净现金流入主要被经营租赁负债减少590万美元、应计薪酬和其他相关收益减少420万美元(主要与去年年度奖金支付有关)、预付费用和其他流动资产增加360万美元以及供应商付款时机导致的应付账款减少280万美元所抵消。
截至2022年9月30日的九个月中,用于经营活动的净现金为4,730万美元,主要是由于净亏损1.488亿美元,运营资产和负债变动产生的净现金流出2,010万美元,部分被9,590万美元的股票薪酬支出、1,880万美元的折旧和摊销、570万美元的租赁使用权资产的摊销、溢价和补贴的摊销减去70万美元的有价证券折扣和50美元的财产和设备处置损失的增加百万。运营资产和负债的净现金流出主要是由于库存增加,库存增加了1,980万美元,用于预期的需求和供应链管理,减少了460万美元,由于支付了运营租赁负债,应计薪酬和其他相关福利减少了320万美元,其他非流动负债减少了300万美元,以及预付费用和其他流动费用增加 250万美元的资产。运营资产和负债的净现金流出被以下因素部分抵消:应付账款增加610万美元,应计费用和其他流动负债增加290万美元,递延收入增加180万美元,收款时机导致应收账款减少170万美元。
投资活动
在截至2023年9月30日的九个月中,投资活动提供的净现金为1.204亿美元,分别来自有价证券的销售和到期日收益9,610万美元和7,030万美元,但分别被购买的4,520万美元和90万美元的不动产和设备以及无形资产所部分抵消。
在截至2022年9月30日的九个月中,用于投资活动的净现金为3.177亿美元,这是由于购买了2.829亿美元的有价证券和9190万美元的财产和设备以及支付了150万美元的收购相关滞留现金,但分别被4140万美元和1,720万美元的有价证券的销售收益和到期日所抵消。
筹资活动
在截至2023年9月30日的九个月中,融资活动提供的净现金为810万美元,主要来自通过行使股票期权和员工股票购买计划发行普通股的1,390万美元收益,部分被580万美元的融资安排付款所抵消。
在截至2022年9月30日的九个月中,融资活动提供的净现金为1,080万美元,主要来自行使股票期权和员工股票购买计划购买所得的1,620万美元普通股发行收益,部分被540万美元的融资安排付款所抵消。
关键会计估计
我们的简明合并财务报表是根据中期财务信息的美国公认会计原则(“GAAP”)以及美国证券交易委员会适用的规章制度编制的。编制这些财务报表要求我们作出估计和假设,这些估计和假设会影响财务报表日报告的资产负债数额、或有资产负债的披露,以及报告期内报告的收入和支出。我们的估算基于我们的历史经验以及我们认为在当时情况下合理的其他各种因素,这些因素的结果构成了对资产和负债账面价值做出判断的基础,而这些判断从其他来源看不出来。在不同的假设或条件下,实际结果可能与这些估计值有所不同。
在截至2023年9月30日的九个月中,与我们在2023年2月16日向美国证券交易委员会提交的最新10-K表年度报告中包含的 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析” 部分中披露的关键会计政策和估计相比,我们的关键会计政策和估计没有重大变化。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露。
有关与利率和外币汇率变动相关的金融市场风险,请参阅我们的年度报告第二部分中第7A项 “关于市场风险的定量和定性披露”。自2022年12月31日以来,我们的市场风险敞口没有发生重大变化。
第 4 项。控制和程序。
评估披露控制和程序
在包括首席执行官兼首席财务官在内的管理层的监督和参与下,我们评估了截至本季度报告所涉期末根据《交易法》第13a-15(e)条和第15d-15(e)条设计和运营披露控制和程序的有效性。我们的披露控制和程序旨在确保在 SEC 规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告我们根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息,并确保收集此类信息并将其传达给我们的管理层,包括首席执行官和首席财务官,以便及时就所需的披露做出决定。任何控制和程序,无论设计和操作多么完善,都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证,管理层在评估可能的控制和程序的成本效益关系时必须作出判断。根据该评估,我们的首席执行官兼首席财务官得出结论,截至2023年9月30日,我们的披露控制和程序在合理的保证水平上有效。
财务报告内部控制的变化
在截至2023年9月30日的季度中,我们对财务报告的内部控制(该术语的定义见《交易法》第13a-15(f)条)没有发生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
10x Genomics, Inc.
第二部分——其他信息
第 1 项。法律诉讼。
请参阅本季度报告其他地方包含的未经审计的简明合并财务报表附注5。
第 1A 项。风险因素。
根据我们之前在年度报告中披露的风险因素,以及其中以引用方式纳入的任何文件,我们的风险因素没有发生我们认为对我们的业务、经营业绩和财务状况具有重要意义的重大变化,这些变化可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上查阅。
第 5 项其他信息
我们的董事或高级职员(定义见《交易法》第16a-1条) 采用,已修改或 终止截至2023年9月30日的季度中的第10b5-1条交易安排或非规则10b5-1交易安排,这些术语的定义见S-K法规第408(a)项,但以下情况除外:
开启 2023年9月13日, 塞尔吉·萨克森诺夫, 首席执行官, 采用a 第 10b5-1 条交易安排旨在满足第 10b5-1 (c) 条关于出售以下商品的肯定抗辩 152,000公司普通股的股份加上不超过 40,000根据某些条件,将于 2023 年 12 月 29 日到期的先前的 10b5-1 计划的结转股份。该交易安排的到期日为2024年12月31日。
第 6 项。展品。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展览 数字 | | | | 以引用方式纳入 | |
| 展览标题 | | 表单 | | 文件编号 | | 展览 | | 申报日期 | 随函提交 |
3.1 | | 注册人经修订和重述的公司注册证书。 | | 8-K | | 001-39035 | | 3.1 | | 9/16/2019 | |
3.2 | | 注册人经修订和重述的章程。 | | 10-Q | | 001-39035 | | 3.2 | | 11/3/2022 | |
4.1 | | 注册人A类普通股的股票证书表格。 | | S-1 | | 333-233361 | | 4.2 | | 8/19/2019 | |
31.1 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证。 | | | | | | | | | X |
31.2 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务和会计官员进行认证。 | | | | | | | | | X |
32.1* | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条对首席执行官进行认证。 | | | | | | | | | X |
32.2* | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条对首席财务和会计官员进行认证。 | | | | | | | | | X |
101.INS | | 内联 XBRL 实例文档。 | | | | | | | | | |
101.SCH | | 内联 XBRL 分类扩展架构文档。 | | | | | | | | | |
101.CAL | | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。 | | | | | | | | | |
101.DEF | | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。 | | | | | | | | | |
101.LAB | | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。 | | | | | | | | | |
101.PRE | | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。 | | | | | | | | | |
104 | | 封面交互式数据文件(封面交互式数据文件不出现在交互式数据文件中,因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中)。 | | | | | | | | | |
* 就《交易法》第18条而言,本认证被视为未提交,也不得以其他方式受该节的责任约束,也不得将其视为以引用方式纳入根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件中。
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | |
| 10x Genomics, Inc. |
| | |
日期:2023 年 11 月 2 日 | 来自: | /s/ 塞尔吉·萨克森诺夫 |
| | 塞尔吉·萨克森诺夫 首席执行官兼董事 (首席执行官) |
| | |
日期:2023 年 11 月 2 日 | 来自: | /s/ 贾斯汀 J. McAnear |
| | 贾斯汀 ·J· 麦卡尼尔 首席财务官 (首席财务和会计官) |