美国证券交易委员会表格 3

表格 3 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

证券实益所有权的初步声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0104
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
1。举报人的姓名和地址*
Ngai Anthony K.K.
（最后） （第一） （中间）
C/O SILVACO 集团有限公司
帕特里克·亨利大道 4701 号，大楼 #23
（街）
圣克拉拉 加州 95054
（城市） （州） （压缩）
2。需要声明的活动日期 （月/日/年）
05/08/2024 		3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Silvaco 集团有限公司 [SVCO ]
4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
5。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 4) 2。 实益拥有的证券金额（Instr. 4) 3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 4。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
普通股 29,969(1)(2)(3)(4) D
表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4) 4。衍生证券的转换价或行使价 5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
回复解释：
1。每个限制性股票单位（“RSU”）代表获得一股Silvaco Group, Inc.普通股的或有权利。本表格3中报告的证券数量已进行了调整，以反映1比2的反向股票拆分，该拆分于2024年4月29日在特拉华州生效，与发行人的首次公开募股（“IPO”）有关。
2。包括根据Silvaco集团经修订和重述的2014年股票激励计划（“2014年计划”）于2021年5月24日授予的7,500个限制性股票单位，归属开始日期为2021年1月1日，该计划受基于时间的归属要求和流动性事件归属要求的约束。流动性事件归属要求将在首次公开募股完成后得到满足。首次公开募股结束后，6,797股股票的按时归属要求将得到满足。2024年6月30日再发行703股股票将满足基于时间的归属要求，但须视申报人在此日期之前的持续任职情况而定。
3.包括根据2014年计划于2022年4月22日授予的3,750个限制性股票单位，其归属开始日期为2022年1月1日，这些限制性单位同时受基于时间的归属要求和流动性事件归属要求的约束。流动性事件归属要求将在首次公开募股完成后得到满足。首次公开募股结束后，2,929股股票的按时归属要求将得到满足。2024年6月30日再发行821股股票将满足基于时间的归属要求，但须视申报人在此日期之前的持续任职情况而定。
4。包括根据2014年计划于2023年8月24日授予的18,719个限制性股票单位的授予，其归属开始日期为2022年1月1日，这些限制性单位同时受基于时间的归属要求和流动性事件归属要求的约束。流动性事件归属要求将在首次公开募股完成后得到满足。2024年6月30日，所有18,719个限制性股票单位的按时归属要求将得到满足，但须视申报人在此日期之前的持续任职情况而定。
备注：
/s/ Anthony K.K.Ngai 05/08/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。