美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第____号修正案)*
POET 科技公司
(发行人名称)
普通股,无面值
(证券类别的标题)
73044W302
(CUSIP 号码)
2024年5月3日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
¨ | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
第 1 页,共 8 页 |
CUSIP 编号 73044W302
1. | 举报人姓名 |
MMCAP 国际公司 SPC
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) | ¨ |
(b) | ¨ |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 |
开曼群岛
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有以下的人: |
5。唯一的投票权 | 5,967,617 |
6。共享投票权 | 0 | |
7。唯一的处置力 | 5,967,617 | |
8。共享的处置权 | 0 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
5,967,617
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份 (参见说明) |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) |
9.99%
12. | 举报人类型(见说明) |
OO
第 2 页,共 8 页 |
CUSIP 编号 73044W302
1. | 举报人姓名 |
MM 资产管理公司
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) | ¨ |
(b) | ¨ |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 |
加拿大安大略省
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有以下的人: |
5。唯一的投票权 | 5,967,617 |
6。共享投票权 | 0 | |
7。唯一的处置力 | 5,967,617 | |
8。共享的处置权 | 0 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
5,967,617
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份 (参见说明) |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) |
9.99%
12. | 举报人类型(见说明) |
CO
第 3 页,共 8 页 |
第 1 项。
(a) | 发行人的名称是POET Technologies Inc.(”发行人”). |
(b) | 发行人的主要执行办公室位于加拿大安大略省多伦多市1107号埃格林顿大道东120号M4P 1E2。 |
第 2 项。
(a) | 本附表 13G 由以下人员提交(”举报人”): (1) MMCAP 国际 Inc. SPC(”基金”);以及(2)MM 资产管理公司(”顾问”)。该基金是私人投资 工具。本基金直接实益拥有本声明中报告的普通股(定义见下文)。顾问是本基金的投资 经理。顾问可能被视为受益拥有基金直接实益拥有的普通股。每位申报人 均宣布放弃对该申报人直接实益拥有的普通股以外的任何普通股的实益所有权。 |
(b) | 该基金的主要业务办公室是位于开曼群岛大开曼岛Solaris 大道94号的Mourant Governance Services (Cayman) Limited公司,邮政信箱1348,大开曼岛,KY1-1108。顾问的主要业务办公室位于加拿大安大略省多伦多 道明加拿大信托大厦2240号海湾街161号。 |
(c) | 有关公民身份的信息,请参阅每位举报人封面第4项。 |
(d) | 本声明涉及发行人的普通股,无面值(”普通股”). |
(e) | 普通股的CUSIP号为 73044W302。 |
第 3 项如果本声明是根据 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查提交人是否为:
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | ¨ | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 |
(c) | ¨ | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 |
(e) | ¨ | 根据240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
(f) | ¨ | 符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | ¨ | 根据240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; |
第 4 页,共 8 页 |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; |
(k) | ¨ | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根据 第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条以非美国机构身份申请,请注明机构类型:_______________
第 4 项。所有权。
参见每位 申报人的封面第5-9和11项,以及截至2024年5月3日活动日营业结束时提供的第2项(其中包括 3,258,390股普通股和可在60天内行使的另外2,709,227股普通股标的认股权证)。
此处包含的 实益所有权百分比基于:(x)发行人向申报人报告的截至2024年5月3日已发行的57,026,678股普通股; 和(y)上述认股权证所依据的另外2,709,227股普通股。
第 5 项。一个班级的百分之五或以下的所有权。
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日 申报人已不再是该类别超过百分之五的证券的受益所有人,请查看以下内容 : ¨
第 6 项。代表另一个 人拥有超过百分之五的所有权。
不适用。
第 7 项。 收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。
不适用。
第 8 项。小组成员的识别和分类。
不适用。
第 9 项。集团解散通知。
不适用。
第 5 页,共 8 页 |
第 10 项。认证。
(a) | 不适用。 |
(b) | 不适用。 |
(c) | 通过在下方签名,我确认,据我所知 和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或 影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或 影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易的参与者 有关或作为参与者 持有,但仅与第 240 条规定的提名相关的活动除外 14a-11。 |
第 6 页,共 8 页 |
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信, 我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 5 月 8 日
MMCAP International Inc.
来自: | /s/ Ulla Vestergaard |
姓名:乌拉·维斯特加德
标题:董事
MM 资产管理公司
来自: | /s/ Hillel Meltz |
姓名:Hillel Meltz
标题:总统
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展览索引
展品编号 | 文档 | |
1 | 联合申报协议 |
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