1. |
我已经查看了截至2024年3月31日的季度期Nuwellis, Inc.10-Q表季度报告;
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2. |
据我所知,鉴于作出此类陈述的情况,本报告不包含对重大事实的任何不真实陈述,也没有遗漏陈述作出陈述所必需的重大事实,在
本报告所涵盖的时期内不构成误导;
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3. |
根据我所知,本报告中包含的财务报表和其他财务信息,在所有重大方面公允地列报了注册人截至本报告所述期间的财务状况、
经营业绩和现金流量;
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4. |
注册人的其他认证官员和我负责为注册人建立和维护披露控制和程序(定义见交易法第13a-15(e)条和
15d-15(e))以及对财务报告的内部控制(定义见交易法第13a-15(f)条和第15d-15(f)条),并有:
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a) |
设计了此类披露控制和程序,或使此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保这些实体内的其他人将与
注册人(包括其合并子公司)相关的重要信息告知我们,尤其是在本报告编制期间;
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b) |
设计了对财务报告的此类内部控制,或使此类财务报告的内部控制在我们的监督下进行设计,以便为财务报告的可靠性和根据公认会计原则为外部目的编制财务报表的可靠性提供合理的保证
;
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c) |
评估了注册人披露控制和程序的有效性,并在本报告中根据此类评估得出了截至本报告所涉期末我们对披露控制和
程序有效性的结论;以及
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d) |
在本报告中披露了注册人最近一个财政季度
(如果是年度报告,则为注册人的第四个财政季度)发生的注册人对财务报告的内部控制的任何变化,这些变化对注册人对财务报告的内部控制产生了重大影响或有理由可能对注册人财务报告的内部控制产生重大影响;以及
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5. |
根据我们对财务报告内部控制的最新评估,注册人的其他认证人员和我已向
注册人的审计师和注册人董事会(或履行同等职能的人员)的审计委员会披露:
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a) |
财务报告内部控制的设计或运作中存在的所有重大缺陷和重大缺陷,这些缺陷和重大缺陷很可能会对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响
;以及
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b) |
任何涉及在注册人对财务
报告的内部控制中发挥重要作用的管理层或其他员工的欺诈行为,无论是否重大。
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日期:2024 年 5 月 7 日
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//Nestor Jaramillo,Jr.
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小内斯特·哈拉米洛
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总裁兼首席执行官
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