附录 99.1

Envestnet 公布2024年第一季度财务业绩

宾夕法尼亚州伯温——2024年5月7日——领先的财富管理和财务健康智能系统提供商Envestnet（纽约证券交易所代码：ENV）今天公布了截至2024年3月31日的三个月的财务业绩。

董事会主席兼临时首席执行官吉姆·福克斯表示：“Envestnet继续处于领先地位，因为我们正在执行客户的需求，并且正在深化与他们的关系。”“我们第一季度的业绩证明了我们的差异化产品、深化的关系以及我们业务固有的运营杠杆作用。我们看到了持续增长和利润扩张的巨大前景。”

2024 年第一季度与 2023 年第一季度相比的财务业绩

总收入从2023年第一季度的2.987亿美元增长了9％，至2024年第一季度的3.25亿美元。基于资产的经常性收入增长了15％，占2024年第一季度总收入的62％，而2023年第一季度占总收入的59％。基于订阅的经常性收入保持稳定，占2024年第一季度总收入的36％，而2023年第一季度占总收入的39％。专业服务和其他非经常性收入在2023年第一季度比2023年第一季度增长了4％。

总运营支出从2023年第一季度的3.098亿美元增长了2％，至2024年第一季度的3.162亿美元。直接支出从2023年第一季度的1.097亿美元增长了15％，至2024年第一季度的1.266亿美元。员工薪酬从2023年第一季度的1.142亿美元下降了9％，至2024年第一季度的1.037亿美元。2024年第一季度的员工薪酬占总收入的32％，而2023年第一季度占总收入的38％。一般和管理费用从2023年第一季度的5,440万美元下降了4％，至2024年第一季度的5,210万美元。2024年第一季度一般和管理费用占总收入的16％，而2023年第一季度占总收入的18％。

2024年第一季度的运营收入为870万美元，而2023年第一季度的运营亏损为1,110万美元。2024年第一季度归属于Envestnet, Inc.的净收益为250万美元，摊薄每股收益为0.05美元，而2023年第一季度归属于Envestnet, Inc.的净亏损为4,120万美元，摊薄每股亏损0.76美元。

调整后的息税折旧摊销前利润（1）从2023年第一季度的5,400万美元增长了30％，至2024年第一季度的7,040万美元。调整后的净收益（1）从2023年第一季度的3,010万美元或摊薄每股收益0.46美元增长了31％，至2024年第一季度的3,940万美元，摊薄每股收益0.60美元。自由现金流（1）从2023年第一季度的负6170万美元增长了68％，至2024年第一季度的负1,990万美元。

资产负债表和流动性

截至2024年3月31日，Envestnet拥有6,120万美元的现金及现金等价物以及8.925亿美元的未偿债务。截至2024年3月31日，债务包括2025年到期的3.175亿美元可转换票据和2027年到期的5.75亿美元可转换票据。截至2024年3月31日，Envestnet的5亿美元循环信贷额度尚未支付。

分部报告

2023年10月1日，公司更改了其应报告细分市场的构成，以反映公司首席运营决策者审查经营业绩、评估业绩和分配资源的方式。截至2024年3月31日的季度，本附录99.1中显示的所有细分市场信息均与当前组织结构一起列报，前期进行了相应的调整。

更正非实质性错误

在2023年第四季度，公司确定，与第三方达成的使用云托管虚拟服务器的安排应被确认为预付费用以及简明合并资产负债表中其他流动资产和其他资产中的预付款，此前该协议作为财产和设备组成部分列为预付费用和其他流动资产及其他资产中的预付款。公司得出结论，这些交易的分类在前一时期的财务报表中并不重要，不需要修改先前提交的报告。但是，该公司在本新闻稿中报告的前一时期纠正了这一非实质性错误。

外表

Envestnet对截至2024年6月30日的第二季度提供了以下展望。该前景基于截至2024年3月31日管理或管理的资产的市场价值。我们警告说，我们无法预测这些资产在未来任何日期的市场价值。请参阅 “关于前瞻性陈述的警示声明”。

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(a) Envestnet不预测摊薄后每股净收益（亏损）和净收益（亏损），原因是针对非公认会计准则披露目的进行调整的各种项目的不可预测性，包括定期的GAAP所得税条款。

电话会议

Envestnet将于美国东部时间今天下午5点举行电话会议，讨论2024年第一季度的财务业绩。网络直播和随附的演示可在Envestnet的投资者关系网站上观看，网址为 http://investor.envestnet.com/。电话会议结束后，将在投资者关系网站上重播网络直播。

关于 Envestnet

Envestnet, Inc.（纽约证券交易所代码：ENV）正在改变提供财务建议和见解的方式。我们的使命是为财务顾问和服务提供商提供创新的技术、解决方案和情报。Envestnet的客户包括超过10.9万名顾问、美国20家最大的银行中的17家、50家最大的财富管理和经纪公司中的48家、500多家最大的RIA和数百家金融科技公司，所有这些公司都利用Envestnet的技术和服务，帮助企业、顾问及其客户取得更好的业绩。

有关 Envestnet 的更多信息，请访问 http://www.envestnet.com 并在 Twitter 上关注我们 @ENVintel。

(1) 非公认会计准则财务指标

“调整后的息税折旧摊销前利润” 是指递延收入公允价值调整前的净收益（亏损）、利息收入、利息支出、所得税准备金、折旧和摊销、非现金薪酬支出、重组费用和交易成本、遣散费、诉讼、监管和其他治理相关费用、外币、非所得税支出调整、权益法投资的亏损分配以及归属于非控股权益的亏损。

“调整后净收益” 是指扣除所得税准备金前的净收益（亏损）、递延收入公允价值调整、非现金利息支出、可转换票据的现金利息、收购的无形资产的摊销、非现金薪酬支出、重组费用和交易成本、遣散费、诉讼、监管和其他治理相关费用、外币、非所得税支出调整、权益法投资的亏损分配和非控股权益的亏损。对账项目以税收总额列报，对所有对账项目的总额适用标准化税率，以得出调整后的净收入。标准化税率仅基于我们运营所在司法管辖区的估计混合法定所得税税率。我们会根据可能对税率产生重大影响的事件或趋势，包括税收立法的变化和业务地域结构的变化，对标准化税率进行监测。

“调整后的摊薄后每股净收益” 是指归属于普通股股东的调整后净收益除以摊薄后的加权平均已发行股票数量。为了计算调整后的每股净收益，我们假设与可转换票据有关的所有潜在发行股票均具有摊薄作用。

“自由现金流” 是指经营活动提供的（用于）的净现金减去不动产和设备的购买以及内部开发软件的资本。

欲了解更多信息，请参阅本新闻稿第10-14页的非公认会计准则财务指标对账表，以及向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的最新10-K表年度报告和10-Q表季度报告中标题为 “非公认会计准则财务指标” 的部分，这些报告可在美国证券交易委员会网站 http://www.sec.gov 或我们的投资者关系网站http://investor.envestnet.com/ 上查阅。由于公司无法预测要调整的金额，例如GAAP税收条款，因此不提供对账以指导这些衡量标准。不应将公司的非公认会计准则财务指标视为根据公认会计原则确定的收入、净收益（亏损）、每股净收益（亏损）或（用于）经营活动提供的净现金的替代品。

关于前瞻性陈述的警示声明

本新闻稿及其附件中关于Envestnet, Inc.2024年第二季度的预期财务业绩和展望、其战略和运营计划以及增长战略等前瞻性陈述是根据1995年《私人证券诉讼改革法》的安全港条款作出的。这些陈述涉及风险和不确定性，我们的实际业绩可能与此类前瞻性陈述所表达或暗示的结果存在重大差异。此外，不应将报告的结果视为未来业绩的指标。可能导致实际业绩与本新闻稿中前瞻性陈述不同的潜在风险、不确定性和其他因素包括但不限于我们招聘和留住高级管理领导层和其他关键员工以及成功管理过渡的能力，包括首席执行官的过渡；不利的经济或全球市场状况，包括通货膨胀和市场利率上升的时期，以及政府对此类情况的回应；中东以及俄罗斯和乌克兰之间，包括相关制裁及其对全球经济和资本市场的影响；我们向金融服务行业客户提供解决方案和服务的收入集中度；我们在收入的很大一部分依赖有限的客户；客户重新谈判费用；申报单位或长期资产，尤其是商誉和无形资产公允价值估计的变化；我们的债务金额，我们偿还债务的能力以及与我们的债务相关的衍生品交易的相关风险；限制我们访问第三方信息的能力或获取此类信息的费用；将部分销售活动定向于大型金融机构和大型金融科技公司，这会延长销售周期，需要大量的前期销售成本，并导致完成部分销售的可预测性降低；我们获得收入的资产的投资模式发生变化，投资者可以自由赎回或提款任何时候的投资；市场状况和利率波动对我们产品和服务需求以及所管理或管理的资产价值的影响；地缘政治动荡加剧和其他可能对全球经济或特定国际、地区和国内市场产生不利影响的事件；我们跟上快速技术变革、不断变化的行业标准或客户不断变化的要求的能力；与我们的国际业务相关的风险；我们的解决方案和服务与其他解决方案和服务相比的竞争力；与可能、感知或实际违反信托义务和/或利益冲突相关的责任；对我们声誉的损害；未能保护我们的知识产权；我们对外包安排的依赖；激进股东阻碍我们执行业务战略，转移董事会和管理层的注意力和资源并导致我们承担大量开支；公共卫生危机、流行病或类似事件；我们的能力成功地确定潜在的收购候选人，完成收购并成功整合被收购的公司；我们成功地及时准确地将客户资产从其技术平台转换为我们的技术平台的能力；我们推出新的解决方案、服务和增强措施的能力；监管合规失败；我们维护系统和设施的安全和完整性以及维护个人信息隐私和网络安全漏洞潜在责任的能力；隐私法律法规、行业标准和合同义务以及这些法律、法规、标准和义务的变更对我们业务运营方式的影响以及未能遵守这些要求的负面影响；我们的客户未能获得我们使用信息披露的适当许可或豁免；对我们的不利司法或监管程序；我们的解决方案、服务或系统或我们所依赖的第三方的解决方案、服务或系统无法正常运行；潜在的使用责任不准确我们提供的第三方提供的信息；被视为 “控制权变更” 的发生；某些税法适用和解释的不确定性；向现有股东增发普通股或发行优先股或可转换证券；总体经济、政治和监管状况；全球事件、自然灾害、环境灾害、恐怖袭击和流行病，包括其对经济和贸易市场的影响；管理层对这些问题的回应因素。有关这些风险和其他风险、不确定性和因素的更多信息包含在我们向美国证券交易委员会提交的文件中，这些文件可在美国证券交易委员会的网站 http://www.sec.gov 或我们的投资者关系网站 http://investor.envestnet.com/ 上查阅。提醒您不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本新闻稿发布之日。本新闻稿及其附件中的所有信息均截至2024年5月7日，除非法律要求，否则我们没有义务公开修改任何前瞻性陈述以反映本新闻稿发布之日之后的情况或事件，也没有义务报告意外事件的发生。

Envestnet, Inc.

简明合并资产负债表

（以千计）

（未经审计）

 

						3月31日						十二月三十一日
						2024						2023
资产
流动资产：
现金和现金等价物						$	61,226					$	91,378
应收费用，净额						135,630						120,958
预付费用和其他流动资产						53,330						51,472
为解散而持有的资产						55,016						—
流动资产总额						305,202						263,808
财产和设备，净额						46,856						48,223
内部开发的软件，net						214,507						224,713
无形资产，净额						323,326						338,068
善意						779,916						806,563
经营租赁使用权资产，净额						67,127						69,154
其他资产						127,111						126,723
总资产						$	1,864,045					$	1,877,252
负债和权益
流动负债：
应付账款、应计费用和其他流动负债						$	201,126					$	241,424
经营租赁负债						12,479						12,909
递延收入						34,584						38,201
因分拆而持有的负债						8,998						—
流动负债总额						257,187						292,534
债务						877,842						876,612
经营租赁负债，扣除流动部分						98,085						100,830
递延所得税负债，净额						15,716						16,568
其他负债						17,897						16,202
负债总额						1,266,727						1,302,746
股权：
归属于Envestnet, Inc.的股东权益总额						580,897						568,191
非控股权益						16,421						6,315
负债和权益总额						$	1,864,045					$	1,877,252

Envestnet, Inc.

简明合并运营报表

（以千计，股票和每股信息除外）

（未经审计）

 

Envestnet, Inc.

简明合并现金流量表

（以千计）

（未经审计）

Envestnet, Inc.

非公认会计准则财务指标的对账

（以千计）

（未经审计）

(a) 包含在简明合并运营报表中基于订阅的收入中。

(b) 包含在其他支出中，扣除简明合并运营报表中的净额。

(c) 包含在简明合并运营报表的一般和管理费用中。

(d) 包含在简明合并运营报表的员工薪酬支出中。

(e) 在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，一般和管理费用中分别包含240万美元和410万美元，（40万美元和10万美元）分别包含在简明合并运营报表的员工薪酬支出中。

Envestnet, Inc.

非公认会计准则财务指标的对账

（以千计，股票和每股信息除外）

（未经审计）

(a) 在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，根据公认会计原则计算的有效税率分别等于73.6％和（125.2）％。

(b) 包含在简明合并运营报表中基于订阅的收入中。

(c) 包含在简明合并运营报表的一般和管理费用中。

(d) 包含在其他支出中，扣除简明合并运营报表中的净额。

(e) 包含在简明合并运营报表的折旧和摊销费用中。

(f) 包含在简明合并运营报表的员工薪酬支出中。

(g) 在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，一般和管理费用中分别包含240万美元和410万美元，（40万美元和10万美元）分别包含在简明合并运营报表的员工薪酬支出中。

(h) 估计的正常化税率为25.5％，用于计算截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的调整后净收入。

Envestnet, Inc.

非公认会计准则财务指标的对账

（以千计）

（未经审计）

Envestnet, Inc.

非公认会计准则财务指标的对账

细分信息

（以千计）

（未经审计）

(a) 包含在简明合并运营报表的一般和管理费用中。

(b) 包含在简明合并运营报表中的员工薪酬支出中。

(c) 在简明的合并运营报表中，240万美元包含在一般和管理费用中，（40万美元）包含在员工薪酬支出中。

Envestnet, Inc.

非公认会计准则财务指标的对账

分部信息（续）

（以千计）

（未经审计）

(a) 包含在简明合并运营报表中基于订阅的收入中。

(b) 包含在简明合并运营报表的一般和管理费用中。

(c) 包含在简明合并运营报表中的员工薪酬支出中。

(d) 在简明合并运营报表中，410万美元包含在一般和管理费用中，10万美元包含在员工薪酬支出中。

Envestnet, Inc.

关键指标

（以百万计，账户、顾问和公司数据除外）

（未经审计）

Envestnet 财富解决方案板块

下表提供了有关在指定时期内使用我们的平台、财务顾问和投资者账户的资产数量的信息：

下表汇总了截至2024年3月31日的三个月中资产管理规模和AUA的变化：

截至2024年3月31日的三个月，上述AUM/A总销售数据包括298亿美元的新客户转化率。在截至2024年3月31日的三个月中，我们增加了311亿美元的订阅转换，使截至2024年3月31日的三个月的总转化率达到609亿美元。

截至2024年3月31日的三个月，“重新分类” 列中的资产和账户数据代表非实质性金额，这些金额在资产管理规模、AUA和订阅之间进行了重新分类，以反映最新的客户账单安排。这些重新分类对平台资产或账户总额没有影响。

Envestnet 数据与分析板块

 

下表提供了有关在指定时期内使用Envestnet数据与分析平台的付费终端用户和公司数量的信息：