附件4.8
JANUX THERAPETICS，Inc.，
发行人
和
[受托人],
受托人
缩进
日期为[●], 20[●]
债务证券
T有能力的 OF C一家企业
| P年龄 | ||||||
| 第1条 定义 | 1 | |||||
| 第1.01节 |
术语的定义 | 1 | ||||
| 第2条问题、描述、条款、执行、注册和 证券交换 |
5 | |||||
| 第2.01节 |
证券的名称和条款 |
5 | ||||
| 第2.02节 |
证券及受托人证书格式 |
8 | ||||
| 第2.03节 |
面额：支付准备金 |
8 | ||||
| 第2.04节 |
执行和认证 |
10 | ||||
| 第2.05节 |
转让和交换的登记 |
11 | ||||
| 第2.06节 |
临时证券 |
12 | ||||
| 第2.07节 |
残缺、销毁、遗失或失窃的证券 |
12 | ||||
| 第2.08节 |
取消 |
13 | ||||
| 第2.09节 |
义齿的好处 |
13 | ||||
| 第2.10节 |
身份验证代理 |
14 | ||||
| 第2.11节 |
环球证券 |
14 | ||||
| 第2.12节 |
CUSIP编号 |
15 | ||||
| 第3条偿还债务和偿债基金准备金 |
16 | |||||
| 第3.01节 |
救赎 | 16 | ||||
| 第3.02节 |
赎回通知 | 16 | ||||
| 第3.03节 |
在赎回时付款 | 17 | ||||
| 第3.04节 |
偿债基金 | 17 | ||||
| 第3.05节 |
用有价证券偿还偿债资金 | 18 | ||||
| 第3.06节 |
赎回偿债基金的证券 | 18 | ||||
| 第四条公约 |
18 | |||||
| 第4.01节 |
本金、保费及利息的支付 | 18 | ||||
| 第4.02节 |
办公室或机构的维护 | 19 | ||||
| 第4.03节 |
付费代理商 | 19 | ||||
| 第4.04节 |
委任以填补受托人职位空缺 | 20 | ||||
i.
T有能力的 OF C一家企业
(续)
| P年龄 | ||||||
| 第5条企业持有人公司和 受托人的名单和报告 |
20 | |||||
| 第5.01节 |
公司将更新证券持有人的受托人姓名和地址 | 20 | ||||
| 第5.02节 |
资料的保存；与证券持有人的沟通 | 21 | ||||
| 第5.03节 |
公司的报告 | 21 | ||||
| 第5.04节 |
受托人报告 | 22 | ||||
| 第6条受托人和机构持有人对违约事件的补救措施 |
22 | |||||
| 第6.01节 |
违约事件 | 22 | ||||
| 第6.02节 |
追讨债项及由受托人强制执行的诉讼 | 24 | ||||
| 第6.03节 |
所收款项的运用 | 25 | ||||
| 第6.04节 |
对诉讼的限制 | 26 | ||||
| 第6.05节 |
权利和补救累积；延迟或遗漏不放弃 | 26 | ||||
| 第6.06节 |
由证券持有人控制 | 27 | ||||
| 第6.07节 |
承诺支付讼费 | 27 | ||||
| 第7条 关于受托人的规定 |
28 | |||||
| 第7.01节 |
受托人的某些职责及责任 | 28 | ||||
| 第7.02节 |
受托人的某些权利 | 29 | ||||
| 第7.03节 |
受托人不负责演奏会、发行或证券 | 31 | ||||
| 第7.04节 |
可能持有有价证券 | 32 | ||||
| 第7.05节 |
以信托形式持有的资金 | 32 | ||||
| 第7.06节 |
补偿和报销 | 32 | ||||
| 第7.07节 |
依赖高级船员证书 | 33 | ||||
| 第7.08节 |
取消资格；利益冲突 | 33 | ||||
| 第7.09节 |
需要公司受托人；资格 | 33 | ||||
| 第7.10节 |
辞职和免职；继任人的任命 | 33 | ||||
| 第7.11节 |
接受继任人的委任 | 35 | ||||
| 第7.12节 |
合并、转换、合并或继承业务 | 36 | ||||
二、
T有能力的 OF C一家企业
(续)
| P年龄 | ||||||
| 第7.13节 |
优先收取针对公司的索赔 | 36 | ||||
| 第7.14节 |
失责通知书。 | 36 | ||||
| 第8条 关于证券持有人的规定 |
37 | |||||
| 第8.01节 |
证券持有人的诉讼证据 | 37 | ||||
| 第8.02节 |
证券持有人签立的证明 | 37 | ||||
| 第8.03节 |
谁可以被视为业主 | 38 | ||||
| 第8.04节 |
公司拥有的某些证券不予理睬 | 38 | ||||
| 第8.05节 |
对未来证券持有人具有约束力的行动 | 38 | ||||
| 第9条 补充契约 |
39 | |||||
| 第9.01节 |
未经证券持有人同意的补充契约 | 39 | ||||
| 第9.02节 |
经证券持有人同意的补充契约 | 40 | ||||
| 第9.03节 |
补充性义齿的效果 | 40 | ||||
| 第9.04节 |
受补充契约影响的证券 | 40 | ||||
| 第9.05节 |
附加契约的签立 | 41 | ||||
| 第10条 后续实体 |
41 | |||||
| 第10.01条 |
公司可合并等 | 41 | ||||
| 第10.02条 |
被替换的后续实体 | 42 | ||||
| 第11条满意和排放 |
42 | |||||
| 第11.01条 |
义齿的满意与解除 | 42 | ||||
| 第11.02条 |
履行义务 | 43 | ||||
| 第11.03条 |
缴存款项须以信托形式持有 | 43 | ||||
| 第11.04条 |
付款代理人所持有的款项的支付 | 43 | ||||
| 第11.05条 |
偿还给公司的款项 | 44 | ||||
| 第12条企业家、股东、高管和 董事的豁免权 |
44 | |||||
| 第12.01条 |
没有追索权 | 44 | ||||
| 第13条 杂项规定 |
45 | |||||
| 第13.01条 |
对继承人和受让人的影响 | 45 | ||||
| 第13.02条 |
继任者的行动 | 45 | ||||
| 第13.03条 |
交出公司权力 | 45 | ||||
三、
T有能力的 OF C一家企业
(续)
| P年龄 | ||||||
| 第13.04条 |
通告 | 45 | ||||
| 第13.05条 |
管理法律；陪审团审判豁免 | 45 | ||||
| 第13.06条 |
将证券视为债项 | 46 | ||||
| 第13.07条 |
关于先决条件的证书和意见 | 46 | ||||
| 第13.08条 |
在工作日付款 | 46 | ||||
| 第13.09条 |
与信托契约法冲突 | 46 | ||||
| 第13.10条 |
同行 | 47 | ||||
| 第13.11条 |
可分离性 | 47 | ||||
| 第13.12条 |
合规证书 | 47 | ||||
| 第13.13条 |
美国《爱国者法案》 | 47 | ||||
| 第13.14条 |
不可抗力 | 47 | ||||
| 第13.15条 |
目录；标题 | 48 | ||||
四、
压痕
I新企业，日期为[●]20岁，J中 ANUX THERAPEUTICS, INC.，特拉华州一家公司(The Company)，以及[TRUSTEE]，作为受托人(受托人)：
W在这里为了其合法的公司目的，本公司已正式授权签立和交付本契约，以规定发行债务证券(下称证券)，本金总额不限，将不时发行一个或多个系列，如本契约所规定的，作为无息票的登记证券，由受托人证书认证；
W在这里，为提供认证、发行和交付证券的条款和条件，公司已正式授权签署本契约；以及
W在这里，根据本公司的条款，使本契约成为本公司有效协议所需的一切事项均已完成。
N现在, T因此，，在房屋和证券持有人购买证券的对价中，为了证券持有人的平等和应得的利益，双方签订了如下契约和协议：
第一条
定义
第1.01节术语的定义。
本节中定义的术语(除本契约或本契约的任何补充契约另有明确规定或除非上下文另有要求外)对于本契约和本契约的任何补充契约的所有目的应具有本节规定的各自含义，并应包括复数和单数。本契约中使用的所有其他术语，如在修订后的1939年《信托契约法》中定义的，或在修订后的1933年《证券法》中通过引用定义的(除本文另有明确规定或本契约的任何补充条款外)，应具有在签署本文书之日有效的上述信托契约法案和证券法中赋予该等术语的含义。
“身份验证代理？指受托人根据第2.10节指定的所有或任何 系列证券的受托人或认证代理。
“破产法？ 指第11章、美国法典或任何类似的用于免除债务人的联邦或州法律。
“董事会 ？指本公司的董事会(或相当于其职能的机构)或该董事会正式授权的任何委员会。
1
“董事会决议？指经本公司秘书或助理秘书核证为已获董事会(或其正式授权委员会)正式采纳并于该等核证日期完全有效的决议副本。
“工作日就任何证券系列而言，是指法律、行政命令或法规授权或有义务关闭曼哈顿区、纽约市或受托人公司信托办公室所在城市的联邦或州银行机构的任何日期。
“选委会？是指根据《交易法》不时成立的证券交易委员会，或者，如果在本文书签署后的任何时间，该委员会并不存在并履行《信托契约法》赋予它的职责，则指当时履行该等职责的机构。
“公司RST是指Janux Therapeutics，Inc.，根据特拉华州法律正式组建和存在的公司，在不违反第十条规定的情况下，还应包括其继承人和转让人。
“企业信托办公室受托人是指受托人的办事处，在任何特定时间主要管理其公司信托业务，该办事处于本协议日期位于 .
“保管人？指任何破产法规定的任何接管人、受托人、受让人、清算人或类似官员。
“违约利息？具有第2.03节中给出的含义。
“托管人对于公司决定 将作为全球证券发行的任何系列证券，“全球证券”是指存托信托公司、另一清算机构或根据《交易法》或其他适用法规或条例注册为清算机构的任何继任者， 在每种情况下，均应由公司根据第2.01或2.11节指定。
“ 违约事件？对于特定系列的证券，是指第6.01节规定的任何事件，持续时间为第6.01节指定的时间段(如果有的话)。
“《交易所法案》？指经修订的1934年《美国证券交易法》以及委员会根据该法案颁布的规则和条例。
术语？vt.给出”, “已邮寄”, “通知？或？送出” 就根据本契约向证券持有人发出的任何通知而言，指向保存人发出的通知（x）（或其指定人员）根据保存人或其指定人员的长期指示，包括根据保存人公认的做法或程序通过电子邮件发送（对于全球证券）或（y）通过预付邮资的第一类邮件邮寄给该证券持有人，地址为证券登记册上显示的地址（对于最终证券）。请注意
2
在适用的情况下，给出的通知应视为包括根据本契约邮寄或交付的任何通知。
“全球安全证券指为证明任何系列证券的全部或一部分而发行的证券， 该系列证券由公司签署，并由受托人认证和交付给存托人或根据存托人的指示，所有这些均按照契约进行，并应以存托人或其 代名人的名义登记。
“政府义务证券系指以下证券：(A)美利坚合众国以其全部信用和信用为质押支付的直接义务，或(B)由美利坚合众国控制或监督并作为美利坚合众国的机构或工具行事的人的义务，其支付由美利坚合众国作为完全信用和信用义务无条件担保，在这两种情况下，在证券规定的到期日之前的任何时间，发行人都不能选择赎回或赎回。 还应包括作为托管人的银行或信托公司就任何此类政府债务签发的存托凭证，或由该托管人持有的任何此类政府债务的本金或利息的具体付款 记入该存托凭证持有人的账户；但是，除非法律另有规定，否则托管人无权从托管人收到的关于政府债务的任何款项中扣除应付给该存托凭证持有人的任何金额，或从该存托凭证所证明的具体支付政府债务的本金或利息中扣除任何款项。
“此处”, “以下是？和？如下所示警告和其他类似含义的词语指的是整个本契约，而不是任何特定的条款、部分或其他细分。
“压痕？指最初签署或不时根据本协议条款签订的一份或多份补充契约对本文件进行补充或修订的协议，并应包括第2.01节规定的特定证券系列的条款。
“付息日期当用于特定系列证券的任何利息分期付款时，是指该证券或董事会决议或本协议补充契约中就该系列规定的日期，如该系列证券的利息分期付款到期和应付的固定日期 。
“军官对本公司而言，是指董事会主席、首席执行官、总裁、首席财务官、首席运营官、任何执行副总裁总裁、任何高级副总裁、任何副总裁、司库或任何助理财务主管、主计长或任何助理主计长或秘书或任何助理秘书。
“高级船员证书？ 指由任何官员签署的证书。每份此类证书应包括第13.07节规定的声明，如果条款要求，且在该条款要求的范围内。
3
“大律师的意见？是指根据本协议条款提交给受托人的书面意见， 根据法律顾问的惯例例外，法律顾问可以是本公司的雇员或其法律顾问。每份此类意见应包括第13.07节中规定的陈述，前提是第13.07节的规定并在该条款要求的范围内。
“杰出的在不抵触第8.04节规定的情况下， 用于任何系列证券时，指截至任何特定时间受托人根据本契约认证并交付的所有该系列证券，但 (A)受托人或任何付款代理人此前注销、交付受托人或任何付款代理人注销或先前已注销的证券除外；(B)用于付款或赎回的证券或其部分，而所需款额的款项或政府债务已以信托形式存入受托人或任何付款代理人(本公司除外)，或已由本公司以信托方式拨出并以信托方式隔离(如本公司以其本身的付款代理人的身份)；但如该等证券或其部分须在证券到期前赎回，则须已按第(Br)条第三条的规定发出赎回通知，或须就发出通知而作出受托人满意的拨备；以及(C)替代或替代其他证券的证券，该证券应已根据第2.07节的条款进行认证和交付。
“人？指任何个人、公司、合伙企业、合资企业、股份公司、有限责任公司、协会、信托、非法人组织、任何其他实体或组织，包括政府或政治分支机构或其机构或机构。
“前置任务安全任何特定保证金是指证明与该特定保证金所证明的债务相同的全部或部分债务的每个以前的保证金；就本定义而言，根据第2.07节认证和交付的任何保证金，应被视为与丢失、销毁或被盗保证金相同的债务的 证据。
“负责官员受托人使用时 指受托人公司信托办公室(或受托人的任何后续团体)内的任何高级人员或受托人的任何其他高级人员，通常执行与上述任何指定人员所履行的职能类似的职能，对于特定的公司信托事宜，也指由于他或她了解和熟悉特定主题而被提交的任何其他高级人员，在每种情况下， 应直接负责本契约的管理。
“证券？具有本契约第一部分所述的 含义，更具体地说，是指根据本契约认证和交付的任何证券。
“证券法？指经修订的1933年证券法。
“证券持有人”, “证券持有人”, “注册的 持有者？或其他类似术语，是指在根据本契约条款为此目的而保存的担保登记册上登记某一特定证券的一个或多个名称的人。
4
“安全寄存器？和？安全 注册器？应具有第2.05节中规定的含义。
“子公司(br}就任何人士而言，指任何公司、协会、合伙企业或其他商业实体，其股本或其他权益(包括合伙权益)总投票权的50%以上有权在董事、经理、普通合伙人或受托人的选举中投票(而无须考虑任何意外情况)的任何公司、协会、合伙企业或其他商业实体，当时由(I)该人士直接或间接拥有或控制；(Ii)该人士及其一间或多间附属公司；或(Iii)该人士的一间或多间附属公司。
“受托人？指受托人， 在符合第七条规定的情况下，还应包括其继承人和受让人，如果在任何时候有一个以上的人在本协议项下以这种身份行事，则 应指每一个这样的人。受托人一词适用于证券的特定系列，指的是该系列的受托人。
“信托契约法？指经修订的1939年《信托契约法》。
“美国《爱国者法案》？意指通过提供拦截和阻挠2001年恐怖主义法案所需的适当工具来团结和加强美国。L.107-56,2001年10月26日修订并签署成为法律。
第二条
证券的发行、说明、条款、签立、登记和交易
第2.01节 名称和证券条款。
(A) 可根据本契约认证和交付的证券本金总额不受限制。该等证券可分一个或多个系列发行，最高可达该系列证券的本金总额，该等证券可由董事会决议或根据董事会决议或根据一项或多项补充契约不时授权发行。在首次发行任何系列证券之前，应在董事会决议中或根据董事会决议设立，并在高级官员S证书中规定，或在本协议补充的一个或多个契约中设立：
(1) 该系列证券的名称(该名称应区分该系列证券与所有其他证券)；
(2) 可根据本契约认证和交付的该系列证券本金总额的任何限制(在登记转让时认证和交付的证券除外)，或作为该系列的其他证券的交换或替代)；
5
(3) 该系列证券本金的一个或多个到期日；
(4) 系列证券的形式，包括该系列的 认证证书的形式；
(5) 任何担保的适用性；
(6) 证券是否有担保或无担保，以及任何有担保债务的条款；
(7) 证券的等级是优先债、优先次级债、次级债还是它们的任何组合，以及任何次级债的条款；
(8) 如果此类证券的发行价格(以本金总额的百分比表示)是本金以外的价格，则为在宣布加速到期时应支付的本金部分，或如适用，可转换为另一种证券的本金部分，或确定任何此类部分的方法；
(9) 利率，可以是固定的，也可以是浮动的，或者利率的确定方法和开始计息的日期，付息日期和付息日期的常规记录日期或确定该等日期的方法；
(10) 公司有权(如果有)延迟支付利息和任何此类延迟期的最长期限；
(11) (如果适用)，根据任何可选或临时赎回条款和该等赎回条款的条款，赎回该系列证券的一个或多个日期，或一个或多个期间，以及公司可根据其选择赎回该系列证券的价格；
(12) 根据 任何强制性偿债基金或类似基金条款或其他规定，本公司有义务赎回或在证券持有人S期权下购买该系列证券和应付证券的货币或货币单位的一个或多个日期(如果有)以及一个或多个价格；
(13) 该系列证券可发行的面额，如果面额不是1,000美元(1,000美元)或其任何整数倍；
(14) 与该系列证券的任何拍卖或再营销有关的任何和所有条款(如果适用)，以及公司对该等证券的义务的任何担保，以及与该系列证券的营销有关的任何其他建议条款；
6
(15) 该系列的证券是以全球证券或证券的形式全部或部分发行；该全球证券或证券可以全部或部分交换其他个别证券的条款和条件；以及该全球证券或证券的托管人；
(16) (如适用)，有关转换或交换任何系列证券的规定，以及该等证券可转换或可交换的条款和条件，包括适用的转换或交换价格，或如何计算和调整，任何强制性或可选的(在本公司或S期权或持有人期权上)转换或交换特征，适用的转换或交换期限，以及任何转换或交换的结算方式，其中可包括但不限于支付现金和交付证券；
(17) ，如果不是其全部本金，则为根据第6.01节宣布加速到期时应支付的该系列证券本金的部分；
(18) 对适用于正在发行的一系列证券的契诺的补充或更改，其中包括合并、合并或出售契诺；
(19) 对证券违约事件的补充或变化，以及受托人或证券持有人宣布该证券的本金、溢价(如有)和利息(如有)的权利的任何变化；
(20) 对与契约失效和法律失效有关的条款的增加、更改或删除；
(21) 对与本义齿的清偿和解除有关的条款的补充或更改；
(22)在征得或未经根据本契约发行的证券的证券持有人同意的情况下，对与修改本契约有关的条款进行 补充或更改。
(23) 支付证券的货币(如果不是美元)以及确定等值美元金额的方式；
(24) 本公司S或证券持有人期权是否以现金或额外证券支付利息，以及作出选择的条款及条件；
(25) 条款和条件(如果有)，公司应根据这些条款和条件向任何非美国人的证券持有人支付除声明的利息、溢价(如果有的话)和本金以外的金额，以便 联邦税收；
7
(26) 对转让、出售或转让该系列证券的任何限制；以及
(27) 证券的任何其他特定条款、优惠、权利或限制，或对证券的限制，本契约条款的任何其他补充或更改，以及我们可能要求或根据适用法律或法规建议的任何条款。
任何一个系列的所有证券应基本相同，除非董事会决议或补充契约另有规定。
如果该系列的任何条款是通过根据本公司董事会决议采取的行动而确定的，则该行动的适当记录的副本应由本公司的秘书或助理秘书认证，并在载明该系列条款的本公司高级职员S证书交付时或之前交付受托人。
任何特定系列的证券可以在不同的时间发行，支付本金或任何一期本金的日期不同，利率(如果有的话)不同，确定利率的方法也不同，支付利息的日期不同，赎回日期也不同。
第2.02节证券及受托管理人S证书的 表格。
任何系列的证券和受托人S将承担的认证证书实质上应与本协议补充的一个或多个契约或董事会决议所规定的、并在高级官员S证书中阐明的基调和主旨相同，并可具有本公司认为适当且不与本印章的规定相抵触的字母、数字或其他识别或指定标记，以及本公司认为适当的印制、平版或雕刻的图例或批注。或为遵守任何法律或依据其制定的任何规则或规定，或为遵守该系列证券可在其上市的任何证券交易所的任何规则或规定，或为符合惯例而被要求。
第2.03节 面额：支付准备金。
根据第2.01(A)(13)节的规定，该证券应作为注册证券发行，面值为1000美元(1,000美元)或其任何整数倍。特定系列的证券应当按照该系列规定的日期和利率支付利息。在第2.01(A)(23)节的规限下，任何系列证券的本金和利息，以及在到期前赎回或回购证券时的任何溢价，以及转换或交换时到期应付的任何现金金额，应以当时为公共和私人债务法定货币的美利坚合众国硬币或 货币在本公司为此目的设立的办事处或代理机构支付。每份保证金的日期应为其认证日期。证券利息以三百六十天为基期，由十二个三十天月组成。
8
在该系列证券的任何付息日期应支付的、按时支付或适当计提的任何证券的利息分期付款，应支付给该证券(或一个或多个前身证券)在正常记录日期收盘时以其名义登记的人。如果特定系列或其部分的任何证券被要求赎回，并且赎回日期晚于任何利息支付日期的常规记录日期之后且在该利息支付日期之前，则该证券的利息将在提交和交还该证券时支付，如第3.03节所规定。
在同一系列证券的任何利息支付日期 ，任何证券的任何应付利息，但未及时支付或未得到适当规定的利息(这里称为违约利息)，应立即停止支付给登记持有人，因为该持有人曾是登记持有人；该违约利息应由公司在其选择时支付，如下文第(1)款或第(2)款所规定：
(1) 公司可将任何违约证券利息支付给在营业时间结束时在证券登记册上登记该等证券(或其各自的前身证券)的人，以特别记录日期支付该违约利息，该特别记录日期须以下列方式厘定：公司须以书面通知受托人建议就每项该等证券支付的违约利息款额及建议付款日期，同时，本公司须向受托人缴存一笔金额相等于建议就该违约利息支付的总金额的款项，或于建议付款日期前就该等存款作出令受托人满意的安排，该等款项在缴存时将以信托形式持有，使有权享有本条所规定的违约利息的人士 受益。因此，受托人须为该拖欠利息的支付定出一个特别记录日期，该日期不得早于建议付款日期前15天或不少于10天，亦不得早于受托人收到建议付款通知后10天。受托人应立即将该特别记录日期通知本公司，并应以公司的名义并由公司承担费用，安排在该特别记录日期前不少于10天将关于该违约利息的建议偿付及其特别记录日期的通知发送给每一证券持有人。建议支付该违约利息的通知及其特别记录日期已如上所述发送，该违约利息应在该特别记录日期支付给该证券(或其各自的前身证券)在证券登记册上登记的人。
(2)如本公司根据本条款向 受托人发出有关建议付款的通知后，本公司可以任何其他合法方式支付任何 证券的任何违约利息，而该等付款方式与该证券可能上市的任何证券交易所的要求并无抵触，且在该交易所发出通知后，受托人认为该付款方式切实可行。( )
除非董事会决议或根据本条款第2.01节确定任何证券系列的条款的一个或多个补充契约中另有规定，否则本节中所使用的关于一系列证券和任何利息的术语定期记录日期
9
该系列的付息日期应指根据本办法第2.01节为该系列确定的付息日期的前一个月的第15天，如果付息日期为每月的第一天，则指根据第2.01节为该系列确定的付息日期的当月的第一天，如果该 付息日期为每月的第15天，则不论该日期是否为营业日。
除本节前述条款另有规定外，在转让或作为该系列的任何其他证券的交换或替代时，根据本契约交付的每一系列证券应享有该等其他证券应计和未付的利息及应计利息的权利。
第2.04节 执行和身份验证。
证券应由公司的一名高级管理人员代表公司签署。签名可以是手动签名或传真签名。
本公司可以使用任何(签立时)高级职员的传真签名，即使在证券认证和交付或出售证券时，该人已不再是本公司高级职员。证券可以包含法律、证券交易规则或惯例要求的批注、图例或背书。每份保证金的日期应为受托人认证之日。
只有经受托人的授权签字人或认证代理人手动认证后，证券方为有效。该签字应为确凿证据，证明经认证的保证金已根据本合同正式认证并交付，持有人有权享受本契约的利益。在本契约签立及交付后，本公司可随时及不时将本公司签立的任何系列证券交付受托人认证，连同由高级职员签署的本公司认证及交付该等证券的书面命令，而受托人须按照该书面命令认证及交付该等证券。
于本公司S根据本契约首次发行证券后任何时间向受托人交付任何该等认证命令时，受托人应获提供并(在信托契约法令第315(A)至315(D)条的规限下)依据(1)律师意见或信任书及(2)高级人员S证书，声明签立、认证及交付该等证券的所有先决条件均符合本契约的规定。
如根据本契约发行该等证券会影响S本人在该等证券及本契约下的权利、责任或豁免，或以受托人无法合理接受的方式，则受托人无须对该等证券进行认证 。
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第2.05节转让和交换的 登记。
(A)任何系列的 证券在向本公司为此目的指定的办事处或机构出示后，可交换为该系列授权面额的其他证券，并在支付足以支付与其相关的任何税款或其他政府费用的金额后，以类似的本金总额进行交换，所有这些都在本节中规定。就任何如此交出以供交换的证券而言，本公司须签立、受托人须认证，而该办事处或代理机构则须交付与进行交易的证券持有人有权收取的证券系列相同的证券或多个系列证券，其编号并不同时未清。
(B) 本公司须在其为此目的指定的办事处或机构备存或安排备存一份或多份登记册(在此称为证券登记册)，在本章程细则所规定的合理规定的规限下，本公司须在该登记册内登记证券及证券转让，并应在所有合理时间开放予受托人查阅。应根据董事会决议或补充契约(证券登记处)的授权，任命本文件规定的证券登记和证券转让登记员(证券登记处)。
在公司为此目的指定的办事处或机构交出任何证券以供转让时，公司应签立、受托人进行认证，该办事处或机构应以受让人或受让人的名义交付与提交的证券相同系列的新证券或证券 ，本金总额相同。
公司最初任命受托人为每个证券系列的证券注册人。
所有为交换或登记转让而呈交或交回的证券，如本公司或证券注册处处长有此要求，须附有一份或多份由登记持有人或S正式授权的书面转让文书，其格式须令本公司或证券登记处处长满意。
(C) ，除非依据董事会决议依据第2.01节规定，并在高级官员S证书中规定，或在本契约的一个或多个补充契约中设立，否则对于任何证券转让的交换或登记，或在任何系列的部分赎回、回购、转换或交换低于证券全部本金的情况下发行新证券，不应收取服务费，但公司可要求支付足以支付与此相关的任何 税或其他政府费用的金额，但依照第2.06节的交换除外。第3.03(B)节和第9.04节不涉及任何转让。
(D) 本公司及证券注册处将不会被要求(I)在少于同一系列所有未赎回证券的赎回通知发出之日前15天开始的期间内发行、交换或登记任何证券的转让，或(Ii)登记转让或交换任何系列或部分的任何证券
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其中要求赎回或交出回购，但未有效撤回，但部分赎回或未交出回购的任何此类证券的未赎回部分除外。就任何全球安全而言，本第2.05节的规定受本第2.11节的约束。
受托人没有义务或责任监督、确定或查询是否遵守根据本契约或适用法律对任何证券的任何转让施加的任何限制(包括任何全球证券的托管参与者或权益的实益拥有人之间的任何转让) ，但要求交付本契约明确要求的证书和其他文件或证据，并在本契约条款明确要求时这样做，并对其进行审查，以确定是否符合本契约的明示要求。
第2.06节 临时证券。
在准备任何系列的最终证券之前，公司可以签署任何授权面额的临时证券(印刷、平版或打字)，受托人将对其进行认证和交付。该等临时证券大体上应以最终证券的形式发行， 但须作出适用于临时证券的遗漏、插入及更改，一切由本公司厘定。任何系列的临时证券均须由本公司签立，并由受托人 以与该系列的最终证券相同的条件、实质上相同的方式及相同的效力进行认证。在没有不必要延迟的情况下，本公司将签立并提供该系列的最终证券，届时该系列的任何或所有临时证券可(无需向证券持有人收取费用)在本公司指定的办事处或代理机构交出作为交换(无需向证券持有人收取费用)，受托人应进行认证，该办事处或代理机构应交付等额本金总额的该系列最终证券作为交换，除非本公司通知受托人大意是在本公司发出进一步通知之前无需签立及提供该系列的最终证券。在如此交换之前，该系列的临时证券应享有与根据本协议认证和交付的该系列的最终证券相同的本契约下的利益。
第2.07节 损坏、销毁、丢失或被盗证券。
倘若任何临时或最终证券残缺不全或遭销毁、遗失或失窃，本公司(以下一句为限)须签立，而应本公司S的要求，受托人(如上所述)须认证及交付同一系列的新证券，并注明数目并非同时尚未清偿，以交换 并取代残缺证券，或代替或取代被销毁、遗失或被盗的证券。在任何情况下，替代证券的申请人均须向本公司及受托人提供彼等所需的抵押或弥偿，以使其各自免受损害，而在每宗销毁、遗失或失窃个案中，申请人亦须向本公司及受托人提交令其信纳的证据，证明S证券及其所有权已被销毁、遗失或失窃。受托人可在任何高级人员的书面要求或授权下，对任何此类替代保证金进行认证并交付
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公司的 。在发行任何替代证券时，本公司可要求支付一笔款项，以支付可能就其征收的任何税项或其他政府收费，以及与此相关的任何其他开支(包括受托人的费用和开支)。
如果任何已到期或即将到期的证券被损坏或被销毁、遗失或被盗，本公司可不发行替代证券，而是支付或授权支付该证券(除破碎证券外)，前提是该等证券的申请人须向本公司及受托人提供他们所需的抵押或弥偿以使其免受损害，并在被销毁、遗失或被盗的情况下，提供令本公司及受托人信纳该等证券被销毁、遗失或失窃及其拥有权的证据。
根据本节的规定发行的每一份替换证券应构成本公司的一项额外合同义务，无论该证券是否已被损坏、销毁、遗失或被盗，或是否可由任何人强制执行，并应有权与根据本合同正式发行的任何和所有其他相同系列的证券平等和成比例地享有本契约的所有利益。所有证券的持有和拥有者应明确 条件，即上述规定对于更换或支付残缺、销毁、丢失或被盗证券是唯一的，并且应排除(在合法范围内)任何和所有其他权利或补救措施，尽管现有或此后颁布的任何关于在不交出的情况下更换或支付可转让票据或其他证券的法律或法规与此相反。
第2.08节 取消。
所有为付款、赎回、回购、交换、登记转让或转换而交回的证券，如交予本公司或任何付款代理人(或任何其他适用的代理人)，应交予受托人注销，或如交回给受托人，则由受托人注销，除非本契约任何条文明确要求或准许，否则不得发行任何证券以代替 。应公司在交出时的要求，受托人应将受托人持有的已注销证券交付给公司。如果没有这样的请求，受托人可以按照其标准程序处置被注销的证券，并向公司交付处置证书。然而，如本公司以其他方式收购任何该等证券，则该等收购不应作为赎回或清偿该等证券所代表的债务，除非及直至该等债务交付受托人注销。
第2.09节 Indenture的好处。
本契约或证券中任何明示或默示的条款，均不得或被解释为给予本契约或本契约所载任何契诺、条件或规定下或与本契约有关的任何法律或衡平法权利、补救或索偿；所有此等契诺、条件及规定仅为本契约各方及证券持有人的利益而作出，亦不得解释为给予本契约当事人及证券持有人以外的任何人士任何法律或衡平法权利、补救或申索。
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第2.10节 身份验证代理。
只要任何系列中的任何证券仍未到期，受托人有权为任何或所有该等证券系列设立认证代理。上述认证代理应被授权代表受托人对在交换、转让或部分赎回、回购或转换时发行的此类系列证券进行认证，经认证的证券应享有本契约的利益，并在任何情况下都是有效的和义务的，就好像是由受托人根据本合同进行认证一样。本契约中所有提及受托人对证券进行认证的内容应被视为包括由该系列的认证代理进行认证。每个认证代理应为公司所接受，并且应是一家公司，其最近报告或确定的资本和盈余合计，根据其组织或开展业务的任何司法管辖区的法律，足以开展信托业务，并且根据此类法律以其他方式授权进行此类业务，并接受联邦或州当局的监督或审查。如果任何认证代理人在任何时候按照本规定不再符合资格，则应立即辞职。
任何认证代理人可随时向受托人和公司发出书面辞职通知。受托人可随时(并应本公司的要求)通过向任何认证代理和本公司发出书面终止通知来终止该认证代理的代理。当任何认证代理辞职、终止或终止资格时，受托人可指定一名公司可接受的合格继任认证代理。任何继任认证代理在接受本协议项下的任命后，应被授予其前身在本协议项下的所有权利、权力和义务，如同根据本协议最初被指定为认证代理一样。
第2.11节 全球证券。
(A) 如果公司将根据第2.01节确定某一系列的证券将作为全球证券发行，则公司应签立一份全球证券，受托人应根据第2.04节认证并交付一份全球证券，该全球证券(I)应代表该系列所有未偿还证券的本金总额，(Ii)应登记在托管人或其代名人的名下，(Iii)应由托管人交付给托管人，或根据托管人S的指示(或如果托管人指定托管人为托管人，则由托管人保留)，以及(Iv)应带有实质上如下意思的图例：除契约第2.11节另有规定外，本抵押品只能全部但不能部分转让给托管机构的另一代名人、继任托管机构或该继任托管机构的代名人。
(B) 尽管有第2.05节的规定，一个系列的全球担保只能以第2.05节规定的方式全部但非部分地转让给该系列的另一位托管人，或本公司选定或批准的该系列的继任托管人，或该继任托管人的代名人。
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(C) 如果证券系列的托管人在任何时候通知公司，它不愿意或无法继续作为该系列的托管人，或者如果在任何时间，该系列的托管人不再根据《交易法》或其他适用的法规或法规注册或信誉良好，而公司在收到通知或了解到该条件(视属何情况而定)后90天内没有指定该系列的继任者托管人，或者，如果违约事件已经发生且仍在继续，并且公司已收到托管人或受托人的请求，则本第2.11节将不再适用于该系列证券，本公司将执行第2.04节，受托人将以最终登记形式认证和交付该系列证券，不含息票，且具有授权面额，本金总额等于该系列全球证券的本金金额，以换取该等全球证券。此外，本公司可随时决定任何系列的证券不再由全球证券代理，且第2.11节的规定不再适用于该系列的证券。在此情况下，本公司将签立，并在符合第2.04节的规定下，受托人将在收到高级官员S证书以证明本公司的决定后，认证和交付该系列证券的最终登记形式、授权面额和相当于该系列全球证券本金金额的总本金，以换取该全球证券。 一旦以最终登记形式、无息票、授权面额的全球证券交换全球证券，受托人应取消该全球证券。根据第2.11(C)节在全球证券交易所发行的最终登记形式的此类证券，应按照托管人直接或间接参与者的指示或其他方式，以托管人应 指示的名称和授权面额进行登记。受托人应将此类证券交付托管人，以便交付给此类证券在其名下登记的人。
第2.12节 CUSIP号。
本公司在发行证券时可以使用CUSIP号码(如果当时普遍使用)，如果是这样的话，受托人 应在赎回通知中使用CUSIP号码，以方便证券持有人；但任何该等通知可声明，无论是印制在证券上的该等号码或任何赎回通知中所载的该等号码是否正确，均不作任何陈述，且只能依赖印制于该证券上的其他识别元素，而任何该等赎回不应受该等号码的任何瑕疵或遗漏所影响。公司 将及时通知受托人CUSIP？编号的任何更改。
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第三条
赎回证券及偿债基金条文
第3.01节 赎回。
本公司可在根据本协议发行的任何系列证券的日期及之后，并根据根据本协议第2.01节为该系列订立的条款，赎回该系列证券。
第3.02节 赎回通知 。
(A) 如果公司希望按照公司根据第2.01节为自己保留的任何权利，行使赎回任何系列证券的全部或部分(视情况而定)的权利，则公司应向该系列证券的持有人 发出赎回通知，该通知将通过邮寄(或就以账簿记账形式持有的任何全球证券，按照托管机构的适用程序通过电子邮件进行)，不少于该系列指定赎回日期前30天但不超过90天的赎回通知给该证券持有人，除非在赎回证券中规定了较短的期限。以本文规定的方式邮寄的任何通知应被确定地推定为已正式发出，无论登记持有人是否收到该通知。在任何情况下，没有向指定全部或部分赎回的任何系列证券的持有人发出该通知，或通知中的任何缺陷，均不影响赎回该系列或任何其他系列证券的程序的有效性。如在该等证券条款或本契约其他条款对赎回证券的任何限制届满前赎回任何证券，本公司须向受托人提供高级职员S证书，证明遵守任何该等限制。
每份该等赎回通知须指明将赎回的证券(包括CUSIP编号(如有))，指明指定的赎回日期及赎回该系列证券的赎回价格，并须说明将于本公司办事处或代理机构支付该等证券的赎回价格， 于提交及交回该等证券时，将按该通知所指明的方式支付至指定赎回日期的应计利息，自该日期起及之后将停止计息，而赎回将由 偿债基金支付。如果要赎回的系列证券少于全部，则向该系列证券持有人发出的部分赎回通知应指明要赎回的特定证券。
如果只赎回部分证券，则与该证券有关的通知应说明其本金中需要赎回的部分，并应说明在赎回日及之后，当该证券交还时，将发行本金金额相当于该证券未赎回部分的新证券或该系列证券。
(B) 如果要赎回的证券少于一系列的全部证券，公司应在指定的赎回日期前至少45天向受托人发出关于以下证券本金总额的通知(除非受托人满意较短的通知)
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将赎回的系列证券，以及随后将赎回的证券应以抽签、按比例或本公司认为适当和公平的其他方式酌情选择，并可规定选择面额超过1,000美元的该等证券本金的一部分或多部分(相当于1,000美元(1,000美元)或其任何整数倍)，该证券将被赎回，此后应立即书面通知本公司将全部或部分赎回的证券的数量。如果及每当本公司作出选择时，本公司可透过递交由高级职员代表其签署的指示，指示受托人或任何付款代理人赎回特定系列证券的全部或任何部分，并按本节所载方式发出赎回通知，该通知应以受托人或付款代理人认为合宜的本公司或其本身名义发出。在受托人或任何该等付款代理人发出赎回通知的任何情况下，本公司应向受托人或该付款代理人(视属何情况而定)交付或安排交付该等证券登记册、转让簿册或其他记录或其中的适当副本或摘录，或准许将该等证券登记册、转让簿册或其他记录或其中的适当副本或摘录送交受托人或该付款代理人，以使该受托人或该付款代理人能够以邮递方式发出本条条文所规定的任何通知。
第3.03节 赎回时付款。
(A) 倘若赎回通知的发出已按上述规定完成，则该通知所指明须赎回的证券或该系列证券的 部分将于该通知所述的日期及地点到期并按适用的赎回价格支付，连同指定赎回日期(但不包括)应计的利息，而该等证券或部分证券的利息将于指定的赎回日期及之后停止累算，除非本公司就任何该等证券或其部分的赎回价格及应计利息违约。于通知指定的赎回地点于指定的赎回日期或之后提交及交回该等证券时，该等证券须按该系列的适用赎回价格支付及赎回，连同赎回日期(但不包括指定的赎回日期)应累算的利息(但如指定的赎回日期为付息日期，则该日期应付的利息分期付款应根据第2.03节于适用的记录日期交易结束时支付予登记持有人)。
(B) 于提交任何仅将部分赎回的该系列证券时，本公司应 签立并由受托人认证，而提交证券的办事处或机构应向证券持有人交付同一系列授权面额的新证券，本金金额相当于所提交证券中未赎回部分，费用由本公司承担。
第3.04节 偿债基金。
第3.04、3.05和3.06节的规定应适用于任何用于报废 系列证券的偿债基金，除非第2.01节对该系列证券另有规定。
任何系列证券条款规定的任何偿债基金付款的最低金额在本文中称为强制性偿债基金付款，以及任何
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超过任何系列证券条款规定的最低金额的付款在本文中称为可选偿债基金付款。如果任何系列的证券条款 有规定，任何偿债基金支付的现金金额可以按照第3.05节的规定减少。每笔偿债基金款项应适用于赎回任何系列证券条款所规定的任何系列证券。
第3.05节用证券偿付偿债基金的 满意度
本公司(I)可交付一系列未偿还证券，及(Ii)可将根据该等证券条款于本公司选择时赎回或透过根据该等证券条款申请可供选择的偿债基金付款方式赎回的该系列证券作为信贷 ，以清偿根据该系列证券条款所规定须就该系列证券支付的全部或任何部分偿债基金款项，惟该等证券 须事先未曾被记入贷方。为此目的，受托人应按该证券中指定的赎回价格收取该等证券并记入贷方，以通过运作偿债基金进行赎回，该等偿债基金的支付金额应相应减少。
第3.06节 赎回偿债基金的证券。
本公司将于任何系列证券的每个偿债基金付款日期前不少于45天(除非较短的期间会令受托人满意)，向受托人交付一份高级人员S证书，列明根据该系列的条款就该系列随后支付的下一笔偿债基金款项、其中将根据第3.05节以该系列的证券交付及入账方式清偿的 部分(如有)以及该等贷款的基准，并将连同该高级人员S证书向受托人交付将如此交付的任何 证券。于每个偿债基金支付日期前不少于30天，将于该偿债基金支付日期赎回的证券须按第3.02节所述方式选择，而本公司应 安排以本公司名义并以第3.02节规定的方式发出赎回通知，而赎回通知的费用由本公司承担。在正式发出通知后，此类证券的赎回应按照第3.03节所述的条款和方式进行。
第四条
圣约
第4.01节 本金、保险费和利息的支付。
本公司将按本文规定的时间、地点和方式，按时支付或安排支付该系列证券的本金(以及溢价，如有)和利息。证券本金的支付可在本协议规定的时间内进行，并就该证券以美元支票支付，开出的美元支票将邮寄到有权获得该地址的证券持有人的地址，该地址应出现在证券登记册上，或者如果该证券持有人应向受托人提供电汇指示，则可将美元电汇至美元账户。
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不迟于相关付款日期前15天。证券的利息支付可在本协议规定的时间内通过邮寄至有权获得该地址的证券持有人的地址的美元支票支付，或以美元电汇至美元账户的方式支付，前提是该证券持有人应在不迟于相关付款日期前15天以书面形式向证券注册处和受托人提供电汇指示。
第4.02节办公室或机构的 维护。
只要任何一系列证券仍未完成，公司同意就每个该系列以及在第4.02节规定的其他一个或多个指定地点设立一个办事处或代理机构，在那里(I)该系列证券可以提交以供支付，(Ii)该系列证券可以在上文中授权登记转让和交换的方式提交，以及(Iii)就该系列证券和本公司契约向本公司发出或送达通知和要求，该指定继续适用于该办公室或代理机构，直至本公司通过由任何获授权签署高级职员S证书的高级职员签署并送交受托人的书面通知，为该等或其中任何目的指定其他办公室或代理机构为止。 如本公司于任何时间未能维持任何该等所需办公室或代理机构，或未能向受托人提供其地址，则该等陈述、通知及要求可向受托人的公司信托办事处作出或送达，本公司现委任受托人为其代理人，以接收所有该等陈述、通知及要求。本公司最初委任受托人的公司信托办事处作为其就该证券的付款代理。
第4.03节 支付代理。
(A) 如果公司将为证券的所有或任何系列指定一个或多个付款代理人(受托人除外)，公司将促使每个付款代理人签署并向受托人交付一份文书，在符合本节规定的情况下，该代理人应在该文书中与受托人达成一致：
(1) 将以信托形式持有其作为代理人持有的所有款项，以支付该系列证券的本金(如有的话)或利息(不论该等款项是由本公司或该等证券的任何其他义务人支付予该公司)，以使有权享有该等款项的人受益；
(2)如本公司(或该等证券的任何其他义务人)未能支付该系列证券的本金(及溢价，如有的话)或利息，而该等本金或利息已到期并须予支付，则 会通知受托人；
(3) 在上述(A)(2)段所述的任何违约持续期间的任何时间，在受托人的书面要求下，会立即将上述付款代理人以信托形式持有的所有款项付给受托人；及
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(4) 将履行本契约中规定的付款代理人的所有其他职责。
(B) 如公司须就任何证券系列作为其本身的付款代理人，则公司将在该系列证券的本金(及溢价，如有的话)或利息的每个到期日或之前，为有权享有该系列证券的人的利益而预留、分隔及以信托方式持有一笔款项，以支付因该系列证券而到期的本金(及溢价，如有的话)或利息，直至该等款项须支付予本条例所规定的人或以其他方式处置为止，并会迅速将该行动通知受托人。或 其或该证券的任何其他义务人未能采取此类行动。每当本公司就任何证券系列拥有一名或多名付款代理人时，本公司将在该系列证券的本金(及溢价，如有)或利息的每个到期日之前，向付款代理人缴存一笔款项，足以支付因此而到期的本金(及溢价，如有)或利息，该笔款项将以信托形式为有权享有该本金、溢价或利息的人士的利益而持有，而(除非该付款代理人为受托人)本公司将立即通知受托人有关这项行动或未有采取行动。
(C) 即使本节中有任何相反规定，(I)本节中规定的以信托形式持有款项的协议受第11.05节的规定约束，以及(Ii)为了获得本契约的清偿和清偿或出于任何其他目的，公司可随时向受托人支付或指示任何付款代理人将公司或付款代理人以信托方式持有的所有款项支付给受托人，该等款项的条款和条件与公司或该付款代理人持有该等款项时相同；在本公司或任何付款代理人向受托人支付该等款项后，本公司或该付款代理人即被免除与该等款项有关的所有进一步责任。
第4.04节 委任以填补受托人职位空缺。
为避免或填补受托人职位空缺，本公司将按第7.10节规定的方式任命一名受托人，以便在本协议下任何时候都有受托人。
第五条
证券持有人名单和公司和受托人的报告
第5.01节 公司更新证券持有人的受托人名称和地址。
本公司将在每个定期记录日期(如第2.03节定义)后15天内，以受托人合理要求的形式，向受托人提供或安排向受托人提供截至该定期记录日期每个证券系列的持有人的姓名和地址的名单，但本公司没有义务在任何时间提供或安排提供该名单，该名单不得与本公司向受托人提供的最新名单有任何不同，以及(B)受托人可能要求的其他时间
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本公司在收到任何此类请求后30天内以书面形式提供一份形式和内容类似的清单，该清单的日期不超过提供该清单的时间的15天；但条件是，在任何一种情况下，均不需要为受托人担任安全注册官的任何系列提供此类清单。
第5.02节 信息的保存；与证券持有人的通信。
(A) 受托人应以合理可行的最新形式保存有关第5.01节向其提供的最新名单中所载证券持有人姓名和地址的所有信息，以及受托人以证券登记官身份(如果以该身份行事)收到的证券持有人的姓名和地址的所有信息。
(B) 受托人在收到提供的新名单后，可销毁第5.01节所规定的任何名单。
(C) 证券持有人可按照信托契约法案第312(B)节的规定与其他证券持有人就他们在本契约或证券下的权利进行沟通，在任何此类沟通中，受托人应根据信托契约法案第312(B)节的规定履行其在信托契约法案第312(B)节下的义务。
第5.03节 由公司报告。
(A) 公司将始终遵守信托契约法第314(A)条。公司 约定并同意在公司向证监会提交年度报告和信息、文件和其他报告的副本(或证监会根据规则和法规不时规定的上述任何部分的副本)后30天内向受托人提供(可以通过电子邮件交付)；然而，本公司毋须向受托人交付向证监会提交的任何函件或本公司就其寻求并获证监会保密处理的任何材料；并进一步规定，只要本公司的该等文件可在证监会的S电子数据收集、分析和检索系统(EDGAR)或任何后续系统上取得，则就本条例而言，该等文件应被视为已向受托人提交，而本公司并无要求采取任何进一步行动。为免生疑问，公司未能在委员会规定的时间内向委员会提交年度报告、信息和其他报告，不应被视为违反本第5.03条。
(B)根据第5.03节向受托人交付的报告、资料及文件 仅作参考之用，而上述资料及受托人S收到前述资料，并不构成对其中所载任何资料的推定通知，亦不构成根据其中所载资料(包括本公司及S)遵守其任何契诺(受托人有权完全依赖高级人员S证书)而确定。受托人没有责任审查任何此类报告、资料或
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通过EDGAR提交给受托人或提交给委员会的文件，以确保遵守本契约的规定，或确定信息或其中包含的陈述的正确性 。受托人不应承担任何责任或义务来确定或确定上述关于EDGAR(或任何后续系统)的委员会文件是否已经发生。
第5.04节 由受托人报告。
(A) 如果信托契约法第313(A)条要求，受托人应在每年5月1日后六十(60)天 内向证券持有人发送一份日期为5月1日的简短报告，该报告符合信托契约法第313(A)条的规定。
(B) 受托人应遵守信托契约法第313(B)和313(C)条。
(C) 在向证券持有人发送该等报告时，受托人应向本公司、任何证券上市的每家证券交易所(如有上市)及监察委员会提交一份该等报告的副本。本公司同意于任何证券交易所上市时通知受托人。
第六条
受托人和证券持有人在违约时的补救措施
第6.01节 默认事件。
(A) 凡在本文中用于特定系列证券的违约事件， 指已经发生并仍在继续的下列任何一个或多个事件：
(1) 当该系列的任何证券到期并应支付时，公司拖欠该系列证券的任何利息分期付款，并且该违约持续90天；但公司根据本合同的任何补充契约条款有效延长利息付款期，并不构成为此支付利息的违约；
(2) 本公司拖欠该系列任何证券的本金(或溢价，如有)，不论该等证券在到期时、赎回时、以声明或其他方式到期或以其他方式支付，或在就该系列设立的任何偿债或类似基金所需的任何付款中违约；但 按照本补充契约的条款有效延长该等证券的到期日，并不构成本金或溢价(如有)的支付违约；
(3) 本公司未能遵守或履行与本契约所载或以其他方式与
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根据本合同第2.01节规定的该系列证券(仅为该系列证券以外的一个或多个证券系列的利益而明确包括在本契约中的契诺或协议除外)，受托人应已通过挂号信或挂号信向本公司发出书面通知，要求对其进行补救，并说明该通知是违约通知。或由当时未偿还的该系列证券本金金额至少25%的持有人向本公司和受托人支付；
(4)根据任何破产法或任何破产法所指的 ，本公司(I)展开自愿个案，(Ii)同意在非自愿个案中针对本公司作出济助命令，(Iii)同意委任本公司的托管人，或就本公司的全部或几乎所有财产作出一般转让，或(Iv)为其债权人的利益作出一般转让；或
(5) 具司法管辖权的法院根据任何破产法 作出命令：(I)在非自愿案件中要求本公司提供济助，(Ii)就本公司的全部或几乎所有财产委任本公司托管人，或(Iii)命令本公司清盘，而该命令或法令仍未暂停执行，并在90天内有效。
(B) 在每一种情况下(上文第(4)或(5)款规定的违约事件除外)，除非该系列证券的本金已到期并应支付，否则受托人或持有该系列当时未偿还证券本金总额不少于25%的持有人，可向本公司(以及受托人(如由该等证券持有人发出)发出书面通知)宣布本金(及溢价，如有，及所有该系列证券的应计及未付利息须立即到期及应付，而在作出任何该等声明后，该等证券即成为并应立即到期及应付。如果发生上文第(4)或(5)款规定的违约事件，该系列证券的本金及应计利息和未付利息将自动立即到期和支付，而无需受托人或证券持有人作出任何声明或其他行动。
(C) 在该系列证券的本金(及溢价，如有)及应计及未付利息宣布为到期及应付后的任何时间，以及在支付到期款项的任何判决或判令按下文规定取得或记入之前，持有该系列证券中当时未偿还的本金的大多数持有人，向本公司及受托人发出书面通知，在下列情况下，公司可撤销和撤销该声明及其后果：(I)本公司已向受托人支付或交存一笔款项 ，足以支付该系列所有证券的所有到期利息分期付款，以及该系列任何和所有证券的本金和溢价(如有的话)，而该等分期付款并非因加速(如有)而到期(该本金和溢价(如有)的利息，且在根据适用法律可强制执行的范围内，在逾期的利息分期付款时，按该系列的证券表示的年利率计算(br}支付或存款之日)和根据第7.06节应支付给受托人的金额，以及(Ii)该系列在契约项下发生的任何和所有违约事件，但不包括未能支付本金(如有的话)和
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该系列证券的应计利息和未付利息按其条款不应到期的，应按照第6.06节的规定予以补救或免除。
此类撤销和废止不得延伸至或影响任何后续违约或损害由此产生的任何权利 。
(D)如受托人已着手执行有关本契约下该系列证券的任何权利，而该等法律程序因该撤销或废止或任何其他原因而被终止或放弃，或已被裁定对受托人不利，则在任何该等情况下，在该等法律程序中作出任何裁定的情况下，本公司及受托人应分别恢复其先前的地位及权利，而本公司及受托人的所有权利、补救及权力应继续，犹如 并无进行该等法律程序一样。
第6.02节 收集债务和诉讼以供受托人执行。
(A) 公司承诺：(I)如公司未能支付任何系列证券的任何分期利息，或拖欠就该系列设立的任何偿债或类似基金所规定的任何付款，而该等利息已到期并须予支付，而该项违约将持续 90天，或(Ii)如该系列的任何证券的本金(或溢价，如有的话)不获支付，而该等证券已到期并须予支付，不论该系列证券于到期或赎回或声明时或其他情况下到期，本公司将应受托人的要求，为该系列证券的持有人的利益，向受托人支付全部到期及应付所有该等证券的本金(及溢价，如有)或利息，或两者(视属何情况而定)的款项，以及逾期本金(及溢价，如果有)以及(在根据适用法律可强制执行的范围内)按该系列证券中表示的年利率支付逾期利息分期付款；此外，还包括足以支付收集费用和开支的额外金额，以及根据第7.06节应支付给受托人的金额。
(B) 如公司没有应上述要求立即支付该等款项，则受托人有权并获赋权以其个人名义及以明示信托的受托人身分，就收取如此到期而尚未支付的款项而在法律或衡平法上提起任何诉讼或法律程序，并可提起任何该等诉讼或判决或最终判令的法律程序，并可就该系列证券强制执行针对本公司或其他债务人的任何该等判决或最终判令，并收取判决或判令以法律或衡平法规定的方式从本公司或其他债务人的财产中就该系列证券(不论位于何处)支付的款项。
(C) 如发生影响本公司或其债权人或财产的任何接管、无力偿债、清盘、破产、重组、调整、安排、债务重整或司法程序，受托人有权介入该等程序并采取法院准许的任何行动，并有权(法律另有规定者除外)提交必要或适宜的申索证明及其他文据及文件，以取得受托人及受托人的申索。
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该系列证券的持有者允许支付公司在提起诉讼之日根据本公司契约到期应付的全部金额，以及公司在该日期之后可能到期和应付的任何额外金额，并收取任何此类索赔的任何应付或交付的款项或其他财产，并在扣除根据第7.06节应支付给受托人的金额后进行分配；破产或重组中的任何接管人、受让人或受托人特此获得该系列证券持有人的授权，向受托人支付该等款项，如果受托人同意直接向该等证券持有人支付该等款项，则向受托人支付根据第7.06节到期应付的任何款项。
(D) 在本契约下或根据就该系列证券确立的任何条款下的所有诉讼和主张索赔的权利，均可由受托人强制执行，而不管有任何该等证券，或在任何与该等证券有关的审讯或其他法律程序中出示该等证券，而由受托人提起的任何该等诉讼或法律程序应以明示信托受托人的名义提起，而在规定向受托人支付根据第7.06节到期的任何款项后，任何追讨判决应为该系列证券的持有人的应课税益而进行。
在本合同项下发生违约的情况下，受托人可酌情保护 并通过受托人认为最有效的适当司法程序来保护和执行本契约赋予受托人的权利，以保护和强制执行任何此类权利，无论是在法律上、在衡平法上、在破产中还是在其他方面，无论是为了具体执行契约中包含的任何契约或协议，还是为了帮助行使本契约中授予的任何权力，或者执行本契约或法律赋予受托人的任何其他法律或衡平法权利。
本协议所载内容不得视为授权受托人授权或同意任何证券持有人，或代表任何证券持有人接受或采纳任何影响该系列证券或其任何证券持有人权利的重组、安排、调整或重组计划，或授权受托人就任何证券持有人在任何该等法律程序中的申索进行表决。
第6.03节 应收款项的申请。
受托人根据本条就特定证券系列收取的任何款项，应在受托人确定的一个或多个日期按下列顺序使用；如属本金(或溢价，如有)或利息的分配，则在出示该系列证券时，并在其上注明付款(如果只是部分支付)时使用，如果是全额支付，则在退还时使用：
第一：支付费用和收款费用，以及根据第7.06条应支付给受托人的所有款项；
第二：支付 该系列证券当时到期和未支付的本金(以及溢价，如有的话)和利息，该等款项是按比例收取的，没有任何种类的优惠或优先权，
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根据该证券的本金(和溢价，如有)和利息的到期应付金额；以及
第三：向本公司或任何其他合法享有该权利的人士支付剩余款项(如有)。
第6.04节诉讼的 限制。
任何系列证券的持有人均无权凭借或利用本契约的任何条款， 在本契约之上或之下或与本契约有关的任何衡平法或法律上提起任何诉讼、诉讼或法律程序，或为委任接管人或受托人或本契约项下的任何其他补救办法而提起任何诉讼、诉讼或法律程序，除非(I)该证券持有人先前已就违约事件及该违约事件的持续向受托人发出书面通知，指明该违约事件，如前所述；(Ii)持有该系列当时未偿还证券本金总额不少于25%的持有人，应已向受托人提出书面请求，要求受托人以其本人的名义根据本协议提起诉讼、诉讼或法律程序；。(Iii)该证券持有人或该等证券持有人须已向受托人提供令其满意的弥偿，以支付因遵从该要求而招致的费用、开支及法律责任；。(Iv)受托人在收到该通知、要求及赔偿要约后90天内，不得提起任何该等诉讼、诉讼或法律程序；及(V)在该90天期间内，该系列证券的大部分本金持有人并未向受托人发出与该要求不一致的指示。
尽管本合同中有任何相反的规定或本契约的任何其他规定，任何证券持有人在该证券明示的相应到期日(或在赎回日期)或之后收到该证券的本金(和溢价，如有)和利息的权利，或在该等相应日期或之后提起诉讼强制执行该等款项的权利，未经该持有人同意并通过接受本合同项下的证券而不受损害或影响。每一系列证券的承购人及持有人与每一名其他有关承购人及持有人及受托人订立契约，规定任何一名或多名该系列证券持有人不得凭借或利用本契约的任何条文以任何方式影响、干扰或损害该等证券的任何其他持有人的权利，或取得或寻求取得较任何其他该等持有人的优先权或优先权，或执行本契约项下的任何权利，但以本契约所规定的方式及为该系列证券的所有持有人享有同等、应课差饷租值及共同利益的情况除外。为了保护和执行本节的规定，每个证券持有人和受托人都有权获得法律或衡平法给予的救济。
第6.05节 权利和补救措施累积；延迟或遗漏不放弃。
(A) 除第2.07节另有规定外，在法律允许的范围内，本条赋予受托人或证券持有人的所有权力和补救措施应被视为累积的，且不排除受托人或证券持有人通过司法程序或其他方式可获得的任何其他权力和补救措施。
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履行或遵守本契约所载或以其他方式就该等证券订立的契诺和协议。
(B) 受托人或任何证券持有人因上述发生并持续发生的任何失责事件而延迟或遗漏行使任何权利或权力，不会损害任何该等权利或权力，或被解释为放弃任何该等失责或默许；在第6.04节条文的规限下，受托人或证券持有人可不时行使本条细则或法律赋予受托人或证券持有人的每项权力及补救办法，并可按其认为合宜的次数行使该等权力或权力。
第6.06节证券持有人对 的控制。
根据第8.04节确定的任何系列中当时未偿还证券本金总额的多数持有人有权指示进行任何诉讼的时间、方法和地点，以获得受托人可用的任何补救措施，或就该系列行使受托人授予的任何信托或权力；但条件是，此类指示不得与任何法律规则或本契约相冲突，也不得使受托人自行承担个人责任。在不抵触第7.01节条文的情况下，如受托人真诚地由受托人的一名或多名负责人员判定，在受托人S根据信托契约法承担的责任下，如此指示的诉讼会令受托人承担个人责任或可能会对未参与诉讼的证券持有人造成不适当损害，则受托人有权拒绝遵从任何该等指示。根据第8.04节确定的受其影响的任何系列证券的多数本金总额持有人，可代表该系列证券的所有持有人，放弃过去在履行本协议所载或根据第2.01节确立的任何契诺时对该系列及其后果的任何违约，但违约的本金或溢价(如有)或利息除外，该系列中的任何证券在到期时应按该等证券的条款到期，而不是加速到期(除非该违约已被治愈，且已向受托人存入一笔足以支付所有到期的利息和本金分期付款以及任何溢价的款项(根据 第6.01(C)节))。在任何该等豁免后，就本契约而言，所涵盖的违约应被视为已获补救，而本公司、受托人及该系列证券的持有人应分别恢复其先前的地位及在本契约下的权利；但该等豁免不得延伸至任何后续或其他违约或损害由此而产生的任何权利。
第6.07节 承诺支付费用。
充分考虑索赔或抗辩的是非曲直和诚意
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但本节的规定不适用于受托人提起的任何诉讼，不适用于持有任何系列未偿还证券本金总额超过10%的任何证券持有人或证券持有人团体提起的任何诉讼，也不适用于任何证券持有人为强制执行该系列证券的本金(或溢价，如有)或利息的支付 在该证券中明示或根据本契约设立的相应到期日或之后提起的任何诉讼。
第七条
关于受托人
第7.01节 受托人的某些职责和责任。
(A)受托人在一系列证券的违约事件发生之前，以及在该系列证券的所有违约事件可能已经发生后 ，受托人应承诺对该系列证券履行本契约中明确规定的职责和仅履行该职责，并且不得将任何默示契诺解读为针对受托人的默示契诺。( )如果一系列证券发生违约事件(尚未治愈或放弃)，受托人应对该系列证券行使本契约赋予它的权利和权力，并在行使这些权利和权力时使用谨慎的人在处理自己或她自己的事务时在情况下所会行使或使用的同等程度的谨慎和技巧。
(B) 本契约的任何规定不得解释为免除受托人对其疏忽行为、其疏忽不作为或其故意不当行为的责任，但下列情况除外：
(I)在一系列证券的违约事件发生之前以及在 就该系列可能已经发生的所有该等违约事件治愈或豁免之后的 ：
(A) 受托人对该系列证券的责任和义务应完全由本契约的明文规定确定，受托人对该系列证券不承担任何责任，但履行本契约中明确规定的职责和义务除外，不得将任何默示契诺或义务解读为针对受托人的默示契诺或义务；和
(B) 在受托人没有恶意的情况下，受托人可以就该系列证券的陈述的真实性和其中表达的意见的正确性，最终依赖向受托人提供的、符合本契约要求的任何证书或意见；但如果本协议任何条款明确要求向受托人提供任何该等证书或意见，受托人应 有责任对其进行审查，以确定它们是否符合本契约的要求；
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(Ii)如受托人的一名或多名负责人员真诚地作出任何判断错误，则受托人不对任何证券持有人或任何其他人承担法律责任，除非证明受托人在查明有关事实方面有疏忽；
(Iii) 受托人不对其按照当时持有任何系列证券本金不少于多数的持有人的指示而善意地采取或不采取的任何行动承担责任，该指示涉及就受托人可获得的任何补救进行任何法律程序的时间、方法和地点，或就该系列证券行使根据本契约赋予受托人的任何信托或权力；
(Iv) 如果有合理理由相信没有根据本契约条款合理地向受托人保证偿还该等资金或债务，或没有合理地向受托人保证对该等风险作出足够的赔偿，则本契约所载任何条文均不得要求受托人在履行其任何职责或行使其任何权利或权力时动用其自有资金或承担风险，或以其他方式招致个人财务责任；
(V) 受托人不需要为履行其在本协议项下的权力或职责提供任何担保或担保；
(Vi) 受托人作出本契约所列事情的许可权利不得解释为受托人的职责；及
(Vii) 任何受托人均不对任何其他受托人就本协议项下一系列证券而委任的任何作为或不作为承担任何责任或责任。
第7.02节 某些受托人权利。
除第7.01节另有规定外：
(A) 受托人可最终依赖任何决议、证书、声明、文书、意见、报告、通知、请求、同意、命令、批准、债券、担保或其他文件或文件，并在采取行动或不采取行动时受到保护，而受托人相信该决议、证书、声明、文书、意见、报告、通知、请求、同意、命令、批准、债券、担保或其他文件是真实的，并已由适当的一方或多方签署或提交；
(B) 本协议提及的本公司的任何请求、指示、命令或要求应由董事会决议或由本公司任何授权人员以本公司名义签署的文书充分证明 (除非本协议特别规定与此有关的其他证据)；
(C) 受托人可与大律师磋商，该大律师的意见或书面意见，或在被要求时，大律师的任何意见，应是对根据本协议真诚并依赖于本协议而采取或遭受或不采取的任何行动的充分和完全的授权和保护；
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(D) 受托人无义务应任何担保持有人的要求、命令或指示行使本契约赋予受托人的任何权利或权力，除非该等担保持有人已向受托人提供受托人合理接受的担保或赔偿，以支付由此或因此而招致的费用、开支及责任；然而，本文所载内容不应免除受托人在一系列证券(尚未治愈或放弃)发生违约事件时对该系列证券行使本契约赋予它的权利和权力的义务，并在行使这些权利和权力时使用谨慎的人在处理自己的事务时在情况下所会行使或使用的同等程度的谨慎和技巧；
(E) 受托人不对其真诚地采取或不采取的任何行动承担责任，并相信该行动是经其授权的，或在本契约授予其的酌情决定权或权利或权力范围内；
(F) 受托人没有义务对任何决议、证书、声明、文书、意见、报告、通知、请求、同意、命令、批准、债券、担保或其他文件或文件中陈述的事实或事项进行任何调查，或就公司根据本契约履行其其中一项契诺的情况进行调查，除非受影响的特定系列的未偿还证券本金不少于多数的持有人提出书面要求(按第8.04节的规定确定)；然而，如果受托人认为在合理时间内向受托人支付在进行此类调查过程中可能产生的费用、开支或债务，而本契约条款向受托人提供的担保不能合理地保证受托人，则受托人可要求受托人就该等费用、开支或债务作出受托人合理接受的保证或赔偿，作为继续进行调查的条件。每一次检查的合理费用应由公司支付，如果由受托人支付，应由公司按要求偿还；
(G) 受托人可以直接或通过代理人或受托人执行本协议项下的任何信托或权力或履行本协议项下的任何职责，受托人不对其根据本协议谨慎委任的任何代理人或受托代理人的任何不当行为或疏忽负责；
(H) 在任何情况下，受托人对因其无法控制的力量，包括但不限于罢工、停工、事故、战争或恐怖主义行为、国内或军事骚乱、核或自然灾害或天灾或天灾，以及公用事业、通讯或计算机(软件和硬件)服务的中断、丢失或故障而直接或间接引起的履行本协议项下义务的任何失败或延误，概不负责；有一项理解是，受托人应作出符合银行业公认惯例的合理努力，在实际可行的情况下尽快恢复履约；
(I) 在任何情况下，受托人不对任何种类的特殊、间接、惩罚性或后果性损失或损害(包括但不限于利润损失)负责或承担责任，无论受托人是否已被告知此类损失或损害的可能性，也不论诉讼形式如何；以及
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(J) 受托人同意接受根据本契约以不安全的电子邮件、传真或其他类似的不安全的电子方式发送的指示或指示并采取行动；但是，该等指示或指示应由提供该等指示或指示的一方的授权代表签署。如果当事人选择向受托人发送电子邮件或传真指示(或通过类似电子方式的指示) 而受托人酌情选择执行该等指示，则受托人S对该等指示的理解应被视为控制。对于S受托人依赖和遵守该等指示而直接或间接产生的任何损失、成本或支出，受托人概不负责，即使该等指示与随后的书面指示相冲突或不一致。提供电子指示的一方同意承担 使用此类电子方法向受托人提交指示和指示所产生的所有风险，包括但不限于受托人按照未经授权的指示行事的风险，以及第三方的风险或拦截和误用。受托人可要求公司交付一份高级职员S证书，列出当时获授权向受托人提供高级职员S证书、公司命令和任何其他事项或指示的个人姓名和/或高级职员的头衔；
(K) 给予受托人的权利、特权、保障、豁免权和利益，包括但不限于其获得弥偿的权利，扩大到受托人根据本契约和证券的每一种身份，以及根据本契约受雇行事的每一名代理人、托管人或其他人，并可由受托人强制执行；及
(L) 在受托人按本契约规定的方式收到书面通知或受托人的负责人实际知悉之前，受托人不得被视为知悉任何违约或违约事件(构成未能支付证券利息或本金的违约事件，如果受托人同时担任该证券的支付代理人) 。
第7.03节 受托人不负责演奏会或发行或证券。
(A) 本文和证券中包含的摘要应被视为本公司的声明，受托人不对其正确性负责。受托人不对任何注册声明、招股说明书或任何其他与证券销售有关的文件中的任何陈述负责。受托人不对证券的任何评级或任何评级机构的任何行动或不作为负责。
(B) 受托人并无就本契约或证券的有效性或充分性作出任何陈述。
(C) 受托人不对本公司使用或运用任何证券或该等证券的收益，或使用或运用受托人根据本契约任何条文或根据第2.01节设立的任何款项，或使用或运用受托人以外的任何付款代理人所收取的任何款项 负责。
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第7.04节 可以持有证券。
受托人或任何付款代理人或证券登记处，以其个人或任何其他身份，可成为证券的拥有人或质权人，其权利与其不是受托人、付款代理人或证券登记处时所享有的权利相同。
第7.05节 以信托形式持有的款项。
在符合第11.05节的规定下，受托人收到的所有款项应以信托形式持有，但除非法律要求，否则无需与其他基金分开，直到按照本条款的规定使用或运用为止。受托人不对其根据本协议收到的任何款项承担利息责任 ，除非受托人与公司同意就此支付利息。
第7.06节 补偿和 报销。
(A) 本公司应按本公司与受托人不时以书面议定的方式，就其在本协议项下的每项身分向受托人支付服务报酬。受托人S的赔偿不受明示信托受托人赔偿的任何法律的限制。公司应应受托人的要求，向受托人偿还一切合理的自掏腰包由此产生的费用。此类费用应包括受托人S、代理人和律师的合理补偿和费用。
(B) 除第7.06(C)节所述的情况外，公司应赔偿每位受托人在行使或履行其在本契约下作为受托人或代理人的权力、权利或职责时所招致的任何损失、责任或开支(包括为其辩护的成本及S受托人代理人及大律师的合理补偿及开支)。受托人应迅速将其可能要求赔偿的任何索赔通知公司。公司应对索赔进行抗辩，受托人应配合抗辩。受托人可以有一名独立的大律师，公司应支付该大律师的合理费用和开支。本公司不需要为未经其同意而达成的任何和解支付费用， 不得无理拒绝同意。这项赔偿适用于受托人的高级职员、董事、雇员、股东和代理人。
(C) 本公司无须就受托人或受托人的任何高级人员、董事、雇员、股东或代理人因疏忽或失信而招致的任何开支或责任作出赔偿。
(D) 为确保本公司履行本节中S的付款义务，受托人应在证券发行前对受托人持有或收取的所有资金或财产拥有留置权，但以信托形式持有以支付特定证券的本金或利息的资金或财产除外。当受托人产生与第6.01(4)或(5)节规定的违约事件相关的费用或提供服务时，根据任何破产法，与此相关的费用(包括其律师的合理费用和费用)以及与此相关的服务补偿应构成管理费用。本条款第7.06节的规定在本契约终止和受托人辞职或解职后继续有效。
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第7.07节 依赖 军官S证书。
除第7.01节另有规定外，在执行本契约条款时，受托人应认为有合理必要或适宜在根据本契约采取或忍受或不采取任何行动之前证明或确定某一事项，在受托人没有疏忽或恶意的情况下，该事项(除非本文件中特别规定了与此有关的其他证据)可被视为由高级职员向受托人递交的S证书予以最终证明和确立，在受托人没有疏忽或失信的情况下，对于受托人基于其信仰而根据本契约的规定采取、容忍或不采取的任何行动，均为受托人的完全授权书。
第7.08节 取消资格；利益冲突。
如果受托人拥有或将获得信托契约法第310(B)节所指的任何冲突利益，受托人和公司应在所有方面遵守信托契约法第310(B)节的规定。
第7.09节需要 公司受托人；资格。
对于根据本协议发行的证券，应始终有受托人，该受托人应始终是根据美利坚合众国或其任何州或地区或哥伦比亚特区的法律组织并开展业务的公司，或根据此类法律被委员会授权行使公司信托权力的公司或其他人，其资本和盈余合计至少为5000万美元(50,000,000美元)，并受联邦、州、地区或哥伦比亚特区当局的监督或审查。
如果该公司或其他人根据法律或根据上述监督或审查机构的要求至少每年发布一次情况报告，则就本节而言，该公司或其他人的合并资本和盈余应被视为其最近发布的情况报告中所述的合并资本和盈余。本公司不得，也不得由本公司直接或间接控制、控制或与本公司共同控制的任何人担任受托人。如果受托人在任何时候不再符合本节规定的资格，受托人应立即按照第7.10节规定的方式和效力辞职。
第7.10节 的辞职和免职；继任者的任命。
(A) 受托人或其后委任的任何继承人可随时就一个或多个系列的证券向本公司及该系列的证券持有人发出书面通知而辞职。本公司收到辞职通知后，应立即以董事会命令签署的书面文件一式两份，就该系列证券委任继任受托人，其中一份送交辞职受托人，另一份送交继任受托人。如果没有继任受托人被如此任命，并且 在30天内接受了任命
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在该辞职通知发出后，辞职受托人可向任何具有司法管辖权的法院申请就该系列证券委任继任受托人，或该系列证券持有人如已真正持有该证券或证券至少六个月，可代表其本人及所有其他类似情况的人士，向任何具司法管辖权的法院申请委任一名继任受托人。法院可在发出其认为恰当和订明的通知(如有的话)后，随即委任一名继任受托人。
(B)在任何时候发生下列情况之一的情况下， ：
(I) 受托人应在公司或任何已作为证券或证券的真正持有人至少六个月的证券持有人提出书面要求后，未能遵守第7.08节的规定；或
(Ii) 根据第7.09节的规定，受托人将不再符合资格，并且在公司或任何该等证券持有人提出书面要求后，受托人应 不辞职；或
(Iii) 受托人将变得无能力行事，或被判定为破产或无力偿债，或开始自愿破产程序，或委任或同意受托人或其财产的接管人，或任何公职人员应 掌管或控制受托人或其财产或事务，以进行修复、保存或清盘；
然后，在任何该等情况下，本公司可就所有证券免任受托人并委任一名继任受托人，其书面文件一式两份，并经董事会命令签署，其中一份须送交如此免任的受托人，另一份送交继任受托人，或任何证券持有人如已成为证券或证券的真正持有人至少六个月，可代表该持有人及所有其他类似情况，向任何具司法管辖权的法院申请罢免受托人及委任一名继任受托人。法院可在发出其认为恰当和订明的通知(如有的话)后，将受托人免职，并委任一名继任受托人。
(C) 当时未偿还的任何系列证券本金总额占多数的持有人可随时通知受托人及本公司解除该系列的受托人职务，并可在本公司同意下为该系列委任继任受托人。
(D) 根据本节任何规定，受托人的辞职或免职以及对一系列证券的继任受托人的任命，应在继任受托人按照第7.11节的规定接受任命时生效。
(E) 根据本节委任的任何继任受托人可就一个或多个系列或所有该等系列的证券委任，而在任何时间，任何特定系列的证券只可有一名受托人。
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第7.11节 接受继任者的任命。
(A) 在根据本协议就所有证券委任继任受托人的情况下，每名如此获委任的继任受托人须签立、确认并向本公司及卸任受托人交付一份接受该项委任的文书，而卸任受托人的辞职或免职即告生效，而该继任受托人在没有任何进一步作为、契据或转易的情况下，将获得卸任受托人的所有权利、权力、信托及责任；但是，应本公司或继任受托人的要求，该退任受托人应在按照第7.06节的规定支付应付给其的任何款项后，签立并交付一份文书，将退任受托人的所有权利、权力和信托转移给该继任受托人，并且 应将该退任受托人在本协议项下持有的所有财产和资金正式转让、转移和交付给该继任受托人。
(B) 如根据本协议就一个或多个 (但非全部)系列的证券委任继任受托人，则本公司、卸任受托人及每名就一个或多个系列的证券委任的继任受托人须签立及交付一份契约补充文件，其中每名继任受托人须接受该项 委任，并(I)须载有必需或适宜的条文，以将所有权利、权力转移及确认及归属于每名继任受托人，(Ii)须载有认为必要或适宜的规定，以确认退任受托人就退任受托人不会退任的该系列或该系列证券的所有权利、权力、信托及责任应继续归属退任受托人，和(Iii)对本契约的任何条款进行必要的补充或更改，以规定或便利超过一名受托人管理本契约项下的信托，但有一项谅解，即本契约或补充契约中的任何规定均不构成该等受托人为同一信托的共同受托人，每名该等受托人应是本契约项下一项或多项信托的受托人，该等信托与任何其他受托人在本契约项下管理的任何信托分开，且任何受托人均不对本契约项下任何其他受托人的任何行为或不作为负责；在签署和交付该补充契约后，卸任受托人的辞职或解职将在其中规定的范围内生效，该卸任受托人应就该等证券或与该等继任受托人的委任有关的证券，不再对行使本契约赋予受托人的权利及权力或履行根据本契约赋予受托人的职责及义务负上进一步责任。每名该等继任受托人在没有任何进一步作为、契据或转易的情况下，将被授予所有权利、权力、卸任受托人在委任继任受托人所涉及的该证券或该系列证券方面的信托及责任；但应本公司或任何继任受托人的要求，该退任受托人应在该补充契据所预期的范围内，向该 该继任受托人正式转让、移转及交付该退任受托人根据本协议持有的与该继任受托人的委任 有关的该等或该等系列证券的财产及款项。
(C) 应任何该等继任受托人的要求，本公司应签署任何及所有文书，以便更全面及肯定地归属及确认该等继任人
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受托人本条(A)或(B)段(视属何情况而定)所指的一切权利、权力及信托。
(D) 任何继任受托人不得接受其委任，除非在接受时，该继任受托人应符合本条规定的资格及资格。
(E) 在接受本节规定的继任受托人的任命后，公司应向证券持有人发送本条款下该受托人继任的通知。如本公司未能在接任受托人接受委任后十天内发出该通知，则接任受托人应安排发出该通知，费用由本公司承担。
第7.12节 合并、转换、合并或继承业务。
受托人可合并、转换或合并的任何公司，或受托人为当事一方的任何合并、转换或合并所产生的任何公司，或任何继承受托人全部或几乎所有公司信托业务的公司，包括本契约设立的信托的管理，应为受托人的继承人，但该公司应符合第7.08节的规定和第7.09节的规定的资格。未签署或提交任何文件或本协议任何一方的任何进一步行为，尽管本协议有任何相反规定。如果任何证券已由当时在任的受托人认证但未交付，则任何通过合并、转换或合并至该认证受托人的继承人可采用此类认证并交付经认证的证券，其效力与该继任受托人本人认证该证券的效力相同。
第7.13节 优先收取针对本公司的索赔。
受托人应遵守信托契约法第311(A)节，不包括信托契约法第311(B)节所述的任何债权人关系。已辞职或被免职的受托人应遵守《信托契约法》第311(A)条的规定。
第7.14节 违约通知。
如果任何违约事件已发生且仍在继续，且如果受托人的负责人知道该违约事件，受托人应在违约事件发生后90天内和受托人收到书面通知后30天内，以信托契约法第313(C)条规定的方式和程度向每个证券持有人发送违约事件通知，除非违约事件已得到纠正；然而，前提是，除非未能支付任何证券的本金(或保费，如有)或利息，否则，如果受托人的负责人真诚地确定扣留通知符合证券持有人的利益，则受托人在扣留通知时应受到保护。
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第八条
关于证券持有人
第8.01节 证券持有人的诉讼证据。
只要本契约规定，持有某一系列证券本金总额的多数或指定百分比的持有人可采取任何行动(包括提出任何要求或要求、给予任何通知、同意或豁免或采取任何其他行动)，则在采取任何该等行动时，该系列证券的该等过半数或指定百分比的持有人已加入该等行动的事实，可由该系列证券持有人亲自或由以书面委任的代理人或受委代表签立的任何文书或任何数目类似期限的文书或任何数目的文书予以证明。
如果公司向任何系列的证券持有人征求任何请求、要求、 授权、指示、通知、同意、弃权或其他行动，公司可自行选择，以官员证书为证据’，提前确定该系列的记录日期，以确定有权给予 此类请求、要求、授权、指示、通知、同意、弃权或其他行动的证券持有人，但公司没有义务这样做。如果此类记录日期是固定的，则此类请求、要求、授权、指示、通知、同意、弃权或 其他行动可在记录日期之前或之后提出，但只有在记录日营业结束时的记录证券持有人才应被视为证券持有人，以确定 该系列未偿证券的必要比例已授权或同意或同意该请求、要求、授权、指示、通知、同意、弃权或其他行动，为此目的，该 系列的未偿证券应在记录日期计算;但是，如果没有这种授权，该等证券持有人于记录日期达成的协议或同意应视为有效，除非其根据 的规定生效。本契约不迟于记录日期后六个月。
第8.02节 证券持有人执行的证明。
除第7.01节的规定另有规定外，证券持有人(此类证明不需要公证)或其代理人或受委代表签署任何票据的证明，以及任何人持有任何证券的证明，如按下列方式作出，即属足够：
(a) 任何此类人员签署任何文书的事实和日期都可以以受托人接受的任何合理的方式证明。
(b) 证券的所有权应由该证券的证券登记册 或其证券登记处的证书证明。
受托人可以要求提供其认为必要的本节提及的任何事项的额外证明。
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第8.03节 谁可以被视为所有者。
在提交任何证券转让的适当提示之前，公司、受托人、任何付款代理人和任何证券注册处可将该证券登记在证券登记处的名下的人视为该证券的绝对拥有者(不论该证券是否已逾期，且不论证券登记处以外的任何人就所有权或其上有任何书面通知)，目的是收取该证券的本金、保费(如有)或该等证券的利息(除第2.03节另有规定外)及所有其他目的；而本公司、受托人、任何付款代理人或任何证券注册处处长均不受任何相反通知影响。
第8.04节 公司拥有的某些证券不予理睬。
在确定特定系列证券的必要本金总额的持有人是否同意本契约项下的任何指示、同意或弃权时，由公司或该系列证券的任何其他债务人或直接或间接控制或控制的任何人拥有的该系列证券 由本公司或该系列证券的任何其他债务人或与本公司或该系列证券的任何其他债务人共同控制的债务，应不予考虑，并视为不为任何此类决定的目的而未清偿，但为了确定 受托人是否应在依赖任何此类指示、同意或弃权时受到保护，只有受托人实际上知道如此拥有的该系列证券才可不予理会。出于本节的目的，善意质押的证券可被视为未清偿证券，前提是质权人应证明其对此类证券的行为权利令受托人满意，且质权人不是直接或间接控制或受公司或任何此类其他债务人控制或与公司或任何此类其他债务人处于直接或间接共同控制之下的人。’如对该权利有争议，受托人根据律师意见作出的任何决定应是对受托人的充分 保护。
第8.05节对未来证券持有人具有约束力的 诉讼。
在第8.01节规定向受托人证明本契约规定的某一特定系列证券的多数或本金总额的持有人就该诉讼采取任何 诉讼之前(而非之后)，任何持有该系列证券的持有人如已同意该诉讼的 证据所显示的该系列证券的任何持有人，可向受托人提交书面通知，并在第8.02节规定的持有证明后，撤销与该等证券有关的行动。除上文所述外，任何证券持有人所采取的任何该等行动对该持有人及该证券及为此而发行的任何证券的所有未来持有人和拥有人，在登记转让或取代该证券时，不论是否就该证券作出任何批注，均为最终行动，并具约束力。持有本契约所列特定系列证券的过半数或合计本金金额的持有人就该行动采取的任何行动，对本公司、受托人及该系列证券的所有持有人具有最终约束力。
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第九条
补充契据
第9.01节未经证券持有人同意的 补充契约。
除本契约以其他方式授权的任何补充契约外，本公司和受托人可在未经证券持有人同意的情况下，不时和随时签订本契约的补充契约(应符合当时有效的信托契约法案的规定)，用于下列一个或多个 目的：
(a) 纠正本文或任何系列证券中的任何歧义、缺陷或不一致之处;
(B) 遵守第十条；
(C) 规定除有证书的证券外，还有无证书的证券或取代有证书的证券；
(D) 为所有或任何证券系列的持有人的利益而在与本公司有关的契诺、限制、条件或条文中加入(如该等契诺、限制、条件或条文是为少于所有证券系列的利益而订立的，并述明该等契诺、限制、条件或条文是明确地纯粹为该系列的利益而包括在内)，使任何该等额外的契诺、限制、条件或条文中失责的发生、发生及持续成为失责事件，或 放弃本协议赋予公司的任何权利或权力；
(E) 对本文所述的证券发行、认证和交付的授权金额、条款或目的的条件、限制和限制进行添加、删除或修订；
(F) 做出不会对任何证券持有人在任何实质性方面的权利产生不利影响的任何变更；
(G) 规定发行和确立第2.01节规定的任何 系列证券的形式及条款和条件，确立根据本契约或任何系列证券的条款要求提供的任何证明的形式，或增加任何系列证券持有人的权利；
(H) 作为证据，并就继任受托人接受根据本条例作出的委任作出规定；或
(I) 遵守委员会或任何继承人根据《信托契约法》就本契约的资格所作的任何要求。
受托人现获授权与本公司签订任何该等补充契约，并订立任何其他适当的协议及规定，以
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其中可能包含 ，但受托人没有义务签订任何此类补充契约，从而影响受托人S本人在本 契约项下或其他方面的权利、义务或豁免。
除第9.02节的任何规定外，本条款授权的任何补充契约均可由公司和受托人签署，而无需当时未偿还的任何证券持有人的同意。
第9.02节经证券持有人同意的 补充契约。
经持有合计不少于多数的持有人同意(见第8.01节规定) 受该等补充契据影响的每一系列证券的本金金额在当时尚未清偿时，本公司获董事会决议授权时，受托人可随时随时签订本契约的补充契约(应符合当时有效的《信托契约法》的规定)，以增加或以任何方式更改或取消本契约或任何补充契约的任何规定，或以第9.01节未涵盖的任何方式修改该系列证券持有人在本契约下的权利；然而，未经当时未偿还及受其影响的各证券持有人同意，该等补充契据不得(A)延长任何系列证券的固定到期日，或降低其本金金额，或降低利息的利率或延长其支付时间，或减少赎回时应付的任何溢价，或(B)降低上述百分比的证券，而持有人须同意任何该等补充契据。
受本节影响的任何系列的证券持有人无需同意批准任何拟议补充契约的具体形式，但只要同意批准其实质内容，就足够了。
第9.03节补充义齿的 效应。
根据本条或第10.01节的规定签署任何补充契约后，本契约应并被视为根据本契约进行修改和修改，受托人、本公司和受其影响的该系列证券持有人在本契约项下各自的权利、权利、义务、义务和豁免的限制此后应在本契约项下确定、行使和强制执行，但在所有方面均须经过该等修改和修改。就任何目的而言，任何此类补充契约的所有条款和条件都应并被视为本契约条款和条件的一部分。
第9.04节受补充契约影响的 证券。
受补充契据影响的任何系列证券，在根据本细则或第10.01节的规定签立该补充契据后认证和交付后，可以本公司批准的格式注明，只要该格式符合该系列可在其上市的任何证券交易所关于该补充契据规定的任何事项的要求。如果公司如此决定，新的
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董事会认为经修改以符合任何此等补充契约所载对本契约的任何修改的该系列证券，可由本公司编制、经受托人认证并交付，以换取当时未偿还的该系列证券。
第9.05节 签立补充假牙。
应本公司的要求，连同授权签立任何该等补充契据的董事会决议，以及在向受托人提交如上所述须征得证券持有人同意的证据后，受托人须与本公司联手签立该补充契据，除非该补充契据影响受托人及S本人在本契约下或其他方面的权利、责任或豁免权，在此情况下，受托人可酌情决定但无义务订立该补充契据。在第7.01节条文的规限下，受托人将收到一份高级人员S证书或大律师意见，作为依据本条条款所授权或准许的任何补充契据，以及签署补充契据之前的所有条件已获遵守的确凿证据；但该高级人员S证书或大律师意见并不需要在签立根据本细则第2.01节确立一系列证券条款的补充契据时提供。
在本公司及受托人根据本条条文签立任何补充契据后，本公司应(或应指示受托人)向受其影响的所有系列证券持有人发出通知，概括列出该补充契据的实质内容。然而，公司未能发送或导致发送该通知或通知中的任何缺陷，不得以任何方式损害或影响任何该等补充契约的有效性。
第十条
继任者 实体
第10.01节 公司可合并等。
本契约不得阻止本公司与任何其他人 (无论是否与本公司有关联)合并或合并，或本公司或其继承人为一方或多方的连续合并或合并，也不得阻止将本公司或其继承人或其继承人的财产作为整体或实质上作为整体出售、转让、转让或以其他方式处置给任何其他人(无论是否与本公司或其继承人或其继承人有关联)；然而，本公司在此订立契约，并同意在任何该等合并或合并(在任何情况下，本公司并非该交易的幸存者)或任何该等出售、转易、转让或其他处置(出售、转易、转让或其他处置除外)后，按照各系列证券的条款，按照各系列证券的条款，如期及准时支付所有系列证券的本金(溢价，如有)及利息。
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本公司须遵守根据第2.01节就每个系列订立的或根据第2.01节就该系列订立的本契约的所有契诺及条件，以补充契约(须符合当时有效的信托契约法案的规定)明确承担，并由通过合并而成立或本公司将被合并的实体，或由收购该等财产的实体签署并交付受托人的形式令受托人合理满意的补充契约。
第10.02节 后继者实体被取代。
(A)在任何该等合并、合并、出售、转易、转让或其他处置的情况下，以及当继承实体以补充契据承担、签立及交付予受托人并在形式上令受托人满意时，该等继承实体将继承及取代本公司，其效力犹如其已于本文中被命名为本公司，而前身法团届时将获解除本契约及证券项下的所有义务及契诺。
(B) 在任何该等合并、合并、出售、转易、转让或其他处置的情况下，可于其后发行的证券中作出适当的措辞及形式上(但实质上不得)的改变。
(C)如任何人士合并或合并为本公司，或本公司以购买或其他方式收购任何其他人士的全部或任何部分财产(不论是否与 公司有关联)，则 本细则所载条文并不要求本公司采取任何行动。
第十一条
满足感和解脱
第11.01节 对义齿的满意和解除。
如果在任何时候：(A)本公司应已将迄今为止经认证但未交付受托人注销的所有系列证券交由受托人注销(但第2.07节规定已被销毁、遗失或被盗并已更换或支付的证券，以及其付款款项或政府债务迄今已由公司托管或分离并以信托形式持有并随后偿还给公司或解除信托的证券除外)；或(B)所有 迄今尚未交付受托人注销的特定系列证券应已到期并应支付，或按其条款将在一年内到期并应支付，或将根据受托人满意的赎回通知安排在一年内被要求赎回，公司应将全部款项或政府债务或其组合作为信托基金存放或安排存放于受托人处，这笔款项或政府债务或两者的组合在国家认可的独立公共会计师事务所向受托人递交的书面证明中表明是足够的。到期或赎回时支付该证券的所有证券
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迄今尚未交付受托人注销的系列，包括到期或将到期的本金(及溢价，如有)和利息，或指定的赎回日期(视属何情况而定)，如果公司还应支付或安排支付本公司根据本协议就该系列支付的所有其他款项，则本契约对该 系列不再具有进一步效力，但第2.03、2.05、2.07、4.01、4.02、4.03、7.10节的规定除外，第11.05及13.04条存续至到期日或赎回日(视属何情况而定)，第7.06及11.05条存续至该 日期及其后，而受托人应本公司要求并自费签署正式文件，确认本契约已获清偿及就该等契约清偿。
第11.02节 履行义务。
如果在任何时候，所有尚未交付受托人注销的特定系列证券，或 尚未按照第11.01节所述到期和应付的证券，应由公司以不可撤销的方式向受托人存放信托基金款项或足够在到期或赎回时支付的政府债务，以支付所有尚未交付受托人注销的该系列证券，包括本金(和溢价，如有)以及到期或将到期的利息，视情况而定 。如本公司亦须支付或安排支付本公司根据本协议就该系列应支付的所有其他款项，则在该等款项或政府债务(视属何情况而定)交存受托人之日后，本公司根据本契约就该系列所承担的责任将不再具有进一步效力，但第2.03、2.05、2.07、4，01、4.02、4，03、7.06、7.10、11.05及13.04节的条文除外，该等条文将继续有效，直至该等证券到期及获支付为止。
此后，第7.06和11.05节继续有效。
第11.03节 存入的款项将以信托形式持有。
根据第11.01或11.02节存放于受托人的所有款项或政府债务应以信托形式持有，并可直接或通过任何付款代理(包括本公司作为其本身的付款代理)支付或赎回已存放于受托人的该等款项或政府债务 的特定证券系列持有人的到期款项或政府债务。
第11.04节 付款代理人持有的款项的支付。
就本契约的清偿及清偿而言，任何付款代理人当时根据本契约条文持有的所有款项或政府债务，应在本公司的要求下支付予受托人，并随即免除该付款代理人就该等款项或政府债务所负的所有进一步责任。
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第11.05节 偿还给公司的款项。
存放于任何付款代理人或受托人处，或随后由本公司以信托形式持有的任何款项或政府债务，用于支付特定系列证券的本金或溢价(如有)或利息，但在此类证券的本金或利息(及溢价，如有)或适用的物权法规定的其他较短期限分别到期和应付之日后至少两年内，该等证券的持有人仍未动用但仍无人申索，应于每年5月31日或应公司S的要求偿还给公司，或(如果当时由公司持有)解除信托；因此，付款代理人和受托人将被免除与该等款项或政府债务有关的所有进一步责任，而有权获得该等付款的任何证券持有人此后作为一般债权人，只须向本公司要求付款。
第十二条
公司注册人、股东、高级管理人员和董事的豁免权
第12.01节 无追索权。
根据或基于本公司或任何担保的任何义务、契诺或协议，或基于 或与此有关的任何索赔，不得直接或通过本公司或任何该等继承或继承公司的任何成立人、股东、高级职员或董事的过去、现在或将来的身份，无论是否凭借任何章程、法规或法规，或通过强制执行任何评估或处罚或其他方式；应明确理解，本契约及其项下的义务仅为公司义务，本契约或任何前身或后继公司的发起人、股东、高级管理人员或董事，或他们中的任何人，不会因本契约或任何证券或其隐含的债务的产生，或根据或由于本契约或任何证券中所包含的义务、契诺或协议而承担或将招致的个人责任；并且 任何名称和性质的个人法律责任，无论是普通法上的，还是衡平法上的，或宪法或法规规定的，由于本契约或任何证券中所载或隐含的义务、契诺或协议而产生的债务，或根据或由于本契约或任何证券中所载的义务、契诺或协议而产生的，因此明确免除，并且作为签立本契约和发行该等证券的条件和代价而免除，作为签立本契约和发行该等证券的条件和代价 。
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第十三条
杂项条文
第13.01节 对继承人和受让人的效力。
本契约中由本公司或代表本公司订立的所有契诺、约定、承诺和协议应对其 继承人和受让人具有约束力，无论是否如此明示。
第13.02条继承人的行动。
本契约任何条文授权或规定由本公司任何董事会、委员会或高级职员作出或进行的任何作为或程序，应并可由当时为本公司合法继承人的任何法团的相应董事会、委员会或高级职员以同样的效力及效力作出及进行。
第13.03条 交出公司权力。
本公司可藉董事会授权所签立并交付受托人的书面文件， 交出保留予本公司的任何权力，而该交回的权力将终止本公司及任何继承人的权力。
第13.04节 通知。
除本文另有明确规定外，本契约的任何条款要求或允许受托人、证券登记官、本契约项下的任何付款或其他代理人或证券持有人或任何其他人根据本契约向公司发出、做出或送达的任何通知、请求或要求可以 通过以一流邮件形式发出或送达，邮资预付，地址（直到公司向受托人书面提交另一个地址），如下： .公司或任何证券持有人或任何其他人根据本契约向受托人发出的任何通知、选择、请求或要求 ，如果是在受托人的公司信托办公室以书面形式发出或提出的，则应视为已就所有目的发出或提出。
第13.05条 管辖法律；陪审团审判豁免。
除非《信托契约法》适用，否则本契约和每份证券应受纽约州国内法律管辖，并根据纽约州的国内法律进行解释。
在适用法律允许的最大范围内，本合同的每一方以及担保的每个持有人在适用法律允许的最大范围内，放弃就本契约直接或间接引起、根据本契约或与本契约相关的任何诉讼进行陪审团审判的任何权利。
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第13.06节 将证券视为债务。
其目的是将证券视为债务，而不是联邦所得税 的权益。本契约的规定应被解释为促进这一意图。
第13.07节 证书和关于先例条件的意见。
(A) 在公司向受托人提出申请或要求根据本契约的任何条款采取任何行动时，公司应向受托人提交一份S高级职员证书，说明本契约中规定的与拟采取的行动有关的所有先决条件(根据第13.12条交付的证书除外)已得到遵守，并在被要求时，向受托人提供一份律师的意见，说明该律师认为所有此等先决条件已得到遵守。除非本契约中与该特定申请或要求有关的任何条款明确要求提供该等文件的任何申请或要求，则不需要提供额外的证明或意见。
(B) 本契约中规定并就遵守本契约中的条件或契约向受托人提交的每份证书或意见(根据本契约第13.12节或信托契约法第314(A)(1)条交付的证书除外)应包括：(I)作出该证书或意见的人已阅读该契约或条件的陈述；(Ii)关于审查或调查的性质和范围的简短陈述，该证书或意见中所载的陈述或意见是基于该陈述或意见 ；(Iii)一项陈述，说明该人认为他已作出合理所需的审查或调查，使他能就该契诺或条件是否已获遵守一事表达知情意见；及。(Iv)该人认为该条件或契诺是否已获遵守的陈述。
第13.08节工作日的 付款。
除根据董事会决议案依据第2.01节规定，并载于高级职员S证书或设立于本契约的一份或多份补充契据的规定外，在任何情况下，如任何证券的利息或本金的到期日或任何证券的赎回日期不是营业日，则可于下一个营业日支付利息或本金(及溢价(如有))，其效力及效力与于到期或赎回的名义日期相同，且在该名义上 日期之后的期间内不应累算利息。
第13.09条 与《信托契约法》相冲突。
如果本契约的任何条款限制、限定或与信托契约法第318(C)节规定的义务相抵触，则应以该等规定的义务为准。
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第13.10节 对应条款。
本契约可签署任何数量的副本，每个副本应为原件，但这些副本应共同构成一份且相同的文书。通过传真或PDF传输交换本契约的副本和签名页，对于本契约双方而言，应构成本契约的有效签署和交付，并且可在所有目的中使用 来代替原始契约。无论出于何种目的，通过传真或PDF传输的本协议各方的签名均应视为其原始签名。
第13.11节 可分离性。
如果本契约或任何系列证券中包含的任何一项或多项规定因任何原因而被认定为在任何方面无效、非法或不可强制执行，则该无效、非法或不可强制执行不应影响本契约或该等证券的任何其他规定，但本契约和该证券应被解释为 ，如同该无效、非法或不可强制执行的规定从未包含在本契约或该等证券中。
第13.12节 合规性证书。
本公司应在任何 系列证券未偿还的每个财政年度结束后120天内，向受托人提交一份高级职员S证书，说明签署人是否知道该财政年度内发生的任何违约事件。该证书须载有本公司主要行政人员、主要财务总监或主要会计人员出具的证明，证明已对本公司及本公司S在本契约项下的表现进行审核，并证明本公司已遵守本契约项下的所有条件及契诺。就本第13.12条而言，此类遵守应在不考虑本契约规定的任何宽限期或通知要求的情况下确定。如果签署该证书的公司高级管理人员知道此类违约事件，则该证书应说明任何此类违约事件及其状态。
第13.13条 美国爱国者法案。
双方承认，根据美国《爱国者法案》第326条的规定，受托人与所有金融机构一样，为了帮助打击资助恐怖主义和洗钱活动，必须获取、核实和记录与受托人建立关系或开立账户的每个人或法人的身份信息。本契约双方同意，他们将向受托人提供其可能要求的信息，以便受托人满足美国爱国者法案的要求。
第13.14节 不可抗力。
在任何情况下，受托人、证券注册处、任何付款代理人或本契约项下的任何其他代理人均不对因其无法控制的力量(包括但不限于罢工、停工、事故、战争行为或恐怖主义、内乱或军事骚乱、核或自然灾害或天灾)以及中断、损失或天灾等直接或间接引起的未能或延迟履行本契约项下的义务承担责任或责任。
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故障或公用事业、通信或计算机（软件和硬件）服务;据了解，受托人、证券注册员、任何付款代理人或 本契约下的任何其他代理人应采取符合银行业公认做法的合理努力，在实际情况下尽快恢复履行。
第13.15节 目录；标题。
本契约的条款和章节的目录和标题仅为方便参考而插入，不被视为本契约的一部分，也不会修改或限制本契约的任何条款或规定。
[签名页如下]
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IN WItness W以下是自上述日期起，双方已促使本契约正式签署。
| JANUX THERAPEUTICS, INC. | ||
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| 标题： |
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| [TRUSTEE]，作为受托人 | ||
| 发信人： |
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| 姓名： |
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| 标题： |
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对照表格(1)
| 经修订的1939年《信托契约法》一节 |
义齿切面 | |
| 310(a) |
7.09 | |
| 310(b) |
7.08 | |
| 7.10 | ||
| 310(c) |
不适用 | |
| 311(a) |
7.13 | |
| 311(b) |
7.13 | |
| 311(c) |
不适用 | |
| 312(a) |
5.01 | |
| 5.02(a) | ||
| 312(b) |
5.02(c) | |
| 312(c) |
5.02(c) | |
| 313(a) |
5.04(a) | |
| 313(b) |
5.04(b) | |
| 313(c) |
5.04(a) | |
| 5.04(b) | ||
| 313(d) |
5.04(c) | |
| 314(a) |
5.03 | |
| 13.12 | ||
| 314(b) |
不适用 | |
| 314(c) |
13.07(a) | |
| 314(d) |
不适用 | |
| 314(e) |
13.07(b) | |
| 314(f) |
不适用 | |
| 315(a) |
7.01(a) | |
| 7.01(b) | ||
| 315(b) |
7.14 | |
| 315(c) |
7.01 | |
| 315(d) |
7.01(b) | |
| 315(e) |
6.07 | |
| 316(a) |
6.06 | |
| 8.04 | ||
| 316(b) |
6.04 | |
| 316(c) |
8.01 | |
| 317(a) |
6.02 | |
| 317(b) |
4.03 | |
| 318(a) |
13.09 |
| (1) | 本对照表格不构成本契约的一部分，也不会对本契约中任何条款或条款的解释产生任何影响。 |