本文件中包含的某些机密信息(用方括号标记)已被省略,因为这些信息(i)不是实质性信息,而且(ii)如果公开披露会对竞争造成损害。

附录 10.1
绩效股票单位拨款通知
在下面
CERTARA, INC.
2020 年激励计划

特拉华州的一家公司Certara, Inc.(“公司”)根据其2020年激励计划(“计划”)(“计划”),特此向参与者授予下述绩效股票单位(“绩效股票单位” 或 “PSU”)数量以下列出的绩效股票单位(“绩效股票单位” 或 “PSU”)数量。绩效股票单位受此处、绩效股票单位协议(包括参与者所在国家的该协议的任何附录(“附录”)(统称为 “绩效股票单位协议”)和计划中规定的所有条款和条件的约束,所有这些条款和条件全部纳入此处。此处未另行定义的大写术语应具有本计划中规定的含义。

参与者:[●]

拨款日期:[●]

的数量
绩效股票单位:[●]

业绩期:三年期包括公司2024、2025和2026财年(每年从1月1日上午12点开始,到1月1日上午12点结束)。

绩效条件:绩效股票单位的结算应以满足本拨款通知所附附录A规定的绩效条件为前提。

股息等价物:根据本计划第13(c)(iii)节的规定,应将股息等值款项记入绩效股票单位。

*    *    *












[* * *]=[机密部分之所以被省略,是因为它 (I) 不是实质性的,(II) 如果公开披露会对竞争造成损害。]

        2


Certara-PSU 拨款和奖励协议的表格(2024 年补助金)


        3
参与者不必接受绩效股票单位。如果参与者希望拒绝绩效股票单位,则参与者应立即以书面形式将参与者的决定通知公司的总法律顾问。如果参与者未在拨款后的60天内提供此类通知,则参与者将被视为已根据本绩效股票单位拨款通知、绩效股票单位协议和计划中规定的条款和条件接受了绩效股票单位。



        4

附录 A
转到拨款通知

需要结算的 PSU(“已获得 PSU”)的数量将根据适用绩效条件的实现情况进行计算,如下所示。

1. 性能条件

PSU应分为两个相等的部分:“第一批PSU”,将受基于实现收入的绩效条件的约束,以及 “第二批PSU”,将受基于调整后实现的息税折旧摊销前利润的绩效条件的约束。下表列出了业绩期第一个财年(2024)的门槛、目标和最高成就水平。绩效期第二财年(2025年)和第三财年(2026年)的门槛、目标和最高绩效水平将由薪酬委员会在每个该财年的前120天内确定:

第一部分
第二部分
性能状况 — 2024
已实现收入
调整后的息税折旧摊销前利润
的阈值等级
成就
[* * *]
[* * *]
目标成就等级
[* * *]
[* * *]
最大等级为
成就
[* * *]
[* * *]

无论业绩期内任何财政年度的业绩水平如何,如果公司在业绩期的前两个财政年度的调整后息税折旧摊销前利润率平均低于20%,则收入的PSU将等于零,所有PSU将被自动没收。

2.年度加权百分比的计算

在业绩期内每个适用财政年度的最后一天之后(如果更早,则在控制权变更时),委员会应根据以下成就水平确定该财政年度中每个绩效条件的绩效水平,并根据该绩效水平计算该财政年度第一批PSU和第二批PSU的 “加权百分比”(如下表所示)桌子:

的级别
成就
加权百分比
低于阈值
0%
阈值
50%
目标
100%
最大值
200%
高于最大值
200%


        5

除非委员会另有决定,否则如果任何部分的实际表现介于 (i) “门槛” 和 “目标” 或 (ii) “目标” 和 “最高” 绩效水平之间,则加权百分比应使用这些数字之间的线性插值(并四舍五入到最接近的整数百分点)来确定。如果在演出期间控制权发生变化


4
期间,委员会应确定发生此类控制权变更的财政年度以及绩效期内任何后续财政年度的加权百分比。在任何情况下,关于是否以及在多大程度上实现绩效条件以及加权百分比(包括但不限于控制权变更的情况)的计算的所有决定均应由委员会自行决定,其决定为最终决定,对参与者具有约束力。

3.TSR 修改。

盈利的PSU总数将根据公司在该业绩期内相对于同行组股东总回报率(“RTSR排名”)的业绩进行修改(“TSR修改器”)。如果 RtSR 排名的等级介于 ≤第 25 个百分位数之内至第 75 个百分位数之间的任意级别,则不会应用 TSR 修饰符。如果 RtSR 排名达到 ≥75 个百分位以内,则 TSR 修正值将为 +20%(即 1.2 的倍数)。如果 RtSR 排名在 25 个百分位之内,则 TSR 修正值将为负 20%(即 0.8 的倍数)。

4. 收入的 PSU 的计算

业绩期结束后(以及根据绩效存量单位协议第3节结算PSU之日(“结算日”)之前,委员会应采用业绩期每个财政年度的加权百分比(经TSR修改器修改,如下所述)的平均权重百分比来确定每批PSU的 “最终加权百分比”,以及(ii)变成 Earned PSU 的 PSU 数量,应等于以下各项的总和:

• (x) 第一批PSU的数量乘以 (x) 适用于第一批PSU的最终加权百分比乘以 (y) TSR 修饰符(如果适用)乘以 (z) 商数,其分子是参与者在业绩期内的完整就业年数,分母为3(该结果向上舍入到最接近的整数单位); 再加上

• (x) 第二批PSU的数量乘以 (x) 适用于第二批PSU的最终加权百分比乘以 (y) TSR 修饰符(如果适用)乘以 (z) 商数,其分子是参与者在业绩期内的完整就业年数,分母为3(该结果向上舍入到最接近的整数单位)。

尽管如此,如果参与者因控制权变更相关原因或在控制权变更后的12个月内被解雇,则上述两个小节(z)的商数应为1(换句话说,无论雇用期限如何,分子均应为3)。

任何未根据上述公式成为盈利型PSU的PSU均应在确定之日被没收。

尽管此处包含任何相反的规定,但如果参与者在结算日之前因故被解雇,则自终止之日起,参与者的所有PSU均将被没收,并且任何PSU均不得成为赚取的PSU。



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4. 定义

(a) “调整后息税折旧摊销前利润” 是指年度净收益(亏损),不包括(i)利息支出,(ii)所得税准备金(收益),(iii)折旧和摊销费用,(iv)无形资产摊销,(v)股权薪酬支出,(vii)收购和整合费用,(vii)以及其他不代表公司经营业绩的项目,如公司10-K表年度报告所示。

(b) “调整后息税折旧摊销前利润率” 是指通过将给定财政年度的调整后息税折旧摊销前利润除以该年度的收入计算得出的百分比。

(b) “平均市值” 是指在指定日期开始或结束的适用三十 (30) 个交易日内,适用公司收盘市价的平均值。

(c) “期初平均市值” 是指基于截至业绩期第一天(包括)前一天(包括)最近三十(30)个交易日的平均市场价值。

(d) “期末平均市值” 是指基于业绩期最后三十(30)个交易日的平均市场价值。

(e) “市场股价” 是指纽约证券交易所、纳斯达克或委员会可能确定的其他权威来源公布的相关公司在指定日期(或其报告的最后前一天)的每股普通股收盘价。

(f) “同行集团” 是指在业绩期开始和业绩期结束时均被纳入标准普尔600医疗保健指数的公司。只有在《守则》第162(m)条和经修订的2017年《减税和就业法》下的过渡规则允许奖励继续有资格获得基于绩效的薪酬的范围内,委员会对适当的插值百分比的计算才应不考虑上述公司。如果同行组的任何成员在绩效期内破产,该成员将被视为该组中最低的成员。除上述情况外,Peer Group的成员不会仅因业绩期内的收购而被忽视。

(g) “同行集团成员股东总回报率” 是指同行集团中每家适用公司的业绩期内股东总收入

(g) “收入” 是指在公司发布的适用财年财务业绩的财报中公开披露(或以其他方式与之一致的方式计算)的收入:

(i) 不包括本年度内发生的任何并购活动产生的收入(“并购收入”),前提是此类并购收入超过该年度总收入的4%;

(ii) 根据超过5%的边际影响的任何计划外外汇影响进行了调整;以及



6
(iii) 根据任何重大资产剥离导致的超过上一年度总收入4%的收入损失进行调整。



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(i) “股东总收入” 是指截至给定日期,公司普通股平均市值从期初平均市值到期末平均市值的变动百分比计算方法为 (i) (a) 适用的期末平均市值减去适用的期初平均市值,加 (b) 在业绩期内发生的记录日期支付的股息除以 (ii) 适用的期初平均市值平均市场价值。

(i) “股东总回报率排名” 是指截至业绩期末公司在股东总回报率同行集团中的排名(从最高到最低的范围),根据公司业绩期的股东总回报率以及同行集团中每家适用公司的股东总回报率确定(最高数字排在第一位,最低数字排在最后)。



绩效股票单位协议
在下面
CERTARA, INC.
2020 年激励计划

根据向参与者交付的绩效股票单位授予通知(“授予通知”)(定义见拨款通知),并遵守本绩效股票单位协议的条款,包括所附参与者所在国家绩效股票单位协议(“附录”)(合称 “绩效股票单位协议”)的任何附录,以及Certara, Inc. 2020 年激励计划,该计划可能会不时进行修改和重述(“计划”)、特拉华州的一家公司 Certara, Inc.(“公司”)和参与者同意紧随其后。此处未另行定义的大写术语应与本计划中规定的含义相同。

1.绩效股票单位的授予。在遵守本文和本计划中规定的条款和条件的前提下,公司特此向参与者授予拨款通知中规定的绩效股票单位数量(成为盈利PSU的绩效股票单位的数量代表在该PSU结算后获得一股普通股的无资金无担保权利)。公司可以通过向参与者提供新的拨款通知,根据本绩效股票单位协议向参与者额外补助一项或多项绩效股票单位,该通知还可能包括在本绩效股票单位协议规定的范围内与本绩效股票单位协议不同的任何条款和条件。公司保留根据本协议授予额外绩效股票单位的所有权利,并且没有暗示承诺授予额外的绩效股票单位。就本计划而言,绩效股票单位应被视为限制性股票单位,但须遵守拨款通知中规定的绩效条件。

2. 已获得 PSU。根据本文和计划中包含的条件,绩效股票单位应成为拨款通知中规定的盈利PSU。

3. 绩效库存单位的结算。公司将在业绩期最后一天的次年3月1日免费向参与者交付一股普通股(或在参与者因与控制权变更有关的原因或控制权变更后的12个月内,在合理可行的情况下尽快向参与者交付每股盈利PSU(根据计划进行调整,视情况而定),此类盈利PSU将在交付时取消。公司应(a)向参与者交付或安排向参与者交付一份或多份以参与者名义注册的证书,或者(b)安排将此类普通股存入参与者在第三方计划管理人的账户。尽管本绩效股票单位协议中有任何相反的规定,但公司没有义务按照本绩效股票单位协议的规定发行或转让任何普通股,除非此类发行或转让符合所有相关法律规定以及公司普通股上市交易的任何证券交易所的要求。尽管有本计划的条款,但本协议下的 “控制权变更” 应仅限于符合Treas目的定义的交易。Reg。第 1.409A-3 (a) (5) 和 1.409A-3 (i) (5) 节。
001325-0210-14400-Active.37203971.1

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4. 终止时绩效库存单位的处理。参与者终止后绩效股票单位的待遇应按照拨款通知中的规定进行。就绩效股票单位而言,自参与者终止之日起,参与者的雇佣关系将被视为终止(无论解雇的原因如何,以及后来是否被认定无效或违反了参与者受雇司法管辖区的就业法或参与者雇佣协议的条款(如果有)),并且该日期不会在任何通知期内延长(例如,参与者的雇用期不包括任何合同通知期限或任何参与者受雇的司法管辖区的 “花园假” 期限或类似期限或参与者雇佣协议的条款(如果有);委员会应完全自由裁量决定参与者何时不再为绩效股补助金积极提供服务(包括参与者在请假期间是否仍可被视为提供服务)。

5.公司;参与者。

(a) 本绩效股票单位协议中与服务有关的 “公司” 一词应包括公司及其子公司和关联公司。

(b) 每当本绩效股票单位协议的任何条款中使用 “参与者” 一词时,如果从逻辑上讲,该条款适用于遗嘱执行人、管理人或根据本计划第13(b)条可能转让绩效股票单位的个人,“参与者” 一词应被视为包括此类个人或个人。

6. 不可转让。根据本计划第13(b)条,除非转让给许可的受让人,否则参与者不得将绩效股票单位转让。除非本协议另有规定,否则绩效股票单位或其所代表的权利的任何转让或转让,无论是自愿的还是非自愿的,均不得赋予受让人或受让人本协议中的任何权益或权利,但是在此类转让或转让后,绩效股票单位应立即终止且不再生效。

7. 作为股东的权利。在根据拨款通知和本计划第13(c)(iii)条向参与者支付任何股息等值的前提下,除非参与者成为该普通股的登记持有人或受益所有人,否则参与者或绩效股票单位的许可受让人作为股东对绩效股票单位所依据的任何普通股无权,并且不得对股息进行调整或与此类股份有关的分配或其他权利普通股的记录日期早于参与者成为登记持有人或其受益所有人的日期。

8. 预扣税。

(a) 参与者承认,无论公司或参与者的雇主(“雇主”)采取任何行动,所有所得税、社会保险、工资税、附带福利税、记账付款或其他与参与者参与本计划有关且在法律上适用于参与者的税收相关项目(“税收相关项目”)的最终责任是并且仍然是参与者的责任,并且可能超过实际预扣的金额由公司或雇主持有。参与者进一步承认,公司和/或雇主 (i) 不就与绩效股票单位的任何方面相关的任何税收相关项目的待遇做出任何陈述或承诺,包括但不限于补助金或


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绩效股票单位的归属,随后出售根据此类和解协议收购的普通股;以及(ii)不承诺也没有义务制定补助条款或绩效股票单位的任何方面,以减少或消除参与者对税收相关项目的负债或实现任何特定的税收结果。参与者不得就绩效股票单位产生的税收相关项目向公司、雇主或其各自的董事会、高级职员或雇员提出任何索赔。此外,如果参与者在多个司法管辖区受到税收相关项目的约束,则参与者承认公司和/或雇主(或前雇主,如适用)可能需要在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。

(b) 在相关的应纳税或预扣税事件发生之前(如适用),参与者同意做出令公司和/或雇主满意的适当安排,以满足所有与税收相关的项目。在这方面,参与者授权公司和/或雇主或其各自的代理人通过在绩效股票单位结算之日从本可交割的普通股数量中扣除一定数量的具有公允市场价值的普通股,以履行与税收相关项目相关的任何适用的预扣税义务;前提是此类股票的数量可以公允市场价值不大于除非委员会决定不会造成不利的会计后果,否则最低要求的法定预扣税负债。或者,如果公司自行决定根据适用的税收或证券法预扣普通股是不可行的,或者会产生重大不利的会计后果,则参与者授权公司和/或雇主或其各自的代理人自行决定且没有义务通过以下一种或多种方式来履行与税收相关项目有关的任何适用的预扣义务:

(i) 扣留公司或雇主向参与者支付的参与者的工资或其他现金补偿;

(ii) 未经进一步同意,预扣通过自愿出售或公司(根据本授权代表参与者)安排的强制性出售在结算时获得的普通股的出售收益;和/或

(iii) 委员会批准并经适用法律允许的任何其他方法。

(c) 公司可以通过考虑法定或其他预扣税率(包括适用于我的司法管辖区的最低或最高税率)来预扣或核算与税收相关的项目。如果超额预扣,参与者可以获得任何超额预扣金额的现金退款(无权获得等值的普通股),或者如果未退款,参与者可以向当地税务机关寻求退款。如果少缴预扣税,参与者可能需要直接向相应的税务机关或公司和/或雇主支付任何额外的税收相关物品。如果通过预扣普通股来履行税收相关项目的义务,则出于税收目的,参与者被视为已发行受收益PSU约束的全部普通股,尽管部分普通股仅出于支付税收相关项目的目的而被扣留。如果参与者未能履行与税收相关项目有关的义务,公司可以拒绝发行或交付普通股或出售普通股的收益。



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9. 注意。公司与参与者之间与本绩效股票单位协议有关的每份通知或其他通信均应采用书面形式,其中可能包括电子邮件,并应邮寄给或交付给预期的当事方,地址应由该方在按本协议规定邮寄或交付给另一方的通知中不时指定;前提是,除非指定其他地址,否则所有通知或通信均由本公司的参与者应邮寄或交付至公司在其主要执行办公室提请公司总法律顾问或其指定人员注意,公司向参与者发出的所有通知或通信均可亲自发送给参与者,也可以邮寄到参与者的最后已知地址,如公司记录所示。尽管如此,参与者与任何第三方计划管理人之间的所有通知和通信均应按照该第三方计划管理人制定的程序邮寄、交付、传送或发送,并应不时传达给参与者。

10. 无继续服务的权利。本绩效股票单位协议并未赋予参与者继续担任公司或雇主(如果不同)的员工或其他服务提供者的任何权利。绩效股票单位的授予是一项特殊的、自愿的、一次性的福利,不构成将来根据本计划获得任何其他奖励(包括绩效股票单位)或代替绩效股票单位的福利的任何合同或其他权利,即使过去曾授予绩效股票单位。绩效股票单位的授予并不构成或修改参与者在任何时候因与公司或雇主(如果有的话)的雇用或其他服务关系而获得报酬或福利的权利(如果不同)。

11. 补助金的性质。在接受绩效股票单位时,参与者承认、理解并同意:

(a) 本计划由公司自愿设立,本质上是自由裁量的,在本计划允许的范围内,公司可以随时修改、修改、暂停或终止本计划;

(b) 有关未来绩效股票单位或其他补助金的所有决定(如果有)将由公司自行决定;

(c) 参与者自愿参与本计划;

(d) 绩效股票单位和结算时收购的任何普通股及其收入和价值并非旨在取代任何养老金权利或补偿;

(e) 绩效股票单位和在结算时收购的任何普通股及其收入和价值不属于正常或预期薪酬,包括但不限于计算任何遣散费、辞职、解雇、解雇、解雇、服务终了补助金、奖金、长期服务奖励、休假相关补助金、假日工资、养老金或退休或福利金或类似的强制性付款;

(f) 绩效股票单位所依据的普通股的未来价值未知、无法确定,也无法肯定地预测;



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(g) 如果绩效股票单位成为盈利PSU并且参与者收购了普通股,则此类普通股的价值可能会增加或减少;



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(h) 除非与公司另有书面协议,否则绩效股票单位和受绩效股票单位约束的普通股及其收入和价值不作为参与者作为任何子公司董事可能提供的服务的对价或与之相关的服务予以授予;

(i) 因解雇而没收绩效股不得引起任何索赔或有权获得补偿或损害赔偿(无论出于何种原因,无论后来是否被认定无效或违反参与者受雇或提供服务的司法管辖区的就业法或参与者的雇佣或服务协议的条款(如果有));

(j) 除非本计划中另有规定或公司自行决定另有规定,否则绩效股票单位和本绩效股票单位协议所证明的收益不构成将绩效股票单位或任何此类权益转让给另一家公司或由另一家公司承担的权利,也不得就任何影响普通股的公司交易进行交换、套现或替代;

(k) 公司和雇主均不对参与者当地货币与美元之间的任何外汇汇率波动承担责任,这种波动可能会影响绩效股票单位的价值或根据业绩股票单位结算或随后出售结算时收购的任何普通股应付给参与者的任何款项的价值;以及

(l) 公司没有提供任何税务、法律或财务建议,也没有就参与者参与本计划或参与者收购或出售普通股提出任何建议。在采取与本计划相关的任何行动之前,参与者应就其参与本计划事宜咨询其个人税务、法律和财务顾问。

12. 数据隐私。

公司位于美国新泽西州普林斯顿市普林斯顿市100号Overlook中心101号08540室,公司全权酌情授予公司员工参与本计划的机会。如果参与者想参与本计划,则参与者应了解他或她应查看有关公司数据处理做法的以下信息并声明其同意。

(a) 数据收集和使用。公司收集、处理和使用参与者的个人数据,包括但不限于姓名、家庭住址和电话号码、出生日期、社会保险号码或其他身份证号码(例如居民登记号码)、护照号码、工资、公民身份、职称、公司持有的任何普通股或董事职位,以及公司从参与者那里获得的所有已取消、归属或未偿还的奖励的详细信息或参与者的雇主。如果公司向参与者提供参与本计划的机会,则公司将收集参与者的个人数据,以分配股票以及实施、管理和管理该计划。公司处理参与者个人数据的法律依据将是参与者的同意。



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(b) 股票计划管理服务提供商和国际数据传输。公司打算将参与者数据转移给富达股票计划服务有限责任公司或其附属公司,后者是一家总部位于美国的独立服务提供商,该公司协助公司开展以下工作



15

计划的实施、行政和管理。将来,公司可能会选择不同的服务提供商,并与另一家担任类似职务的公司共享参与者的个人数据。公司的服务提供商可以为参与者开设账户。参与者将被要求与适用的服务提供商商定单独的条款和数据处理惯例,就计划管理服务提供商而言,这是参与者参与本计划的一个条件。该公司及其服务提供商总部设在美国。如果参与者在美国境外,则参与者应注意,他或她的国家可能已经颁布了与美国不同的数据隐私法。

(c) 数据保留。公司将仅在实施、管理和管理参与者参与本计划所需的时间内或在遵守法律或监管义务(包括税收和证券法规定的义务)所需的时间内使用参与者的个人数据。当公司不再需要参与者的个人数据时,公司会将其从其系统中删除。

(d) 拒绝或撤回同意的自愿性和后果。参与者参与本计划以及参与者的同意纯粹是自愿的。参与者可以随时拒绝或撤回其同意。如果参与者不同意,或者如果参与者撤回同意,则参与者无法参与本计划。这不会影响参与者作为员工的薪水;参与者只会放弃与计划相关的机会。

(e) 数据主体权利。根据其所在国家的数据隐私法,参与者拥有多项权利。视参与者所在地而定,他或她的权利可能包括 (i) 请求访问或复制公司处理的个人数据,(ii) 更正错误的数据,(iii) 删除数据,(iv) 限制处理,(v) 数据的可移植性,(vi) 向参与者所在国家的主管当局提出投诉,和/或 (vii) 列出参与者任何潜在接收者的姓名和地址的名单个人数据。要了解有关参与者权利的澄清或行使自己的权利,参与者应通过以下方式与公司联系:数据隐私办公室/IT,100 Overlook Center,101 号普林斯顿,套房 101,新泽西州 08540,美国

13. 绑定效果。本绩效股票单位协议对双方的继承人、遗嘱执行人、管理人和继任者具有约束力。

14. 豁免和修改。除非本计划第12节另有规定,否则对本绩效股票单位协议任何条款的任何豁免、变更、修正或修改仅在以书面形式作出并由本计划各方签署的情况下才有效;但是,任何此类豁免、变更、修正或修改均须经委员会代表公司同意。本协议任何一方对其在本协议下的权利的放弃均不应被视为对本协议下任何后续事件或交易的放弃,除非此类放弃明确规定应解释为持续放弃。

15. 适用法律。本绩效股票单位协议应根据特拉华州法律进行解释和解释,不考虑其法律冲突原则。尽管本绩效股票单位协议、拨款通知或计划中包含任何相反的规定,但如果参与者或公司提起了与本绩效股票单位协议、赠款通知或计划有关的任何诉讼或索赔,则参与者特此服从特拉华州法院的专属管辖权和审理地点。


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16. 计划。本计划的条款和规定以引用方式纳入此处。如果本计划的条款和规定与本绩效股票单位协议(包括拨款通知和附录)的条款发生冲突或不一致,则应以本计划为支配和控制。

17. 第 409A 节。绩效股票单位旨在遵守《守则》第409A条的规定以及据此颁布的法规,拨款通知和绩效股票单位协议的解释应与该意图一致。在不限制上述规定的前提下,委员会将有权在必要或适当的情况下修改拨款通知和/或绩效股票单位协议的条款和条件,以遵守《守则》第409A条或据此颁布的任何法规,包括但不限于推迟本协议规定的付款。尽管拨款通知或绩效股票单位协议中有任何其他相反的规定,但如果参与者是《守则》第409A条所指的 “特定员工”,并且需要缴纳美国联邦所得税,则在参与者 “离职”(定义见《守则》第409A条)时,将不会在六岁之前向参与者支付任何绩效股票单位的款项参与者 “离职” 之日起的几个月,或者(如果更早)参与者的死亡日期。在任何适用的六个月延迟之后,所有此类延迟付款将在《守则》第 409A 条允许的最早日期(也是一个工作日)一次性支付。参与者全权负责履行《守则》第409A条规定的与绩效股票单位相关的所有税收和罚款,公司对根据本计划或本绩效股票单位协议支付的任何款项承担责任,如果根据该守则第409A条确定会产生额外税款、罚款或利息,公司对任何参与者均不承担任何责任,也不对真诚地申报任何款项承担责任就绩效库存单位缴纳的金额根据《守则》第409A条的规定,应包括在总收入中。

18. 施加其他要求。在公司出于法律或管理原因认为必要或可取的范围内,公司保留对参与者参与本计划、绩效股票单位和根据本计划收购的任何普通股施加其他要求的权利,并有权要求参与者签署实现上述目标可能需要的任何其他协议或承诺。

19. 电子交付和验收。公司可自行决定通过电子方式交付与当前或未来参与本计划有关的任何文件。参与者特此同意通过电子方式接收此类文件,并同意通过由公司或公司指定的第三方建立和维护的在线或电子系统参与本计划。

20.遵守法律。尽管本计划或本绩效股票单位协议有任何其他规定,除非豁免适用于普通股的任何注册、资格或其他法律要求,否则在根据任何美国或非美国地方、州或联邦证券或交易所控制法律或法规或裁决完成普通股的任何注册或资格认证之前,公司无需交付任何可发行的普通股,或美国的法规证券交易委员会(“SEC”)或任何其他政府监管机构,或在获得任何美国或非美国地方、州或联邦政府机构的批准或其他许可之前,公司应根据其绝对酌情决定认为必要或可取的注册、资格或批准。参与者了解到公司


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没有义务向美国证券交易委员会或任何美国或非美国州或其他证券委员会注册普通股或获得任何政府机构的批准或许可,也没有义务就普通股的发行或出售寻求任何政府机构的批准或许可,而且公司无法获得公司认为根据业绩股票单位合法发行和出售任何普通股所必需的任何监管机构的批准,应免除公司的任何责任对于不是发行或出售未获得此类批准的股份。

21.语言。参与者承认他或她的英语水平足够流利,可以理解本绩效股票单位协议的条款和条件。此外,如果参与者收到了本绩效股票单位协议,或与绩效股票单位和/或计划相关的任何其他文件,翻译成英语以外的其他语言,并且翻译版本的含义与英文版本不同,则以英文版本为准。

22. 增编。尽管本绩效股票单位协议中有任何规定,但绩效股票单位应受本绩效股票单位协议任何附录中针对参与者所在国家的任何特殊条款和条件的约束。此外,如果参与者迁至附录中包含的国家之一,则该国家的特殊条款和条件将适用于参与者,前提是委员会出于法律或行政原因认为适用此类条款和条件是必要或可取的。本附录构成本绩效股票单位协议的一部分。

23.内幕交易/市场滥用限制。视参与者所在的国家而定,参与者可能会受到适用司法管辖区的内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束,这可能会影响参与者在参与者被视为拥有有关公司 “内幕消息”(定义为适用的法律司法管辖区或参与者的国家)。可以禁止参与者(i)向任何第三方(可能包括同事)披露内幕消息;(ii)向第三方 “小费” 或促使他们以其他方式买入或出售证券;以及(iii)取消或修改参与者在拥有内幕消息之前下达的订单。这些法律或法规规定的任何限制与任何适用的公司内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,也是对这些限制的补充。参与者有责任确保参与者遵守任何适用的限制,并建议参与者就此事与其个人法律顾问交谈。

24. 外汇管制、税收和/或外国资产/账户报告。参与者承认,根据其所在国家,参与者在参与者所在国境外的经纪/银行账户或法律实体收购、持有和/或转让普通股或现金时,可能会受到外国资产/账户、外汇管制和/或纳税申报要求的约束。参与者所在国家的适用法律可能要求参与者向该国家的适用当局报告此类账户、资产、其余额、其价值和/或与之相关的交易。参与者承认,他或她有责任确保遵守任何适用的外国资产/账户、外汇管制和纳税申报要求,并建议就此事咨询其个人法律顾问。



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25.可分割性。本协议各方的愿望和意图是,在每个寻求执行的司法管辖区适用的法律和公共政策允许的最大允许范围内,执行本绩效股票单位协议的条款。因此,如果具有司法管辖权的法院因任何原因裁定本绩效股单位协议的任何特定条款无效、禁止或不可执行,则在不使本绩效股单位协议的其余条款无效或影响该条款在任何其他司法管辖区的有效性或可执行性的情况下,与该管辖权相关的条款应无效。


尽管有前述规定,如果可以缩小该条款的范围,以免在该司法管辖区无效、禁止或不可执行,则就该司法管辖区而言,其范围应如此狭窄,不得使本绩效股单位协议的其余条款无效,也不会影响该条款在任何其他司法管辖区的有效性或可执行性。

26. 完整协议。本绩效股票单位协议(包括附录)、拨款通知和计划构成本协议各方就本文所含标的的达成的完整协议,并取代双方先前就该标的达成的所有口头和书面协议和谅解。


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绩效股拨款通知附录
在 CERTARA, INC. 旗下
2020 年激励计划

本附录中使用但未定义的大写术语具有计划和/或协议中规定的含义。

条款和条件

本附录包括其他条款和条件,适用于参与者在以下所列国家居住和/或工作的情况下根据计划向参与者授予的绩效股票单位。

如果参与者是其目前居住和/或工作的国家以外的国家的公民或居民,或者在绩效股票单位授予后转移到另一个国家,或者出于当地法律的目的被视为另一个国家的居民,则公司应自行决定在此情况下此处包含的条款和条件在多大程度上适用于参与者。

通知

本附录还包括有关外汇管制和参与者在参与本计划时应注意的某些其他问题的信息。该信息基于截至2020年12月在相应国家生效的证券、外汇管制和其他法律。此类法律通常很复杂,而且经常变化。因此,公司强烈建议参与者不要依赖本附录中的信息作为与参与者参与计划后果有关的唯一信息来源,因为在绩效股票单位成为盈利PSU时或参与者出售根据本计划收购的普通股时,这些信息可能已经过时。

此处包含的信息本质上是一般性的,可能不适用于参与者的特定情况,公司无法向参与者保证任何特定的结果。因此,建议参与者就参与者所在国家的相关法律如何适用于其情况寻求适当的专业建议。

如果参与者是他或她目前居住和/或工作的国家以外的国家的公民或居民,或者在绩效股票单位授予后转移到另一个国家,或者出于当地法律的目的被视为另一个国家的居民,则此处包含的信息可能不以相同的方式适用于参与者。



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加拿大

条款和条件

绩效股票单位仅以股票形式支付。尽管有协议第3条的规定,但绩效股票单位的授予并未为参与者提供获得现金付款的任何权利,绩效股票单位的结算只能以普通股支付。

以下规定将适用于居住在魁北克的参与者:

语言同意。双方承认,他们明确希望绩效股票单位协议以及根据本协议达成、提供或设立或与本协议直接或间接相关的所有文件、通知和法律收益均以英文起草。

与所用语言相关的同意:当事方要求用英语对该公约进行修改,因为所有文件、通知和司法机构、执行机构、已执行的、提供的或意图直接或间接地与本公约有关的所有文件、通知和程序。

数据隐私声明。该条款补充了《绩效股权单位协议》第12节:

参与者特此授权公司和公司代表与参与本计划管理和运营的所有人员(无论是否专业人员)进行讨论并获取所有相关信息。参与者进一步授权雇主和公司与各自的顾问披露和讨论该计划。参与者进一步授权雇主和公司记录此类信息,并将此类信息保存在参与者的员工档案中。

通知

证券法通知。参与者承认,他或她被允许出售根据本计划收购的股份,前提是根据本计划收购的股份的出售发生在加拿大境外。

外国资产/账户报告通知。参与者必须每年在 T1135 表格(国外收入验证表)上申报任何价值超过10万加元的外国特定财产(包括根据本计划收购的普通股)。该报表应与参与者的年度纳税申报表同时到期。如果由于参与者在一年中的任何时候持有其他外国特定财产而超过了100,000美元的成本门槛,则必须申报绩效股票单位(通常为零成本)。如果收购股票,其成本通常是股票的调整后成本基础(“ACB”)。ACB通常等于收购时普通股的公允市场价值,但是如果参与者拥有其他普通股,则该ACB可能必须与其他普通股的ACB进行平均。该表格必须在次年的4月30日之前提交。强烈建议参与者向其个人顾问咨询参与者的报告义务。

法国

条款和条件



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绩效股票单位不符合纳税条件。参与者明白,绩效股票单位不符合法国纳税资格。

语言同意。通过接受奖励,参与者确认他或她已阅读并理解以英语提供的与绩效股票单位相关的文件(拨款通知、计划和绩效股票单位协议)。参与者相应地接受这些文件的条款。

与所用语言相关的同意:在接受归因时,受益人将确认其中的内容,并包括免费行为归因的相关文件(归因通知、归因计划和归因条款,但本文附件),这些文件是英文版产品。Le Benéficiaire 接受这些文件中的条款,以了解原因。

通知

外国资产/账户报告通知。如果参与者保留根据本计划在法国境外收购的普通股或持有外国银行账户,则参与者在提交年度纳税申报表时必须向法国税务机关申报此类情况。此外,外国账户余额超过1,000,000欧元的法国居民可能有额外的月度报告义务。

德国

通知

交易所管制通知。超过12,500欧元的跨境支付(包括与证券销售相关的交易)必须每月向德国联邦银行(Bundesbank)报告。如果参与者因参与本计划而支付或收到的款项超过该金额,则参与者必须使用德国央行网站(www.bundesbank.de)提供的 “综合统计报告门户”(“Allgemeines Meldeportal Statistik”)以电子方式向德国央行报告款项。

外国资产/账户报告通知。如果根据本计划收购普通股在日历年度的任何时候导致 “合格参与”,则参与者明白,他或她需要在参与者提交相关年度的纳税申报表时报告收购情况。如果(i)收购的普通股的价值超过一定门槛,或(ii)在极少数情况下,参与者持有的普通股超过公司普通股总额的某个门槛,则获得合格的参与资格。但是,如果普通股在认可的证券交易所(例如纳斯达克股票市场)上市,并且参与者拥有的公司股份少于1%,则此要求将不适用。参与者应咨询其个人税务顾问,以确保参与者遵守适用的申报义务。

印度

通知

外汇管制通知。参与者有责任遵守印度任何适用的外汇管制法规。参与者必须在收到普通股后的一定时间内将出售普通股或收到任何股息(如果适用)的收益汇回印度。参与者必须保留从中收到的国外汇入汇款证书


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如果印度储备银行或雇主要求提供遣返证明,则存放外币的银行。参与者有责任遵守这些要求。

外国资产/账户报告通知。参与者必须在其年度纳税申报表中申报参与者拥有签署权的任何外国银行账户以及任何外国金融资产(包括根据本计划收购的普通股)。参与者有责任遵守此报告义务,参与者应就此咨询其个人顾问。
意大利

条款和条件

计划文件确认。在接受绩效股票单位的授予时,参与者承认他们已收到计划和绩效股票单位协议的副本,并已全面审查了计划和绩效股票单位协议,完全理解并接受了该计划和绩效股票单位协议的所有条款。参与者进一步承认,他们已阅读并明确批准了绩效股票单位协议的以下部分:盈利的PSU、绩效股票单位的结算、终止时绩效股票单位的待遇、预扣税款、管辖法律、施加其他要求、遵守法律和数据隐私。

通知

外国资产/账户报告。在财政年度内的任何时候持有可能在意大利产生应纳税所得额的外国金融资产(例如现金、普通股等)的意大利居民必须在其年度纳税申报表(UNICO表格,RW附表)上申报此类投资或资产,如果没有纳税申报表,则以特殊表格申报。根据意大利洗钱条款,同样的申报义务适用于作为外国金融资产受益所有人的意大利居民,即使他们没有直接在国外持有外国资产。

外国金融资产税。参与者在意大利境外持有的任何普通股(和某些其他外国资产)的价值均需缴纳外国金融资产税。金融资产包括根据本计划收购的普通股。应纳税额将是每个日历年末评估的金融资产的公允市场价值。

日本

条款和条件

遵守法律。接受绩效股票单位即表示参与者同意遵守所有适用的日本法律,报告和支付与收取绩效股票单位以及在结算绩效股票单位时向参与者支付的任何款项相关的任何适用的税收相关项目。参与者承认,日本税务机关知道,美国公司日本关联公司的员工可能通过参与股权激励计划获得可观的收入,并可能对这些员工的纳税申报表进行审计,以确认他们正确地报告了所得收入。

通知



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交易所管制通知。在单笔交易中购买价值超过1亿日元的普通股的日本居民必须在收购普通股后的20天内通过日本银行向财政部提交证券收购报告。



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外国资产/账户报告通知。如果参与者在日本境外持有截至12月31日(每年)总公允市值超过5000万日元的资产,则参与者必须在次年3月15日之前履行有关此类资产的年度纳税申报义务。建议参与者咨询个人税务顾问,以确保遵守适用的报告要求。

荷兰

没有针对具体国家的规定。

菲律宾

条款和条件

绩效库存单位的结算。普通股的发行前提是公司确定存在豁免,或者公司获得并维持菲律宾证券交易委员会的所有必要批准,以允许该计划在菲律宾运营,由公司自行决定。如果或在该范围内,公司无法确定是否适用令人满意的豁免,或者公司无法获得和维持所有必要的批准,则不得发行任何受绩效股票单位约束的、无法获得豁免或无法完成或维持注册的普通股。在这种情况下,公司保留以现金结算任何绩效股票单位的自由裁量权,金额等于普通股的公允市场价值减去任何税收相关项目。

通知

《证券法通知》。该计划下的要约是根据菲律宾证券交易委员会批准的《菲律宾证券监管法》的注册豁免提出的。

参与本计划的风险包括(但不限于)纳斯达克全球精选市场普通股价格波动的风险以及美元与参与者当地货币之间货币波动的风险。参与者根据本计划可能收购的任何普通股的价值可能会降至结算时普通股的价值以下(参与者需要纳税),参与者当地货币与美元之间的外汇汇率波动可能会影响随后出售结算时收购的任何普通股应付给参与者的任何金额的价值。
公司没有对普通股现在或未来的价值做出任何陈述、预测或保证。

有关影响公司业务并可能影响普通股价值的风险因素的更多信息,您可以参考公司向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告和10-Q表季度报告中的风险因素讨论,这些报告可在www.sec.gov上在线查阅,也可以在公司网站www.certara.com上查阅。此外,参与者可以通过联系公司法律部门(Richard Traynor,richard.traynor@certara.com)免费获得公司年度报告、季度报告或分发给公司股东的任何其他报告、委托书或通信的副本。行政办公室的电话号码是609-716-7900。


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参与者承认,他们可以通过公司指定的计划经纪人(或参与者可能向其转让普通股的其他经纪商)出售根据本计划收购的普通股,前提是此类出售是通过普通股上市的纳斯达克全球精选市场设施在菲律宾境外进行的。

波兰

通知

外国资产/会计报告通知。如果此类交易或余额的价值超过7,000,000波兰兹罗提,持有外国证券(包括根据本计划收购的普通股)并在海外开立账户的波兰居民必须向波兰国家银行报告存入此类账户的证券和现金的交易和余额信息。如果需要,必须使用波兰国家银行网站上提供的特殊表格每季度提交报告。

交易所管制通知。如果参与者向波兰转账的资金超过与根据本计划出售普通股有关的一定门槛,则资金必须通过在波兰银行开设的银行账户进行转账。参与者必须将与外汇交易相关的文件保留五(5)年,从该交易发生的纳税年度末算起。

葡萄牙

条款和条件

同意接收英文信息。参与者特此明确声明,他们完全了解英语,并已阅读、理解并完全接受和同意《计划和绩效股票单位协议》中规定的条款和条件。

语言知识。合同,pelo presente presente trado 明确声明他们完全精通英语,他们明白、自由地接受并同意 Plano 和 Acordo 中规定的条款和条件。

通知

交易所控制信息。如果参与者在绩效股票单位的归属和结算后获得普通股,则应向葡萄牙银行报告普通股的收购情况以供统计之用。如果普通股存放在葡萄牙的商业银行或金融中介机构,则该银行或金融中介机构将代表参与者提交报告。如果普通股未存放在葡萄牙的商业银行或金融中介机构,则参与者有责任向葡萄牙银行提交报告。

西班牙

条款和条件

补助金的性质。该条款补充了《绩效股票单位协议》第11节:


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接受绩效股票单位即表示参与者同意参与本计划,并承认已收到并阅读本计划的副本。

参与者了解到,公司已单方面、无理由和自由决定向在全球范围内可能成为公司员工的个人授予本计划下的绩效股票单位。该决定是一项有限的决定,是在明确假设和条件下作出的,即任何补助都不会对公司具有约束力。因此,参与者明白,绩效股票单位的授予前提和条件是,此类绩效股票单位和根据本计划收购的任何普通股不得成为任何雇佣合同的一部分,也不得被视为强制性福利、用于任何目的的工资(包括遣散补偿)或任何其他权利。此外,参与者明白,如果没有上述假设和条件,绩效股票单位不会获得批准;因此,参与者承认并自由接受,如果任何或全部假设出现错误,或者由于任何原因无法满足任何条件,则对绩效股票单位的任何授予均无效。

通知

外汇管制通知。出于统计目的,必须向经济和竞争力部下属的商业和投资局西班牙商业和投资总局(“DGCI”)申报根据该计划收购、拥有和出售普通股。通常,必须在每年1月以D-6表格申报截至去年12月31日拥有的普通股;但是,如果收购或出售的普通股价值超过1,502,530欧元(或者如果参与者持有公司10%或以上的股本或使参与者有权加入公司董事会的其他金额),则必须提交声明也应在收购或出售后的一个月内(视情况而定)。

参与者必须以电子方式向西班牙银行申报任何证券账户(包括在国外持有的经纪账户)、外国票据(包括根据本计划收购的任何普通股)以及与非西班牙居民的任何交易(包括公司向参与者支付的任何普通股款项),具体取决于相关年度的交易金额或截至相关年度12月31日此类账户的余额。通常,每年都需要提交报告(在每年的1月20日之前)。参与者应咨询其个人顾问,确保参与者正确履行其报告义务。

外国资产/账户报告通知。如果参与者在西班牙境外持有截至每年12月31日每种权利或资产(例如普通股、现金等)价值超过50,000欧元的权利或资产(例如普通股、现金等),则参与者必须在税表720上报告有关此类权利和资产的某些信息。在首次报告此类权利和/或资产后,只有在任何先前报告的权利或资产的价值增加超过20,000欧元的情况下,申报义务才适用于随后的年份。如果需要报告,则必须在次年3月31日之前完成报告。参与者应咨询其个人税务顾问,了解有关此要求的详细信息。

证券法通知。根据西班牙法规,本文件中描述的绩效股票单位不符合证券资格。西班牙法律所指的 “向公众发行证券”,在西班牙境内已经或将要发生。计划,业绩


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股票单位协议以及任何其他证明绩效股票单位授予的文件都不是,



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它们也不会在国家证券交易委员会(西班牙证券交易委员会)注册,而且这些文件都不构成公开发行招股说明书。

瑞典

条款和条件

预扣税。该条款补充了《绩效股权单位协议》第8节:

在不限制公司和雇主履行绩效股票单位协议第8节规定的税收相关项目义务的权力的前提下,通过接受绩效股票单位,参与者授权公司和/或雇主扣留普通股或出售在业绩股票单位结算后本可交付给参与者的普通股,以满足任何与税收相关的项目,无论公司和/或雇主是否有义务预扣这样的税-相关物品。

瑞士

通知

证券法通知。因为绩效股票单位的要约在瑞士被视为私募发行;在瑞士无需注册。根据《瑞士联邦金融服务法》(“FinSA”)第35条及其后各条,本文件和与绩效股票单位相关的任何其他材料(i)均不构成招股说明书,(ii)不得在瑞士向参与者以外的任何人公开发布或以其他方式公开发行,或(iii)根据FinSA或任何瑞士监管机构已经或将要由任何瑞士审查机构提交、批准或监督当局,包括瑞士金融市场监管局。

英国

结算。以下条款补充了《绩效股票单位协议》第 3 节:

尽管本计划或绩效股票单位协议中有任何自由裁量权,但绩效股票单位不会以现金或现金和普通股的组合进行结算。绩效股票单位将仅以普通股结算。

预扣税。以下条款补充了《绩效股权单位协议》第8节:

在不限于绩效股票单位协议第8节的前提下,参与者同意对与参与者参与本计划有关且法律上适用于参与者的任何税收相关项目承担责任,特此承诺应雇主或英国税务与海关总署(“英国税务及海关总署”)(或任何其他税务机关或任何其他相关机构)的要求支付任何此类税收相关项目。参与者还同意就雇主被要求支付或预扣或已经或将代表参与者向英国税务及海关总署(或任何其他税务机关或任何其他相关机构)支付或将要支付的任何税收相关项目向雇主提供赔偿和保障。

尽管如此,如果参与者是董事或执行官,则参与者明白,他或她可能无法向公司赔偿任何与税收相关的款项


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如果赔偿可以被视为贷款,则未向参与者收取或支付的物品。在这种情况下,未收取或未支付的税收相关项目可能构成参与者的福利,可为此支付额外的所得税和国民保险缴款(“NIC”)。参与者明白,他或她将负责根据自我评估制度直接向英国税务及海关总署申报和缴纳该额外福利应缴的任何所得税,并负责向公司和/或雇主(视情况而定)支付该额外福利应得的任何NIC款项,也可以通过绩效股票单位协议第8节所述的任何方式向参与者追回。