附录 10.5

 

2024 年限制性股票单位协议表格

McVey 先生的(非延期)

 

限制性股票单位协议
根据
MARKETAXESS 控股公司2020年股权
激励计划

 

本限制性股票单位协议(本 “协议”)自订立之日起 [颁奖日期]MarketAxess Holdings Inc.(“公司”)和xxx(“参与者”)之间的(“授予日期”)。

鉴于公司董事会(“董事会”)通过了MarketAxess Holdings Inc. 2020 年股权激励计划(可能会不时修订和/或重述)(“计划”),该计划由公司董事会任命的委员会(“委员会”)管理;

鉴于根据本计划第3.2节,委员会通过了本计划授予限制性股票单位(“RSU”)的指导方针(“指导方针”);以及

鉴于公司希望通过委员会向参与者授予下述限制性股票单位。

因此,现在,公司和参与者达成以下协议:

1.
RSU 的授予。根据本计划、准则和本协议的条款和条件,公司在授予参与者的拨款之日 [xxx]限制性股票。下述限制性股票单位不是可延期的限制性股票单位,没有资格根据《指南》第 4 节延期。
2.
授权。除非参与者与公司之间的协议中另有规定,否则如果参与者在此之前一直向公司提供服务,则限制性股票单位应根据本协议和本计划的条款在下述日期(构成 “原始归属时间表”)归属。

[xxx]上 [背心日期 1]
[xxx]上 [背心日期 2]
[xxx]上 [背心日期 3]

在适用的归属日期之前的时期内,不得进行比例或部分归属,所有归属只能在适当的归属日期进行。

3.
没收。无论此处另有规定,在公司确定参与者:(i) 违反了任何法律、法规或公司重要政策,(ii) 违反了与本公司签订的任何书面协议,包括所有未归属的限制性股票单位和既得但未付的限制性股票单位,(i)违反了与公司的任何书面协议,包括任何

 


 

可能适用于参与者的限制性契约,或(iii)参与任何其他有损公司业务或声誉的行为。

“限制性契约” 是指参与者与公司或其任何关联公司在终止雇佣协议后达成的任何书面协议,禁止或限制竞争、招揽客户或员工或共享机密信息,包括专有信息和非竞争协议中规定的任何此类协议。

4.
证券陈述。根据本协议授予限制性股票单位和任何普通股的发行均由公司根据参与者的以下明确陈述和担保进行的。

参与者承认、陈述并保证:

(a)
他或她被告知他或她可能是《证券法》第144条所指的 “关联公司”,在这方面,公司部分依赖他或她在本节中提出的陈述;
(b)
如果他或她被视为《证券法》第144条所指的关联公司,则必须无限期持有普通股,除非可以豁免任何适用的转售限制,或者公司就此类普通股提交了额外的注册声明(或 “再发行招股说明书”),并且公司没有义务注册普通股(或提交 “再发行招股说明书”);
(c)
如果他或她被视为《证券法》第144条所指的关联公司,则他或她知道第144条规定的注册豁免将不可用,除非 (i) 普通股存在公开交易市场,(ii) 随后向公众提供有关公司的足够信息,以及 (iii) 第144条的其他条款和条件或任何豁免得到遵守;以及普通股的任何出售均可以仅根据此类条款和条件以有限的金额进行支付。
5.
不是雇佣或服务协议。本协议的执行或根据本协议授予的限制性股票单位均不构成公司在本协议的整个或任何部分期限内雇用或保留或继续雇用或留用参与者的协议。
6.
杂项。
(a)
本协议应为本协议各方及其各自的继承人、个人法定代理人、继承人、受托人、管理人、受托人、受托人、受让人、设计人和受遗赠人提供利益并具有约束力。公司可以将公司或参与者受雇的任何关联公司的全部或几乎全部业务和/或资产的任何继任者(无论是直接还是间接,通过收购、合并、合并或其他方式)转让并要求任何继任者

2


 

假定并书面同意履行本协议。尽管有上述规定,参与者不得转让本协议。
(b)
本次限制性股票单位的授予不应以任何方式影响公司董事会或股东对公司资本结构或业务进行调整、资本重组或其他变动、公司或子公司的任何合并或合并、在普通股之前或影响普通股的任何债券、债券、优先股或优先股的发行、公司的解散或清算、任何出售或转让的权利或权力其全部或部分资产或业务或任何其他公司行为或程序。
(c)
参与者同意,下述限制性股票单位的奖励是特殊激励性薪酬,在确定公司的任何养老金、退休或利润分享计划或公司任何人寿保险、伤残或其他福利计划下的任何付款金额时,其支付的任何股息(即使出于税收目的被视为补偿)都不会被视为 “工资”、“补偿” 或 “奖金”。
(d)
除非本协议所针对的一方以书面形式签署并签署,否则对本协议任何条款的任何修改或放弃均无效。
(e)
本协议可以在一个或多个对应方中执行,所有这些对应方共同构成一份合同。
(f)
本协议任何一方在任何时候未要求另一方履行本协议的任何条款,均不影响该方要求履行该条款的权利,任何一方对违反本协议任何条款的行为所作的任何放弃均不得解释为对持续或后续违反该条款的放弃、对该条款本身的放弃或对本协议下任何权利的放弃。
(g)
插入本协议各部分的标题仅为便于参考,绝不限制或修改本协议的任何条款或条款。
(h)
本协议中规定的所有通知、同意、请求、批准、指示和其他通信均应以书面形式在送达时或在通过挂号信或挂号信邮寄后的第二个工作日有效发出或发出,以较早者为准,发送给有权或需要接收相同信息的人员,或任何一方通过类似通知指定的其他地址。发给公司的通知应发送给董事会薪酬委员会,副本应发送给纽约州纽约哈德逊广场55号15楼的MarketAxess Holdings Inc.总法律顾问,10001。

3


 

(i)
本协议应根据特拉华州的内部法律进行解释、解释和管辖,并确定双方的法律关系,而不考虑与法律冲突有关的规则。
7.
计划和指导方针控制规定。本协议受本计划和指导方针的所有条款、条件和规定,包括但不限于其修正条款,以及委员会可能通过并可能不时生效的与计划和准则相关的规则、条例和解释的约束。本计划和指导方针以引用方式纳入此处。计划和指导方针的副本已交付给参与者。如果本协议与本计划和指南的条款、条件和规定相冲突或不一致,则以计划和指南为准,本协议应被视为已相应修改。除非另有说明,否则此处使用但未定义的任何大写术语均应具有计划或指导方针中该术语的含义。本协议包含双方对本协议标的(本协议或计划或指南中明确规定的任何其他文件除外)的全部理解,并取代了公司与参与者先前达成的任何协议。

 

4


 

 

为此,本协议各方已促成本协议自上述第一天和第一年起正式执行,以昭信守。

MARKETAXESS 控股公司

 

___________________________________

[姓名]

[标题]

 

参与者

_______________________________

[xxx]

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