美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
|
|||||||||||||||
|
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
|
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 AMYRIS, INC. [AMRS ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
|
||||||||||||||||||||||||
|
3。最早交易日期
（月/日/年） 05/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
|
| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 05/07/2024 | D(1)(2) | 46,047 | D | $0 | 0 | D | |||
| 普通股 | 05/07/2024 | D(1)(2) | 87,268,358 | D | $0 | 0 | I | 作者 Foris Ventures, LLC(3)(4) | ||
| 普通股 | 05/07/2024 | D(1)(2) | 4,531 | D | $0 | 0 | I | 作者：KPCB XII 创始人基金有限责任公司(5) | ||
| 普通股 | 05/07/2024 | D(1)(2) | 248,304 | D | $0 | 0 | I | 作者：克莱纳·珀金斯·考菲尔德和拜尔斯十二世有限责任公司(6) | ||
| 普通股 | 05/07/2024 | D(1)(2) | 3,333,333 | D | $0 | 0 | I | 作者：佩拉拉风险投资有限责任公司(7) | ||
| 普通股 | 05/07/2024 | D(1)(2) | 9,648 | D | $0 | 0 | I | 作者：Clarus, LLC(8) | ||
| 普通股 | 05/07/2024 | D(1)(2) | 567 | D | $0 | 0 | I | 作者：瓦列霍风险信托基金 U/T/A 2/12/96(9) | ||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 认股证（购买权） | $1.3 | 05/07/2024 | D(1)(2) | 2,046,036 | 09/13/2022 | 09/13/2025 | 普通股 | 2,046,036 | (10) | 0 | I | 作者 Foris Ventures, LLC(3)(4) | |||
| 认股证（购买权） | $1.8 | 05/07/2024 | D(1)(2) | 10,000,000 | (11) | 12/30/2027 | 普通股 | 10,000,000 | (12) | 0 | I | 作者 Foris Ventures, LLC(3)(4) | |||
| 2019 LSA | $3 | 05/07/2024 | D(1)(2) | $70,700,000(13)(14) | 06/05/2023 | 07/01/2024 | 普通股 | 23,584,220 | (13)(14) | 0 | I | 作者 Foris Ventures, LLC(3)(4) | |||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
申报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
申报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
申报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
申报人与发行人的关系
|
| 回复解释： |
| 1。根据发行人根据《破产法》第11章修订的第三份联合重组计划（“计划”），该计划于2024年2月7日获得美国特拉华特区破产法院的确认，并于2024年5月7日生效，发行人每股普通股和在发行人摆脱破产前购买发行人已发行普通股的期权均被无价值取消。 |
| 2。（续脚注1）此外，根据该计划，借款人、担保人和附属公司Euagore, LLC（“Euagore” 及其不时当事方，“DIP贷款人”）在截至2023年8月9日的某些优先有担保超级优先债务人占有贷款协议（“DIP信贷协议”）中产生的2,000,000,000美元的索赔 Foris Ventures, LLC（“FV”）的股份已转换为重组后的发行人新普通股的100％，并于该日发行给DIP贷款人（或其受让人）计划的生效日期。 |
| 3.L. John Doerr（“John Doerr”）间接持有Foris Ventures, LLC（“FV”）的所有成员权益。约翰·多尔否认对这些证券的实益所有权，除非他在这些证券中的金钱利益。 |
| 4。FV的经理芭芭拉·黑格可能被视为拥有投票和处置FV持有的股份的唯一权力。作为FV成员的Vallejo Ventures Trust U/T/A U/T/A（“VVT”）可能被视为拥有投票和处置这些证券的唯一权力，而VVT的受托人约翰·多尔和安·多尔以及VVT的特别受托人芭芭拉·黑格可能被视为拥有投票和处置申报证券的共同权力。约翰·多尔、安·多尔和芭芭拉·黑格均宣布放弃对申报证券的实益所有权，但其金钱权益除外。FV和VVT在发行人董事会中由约翰·多尔代表。因此，安·多尔、芭芭拉·黑格、FV和VVT均被代理人视为董事。 |
| 5。KPCB XII创始人基金有限责任公司的管理成员是KPCB XII Associates, LLC，John Doerr是其管理成员。约翰·多尔否认对这些证券的实益所有权，除非他在这些证券中的金钱利益。为方便起见，以 “KPCB Holdings, Inc.，作为提名人” 的名义持有这些股份，存放在隶属于Kleiner Perkins Caufield & Byers等公司的实体账户上。KPCB Holdings, Inc.对任何此类股票没有表决权、处置权或金钱权益。 |
| 6。Kleiner Perkins Caufield & Byers XII, LLC的管理成员是KPCB XII Associates, LLC，John Doerr是其管理成员。约翰·多尔否认对这些证券的实益所有权，除非他在这些证券中的金钱利益。为方便起见，以 “KPCB Holdings, Inc.，作为提名人” 的名义持有这些股份，存放在隶属于Kleiner Perkins Caufield & Byers等公司的实体账户上。KPCB Holdings, Inc.对任何此类股票没有表决权、处置权或金钱权益。 |
| 7。约翰·多尔间接持有Perrara Ventures, LLC的所有会员权益。约翰·多尔否认对这些证券的实益所有权，除非他在这些证券中的金钱利益。 |
| 8。约翰·多尔和安·多尔是VVT的受托人，VVT是Clarus, LLC的成员。芭芭拉·黑格是VVT的特别受托人和FV的经理。根据这些关系，约翰·多尔、安·多尔和芭芭拉·黑格可能被视为有权投票和处置Clarus, LLC持有的股份。约翰·多尔、安·多尔和芭芭拉·黑格均宣布放弃对Clarus, LLC持有的股份的实益所有权，除非他们在这些股票中的金钱权益（如果有）。 |
| 9。约翰·多尔和安·多尔是VVT的受托人。芭芭拉·黑格是VVT的特别受托人和FV的经理。根据这些关系，约翰·多尔、安·多尔和芭芭拉·黑格可能被视为有权投票和处置VVT持有的股份。约翰·多尔、安·多尔和芭芭拉·黑格均宣布放弃对VVT持有的股份的实益所有权，除非他们在其中有金钱权益（如果有）。 |
| 10。该认股权证的签发与发行人、发行人的某些子公司和Foris Ventures, LLC于2022年9月13日签订该特定贷款和担保协议有关。 |
| 11。认股权证可在发行之日后的任何时候以每股普通股1.80美元的价格行使，为期五年。 |
| 12。2022年12月29日，发行人与FV签订了证券购买协议，根据该协议，发行人以私募方式向FV发行并出售了发行人普通股（“普通股”）的13,333,334股，以及（ii）购买最多1,000万股普通股的认股权证，总收购价为20,000,000美元。 |
| 13。代表截至2024年1月3日，发行人、作为贷款人的FV及其其他各方根据该经修订和重述的贷款和担保协议（可能进一步修订、重报或以其他方式修改，即 “2019年LSA”），截至2024年1月3日，未偿债务总额，包括应计和未付利息以及罚款。此类债务可转换为普通股，固定转换价格为普通股每股3.00美元，即截至2024年1月3日的估计本金总额以及未偿还的利息和罚款。 |
| 14。（续脚注13）2019年LSA的年利率为6.0％，但根据2019年LSA发生违约，需遵守某些违约利息条款。发行人提交的第11章案件（定义见下文）是2019年LSA下的违约事件，该协议自动加快了未付本金和利息的支付日期，并适用了某些罚款，包括增加相当于逾期未付金额6.0％的金额，将利率提高至12.0％，每日复利。 |
| /s/ L. John Doerr，作者是芭芭拉·黑格作为其事实上的律师 | 05/07/2024 | |
| /s/ Ann Howland Doerr，由芭芭拉·黑格作为她的实际律师 | 05/07/2024 | |
| /s/ Vallejo Ventures Trust UTA 21296，由芭芭拉·黑格作为特别受托人撰写 | 05/07/2024 | |
| /s/ Foris Ventures, LLC，由芭芭拉·黑格担任经理 | 05/07/2024 | |
| /s/ 芭芭拉·黑格 | 05/07/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||