美国证券交易委员会华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年的《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): |
Rani Therapeutics 控股有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
特拉华 |
001-40672 |
86-3114789 |
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(公司成立的州或其他司法管辖区) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主识别号) |
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林伍德大道 2051 号 |
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圣何塞, 加利福尼亚 |
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95131 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: (408) 457-3700 |
不适用 |
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
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交易品种 |
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注册的每个交易所的名称 |
A类普通股,面值每股0.0001美元 |
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拉尼 |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
第 5.02 项:董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级管理人员的任命;某些高级管理人员的补偿安排。
2023 年 12 月 16 日,Rani Therapeutics Holdings, Inc.(“公司”)董事会(“董事会”)批准了股票期权重定价,其中根据公司 2021 年股权激励计划(“2021 年计划”)或公司 2016 年股权激励计划(“2016 年计划”)购买公司 A 类普通股(“普通股”)的某些已发行期权的行使价为普通股在批准日的收盘价(“期权重新定价”)降至每股2.84美元。期权重新定价包括根据2021年计划和2016年计划授予的由员工(包括公司的指定执行官、顾问和非雇员董事会成员)持有的未归属期权。期权的其他条款未作修改,期权将继续按照其原始归属时间表归属,并将保留其原始到期日期。在评估了几种替代方案后,董事会确定,2021年计划和2016年计划条款允许的期权重新定价符合公司及其股东的最大利益,是保留和激励公司主要出资者的最有效手段,同时保留现金资源,不会因大量额外股权补助而导致股票稀释。
期权重定价中包含公司指定执行官持有的以下期权:
姓名和职位 |
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期权股 |
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原始期权的行使价区间 |
塔拉特·伊姆兰 |
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936,444 |
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5.44 美元到 19.56 美元 |
首席执行官 |
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Svai Sanford |
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313,558 |
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5.44 美元到 13.21 美元 |
首席财务官 |
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米尔·哈希姆 |
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328,374 |
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5.44 美元到 13.21 美元 |
首席科学官 |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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Rani Therapeutics 控股有限公司 |
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日期: |
2023年12月19日 |
来自: |
/svai Sanford |
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Svai Sanford首席财务官 |