美国
个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
Real Good Food Company, Inc. |
(发行人的姓名 ) |
A 类普通股,每股面值0.0001美元 |
(证券类别的标题 ) |
75601G109 |
(CUSIP 编号) |
2024年5月3日 |
(需要提交本声明的事件发生日期 ) |
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
规则 13d-1 (b) | ||
☐ | 规则 13d-1 (c) | |
☐ | 规则 13d-1 (d) |
* | 本封面 页的其余部分应填写申报人首次在本表格上提交的证券标的类别 以及随后任何包含可能改变先前封面中披露信息的修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法案该部分的责任约束,但是 应受该法所有其他条款的约束(但是,参见 注意事项).
时间表 13G
CUSIP 不是。 | 75601G109 |
1 | 举报人的姓名 |
B. Riley Financial, Inc. | |
2 | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用 |
4 | 国籍 或组织地点 |
DE |
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 个人 用: |
5 | 唯一 投票权 |
0 | ||
6 | 共享 投票权 | |
940,479 | ||
7 | 唯一的 处置力 | |
0 | ||
8 | 共享 处置权 | |
940,479 |
9 | 汇总 每位申报人的实益拥有金额 |
940,479 | |
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明) |
☐ | |
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比 |
4.8%* | |
12 | 举报人的类型 (参见说明) |
CO |
* | 该类别的百分比基于Real Good Food Company, Inc.(“发行人”)在2023年11月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表(“10-Q”)中公布的截至2023年11月9日已发行的19,507,736股普通股,面值0.0001美元(“普通股”)。 |
2
CUSIP 不是。 | 75601G109 |
1 | 举报人的姓名 |
B. Riley Securities, Inc. | |
2 | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用 |
4 | 国籍 或组织地点 |
DE |
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 个人 用: |
5 | 唯一 投票权 |
0 | ||
6 | 共享 投票权 | |
940,479 | ||
7 | 唯一的 处置力 | |
0 | ||
8 | 共享 处置权 | |
940,479 |
9 | 汇总 每位申报人的实益拥有金额 |
940,479 | |
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明) |
☐ | |
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比 |
4.8%* | |
12 | 举报人的类型 (参见说明) |
BD |
* | 该类别的百分比基于发行人在10季度公布的截至2023年11月9日发行的19,507,736股已发行普通股。 |
3
CUSIP 不是。 | 75601G109 |
1 | 举报人的姓名 |
Bryant R. Riley | |
2 | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用 |
4 | 国籍 或组织地点 |
美国 美利坚合众国 |
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 个人 用: |
5 | 唯一 投票权 |
0 | ||
6 | 共享 投票权 | |
940,479 | ||
7 | 唯一的 处置力 | |
0 | ||
8 | 共享 处置权 | |
940,479 |
9 | 汇总 每位申报人的实益拥有金额 |
940,479 | |
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明) |
☐ | |
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比 |
4.8%* | |
12 | 举报人的类型 (参见说明) |
在 |
* | 该类别的百分比基于发行人在10季度公布的截至2023年11月9日发行的19,507,736股已发行普通股。 |
4
项目 1.
(a) | 发行人名称 :Real Good Food Company, Inc. |
(b) | 发行人主要行政办公室地址 :行政园区3号,155号套房,新泽西州切里希尔 08002 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 : |
B. Riley Financial, Inc.,一家特拉华州公司 (“BRF”),
B. Riley Securities, Inc.,一家特拉华州公司 (“BRS”),以及
Bryant R. Riley,一个人。
上述每一个人都被称为 “举报人 人”,统称为 “举报人”。
项目 2 (b)。 | 主要营业办公室的地址 或住所(如果没有): |
BRF、BRS 和 Bryant R. Riley 的主要营业地址是:
圣莫尼卡大道 11100 号。800 号套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
BRF 和 BRS 是根据特拉华州法律组织的。
Bryant R. Riley 是美利坚合众国公民。
项目 2 (d)。 | 证券类别的标题 : |
A类普通股,每股面值0.0001美元
项目 2 (e)。 | CUSIP 号码: |
75601G109
项目 3. | 如果 本声明是根据 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查 申报人是否是: |
☐ | 不适用 |
(a) | 经纪商 或根据该法第 15 条注册的交易商; | ||
(b) | ☐ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行 ; | |
(c) | ☐ | 该法第 3 (a) (19) 条所定义的保险 公司; | |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资 公司; | |
(e) | ☐ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条规定的 投资顾问; | |
(f) | ☐ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 制定的 员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ☐ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条, 母控股公司或控股人; | |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3 (b) 条所定义的 A 储蓄协会; | |
(i) | ☐ | 根据1940年 《投资公司法》第3 (c) (14) 条,未包括在投资公司的定义之内的 教会计划; | |
(j) | ☐ | 根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 规定的 非美国机构; | |
(k) | ☐ | 群组, 根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 请注明机构类型:____ |
5
项目 4. | 所有权 |
(a) | 实益拥有的金额: |
截至本文发布之日,BRS 直接 拥有发行人940,479股普通股。截至本文发布之日,BRF可能实益拥有发行人 的940,479股普通股,这些普通股由BRF的间接全资子公司之一BRS直接持有。
截至本文发布之日,Bryant R. Riley 可能以上段规定的方式实益拥有BRS直接持有的发行人940,479股普通股。
不应将上述内容 解释为任何申报人承认另一申报人拥有的任何普通股的实益所有权。每个 申报人均宣布放弃对非该申报人直接拥有的普通股的实益所有权, 的金钱利益除外。
(b) | 班级百分比 : |
截至本文发布之日,BRS 直接 拥有发行人已发行普通股的4.8%。截至本文发布之日,作为BRS母公司的BRF可能被视为 已实益拥有BRS直接拥有的发行人已发行普通股的4.8%。
截至本文发布之日,Bryant R. Riley 可能实益拥有发行人4.8%的已发行普通股,包括BRS以上述段落规定的方式 直接持有的普通股。
不应将上述内容 解释为任何申报人承认另一申报人拥有的任何普通股的实益所有权。每个 申报人均宣布放弃对非该申报人直接拥有的普通股的实益所有权, 的金钱利益除外。
(c) | 该人持有的股份数量 : |
(i) | 唯一的投票权或指导投票权:参见封面第 5-9 项。 |
(ii) | 共有 的投票权或指导投票权:参见封面第 5-9 项。 |
(iii) | 拥有处置或指示处置以下物品的唯一权力:参见封面第 5-9 项。 |
(iv) | 共有 处置或指示处置的权力:参见封面第 5-9 项。 |
6
项目 5. | 占一个类别百分之五或以下的所有权 。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别中超过百分之五的证券的受益所有人 ,请检查以下内容。
项目 6. | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 。 |
不适用 。
项目 7. | 母控股公司或控制人报告的收购证券的子公司的识别 和分类。 |
不适用 。
项目 8. | 群组成员的识别 和分类。 |
不适用 。
项目 9. | 集团解散通知 。 |
不适用 。
项目 10. | 认证。 |
通过在下列每位签署人下方签名 ,即证明据其所知和所信,上述证券不是收购的,持有的目的或效果是改变或影响证券发行人的控制权 ,也不是被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。
7
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期:2024 年 5 月 7 日
B. RILEY FINANCIAL, INC. | ||
来自: | /s/ Bryant R. Riley | |
姓名: | Bryant R. Riley | |
标题: | 联席主管 执行官 | |
B. RILEY SECURITIES, INC. | ||
来自: | /s/ 安德鲁·摩尔 | |
姓名: | 安德鲁 摩尔 | |
标题: | 主管 执行官 | |
BRYANT R. RILEY | ||
来自: | /s/ Bryant R. Riley |
注意: 故意的错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(参见 18 U.S.C. 1001)。
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