附件4.3
Uber Technologies, Inc.
和
美国银行信托公司,国家协会,
作为受托人
第一个补充义齿
截止日期:2023年11月24日
2025年到期的0%可转换优先票据
截至2023年11月24日的第一份补充契约(本“第一补充契约”),由特拉华州的Uber Technologies,Inc.(“该公司”)和美国银行信托公司(National Association)签订,作为作为受托人(“受托人”)的美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)的权益继承人。此处使用但未定义的大写术语 应具有《契约》(定义如下)中赋予它们的含义。
鉴于,本公司与受托人签订了一份日期为2020年12月11日的契约(“契约”),规定发行本公司2025年到期的0%可转换优先票据(“票据”)中的11.5亿美元;
鉴于根据《契约》第(Br)10.01(M)节,本公司和受托人可在未经票据持有人同意的情况下补充契约,以不可撤销地选择一种结算方式或指定的美元金额,或取消本公司在兑换票据时选择一种特定结算方式的权利;
鉴于,已符合本契约中规定的签署和交付第一个补充义齿的条件;以及
鉴于,根据第一补充契约的条款和契约条款,使本补充契约成为本契约的有效补充的所有必要事项 均已完成。
因此,现在,考虑到上述情况,并出于其他善意和有价值的对价,特此确认收到该对价,本合同双方 相互订立契约,并同意如下:
文章 i
不可撤销的选举
第1.01节不可撤销 消除实物定居点的选举。本公司在此不可撤销地取消本公司选择实物 结算作为本补充契约日期或之后发生的任何票据转换的结算方式的权利。
第1.02节不可撤销 选择现金结算或组合结算。本公司在此不可撤销地选择现金结算或组合结算作为本补充契约日期或之后发生的任何票据转换的结算方式。
第1.03节不可撤消 选择指定的美元金额。本公司特此不可撤销地选择,就任何合并结算而言,债券本金每1,000美元的指定金额不得低于1,000美元。
1 |
文章 2
其他
第2.01节与义齿的关系。这第一个补充义齿是义齿意义上的一个补充义齿。经本第一补充契约补充和修订的契约在各方面均已获得批准、确认和批准,并且如本第一补充契约补充和修订的一样,应将其理解、理解和解释为同一文书。
第2.02节义齿的改良。除本第一补充契约明确修改外,本契约的规定将继续适用于《附注》。
第2.03节治理 法律。此第一个补充契约以及因此第一个补充契约而引起或与之相关的任何索赔、争议或争议,均应受纽约州法律管辖,并按纽约州法律解释。
第2.04节在对方中执行 。本补充契约可签署任何数量的副本,每个副本应为原件,但这些副本应共同构成一份且相同的文书。通过传真或PDF传输交换本补充契约的副本和签名页,对于本补充契约双方而言,应构成本补充契约的有效签署和交付,并可在所有 目的中替代原始补充契约。在任何情况下,通过传真或PDF传输的本协议各方的签名均应视为其原始签名。本协议项下的所有通知、批准、同意、请求和任何通信必须以书面形式进行(前提是,根据本协议向受托人发送的任何此类通信必须采用手动签署的文件形式,或通过DocuSign(或授权代表以书面形式向受托人指定的其他数字签名提供商)提供的数字签名)。本公司同意承担因使用数字签名和电子方法向受托人提交通信而产生的所有风险,包括但不限于受托人按照未经授权的指示行事的风险, 以及第三方拦截和误用的风险。
第2.05节标题. 本补充契约的条款和章节的标题仅为方便参考而插入 ,不被视为本补充契约的一部分,不得以任何方式修改或限制本契约的任何条款或规定。
第2.06节受托人. 在订立本第一份补充契约时,受托人有权享有契约中与受托人的行为或影响受托人的责任有关的每项条文的利益,不论本契约其他地方是否有此规定。受托人对此第一补充契约的有效性、签立或充分性不作任何陈述,但受托人对其签立和交付的有效性作其他陈述。受托人不对本文所载陈述的正确性承担任何责任,该陈述应视为本公司的声明。
第2.07节向持有人发送通知 。本公司特此要求受托人在本补充契约签立后,根据作为附件A的契约第14.02(A)节的规定,向持有人提供通知(将通知递送至DTC 镜头)。
[页面的剩余部分 故意留空]
2 |
自上述第一份补充契约签署之日起,双方已正式签署本契约,特此为证。
优步技术公司 | |||
发信人: | /S/ 峡谷仪式 | ||
姓名: | 格伦仪式 | ||
标题: | 首席财务官 和全球公司总监 | ||
美国银行信托公司, 全国 协会, | |||
作为受托人 | |||
发信人: | /S/ 艾莉森·D·B·纳多 | ||
姓名: | 艾莉森·D·B·纳多 | ||
标题: | 美国副总统 |
[签名 第一个补充义齿的页面]
附件 A
通知 不可撤销的结算方式选择和
摘除第一附着体义齿
优步 科技公司
0% 2025年到期的可转换优先票据(CUSIP:90353T AJ9)i
致优步(“本公司”)2025年到期的0%可转换优先票据(以下简称“票据”)持有人:
兹通知, (I)本公司与作为受托人(受托人)的全美银行信托公司(National Association,U.S.Bank Trust Company,National Association)于2020年12月11日签署了本公司与受托人之间的第一份补充契约(以下简称“契约”)。规定本公司有不可撤销的选择权,以清偿与 在本公司按契约规定的唯一选择权以现金交收或组合交收方式于日后以现金交收或组合交收方式兑换的票据的所有兑换义务,指定金额为每1,000美元本金不少于1,000美元。
本通知中未另作定义的大写术语具有本契约中赋予它们的含义。根据《契约》第10条和第14.02(A)(Iii)节的规定,现将此通知发送给您。本通知的副本已于以下日期发送给所有记录持有人[_______].
日期:[_______] | [___________]. | |||
发信人: | 美国银行信托公司,全国协会,作为受托人
|
i 包括CUSIP号码仅为方便票据持有人。 本公司和受托人不对CUSIP号码的选择或使用负责,也不对其关于票据的正确性或本通知中指出的任何陈述 。