144: 文件管理器信息
Filer CIK | 0001558259 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | ![]() ![]() |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
表格 144 申报人信息 |
美国
证券交易委员会 华盛顿特区 20549 表格 144
拟议出售证券的通知
根据1933年《证券法》第144条 | |
表格 144 |
Filer CIK | 0001558259 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | ![]() ![]() |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
发行人姓名 | Upstart 控股公司 |
美国证券交易委员会文件号 | 001-39797 |
发行人地址 | 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 加利福尼亚州 94403 |
电话 | (650) 204-1000 |
将以其账户出售证券的人的姓名 | 亲爱的斯科特 |
参见规则 144 (a) 段中 “人” 的定义。不仅要提供有关出售证券账户
的人的信息,还应提供该定义中包括的所有其他人的信息。此外,应提供
信息,说明根据规则 144 (e) 段要求将所有销售额与销售额
汇总到提交本通知的人的销售额
。
| |
与发行人的关系 | 警官 |
待售证券类别的标题 | 经纪人的姓名和地址 | 待售股份或其他单位的数量 | 总市值 | 已发行股票或其他单位数量 | 大概的销售日期 | 命名证券交易所 |
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常见 | 嘉信理财有限公司 3000 Schwab Way Westlake ? TX ÃÂÃÂÃÂÃÂ 76262 | 1298 | 45922.00 | 85057317 | 01/29/2024 | 纳斯达克 |
班级标题 | 您收购的日期 | 收购交易的性质 | 收购者姓名 | 这是礼物吗? | 获得捐赠者的日期 | 收购的证券金额 | 付款日期 | 付款性质 * |
---|---|---|---|---|---|---|---|---|
常见 | 01/29/2024 | 员工股票期权行使 | Upstart 控股公司 | ![]() | 388 | 01/29/2024 | 经纪人为无现金活动付款 | |
常见 | 05/20/2023 | 限制性股票流失 | Upstart 控股公司 | ![]() | 910 | 05/20/2023 | 股权补偿 |
卖家的姓名和地址 | 已售证券的标题 | 发售日期 | 出售的证券金额 | 总收益 |
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斯科特·达林 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 亞亞亞阿 CA 亞亞亞阿 94403 | Upstart 控股公司 | 11/02/2023 | 480 | 12766.00 |
斯科特·达林 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 亞亞亞阿 CA 亞亞亞阿 94403 | Upstart 控股公司 | 11/21/2023 | 6061 | 145634.00 |
斯科特·达林 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 亞亞亞阿 CA 亞亞亞阿 94403 | Upstart 控股公司 | 11/27/2023 | 200 | 5004.00 |
斯科特·达林 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 亞亞亞阿 CA 亞亞亞阿 94403 | Upstart 控股公司 | 11/28/2023 | 800 | 20241.00 |
斯科特·达林 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 亞亞亞阿 CA 亞亞亞阿 94403 | Upstart 控股公司 | 12/06/2023 | 4206 | 152208.00 |
斯科特·达林 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 亞亞亞阿 CA 亞亞亞阿 94403 | Upstart Holdings | 12/08/2023 | 594 | 21475.00 |
斯科特·达林 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 亞亞亞阿 CA 亞亞亞阿 94403 | Upstart Holdings | 12/22/2023 | 5285 | 238354.00 |
斯科特·达林 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 亞亞亞阿 CA 亞亞亞阿 94403 | Upstart Holdings | 12/26/2023 | 2043 | 92309.00 |
斯科特·达林 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 亞亞亞阿 CA 亞亞亞阿 94403 | Upstart Holdings | 12/27/2023 | 672 | 31063.00 |
斯科特·达林 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 亞亞亞阿 CA 亞亞亞阿 94403 | Upstart Holdings | 01/24/2024 | 2892 | 104227.00 |
斯科特·达林 南特拉华街 2950 号,300 套房 圣马特奥 亞亞亞阿 CA 亞亞亞阿 94403 | Upstart Holdings | 01/25/2024 | 60 | 2103.00 |
备注 | |
通知日期 | 01/29/2024 |
如果依赖规则 10b5-1,则通过计划或下达指示的日期 | 05/30/2023 |
注意: | |
出售本通知所涉证券的账户的人在签署 本通知时表示,他不知道有关待售证券发行人当前和未来 业务的任何重大不利信息,这些信息尚未公开披露。如果该人 通过了书面交易计划或下达了交易指示,以满足《交易法》第10b5-1条,则 签署表格并注明计划通过日期或下达指示,则该人作出 自计划通过或指示之日起的陈述。 | |
签名 | 斯科特·达林 |
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为(参见 18 U.S.C. 1001) |