nby20231231_10ka.htm

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 10-K/A

第1号修正案

（Mark One）

☒	根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告

在截至的财政年度 2023年12月31日

或者

☐	根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

在从到的过渡期内

委员会档案编号 001-33678

NOVABAY 制药有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华	68-0454536
（注册成立的州或其他司法管辖区或组织）	（美国国税局雇主识别号）

鲍威尔街 2000 号，套房 1150, 埃默里维尔, 加利福尼亚94608

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号：(510) 899-8800

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题	交易品种	注册的每个交易所的名称
普通股，面值每股0.01美元	BY	纽约证券交易所美国的

根据该法第 12 (g) 条注册的证券：无。

按照《证券法》第405条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。

是的 ☐ 没有 ☒

根据该法第 13 条或第 15 (d) 条，用复选标记表明注册人是否无需提交报告。

是的 ☐ 没有 ☒

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的☒ 不是 ☐

用勾号指明注册人在过去 12 个月（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）是否以电子方式提交了根据第 S-T 条第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的☒ 不 ☐

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。（选一项）：

大型加速过滤器	☐	加速过滤器	☐	新兴成长型公司	☐
非加速过滤器	☒	规模较小的申报公司	☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

用复选标记表明注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》第404（b）条对财务报告的内部控制的有效性所做的评估提交了报告和证明。 ☐

如果证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。 ☐

用勾号指明这些错误更正中是否有任何是重述，需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬进行追回分析。☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的☐不是 ☒

截至2023年6月30日，注册人的非关联公司持有的有表决权股票的总市值约为美元，该股票截至该日在美国纽约证券交易所的最后销售价格计算3,050,485。该数字不包括截至2023年6月30日包括高管和董事在内的关联公司共持有的159,265股普通股。排除其中任何人持有的股份不应被解释为表明该人拥有直接或间接地指导或促使注册人管理层或政策的指导的权力，或该人受注册人控制或与注册人共同控制。

截至 2024 年 3 月 21 日，有 30,098,150注册人已发行普通股的股份。

审计师事务所ID	审计员姓名	审计员地点
PCAOB 身份证号 100	withumsmith+Brown，PC	加利福尼亚州旧金山

以引用方式纳入的文档

没有。

解释性说明

本10-K/A表格的第1号修正案（本 “修正案”）修订了NovaBay Pharmicals, Inc.于2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告（“原始文件”）。原始文件中无意中遗漏了附录4.1（证券描述）（“证券描述”）。

本修正案仅为提交证券说明而提交。未对原始文件进行其他更改。此外，本修正案中没有试图修改或更新原始文件中提供的其他披露。本修正案不反映提交10-K表格后发生的事件（即2024年3月26日之后发生的事件），也未修改或更新可能受后续事件影响的披露。因此，本修正案应与原始文件和注册人向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读。

根据经修订的1934年《证券交易法》第12b-15条，本修正案包括自本修正案提交之日起经修订的2002年萨班斯-奥克斯利法案第302和906条要求的新认证。

第四部分

项目 15。

附件、财务报表附表

(a) 作为本报告一部分提交的文件：

(1) 财务报表. f金融 s声明不包含在本修正案中。参见原始申报文件第二部分第8项中包含的NovaBay Pharmicals, Inc.的合并财务报表。

(2) 财务报表附表。所有附表之所以被省略，是因为它们不是必填的，或者我们的合并财务报表及其附注中包含了所需信息。

(3) 展品。以下证物作为本报告的一部分提交：

	以引用方式纳入					已归档在此附上
展览数字	展品描述	表单	文件数字	展览/ 8-K 表格物品参考	备案日期
2.1	公司、DermaDoctor、创始人和卖方之间签订的日期为2021年9月27日的会员单位购买协议（定义见其中）	8-K	001-3678	2.1	9/28/2021
2.2	2024年3月12日签订的会员单位购买协议，但由公司、DermaDoctor和新时代投资公司签署	8-K	001-3678	2.1	03/14/2024
3.1	经修订和重述的 NovaBay Pharmicals, Inc. 公司注册证书	10-K	001-33678	3.1	3/21/2018
3.2	2018年6月4日对经修订和重述的公司注册证书的修订	8-K	001-33678	3.1	6/04/2018
3.3	2020年5月27日经修订的经修订和重述的公司注册证书修正案	8-K	001-33678	3.1	5/28/2020
3.4	2021年5月24日经修订和重述的公司注册证书修正案	8-K	001-33678	3.1	5/24/2021
3.5	2022 年 1 月 31 日经修订和重述的公司注册证书修正案	8-K	001-33678	3.1	2/1/2022
3.6	2022 年 11 月 14 日经修订和重述的公司注册证书修正案	8-K	001-33678	3.1	11/18/2022
3.7	B 系列优先股指定证书	8-K	001-33678	3.1	11/1/2021
3.8	C 系列优先股指定证书	8-K	001-33678	3.2	11/18/2022
3.9	章程，经修订和重申，自 2023 年 6 月 13 日起生效	10-K	001-33678	3.7	6/14/2023
4.1	证券描述	10-K	001-33678	4.1	3/31/2023
4.2	根据2020年5月13日与TLF Bio Innovation Lab, LLC签订的服务协议规定的担保表格	8-K	001-33678	4.1	5/18/2020
4.3	2020 年 7 月认股权证的表格	8-K	001-33678	4.1	7/21/2020
4.4	经修订的 2020 年 7 月认股权证表格	8-K	001-33678	4.1	9/13/2022
4.5	经修订的 2021 年 11 月认股权证表格	8-K	001-33678	4.2	9/13/2022
4.6	2022 年 9 月认股权证表格（2020 年参与者）	8-K	001-33678	4.3	9/13/2022
4.7	2022 年 9 月认股权证表格（2021 年参与者）	8-K	001-33678	4.4	9/13/2022
4.8	A-1 系列长期认股权证的形式	8-K	001-33678	4.5	9/13/2022
4.9	A-2 系列短期认股权证的形式	8-K	001-33678	4.6	9/13/2022
4.10	原始发行折扣有抵押优先可转换债券的表格	8-K	001-33678	4.1	4/27/2023
4.11	B-1 系列长期认股权证表格	8-K	001-33678	4.2	4/27/2023

4.12	B-2 系列短期认股权证表格	8-K	001-33678	4.3	4/27/2023
4.13	认股权证修订协议的表格	8-K	001-33678	4.4	4/27/2023
4.14	C系列普通股认股权证的表格	8-K	001-33678	4.1	12/21/2023
4.15	D系列普通股认股权证的表格	8-K	001-33678	4.2	3/25/2024
4.16	无抵押可转换票据的形式	8-K	001-33678	4.3	3/25/2024
10.1	董事和高级管理人员赔偿协议	10-K	001-33678	10.1	3/29/2022
10.2+	NovaBay Pharmicals, Inc. 2007 年综合激励计划（经修订和重述）	S-8	333-215680	99.1	1/24/2017
10.3+	NovaBay Pharmicals, Inc. 2017 年综合激励计划	S-8	333-218469	99.1	6/02/2017
10.4+	NovaBay Pharmicals, Inc. 2017 年综合激励计划（2017 年综合激励计划形成协议）	S-8	333-218469	99.2	6/02/2017
10.5+	行政人员雇佣协议（贾斯汀·霍尔的雇佣协议）	8-K	001-33678	10.1	2/6/2020
10.6+	2022年1月26日与贾斯汀·霍尔签订的行政人员雇佣协议的第一修正案	8-K	001-33678	10.6	1/28/2022
10.7+	与贾斯汀·霍尔签订的高管雇佣协议第二修正案，2023年12月31日生效	8-K	001-33678	10.3	12/11/2023
10.8+	2024 年非雇员董事薪酬计划	10-K	001-33678	10.8	3/26/2024
10.9	办公室租赁（公司与位于埃默里维尔的KBSIII Towers之间）	8-K	001-33678	10.1	8/26/2016
10.10	公司与位于埃默里维尔的KBSIII Towers之间于2022年1月24日签订的办公租赁第一修正案	8-K	001-33678	10.2	1/28/2022
10.11†	国际分销协议（由公司与先锋制药公司签订和彼此签订）有限公司）	10-K	001-33678	10.18	3/27/2012
10.12	根据公司与拉登堡的市场发行协议，塔尔曼公司Inc.，日期为 2021 年 5 月 14 日	8-K	001-33678	1.1	5/14/2021
10.13	与2019年国内认股权证持有人签订的行使协议表格	8-K	001-33678	10.1	7/21/2020
10.14	与2019年外国认股权证持有人的行使协议表格	8-K	001-33678	10.2	7/21/2020
10.15	与拉登堡的再定价协议的形式	8-K	001-33678	10.3	7/21/2020
10.16	2021 年 10 月 29 日的证券购买协议表格	8-K	001-33678	1.1	11/01/2021
10.17	注册权协议表格，日期为 2021 年 10 月 29 日	8-K	001-33678	10.1	11/01/2021
10.18	2020 年表格认股权证再定价信函协议，日期为2022年9月9日	8-K	001-33678	10.1	9/13/2022
10.19	2021年认股权证再定价信函协议表格，日期为2022年9月9日	8-K	001-33678	10.2	9/13/2022
10.20	2022年9月9日的证券购买协议表格	8-K	001-33678	10.3	9/13/2022
10.21	注册权协议的形式	8-K	001-33678	10.4	9/13/2022
10.22+	公司与安德鲁·琼斯之间的咨询协议，日期为2023年2月15日	8-K	001-33678	10.8	3/31/2023
10.23	信函协议形式	8-K	001-33678	10.1	12/21/2023
10.24*	NovaBay 和 Sonoma 之间签订的许可和分销协议，日期为 2024 年 1 月 5 日	8-K	001-33678	10.1	1/05/2024
10.25	证券购买协议的格式	8-K	001-33678	10.1	4/27/2023
10.26*	担保协议的形式	8-K	001-33678	10.2	4/27/2023
10.27*	2024 年 3 月 24 日担保协议第一修正案的表格	8-K	001-33678	10.3	3/25/2024
10.28	子公司担保的形式	8-K	001-33678	10.3	4/27/2023
10.29*	同意和释放表格，日期为 2024 年 3 月 24 日	8-K	001-33678	10.4	3/25/2024

10.30	投票承诺形式	8-K	001-33678	10.4	4/27/2023
10.31	注册权协议的形式	8-K	001-33678	10.5	4/27/2023
21	本公司的子公司	10-K	001-33678	21	3/26/2024
23.1	withumsmith+Brown PC 的同意	10-K	001-33678	23.1	3/26/2024
31.1	根据第 13a-14 (a) 条或第 15d-14 (a) 条的要求对 NovaBay Pharmicals, Inc. 首席执行官进行认证					X
31.2	根据第 13a-14 (a) 条或第 15d-14 (a) 条的要求对 NovaBay Pharmicals, Inc. 首席财务官进行认证					X
32.1	根据《美国法典》（18 U.S.C. 1350）第 13a-14 (b) 条或第 15d-14 (b) 条以及《美国法典》第 18 章第 63 章第 1350 条的要求获得 NovaBay Pharmicals, Inc. 首席执行官的认证					X
32.2	根据《美国法典》（18 U.S.C. 1350）第 13a-14 (b) 条或第 15d-14 (b) 条以及《美国法典》第 18 章第 63 章第 1350 条的要求，由 NovaBay Pharmicals, Inc. 首席财务官进行认证					X
97	NovaBay 制药公司激励补偿政策	10-K	001-33678	97	3/26/2024
101.INS	内联 XBRL 实例文档					X
101.SCH	内联 XBRL 分类扩展架构文档					X
101.CAL	内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档					X
101.DEF	内联 XBRL 分类法扩展定义链接库					X
101.LAB	内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档					X
101.PRE	内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档					X
104	封面页交互式数据文件，格式为 Inline XBRL（包含在附录 101 附件中）					X

+	表示管理合同或补偿计划或安排
†	NovaBay Pharmicals, Inc.已就本证件的某些部分（用星号表示）获得保密处理，这些部分已单独向美国证券交易委员会提交。
*	通过用方括号标记该展览的某些机密部分，省略了这些部分，因为机密部分 (i) 不是实质性的，(ii) 如果公开披露会对竞争造成损害。

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条的要求，注册人已正式安排下列签署人代表其签署本10-K/A表格，并获得正式授权。

日期：2024 年 3 月 29 日
	来自：	/s/贾斯汀·霍尔
		贾斯汀霍尔首席执行官、总法律顾问兼董事（首席执行官）