附录 1.01

冲突矿产报告

 

 

英特尔公司

根据1934年《证券交易法》第13P-1条

英特尔公司（英特尔或我们）截至2023年12月31日的年度冲突矿产报告（报告）是根据经修订的1934年《证券交易法》（以下简称《规则》）第13p-1条规定提交的。该规则由证券交易委员会（SEC）通过，以实施与 “冲突矿产” 相关的报告要求，美国证券交易委员会将冲突矿产定义为钽铁矿-钽铁矿（coltan）、锡石、金、钨矿及其衍生物，目前仅限于钽、锡和钨。

该规则对产品中含有对其产品功能或生产所必需的冲突矿物（称为 “冲突矿产”）的美国证券交易委员会注册人规定了某些报告义务。对于含有必要冲突矿物的商品，注册人必须本着诚意进行合理的原产国调查，以确定任何必要的冲突矿物是否源自刚果民主共和国 (DRC) 或邻近国家（统称为 “覆盖国家”）。如果根据此类调查，注册人知道或有理由相信任何必要的冲突矿产源自或可能来自受保国家，并且可能不完全来自回收或废料来源，则注册人必须进行尽职调查，以确定必要的冲突矿产是否直接或间接地资助或使所涵盖国家的武装团体（根据美国证券交易委员会在SD表中的定义）或从中受益。

英特尔负责任矿产计划和负责任采购承诺概述

正如我们的《负责任矿产采购政策》所述，英特尔致力于负责任的矿产采购，我们将其定义为以合乎道德和可持续的方式进行采购，以保护我们全球供应链中每个人的人权。英特尔的负责任矿产计划的范围不断扩大，将钴等其他矿物包括在内，并且我们每年都会评估是否应优先考虑将其他矿物纳入我们的尽职调查计划。2023 年，我们在尽职调查工作中增加的矿物包括铝、铜、镍和锌，并在 2024 年添加了、、镓、锗和。根据经济合作与发展组织（经合组织）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（第三版）以及关于锡、钽和钨及黄金的相关补编（统称 “经合组织指南”），我们还继续研究全球受冲突影响和高风险地区（CAHRA）的人权风险。虽然本报告的重点是冲突矿产和覆盖国家，但英特尔选择同时描述我们几年前开始的围绕钴的积极尽职调查，以及英特尔以负责任的方式采购用于半导体制造的其他矿物的公开目标。在英特尔于2020年5月发布的年度企业责任报告中，我们制定了新的2030年战略和目标，以期在包括负责任的矿产采购在内的多个企业责任领域取得持续进展。下文的单独章节概述了该举措以及为负责任地采购冲突矿产而应采取的实际步骤。

在我们扩大计划的同时，我们还将继续加强负责任地采购冲突矿产的方法，并支持改善所涉国家采矿社区的条件。我们的许多硬件产品都含有这些产品的功能或生产所必需的钽、锡、钨和/或金。冲突矿产来自世界各地，我们的愿望不是消除来自所涉国家和其他CAHRA的冲突矿产，而是从不直接或间接资助或使武装团体受益或助长侵犯人权行为的来源获取冲突矿产。我们认为，对于我们和其他公司而言，重要的是支持从所涉国家和其他CAHRA进行负责任的区域内矿产采购，不要对这些国家的经济产生负面影响。

作为负责任矿产采购工作的一部分，我们在冲突矿产问题上进行了十多年的广泛工作。我们认为，政府、非政府组织（NGO）、民间社会专家和行业需要开展广泛的合作，以确定和降低在所涉国家助长与矿产开采相关的严重侵犯人权和冲突的风险。英特尔是负责任矿产倡议 (RMI) 的指导委员会成员，是唯一的成员代码 INTC，也是多个 RMI 子团队的积极贡献者。英特尔还是经合组织多利益相关方指导小组（负责就经合组织指南的实施提供建议）和欧洲负责任矿产伙伴关系（EPRM）的活跃成员，在该小组中，我们与电子和其他行业（例如珠宝、汽车、医疗仪器等）的公司以及其他利益相关者（例如公共机构和民间社会团体）合作，以解决负责任的矿产采购问题。英特尔还在负责任矿产贸易公私联盟 (PPA) 中占据领导地位，该联盟促进来自所涵盖国家的负责任采购矿产。我们也是CRAFT守则委员会的成员，该委员会协助制定了《参与正规贸易的手工和小型采矿业风险缓解守则》（CRAFT）。

在英特尔，我们致力于帮助与我们的全球供应链有关的最脆弱社区。英特尔在2023年支持的项目的几个例子包括刚果电力公司（一个为矿区提供清洁能源的联盟）和旨在为刚果青年提供采矿替代方案的PACT-RMI青年职业培训计划。此外，我们寻求协助手工和小型采矿（ASM）场所保护矿工的权利并满足下游合规要求。2023 年，我们通过与负责任矿业倡议 (RMI) 和 RCS Global 合作的 “改善矿业ASM 矿山监测计划” 提供这种支持。我们还支持由铜标和负责任采矿联盟（ARM）领导的以秘鲁ASM铜矿开采为重点的可持续发展项目。英特尔还与Solidaridad和IMPACT合作，为Esawa提供了支持，这是一款专为ASM行业设计的数字工具套件，预计它将为跟踪、访问和共享有关采矿社区实践的数据开辟新的途径。在我们庞大的全球供应链中，保持联系并为我们赖以生存的社区提供支持，是我们负责任的矿产计划的重要组成部分。

产品和供应链描述

我们制造或与他人签订合同制造的可能含有必要冲突矿物且在本报告中涵盖的英特尔产品包括以下内容：

▪ 我们的微处理器和芯片组产品，例如我们的英特尔® 酷睿™、英特尔® 至强® 和英特尔凌动® 处理器

▪ 我们的加速器产品，例如我们的 FPGA 产品和 Habana AI 加速器

▪ 我们的连接产品，例如我们的英特尔® Tofino™ 开关 ASIC 和英特尔® 硅光子学产品

本报告不包括 Mobileye EyeQ® 和其他 Mobileye® 产品。2022年第四季度，Mobileye Global Inc.完成了首次公开募股。截至2023年12月31日，英特尔持有Mobileye约88％的未偿股权。有关 Mobileye 产品的信息，请参阅 Mobileye 的 Form SD 和 CMR。

我们的大多数硬件产品，主要是微处理器、芯片组及其封装，都是在我们自己的制造设施（晶圆厂）网络中制造的。英特尔还销售其他公司为我们制造的产品以及包括我们从第三方购买的现成组件的产品。尽管我们的许多硬件产品都包含冲突矿产，但我们不会从矿山购买矿石或未精制的冲突矿产。我们在供应链中与矿产开采相去甚远，因此被视为 “下游” 购买者。我们从庞大的供应商网络购买产品中使用的材料；其中一些材料为我们的产品提供了必要的冲突矿物质。一旦矿石被熔炼、提炼并转化为锭、金条或其他衍生物，就无法确定矿物的来源。冶炼厂和炼油厂（被称为 “设施”）正在整合矿石点，在整个供应链中处于了解矿石来源的最佳位置。我们依靠供应商协助我们进行合理的原产国查询和尽职调查，包括确定他们向我们供应的材料中所含矿物的熔炼厂和炼油厂。

负责任矿产计划的设计

英特尔的负责任矿产计划旨在符合《经合组织指南》，因为它与我们在矿产供应链中作为 “下游” 购买者的地位有关。以下总结了我们的设计组件

负责任的矿产计划，因为它们与经合组织指南中的五步框架有关。虽然我们的计划涵盖了广泛的矿产和区域区域，但以下步骤2至5的摘要侧重于我们的计划对冲突矿产和覆盖国家的应用。

1。维护强大的公司管理系统：

▪ 负责任的矿产采购政策：维持对源自CAHRA的矿产的供应链政策，包括来自受保国家的冲突矿产。该政策概述了我们对负责任地从CAHRA采购矿产的承诺，我们对按照经合组织指南进行尽职调查的承诺，以及对供应商同样制定尽职调查计划的期望。我们的政策已公开发布，可在www.intel.com/responsibleMinerals上找到。

▪ 内部负责任的矿产团队：组建一个由我们的制造、供应链和运营团队 (MSO) 领导的内部负责任矿产团队，以实施我们的负责任矿产采购政策。我们会与首席法务官（CLO）和MSO的高级管理层一起审查此类工作。

▪ 供应链控制系统：通过冲突矿产报告模板（CMRT）等尽职调查工具，采用供应链控制和透明度系统。冲突矿产报告模板（CMRT）是一项由RMI设计的供应链调查，旨在确定处理我们产品中所含必要冲突矿物的冶炼厂和炼油厂以及这些冲突矿物的原产国。根据我们的记录保留指南，我们使用数据库来评估尽职调查信息，并将与我们的负责任矿产计划相关的记录保存至少五年。

▪ 供应商参与：我们的供应商合同和规格标准模板中包含与负责任矿产采购相关的要求，以便当前和未来的供应商有义务遵守我们的负责任矿产采购政策，包括参与供应链调查和相关的尽职调查活动。我们每年向相关供应商传达我们的负责任矿产采购政策和合同要求。

▪ 公司申诉机制：使员工、供应商和其他利益相关者能够通过我们公司网站 https://www.intel.com/content/www/us/en/corporate-responsibility/corporate-responsibility.html 上的在线企业责任报告和申诉机制报告与我们的负责任矿产计划相关的任何问题。

2。识别和评估我们供应链中的风险：

▪ 识别我们供应链中的冶炼厂和炼油厂：确定向英特尔供应可能为我们的产品提供必要冲突矿物质的产品的直接供应商。进行年度供应链调查，要求这些直接供应商使用 CMRT 提供冲突矿物声明，旨在确定他们向英特尔供应的产品中所含的冲突矿物、处理这些冲突矿物的冶炼厂和炼油厂以及这些冲突矿物的原产国。我们会评估供应商调查答复的完整性和准确性，并联系我们确定调查答复中包含不完整或可能不准确信息的供应商，以寻求额外的澄清信息。

▪ 确定风险评估的范围：我们的风险评估旨在识别供应链中的风险。这包括不符合我们与冲突矿产相关的合同要求的直接供应商，以及不符合负责任矿产保障计划或我们有理由认为可能从所涉国家采购冲突矿产的冶炼厂和炼油厂。我们记录供应链调查中确定的冶炼厂和炼油厂的矿产原产国信息，这些信息来自供应链调查、负责任的矿产保障计划、与冶炼厂和炼油厂的直接联系等来源以及冶炼厂和炼油厂网站等公开来源。

▪ 评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查做法：将供应链调查确定的冶炼厂和炼油厂与符合负责任矿产保障计划（例如RMI的责任矿产保障计划（RMAP）和其他RMI交叉认可的独立第三方审计计划）的设施清单进行比较。有关RMAP的信息以及RMI交叉认可的独立第三方审计计划清单可在RMI的网站上找到：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/minerals-due-diligence/recognized-standards-or-programs/。

▪ 对冶炼厂和炼油厂进行抽查：尝试访问那些不符合负责任矿产保障计划且允许我们访问的设施，对冶炼厂和炼油厂的尽职调查做法进行抽查。我们的冶炼厂和炼油厂访问旨在评估他们的尽职调查实践，索取设施加工的冲突矿物的原产国和监管链信息，并鼓励和协助他们参与此类计划。在无法进行实地探视的情况下，可酌情以虚拟方式对熔炼厂和炼油厂进行尽职调查。

3.执行策略以应对已确定的风险：

▪ 向高级管理层报告调查结果：向我们的CLO和MSO高级管理层提供进展报告，总结我们在年度供应链调查中收集的信息、风险评估过程的结果以及我们的风险缓解工作状况。

▪ 制定并通过风险管理计划：维持风险管理计划，包括对可能从受保国家和其他可能不是来自回收或废料来源的CAHRA采购或加工冲突矿产的供应商、冶炼厂和炼油厂进行尽职调查审查。我们的尽职调查措施在很大程度上以负责任的矿产保障计划为基础，该计划评估了加工冲突矿产并向我们的供应链提供这些冲突矿物的冶炼厂和炼油厂的采购行为。

▪ 实施风险管理计划：采取风险缓解措施，使供应商遵守我们的负责任矿产采购政策或合同要求，其中可能包括与直接供应商合作，考虑必要的冲突矿产的替代来源。我们尝试联系不符合负责任矿产保障计划的冶炼厂和炼油厂，以评估其尽职调查做法，索取这些设施处理的冲突矿物的原产国和监管链信息，并鼓励和协助他们参与此类计划。

▪ 持续的风险监控：监控和跟踪被确定为不符合我们的负责任矿产采购政策或合同要求中规定的要求的供应商、冶炼厂和炼油厂，以确定他们在满足这些要求方面的进展。

4。支持制定和实施对冶炼厂和炼油商采购的独立第三方审计：

▪ 通过我们在RMI指导委员会的领导以及在RMI子团队中的参与，支持尽职调查实践和工具的制定和实施，例如CMRT。

▪ 通过与RMI成员公司和其他行业团体一起定义RMAP审计协议的条款，支持RMAP的制定和实施。

▪ 通过我们在RMI中的成员资格，支持负责任的矿产保障计划，这些计划对熔炼厂和炼油厂设施进行独立的第三方审计，例如RMAP。

5。供应链尽职调查报告：

▪ 在我们的公司网站 www.intel.com/responsibleMinerals 上公开宣传我们的负责任矿产采购政策。

▪ 在我们公司的网站 www.intel.com/responsibleminerals 上发布的名为 “英特尔努力实现负责任的矿产供应链” 的白皮书和企业责任报告中，每年报告我们的供应链尽职调查活动。

本报告中提及的任何网站的内容仅供参考，未以引用方式纳入本报告。

合理的原产国查询工作说明

2023年，我们对冲突矿产的合理原产国查询（RCOI）工作包括使用CMRT对直接供应商进行供应链调查，我们确定直接供应商可能为我们的产品提供必要的冲突矿物（称为 “受访供应商”）。供应链调查要求供应商确定他们向我们供应的产品中熔炼厂和炼油厂以及冲突矿物的原产国。我们将调查中确定的冶炼厂和炼油厂与符合负责任矿产保障计划（例如RMAP或RMI交叉认可计划）的设施清单进行了比较。RMAP和RMI交叉认可的计划为合格冶炼厂和炼油厂提供了原产国数据，包括某些情况下的汇总数据。我们记录了受访供应商确定的冶炼厂和炼油厂的原产国信息，这些信息来源包括供应链调查、负责任的矿产保障计划、与冶炼厂和炼油厂的直接接触，以及熔炼厂和炼油厂网站等公开来源，前提是我们确定此类公开来源是可靠的。

合理的原产国调查工作的结果

2023 年，英特尔对 91 家供应商进行了供应链调查，我们确定这些供应商可能为我们的产品提供必要的冲突矿物质。

截至2024年3月1日，我们的RCOI结果如下：

▪ 100% 的受访供应商提供了 CMRT 以回应我们的供应链调查请求。

▪ 接受调查的供应商确定了226个正在运营的冶炼厂和炼油厂，这些设施可以处理提供给我们的产品中包含的必要冲突矿物。

▪ 我们知道或有理由相信，这226家冶炼厂和炼油厂中至少有40家加工的冲突矿产中有一部分可能源自所涉国家，可能不仅仅来自回收或废料来源。

基于合理原产国查询的结论

我们真诚地得出结论，在2023年期间：

▪ 英特尔制造并与他人签订合同，制造的产品涉及哪些冲突矿物是我们产品的功能或生产所必需的。

▪ 根据我们的 RCOI，我们知道或有理由相信我们产品中包含的部分必要冲突矿物源自或可能来自受保国家，并且知道或有理由相信这些必要的冲突矿物可能不仅来自回收或废料来源。

根据上述结论，并根据该规则，我们对产品中必要的冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查措施，我们有理由认为这些矿物可能来自所涵盖的国家，可能并非来自回收或废品来源。我们的RCOI工作与执行的尽职调查措施之间存在重大重叠之处。

所采取的尽职调查措施的描述

以下是截至2024年3月1日在本报告期内为对我们产品中所含必要冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施的描述：

▪ 对我们确定可能使用 CMRT 向英特尔提供含有必要冲突矿物的产品的供应商进行了供应链调查，要求提供有关必要冲突矿物的原产国信息，并确定加工此类矿物的冶炼厂和精炼厂。

▪ 联系了受访供应商，询问我们对供应链调查的答复，我们发现这些调查包含不完整或可能不准确的信息，以寻求更多澄清信息。

▪ 收到来自我们 100% 的受访供应商的CMRT，以回应我们的供应链调查请求。

▪ 将受访供应商确定的冶炼厂和炼油厂与符合负责任矿产保障计划的设施清单进行比较。

▪ 监测和跟踪受访供应商以及被调查供应商确定的冶炼厂和炼油厂，我们发现这些供应商不符合我们的负责任矿产采购政策或合同要求，以确定他们在满足这些要求方面的进展。

▪ 与被调查的供应商合作，使他们符合我们的负责任矿产采购政策或合同要求，从而对他们进行了风险缓解工作。

▪ 2023年与18家冶炼厂和炼油商会面，鼓励和协助他们参与负责任的矿产保障计划（如果他们尚未参与），并为首次接受审计的人员提供能力建设和纠正行动计划（CAP）支持。

▪ 向MSO高级管理层提供了两份进展报告，向我们的CLO提供了一份进展报告，总结了我们的负责任矿产计划的状况。

我们的尽职调查措施的结果

尽职调查措施的固有局限性

作为含有冲突矿产产品的下游购买者，我们的尽职调查措施只能为必要的冲突矿产的来源和监管链提供合理而非绝对的保证。我们的尽职调查流程基于向我们的直接供应商以及在其供应链中寻求类似信息的供应商寻求数据的必要性，以确定必要的冲突矿物的原始来源。我们还在很大程度上依赖负责任的矿产保障计划收集和提供的信息。此类信息来源，以及我们的任何冶炼厂和炼油厂访问以及公开来源，可能会产生不准确或不完整的信息，并可能存在欺诈行为。

另一个复杂因素是我们的供应商无法连续、实时地提供原产国和监管链信息。冲突矿产等大宗商品的供应链或多或少是一个多步骤的过程，矿石被运送到冶炼厂和炼油厂，冶炼厂和精炼厂将矿石熔炼或提炼成含有铸锭等衍生物的金属，衍生品运输、销售和储存在世界各地的多个市场，分销商和购买者库存中不同数量的衍生物供使用。由于我们与冶炼厂和炼油厂没有直接的合同关系，因此我们依靠直接供应商和整个供应链来收集和提供有关矿石被冶炼成衍生物、随后运输、储存、销售和首次进入商业流的日期的具体信息。我们定期直接向我们的直接供应商以及某些冶炼厂和炼油厂寻求采购数据。我们寻求使用合同条款，要求供应商在采购数据发生变化时立即向我们通报最新情况。我们的尽职调查程序全年都在进行中。

接受调查的供应商尽职调查结果

英特尔评估了受访供应商对供应链调查的答复的准确性和完整性。我们确定了12家接受调查的供应商，其初步调查答复包含不完整或可能不准确的信息。我们使用各种方法来识别受访供应商回复中的不完整或不准确信息，包括由第三方软件或我们的内部责任矿业团队成员进行的验证检查。当发现答复不完整或不准确时，我们联系了相应的受访者

供应商，确定了不完整或不准确的信息，并要求受访供应商更正不完整或可能不准确的信息，并提供最新的答复。所有12家接受调查的供应商都提供了最新的CMRT，我们使用相同的评估标准确定该CMRT是完整和准确的。

在收到根据我们的评估标准确定为完整和准确的调查答复后，我们进一步评估了每份回复是否符合我们的负责任矿产采购政策或合同要求。这些要求包括，我们的受访供应商必须维持公开的冲突矿产采购政策，应我们的要求提供CMRT，并使用符合负责任矿产保障计划或已开始参与此类计划的冶炼厂和炼油厂。我们确定了不完全符合适用要求的受访供应商，并监控和跟踪了这些供应商在满足适用要求方面的进展。我们通过联系每个供应商，确定我们要求供应商完成的行动项目，并要求供应商提供最新的CMRT来降低风险。我们的风险缓解工作与满足我们的负责任矿产采购政策或合同要求特别相关，目标是使每位受访供应商遵守此类要求。

通过这些供应商尽职调查活动，英特尔确定，截至2024年3月1日，100％的受访供应商都遵守了我们为2023年制定的负责任矿产采购政策或合同要求。

冶炼厂和炼油厂尽职调查结果

截至 2024 年 3 月 1 日，我们的受访供应商共确定了 226 家正在运营的冶炼厂和炼油厂，这些设施可能处理这些受访供应商提供给英特尔的产品中所含的必要冲突矿物。

英特尔对调查过程中报告的冶炼厂和炼油厂进行了尽职调查。我们的尽职调查活动以常规程序为主，以确定和监测已确定的冶炼厂和炼油厂是否正在运营，因此可能为我们的最终产品提供必要的冲突矿物，以及它们是否符合负责任的矿产保障计划或已开始参与此类计划。我们寻求了有关此类设施加工的冲突矿产的来源和监管链的可靠信息，包括从公开来源获得的信息，目的是确定这些设施中是否有任何处理的冲突矿物可能来自受保国家和其他CAHRA，可能不仅仅来自回收来源或废料来源。

如果我们供应链中的冶炼厂或炼油厂尚未遵守负责任的矿产保障计划或尚未开始参与此类计划，则英特尔和其他 RMI 成员公司会主动尝试联系此类设施，索取该设施加工的冲突矿物的原产国信息，并鼓励和协助他们参与负责任的矿产保障计划，在某些情况下，还会实地访问此类设施。我们监测和追踪了我们确定不符合负责任的矿产保障计划或尚未开始参与此类计划的冶炼厂和炼油厂。

在2023报告年度，根据我们的尽职调查调查，我们发现供应链中报告的39个冶炼厂和炼油厂不符合负责任的矿产保障计划或不符合英特尔更严格的要求。这些设施是我们在本报告期内冶炼厂和炼油厂尽职调查活动的重点，根据我们的活动，我们合理地得出结论，截至2024年3月1日：

▪ 此后，这39个冶炼厂和炼油厂中有8个已符合负责任的矿产采购计划。

▪ 在这39个冶炼厂和炼油厂中，有13个已开始参与负责任的矿产保障计划，但尚未符合要求。根据英特尔的尽职调查，我们没有理由相信这些设施从所涉国家采购了冲突矿产。

▪ 其余18个设施决定不参与或被认为没有资格继续参与负责任的矿产保障计划。我们供应链中2023年期间不符合负责任矿产保障计划的所有18家冶炼厂均已成功从我们的供应链中移除。

根据上述尽职调查活动的结果，截至2024年3月1日，我们确定了以下内容：

▪ 在我们接受调查的供应商确定的226家冶炼厂和炼油厂中，有99％要么符合负责任的矿产保障计划，要么已经开始参与此类计划。

▪ 我们的供应商确认的两家未参与负责任的矿产保障计划的冶炼厂和炼油厂在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 1 日期间变得不符合要求。我们向这些供应商传达了要求，要求他们停止从这些冶炼厂和炼油厂采购，并通知我们确认变更的最新情况。2024 年 3 月 1 日之后，我们得以将这两个冶炼厂和炼油厂从我们的供应链中移除，但它们的存在仍然反映在本报告的所有数据分析中。

•我们知道或有理由相信可能从所涉国家采购冲突矿产的所有40家冶炼厂和炼油厂都符合负责任的矿产保障计划，这些矿产可能不仅仅来自回收来源或废料来源。

•我们没有理由相信226个冶炼厂和炼油厂中的任何一个直接或间接地资助或使所涉国家的武装团体受益。

以下是截至2024年3月1日通过我们的尽职调查活动收集的矿产原产国信息的摘要。英特尔不直接采购这些材料。RMI 向英特尔提供了一份潜在的原产国清单，其中包括从 RMI 的成员参与者那里编制的所有原产国。将某个国家列入 RMI 清单并不是英特尔使用了来自该国家的材料的最终指标。

表 1

* 这份报告的RCOI清单包括涵盖2023年全年的信息。在俄罗斯于2022年2月24日入侵乌克兰之后，英特尔与国际社会一起谴责俄罗斯对乌克兰的战争，并呼吁迅速恢复和平。2022年，我们停止从位于俄罗斯的冶炼厂和炼油厂采购 3TG。我们将继续与供应链合作，识别和处理来自俄罗斯矿山的遗留材料。

**覆盖的国家

熔炼厂和炼油厂状况摘要

下图按矿产汇总了我们受访供应商确定的截至2024年3月1日的运营熔炼厂和炼油厂的数量：

▪ 符合负责任的矿产保障计划（简称 “Conformant”），

▪ 已开始参与负责任的矿产保障计划（称为 “活跃”；如上所述，根据我们的尽职调查，我们没有理由相信这些设施处理来自受保国家的冲突矿产），或

▪ 不符合*负责任的矿产保障计划（称为 “不合规”；如上所述，根据我们的尽职调查，我们没有理由相信这些设施处理来自受保国家的冲突矿产）。

已确定的冶炼厂和炼油厂的状况

*在 “不合规” 中包括在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 1 日期间改变状态的 2 家炼油厂

下表 2 根据截至 2024 年 3 月 1 日收到的受访供应商的回复，列出了在已知范围内处理我们产品中必要的冲突矿物的设施。英特尔不进行直接交易，与这些冶炼厂和炼油厂及其矿石来源没有合同关系。

表 2

† 截至 2024 年 3 月 1 日，RMI 报告的冶炼厂和炼油厂名称和位置。

* 指截至2024年3月1日符合负责任矿产保障计划的冶炼厂和炼油厂。

** 指截至2024年3月1日参与负责任矿产保障计划的冶炼厂和炼油厂。

结论和未来的尽职调查措施

表 2 中报告的设施根据截至 2024 年 3 月 1 日收到的受访供应商的回复，处理了我们产品中必要的冲突矿物质。截至2024年3月1日，报告的冶炼厂和炼油厂设施中有99％符合或正在参与负责任的矿产保障计划。截至2024年3月1日，我们知道或有理由相信所有可能从所涉国家采购冲突矿产的冶炼厂和炼油厂都符合负责任的矿产保障计划，这些矿产可能不仅来自回收来源或废料来源。我们没有理由相信所报道的任何冶炼厂和炼油厂设施直接或间接地资助或使所涉国家的武装团体受益。我们将继续从事 “负责任矿产设计计划” 中描述的活动，并将继续与不符合我们要求的供应商进行后续跟进，并与他们联系

尚未遵守负责任的矿产保障计划的冶炼厂和炼油厂。我们正在鼓励和协助此类冶炼厂和炼油厂遵守负责任的矿产保障计划，从而支持我们努力为公司建立道德和社会责任供应链。

我们为尽可能具体地确定所有产品中必要的冲突矿产的矿山或原产地所做的努力包括本报告中描述的尽职调查措施。特别是，我们依赖负责任的矿产保障计划为供应链中的冶炼厂和炼油厂提供的信息，因为此类计划会审查和审核是否存在足够的证据，说明经审计的冶炼厂和炼油厂处理的冲突矿产的矿山和/或原产地。我们还直接从冶炼厂和炼油厂以及公开来源寻求来源和监管链信息，如果我们确定此类信息可靠，我们将使用这些信息对不符合或参与负责任矿产保障计划的设施加工的冲突矿产的来源和监管链得出合理的结论。

与钴有关的努力

随着材料使用和风险状况的出现，英特尔将继续评估和扩展我们的尽职调查计划框架。由于有关CAHRA中存在童工和其他社会影响的报道，钴已被确定为令人担忧的矿物。与我们处理冲突矿产的方法一致，我们的愿望不是取消来自CAHRA的采购，而是要识别和降低供应链中的风险，只获得负责任采购的矿产。

2023 年，英特尔使用扩展矿产报告模板 (EMRT) 对 60 家供应商进行了供应链调查，我们确定这些供应商可能有意向我们的产品中添加钴，该模板是由 RMI 设计的供应链调查，旨在确定处理我们产品中所含必要钴的冶炼厂和精炼厂以及相关的原产国。所有60家供应商都作出了回应，完成了EMRT。我们正在利用获得的信息对已确定的冶炼厂和炼油厂进行尽职调查，并积极将宣传工作重点放在鼓励RMAP的参与上。参与诸如RMAP之类的计划将验证这些设施是否建立了管理系统，以确保其加工的钴是根据经合组织指南负责任地采购的。我们对尚未参与RMAP的冶炼厂和炼油厂进行了虚拟宣传，并与直接供应商合作，酌情促进替代采购。

截至2024年3月1日，我们已经在供应链中确定了受访供应商报告的73家钴冶炼厂和炼油厂。在这73家冶炼厂和炼油厂中，有48家（66％）符合要求或已开始参与负责任的矿产保障计划。我们将继续开展宣传活动，鼓励剩余的25家冶炼厂和炼油厂参与。

英特尔坚信，行业、政府、非政府组织和民间社会专家之间的合作是有效为我们的供应链创造积极变化的最佳途径。英特尔正在参与制定全行业标准，以更好地协调并从而加强负责任的钴采购的集体方法。我们之前与RMI合作制定了有关负责任的钴采购的行业标准，包括EMRT和RMAP的钴尽职调查标准，就证明了这一点。英特尔继续开展钴业务，共同领导 RMI 的新兴矿业工作组，我们负责帮助制定战略，组织对主要位于刚果民主共和国的粗钴精炼厂的外联活动。英特尔认识到 CAHRA 中 ASM 行业在当地的社会经济重要性，并力求通过与 RMI 和 RCS Global 合作对 “更好的矿业 ASM 矿山监控计划” 的捐款，帮助ASM工厂满足下游合规要求。这些努力进一步推动了我们在产品中追求以负责任的方式采购钴。

在我们的网站www.intel.com/responsibleminerals上，我们会定期更新我们的EMRT，其中包含冶炼厂和精炼厂清单，其中包括根据受访供应商的回复在已知范围内可能加工过我们产品中钴的设施。

英特尔 RISE 负责任矿产采购倡议

2020 年 5 月，我们宣布了英特尔的企业崛起战略，旨在通过技术和我们的集体行动，创造一个更负责任、更具包容性和可持续的世界。作为我们 RISE 目标中的一项关键技术行业举措，

英特尔承诺到 2030 年显著扩大我们在负责任矿产领域的影响力，并加快为全球 CAHRA 中更广泛的矿产制定采购标准。

2023 年，我们向 RMI 新发布的试点报告模板 (PRT) 发送了向英特尔制造的微处理器提供这些材料的供应商，以确定铝、铜、镍和锌的来源。这是我们RISE战略的重要一步，因为我们正在努力绘制最优先矿产的供应链。尽管尚未广泛报道这些矿物的采购情况，但我们收到了90％的受访供应商的回应。我们将继续在我们扩展的供应链中寻找有关冶炼厂和炼油厂的信息。为了制定标准并帮助定义和参与铜供应链中的尽职调查，英特尔是 Copper Mark 的积极合作伙伴成员。我们还加入了RMI MRT工作组，是RMI发布PRT的关键推动者，该报告为其他矿产报告提供了行业标准模板。我们预计，我们的下一步措施将包括与供应商合作，继续绘制目标矿物以及硅和电池材料等其他优先矿物的供应链图。此外，我们将继续与行业协会合作，制定标准，以实现我们的最终目标，即对供应链中的所有矿物进行负责任的采购。我们打算继续确定最优先的矿物，以实现我们的2030年RISE目标。

英特尔未来的使命是保持我们迄今在3TG和钴方面取得的积极进展，并积极应对不断扩大的材料和地域范围所带来的新风险。我们的目标是运用过去十年的经验教训，与我们的行业合作，扩大和加快全球范围更广泛的矿产采购标准的制定。

英特尔和英特尔标识、英特尔凌动、英特尔酷睿、Tofino和Xeon是英特尔公司或其子公司的商标。

其他名称和品牌可能被视为他人的财产。《规则》并非 “有关钴的努力” 和 “英特尔RISE负责任矿产采购倡议” 部分的要求，仅作为本报告的补充提供。