EX-1.01

附录 1.01

ASML 控股 N.V.

冲突矿产报告

截至2021年12月31日止年度

这份针对ASML Holding N.V.（ASML、我们、我们或我们的）的冲突矿产报告涵盖了2021年1月1日至2021年12月31日的报告期，是根据1934年《证券交易法》（《规则》）第13p-1条提交的。证券交易委员会 (SEC) 通过了该规则，以实施与冲突矿产相关的报告要求。冲突矿物被定义为钴矿-钽铁矿（coltan）、锡石、黑钨矿、金及其衍生物，目前仅限于锡、钽和钨。本冲突矿产报告（CMR）作为我们SD表专业披露报告的附录1.01提交，其范围侧重于矿物锡、钽、钨和金（3TG 矿物或冲突矿产）。

SD 表格规定，如果 3TG 矿物对美国证券交易委员会注册人生产的产品的功能或生产必不可少，则该注册人必须本着诚意进行合理的原产国调查 (RCOI)，以确定是否存在任何冲突矿物是原产于刚果民主共和国 (DRC) 或邻国（统称 “受保国家”）的产品的功能或生产所必需的并被要求披露 RCOI 及其结果。

ASML 需要一些 3TG 矿物质来制造其产品并使其发挥作用。

除非另有说明，否则本CMR中的陈述基于我们的RCOI和我们在2021年1月1日至 2021年12月31日的报告期内真诚开展的尽职调查活动，并基于提交本文件时获得的信息。可能影响这些陈述准确性的因素包括供应商数据不完整或可用的冶炼厂和/或精炼厂（统称为冶炼厂）数据、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、熔炼厂的认证以及其他因素。

业务概述

ASML 设计、开发、集成销售和服务先进的光刻系统，供其客户——全球主要集成电路制造商——用于制造为各种电子、通信和信息技术产品提供动力的芯片。ASML 投资于基于技术的创新路线图，该路线图通过提高EUV和高NA的分辨率，以及全面扩展叠加和模式保真度控制，实现微芯片的持续缩小。为了实现这一目标，我们还投资于DUV、计量和检测技术的持续创新，以补充EUV主导的收缩能力。我们的整体光刻产品开发战略侧重于基于模块化、可升级设计的产品系列的开发，我们的产品组合包括PAS 5500、TWINSCAN、TWINSCAN NXE光刻系统和应用业务线中的增强系统。

我们的产品组合

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PAS 5500 光刻系统包括先进的晶圆步进器和步进扫描系统配备 i-line、KrF 和 ArF 光源，用于加工直径不超过 200 mm 的晶圆，用于批量制造和特殊应用，以实现需要以低至 90 nm 的分辨率成像的半导体设计节点。这些系统已停产，但我们的成熟产品和服务 (MPS) 业务会翻新这些二手光刻设备并提供相关服务。

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TWINSCAN 系统配备 i 线、KrF 和 ArF 光源，用于处理直径不超过 300 mm 的晶圆，并且能够通过多种图案化技术将半导体收缩技术扩展到低至 38 纳米及以上。TWINSCAN 浸入式系统的双级优势使我们的客户能够在继续使用熟悉和成熟技术的同时，受益于浸泡工艺的增强。

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我们的 TWINSCAN NXE 平台是业界首款极紫外光刻 (EUVL) 生产平台，目前提供 13 纳米分辨率、离轴照明和 2.0 nm 匹配机叠加性能。

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我们的应用业务线侧重于产品选择和改进，包括YieldStar计量学系统和电子束计量和检测系统，旨在提高半导体制造生产率，改善成像和叠加，以优化我们系统的整个生命周期的所有权价值。

与电子行业的许多公司一样，我们的产品含有产品功能或生产所必需的矿物和金属。此类矿物和金属包括钽、钨、锡和金，它们是 3TG 矿物。尽管我们在产品制造中没有使用大量的这些 3TG 矿物质，但我们需要某些 3TG 矿物来制造我们的产品并使它们发挥作用。我们认为，相对于我们生产的系统的其他零部件，这些3TG矿物的体积微不足道。例如，金用于涂覆关键电子连接器，锡用于焊接电子元件和产生 EUV 光。每个 TWINSCAN 系统使用的黄金总量约为 250 克，每个 TWINSCAN NXE 系统使用的黄金总量约为 750 克。每个 TWINSCAN 系统的总使用量约为 1,500 克，每个 TWINSCAN NXE 系统的总使用量约为 4,500 克。2021 年，我们售出了 309 个光刻系统，其中 42 个是 TWINSCAN NXE 系统。

供应链描述

我们将大多数系统制造所需组件的生产外包。由于我们依赖供应商来开发、制造和交付光刻系统中使用的独特零件和模块，因此我们产品中使用的这些 3TG 矿物的采购超出了我们的一级供应商。ASML与任何冲突矿产冶炼厂或提炼厂之间有多个供应商等级，追踪矿物或金属一直追溯到原产地矿山时，供应商等级甚至更多。我们与矿山、冶炼厂或炼油厂没有直接购买关系。

尽职调查计划

在ASML，我们致力于执行无冲突矿产政策，在我们的供应链中负责任地采购材料。我们支持国际努力，确保从高风险地区开采和交易3TG矿物不会助长刚果民主共和国（DRC）或其邻国发生武装冲突和/或严重侵犯人权的情况，如 SEC 在表格SD中所定义。我们根据经合组织受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链（经合组织指南）规定的五步框架指导方针，采取了一系列合规措施。

下文概述了我们在《经合组织指南》的每个步骤中开展的尽职调查活动，这些活动是按照《经合组织指南》进行的方式进行的。

1：建立强大的公司管理体系

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负责任的矿产采购政策：我们已经制定了冲突矿产政策，致力于在我们的供应链中采购负责任的矿产，并根据行业领先的做法进行尽职调查。本政策得到我们的《行为准则》、《人权政策》、《反贿赂和反腐败政策》的支持，所有均可在我们公司的网站www.asml.com上查阅。网站和通过该网站访问的信息未纳入本表格SD。

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治理：为确保遵守冲突矿产法规，我们成立了冲突矿产小组（CM 小组），由采购、开发和工程、法律和可持续发展专家组成。该跨部门CM团队商定了一种方法，以满足ASML对冲突矿产的报告要求，并确保根据适用的冲突矿产法规进行RCOI和尽职调查。我们的可持续发展战略部门负责监督该计划。我们的尽职调查活动的结果将与我们的首席执行官（CEO）和高级管理层进行审查和讨论。

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控制系统：我们通过使用责任矿产倡议（RMI）开发的尽职调查工具来利用控制系统，例如冲突矿产报告模板（CMRT）和通过责任矿产保证流程（RMAP）验证的无冲突冶炼厂和炼油商名单，该清单使用第三方审计公司来识别具有冲突系统的冶炼厂和炼油厂，以确保仅采购无矿物质。

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供应商参与：供应商遵守我们政策的要求包含在我们的供应商行为准则和供应商手册中。正如手册中所述，我们预计我们的供应商已经为自己的供应链制定了类似的尽职调查计划。为了提高对ASML要求和做法的认识以及我们对冲突矿产供应链尽职调查的重视，我们以多种方式与范围内的供应商进行了沟通（如下所述），包括分发供应商时事通讯和供应商手册，并鼓励遵守责任商业联盟（RBA）的行为准则。此外，为了加强供应商对法规的理解和合规性，我们还开发了一套冲突矿物常见问题解答 (FAQ)，并分发给我们的供应商。

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申诉机制：我们鼓励所有人，包括供应商和其他利益相关者，本着诚意表达他们对可能违反我们的行为准则、公司政策或法律的任何担忧。我们有一个 Speak Up 系统，可以匿名举报违规行为。这可以在我们公司的网站上找到。

2：识别和评估供应链中的风险

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我们采用基于风险的方法进行供应链冲突矿产尽职调查。我们基于风险的方法侧重于向相关供应商通报我们对冲突矿产的期望，并进行供应链尽职调查，如下文要点所述。

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我们会检查我们的产品和直接支出量，以选择那些向我们提供最有可能含有 3TG 的产品部件的供应商。

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每年，我们都会要求范围内的供应商完成 CMRT，以收集有关我们产品中使用的 3TG 熔炼厂的信息。这旨在使我们能够验证对无冲突矿产采购政策的遵守情况。

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我们根据经合组织全球冲突和高风险地区指南 (CAHRA)，评估从范围内供应商处收到的 CMRT 的危险信号、完整性和合理性，包括覆盖国家。

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我们通过核对 RMI 向其成员提供的冶炼厂数据，来验证我们的范围内供应商披露的每座冶炼厂是否为合规、活性或标准冶炼厂。

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我们会与范围内的供应商沟通所报告的尚未被认定为符合RMAP要求的冶炼厂。我们与这些范围内的供应商合作，改善他们的应对措施，以降低公司和产品层面上对无冲突矿产的风险和承诺。

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我们制定了供应链可持续发展风险流程，其中包括针对供应商的强有力的基于风险的评估和审计流程，涵盖人权问题。在我们的尽职调查过程中，我们使用澳大利亚央行风险评估平台来确定整个供应基础中劳动力（包括人权）、道德、健康与安全和环境标准中的固有风险。如果发现与劳动力有关的中等或高风险，我们会与供应商联系并进行更详细的分析。

3：设计和实施应对已确定的风险的战略

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我们的尽职调查过程的调查结果将报告给高级管理层。与我们的首席执行官讨论了我们的CMR的总体结果。

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自2011年以来，我们一直是澳大利亚储备银行的成员，这是一项多行业计划，旨在解决与供应链中负责任的矿产采购有关的问题。因此，我们支持促进改善工作条件和原材料生产的举措。我们支持RMI，包括RMAP和全球电子可持续发展倡议（GeSI）。该程序和举措旨在对熔炼厂进行认证，促进从所涉国家进行负责任的采购。

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除了与我们自己的供应商和其他原始设备制造商（OEM）密切合作外，我们还参与了澳大利亚央行领导的全球举措，以解决整个行业对冲突矿产的担忧。这些组织支持供应商和原始设备制造商之间的信息共享，包括3TG冶炼厂和炼油厂的识别和无冲突状态。ASML 完全支持此类努力。

4：依靠 RMI 独立第三方审计，对供应链中特定环节的供应链尽职调查

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作为澳大利亚储备银行的成员，我们依靠RMI来确认我们的供应商符合供应商使用的冶炼厂规定的标准，然后验证这些冶炼厂是否符合RMAP。

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我们利用 RMI 提供的资源，例如由 RMI 开发的标准化报告模板 CMRT，它促进了供应链中有关原产国以及供应商使用的冶炼厂和炼油厂的信息传输。该模板还有助于确定可能应通过RMAP进行审计的新冶炼厂和炼油厂。

5：每年报告供应链尽职调查

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我们每年提交和发布CMR，并在我们公司的网站上公开发布。

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我们每年都会在年度报告中报告我们的负责任供应链活动。

合理的原产国查询

ASML 进行了 RCOI，旨在确定我们产品的功能和生产所必需的任何矿物是否可能来自所涵盖的国家。

我们的RCOI主要包括使用澳大利亚储备银行CMRT提供的报告模板进行供应链调查。RCOI 的结果表明，我们系统中包含的部分 3TG 矿物可能来自受保国家，需要进一步调查和尽职调查。

所采取的尽职调查措施的描述

尽职调查是以符合经合组织框架和经合组织指导方针的方式进行的，如上文尽职调查计划部分所述。在165家范围内的供应商中，有47家供应商没有提供CMRT。我们正在继续努力，例如通过电子邮件和电话进行多次跟踪和提醒，以获取CMRTs来改善我们的尽职调查结果。

尽职调查结果

下表概述了我们的尽职调查结果。


	2019		2020		2021
范围内的供应商		157		168		165
已确认无冲突		116		138		104
已确认产品中没有 3TG		22		14		14
未知供应商无法提供 CMRT		19		16		47

尽管我们不断努力，但我们仍无法确定所有产品中所含的 3TG 矿物的确切来源。这是由于以下几个原因造成的：3TG 供应链的复杂性、追踪来源的供应商等级众多，以及针对所有冲突矿物的经认证的无冲突冶炼厂数量有限。

通过尽职调查，我们确定了范围内的供应商中有72％，根据澳大利亚储备银行和RMAP认证的冶炼厂清单，向我们提供的产品被确认为刚果民主共和国无冲突或没有3TG，而2020年的这一比例为90％。我们在这方面继续努力。

2021年，我们看到无法提供尽职调查结果的供应商数量显著增加，我们认为这在一定程度上反映了供应商在获取准确数据方面面临的挑战，因为我们的供应商必须从其供应链中获取输入才能向我们提供回应。我们将继续与我们的直接供应商接触，以提高回复率。

我们继续鼓励供应商根据适用的冲突矿物规章制度追踪其供应链中3TG矿物的来源。此外，我们要求供应商向澳大利亚央行报告未在澳大利亚央行冶炼厂清单上列出或确定的冶炼厂进行审计。

前瞻性陈述

本文件包含前瞻性陈述，包括与我们的业务和合规工作相关的陈述，包括与冲突矿产有关的陈述。通常，您可以通过使用诸如 “可能”、将、可以、应该、预测、预测、计划、估计、预测、潜力、打算、继续以及这些词语或类似词语的变体等词语来识别这些陈述。此类前瞻性陈述包括与ASML的业务、冲突矿产政策、RCOI和尽职调查程序以及改善尽职调查流程和结果的计划、鼓励供应商在其供应链中追踪3TG矿物来源的计划以及与冲突矿产有关的其他计划和意图以及其他非历史陈述。

前瞻性陈述不能保证未来的表现，涉及风险和不确定性。这些风险和不确定性包括我们在冲突矿产规则下的报告义务或做法的潜在变化、我们实施某些流程和政策的能力、我们从供应商那里获取信息的能力、我们有效追踪 3TG 矿物来源的能力、我们改善冲突矿产尽职调查流程的能力，以及ASML 20-F表年度报告及其向其提交的其他文件中列出的风险因素中指出的其他风险美国证券交易委员会。这些前瞻性陈述仅在本文件发布之日作出。ASML不承诺更新或修改前瞻性陈述，无论是由于新的信息、未来事件还是其他原因。