年度股东大会通知及信息通告
截至 2024 年 4 月 18 日
SILVERCREST 金属公司
年度股东大会通知
将于 2024 年 6 月 12 日举行
特此通知,SilverCrest Metals Inc.(“公司”)的年度股东大会(“大会”)将于2024年6月12日星期三上午10点(温哥华时间)在不列颠哥伦比亚省温哥华格兰维尔街570号501套房举行,目的如下:
1. 接收公司截至2023年12月31日的财政年度的合并财务报表以及审计师关于这些报表的报告;
2. 将董事人数定为八(8)人,并选举八(8)名公司董事的任期至下届年度股东大会闭幕;
3. 任命本公司的审计师,任期至下届年度股东大会结束;
4. 考虑并在认为适当的情况下批准一项不具约束力的咨询决议,以接受公司在与会议有关的管理信息通报中更具体地描述的高管薪酬(例如薪酬)方针;
5. 通过批准可能根据该计划授予的未分配证券,再次确认公司的滚动百分比股权单位计划;以及
6. 处理在会议或任何休会之前适当处理其他事项。
所附信息通报中对上述所有供会议审议的事项作了更具体的描述。
公司正在使用加拿大证券管理局国家文书54-101——与申报发行人的证券受益所有人沟通中的通知和访问条款(“通知和准入”),向股东提交会议信息通告。在通知和访问权限下,股东将收到通知和访问通知,而不是收到信息通告的纸质副本,其中包含有关如何以电子方式获取信息通告副本或索取纸质副本的信息。注册股东仍将收到一份委托书,使他们能够在会议上投票。在会议中使用其他通知和访问程序有助于减少纸张使用量以及公司的打印和邮寄成本。公司将安排将信息通告的纸质副本邮寄给已有账户指令的注册股东,以接收公司会议材料的纸质副本。
自2024年5月1日起,信息通告和其他会议材料将在公司网站 http://www.silvercrestmetals.com/investors/agm/ 上公布,此后将在网站上保留整整一年。自2024年5月1日起,会议材料也可应要求免费提供,可发送电子邮件至 info@silvercrestmetals.com 或拨打免费电话1-866-691-1730(加拿大和美国)或+1-604-694-1730,也可以通过SEDAR+的www.sedarplus.ca在线获取。
只有在2024年4月18日营业结束时登记在册的股东才有权收到会议或任何续会的通知并在会上投票。无法或不想亲自出席会议的股东必须及时签署所附的委托书,然后将其放入为此目的随附的自填地址信封中,或通过委托书中规定的任何其他方法将其退回。要在会议上使用,安大略省多伦多大学大道100号8楼Computershare投资者服务公司代理部M5J 2Y1必须在2024年6月12日上午10点(温哥华时间)之前收到委托书,如果会议休会,则必须在会议续会前第二个工作日上午10点(温哥华时间)之前(温哥华时间)收到委托书。或者,注册股东可以使用代理表上列出的控制号码通过电话(1-866-732-8683)或在线(www.investorvote.com)进行投票。如果注册股东因拥有以不同名称或地址注册的股份而收到多份委托书,则应填写并退回每份委托书。
日期截至 2024 年 4 月 18 日。
根据董事会的命令
“N. Eric Fier”
N. ERIC FIER,首席执行官
SILVERCREST 金属公司
年度股东大会
信息通报
一般信息
本管理信息通告(“信息通告”)由公司管理层提供给SilverCrest Metals Inc.(“公司”)普通股(“股东”)的持有人(“股东”),内容涉及征集代理人,供将在温哥华格兰维尔街570号的公司总部501套房举行的年度股东大会(“大会”)上进行表决,不列颠哥伦比亚省将于2024年6月12日星期四上午10点(温哥华时间)及其任何休会,用于规定的目的在随附的会议通知中。其目的是:
1. 接收公司截至2023年12月31日的财政年度的合并财务报表以及审计师关于这些报表的报告;
2. 将董事人数定为八(8)人,并选举八(8)名公司董事的任期至下届年度股东大会闭幕;
3. 任命本公司的审计师,任期至下届年度股东大会结束;
4. 考虑并在认为适当的情况下批准一项不具约束力的咨询决议,以接受公司在与会议有关的信息通报中更具体地描述的高管薪酬(例如薪酬)方针;
5. 通过批准可能根据该计划授予的未分配证券,再次确认公司的滚动百分比股权单位计划(随时不时不超过公司已发行和流通普通股的1.5%);以及
6. 处理在会议或任何休会之前适当处理其他事项。
除非另有说明,否则本信息通告中包含的信息截至2024年4月18日。除非另有说明,否则此处提及的所有美元金额均以加元表示。
代理
征集代理人
随附的委托书是由公司管理层索取并代表公司管理层索取的。随附的委托书中提及的人员是管理层指定的代理持有人。希望任命其他人(不必是股东)代表股东出席会议的注册股东可以通过在委托表中提供的空白处插入该其他人的姓名或填写另一种形式的委托书来这样做。要在会议上使用,安大略省多伦多大学大道100号8楼的Computershare投资者服务公司(“Computershare”)(“Computershare”)必须在2024年6月12日上午10点(温哥华时间)之前收到委托书,如果会议休会,则必须在会议续会前倒数第二个工作日上午10点(温哥华时间)之前(温哥华时间)收到委托书。或者,注册股东可以使用代理表上列出的控制号码通过电话(1-866-732-8683)或在线(www.investorvote.com)进行投票。招标将主要通过邮寄方式进行,但某些代理人可能会由公司的正式员工或董事亲自或通过电话征集,但收取象征性费用。公司管理层的招标费用将由公司承担。
通知和访问流程
公司已决定利用加拿大证券管理局国家文书54‑101——与申报发行人的证券受益所有人沟通(“NI 54‑101”)中的通知和访问条款(“通知和准入”),向其股东提交会议信息通告。在会议中使用其他通知和访问程序有助于减少纸张使用量以及公司的打印和邮寄成本。
在 “通知和访问” 下,股东收到的不是信息通告的印刷副本,而是通知(“通知和准入通知”),其中包含有关会议日期、地点和目的的信息,以及如何以电子方式访问信息通告或索取纸质副本的信息。公司将安排将信息通告的纸质副本邮寄给已有账户指示的注册股东和受益股东,以接收公司代理相关材料的纸质副本。
非注册持有人
只有注册的普通股持有人或他们指定为代理持有人的人才可以在会议上投票。但是,在许多情况下,持有人(“非注册持有人”)实益拥有的普通股是注册的:
a. 以非注册持有人就股份进行交易的中介机构(“中介机构”)的名义。中介机构包括银行、信托公司、证券交易商或经纪人以及自行管理的注册退休储蓄计划、注册退休收入基金、注册退休储蓄计划和类似计划的受托人或管理人;或
b. 以中介机构参与的清算机构(例如加拿大证券存管有限公司(CDS))的名义。
未反对其中介机构向公司披露某些所有权信息的非注册持有人被称为 “NOBO”。那些反对中介机构向公司披露自己的所有权信息的非注册持有人被称为 “OBO”。
根据NI 54-101的要求,公司选择将与会议有关的通知和访问通知直接发送给NOBO,并通过中间人间接发送给OBO。
中介机构(或其服务公司)有责任将通知和访问通知转发给每个OBO,除非OBO放弃了从公司接收代理相关材料的权利。中介机构经常使用服务公司向OBO转发与代理相关的材料。通常,未放弃接收代理相关材料的权利的OBO将:
a. 向中介机构提供一份已经由中介机构签署的委托书(通常是通过传真、盖章的签名),该委托书仅限于OBO实益拥有的股份数量,必须由OBO填写但未签名并存放在Computershare;或
b. 更常见的是,向中介机构提供一份未经中介机构签署的投票指示表(“VIF”),如果由OBO正确填写和签署并退还给中介机构或其服务公司,则将构成中介机构必须遵循的投票指示。
公司不会为中介机构向OBO(他们没有放弃接收代理相关材料的权利)支付代理相关材料和相关文件(包括通知和访问通知)副本的费用。因此,除非OBO的中介机构承担交付费用,否则OBO不会收到代理相关材料和相关文件的副本。
适用的代理相关材料将发送给公司的注册股东和非注册持有人。如果您是非注册持有人,并且公司或其代理人已向您发送了适用的代理相关材料,则您的姓名和地址以及有关您持有的证券的信息是根据适用的证券监管要求从代表您持有的中介机构那里获得的。选择直接向您发送这些材料,即表示公司(而不是代表您持有的中介机构)负责(i)向您交付这些材料,以及(ii)执行您的正确投票指示。请按照投票说明请求中的规定退回您的投票指示。
通知和访问通知以及发送给未放弃接收代理相关材料权利的NOBO的任何与代理相关的材料均附有VIF,而不是委托书。通过按照VIF上注明的说明归还VIF,NOBO能够指示NOBO拥有的普通股的投票。
VIF,无论是由公司还是由中介机构提供,都应按照VIF上注明的具体说明填写和归还。该程序的目的是允许非注册持有人指导他们实益拥有的普通股的投票。如果收到VIF的非注册持有人希望出席会议或让其他人代表非注册持有人出席,则非注册持有人可以申请VIF中规定的合法代理人,这将授予非注册持有人或非注册持有人的被提名人出席会议和投票的权利。
非注册持有人应返回发送给他们的 VIF 中规定的投票指令。非注册持有人应仔细遵守 VIF 中规定的说明,包括有关何时何地交付 VIF 的说明。
尽管非注册持有人不得在会议上直接获得认可,以其经纪人、代理人或被提名人的名义注册的普通股进行投票,但非注册持有人可以作为注册股东的代理持有人出席会议,并以该身份对普通股进行投票。希望参加会议并间接将其普通股作为注册股东的代理持有人进行投票的非注册持有人应在会议之前尽早联系其经纪人、代理人或被提名人,以确定允许他们作为代理持有人间接投票其普通股的必要步骤。
代理的可撤销性
提供代理权的注册股东可以通过书面文书将其撤销,该书面文书是:
a. 由股东签署,或由书面授权的股东律师执行,或者,如果股东是公司,则由公司正式授权的高级管理人员或律师执行;以及
b. 在会议前的最后一个工作日或任何休会之前(包括会议前的最后一个工作日)的任何时间(不列颠哥伦比亚省温哥华市西乔治亚街 885 号 19 楼 V6C 3H4)交付给公司注册办事处,或在使用委托书的任何表决之前在会议当天或任何休会期间交付给会议主席,或法律规定的任何其他方式。
希望撤销投票指示的非营利者应拨打电话 1‑800‑564‑6253 与 Computershare 联系。希望撤销投票指示表或放弃接收代理相关材料的权利的OBO应联系其中介机构寻求指导。
代理人投票
股东委托书所代表的普通股将根据股东的指示,在会议上可能要求的任何投票中进行投票或不投票,如果股东就任何要采取行动的事项指定了选择,则普通股将进行相应的投票。在没有任何指示的情况下,委托书上指定的管理层指定的代理持有人将投票支持通过此处和会议通知中规定的决议。
随附的委任代表表授予其中所列人员在以下方面的自由裁量权:(a) 对会议通知中确定的事项的修正或修改;以及 (b) 可能在会议或任何休会之前妥善处理的其他事项。在印发本信息通告时,除会议通知中提及的事项外,本公司管理层不知道会议将要进行的任何修订、变更或其他事项。
有表决权的股份及其主要持有人
只有普通股在会议上拥有投票权,每股普通股享有一票表决权。公司董事会(“董事会” 或 “董事会”)已将2024年4月18日定为确定有权收到会议通知并在会议及其任何续会中投票的股东的记录日期(“记录日期”),只有在该日营业结束时的登记股东才有权获得此类通知并在会议上投票。截至记录日,已发行和流通的147,260,572股普通股已全额缴纳且不可评税。
据公司董事和执行官所知,截至记录日,没有任何人直接或间接地实益拥有、控制或指导持有公司已发行和流通普通股所附表决权的10%或以上的股份。
在会议上通过决议所需的投票
根据公司的章程,在会议上进行业务交易的法定人数包括两名有权在会议上投票的股东,无论是亲自出席还是由代理人代表,总共持有有权在会议上表决的已发行股份的至少5%。根据《商业公司法》(不列颠哥伦比亚省)和公司章程,需要在会议上投的简单多数票(亲自或通过代理人)通过随附的会议通知中提及的决议。
会议将要采取行动的事项的详情
财务报表
股东将收到并考虑公司截至2023年12月31日止年度的经审计的合并财务报表以及审计师的有关报告。公司股东无需就此事进行投票。这些文件可应要求提供,也可以在公司www.sedarplus.ca的SEDAR+简介下或公司网站www.silvercrestmetals.com上找到。
董事选举
股东最后一次将公司的董事人数定为七名。根据公司章程的允许,董事会于2024年2月1日任命皮埃尔·博多因为额外董事,因此,公司目前有八名董事。在会议上,股东将被要求将董事人数定为八人,并选举八名董事。
以下是八名被提名为董事的管理层候选人,他们都是本公司的现任董事。每位当选的被提名人将担任董事直到下次年度股东大会或直到董事会议
继任者由选举或任命,除非根据《公司章程》或《商业公司法》(不列颠哥伦比亚省)的任何相关条款提前腾出董事职位。管理层在随附的委托书中指定为代理持有人的人士打算投票选举以下指定为董事候选人的董事会成员。董事会不考虑任何此类被提名人将无法担任董事;但是,如果任何拟议的被提名人由于任何原因没有参选或无法当选董事,则除非股东在股东委托书中指定股东的股份不在选举中投票,否则将酌情将支持管理层指定人的代理人投票给另一名被提名人董事们。
下表列出了每位拟提名当选董事的人的姓名(按字母顺序排列);他们目前在公司担任的所有职位和职位;他们的主要职业、业务或工作;他们每人担任董事的期限;以及他们每人建议的公司证券的数量和价值,均由实益持有、直接或间接控制或指导记录日期以及截至最近两个财政年度的结束日期。
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皮埃尔·博多因 |
| 年龄:60 性别认同:男性 明显的少数民族:否 加拿大安大略省 非独立董事起始日期:2024 年 2 月 1 日 主要职业:公司董事
| 博多因先生于2018年6月加入SilverCrest董事会,随后于2018年11月成为首席运营官。在任职的五年中,他成功领导了拉斯奇斯帕斯行动的技术研究、建设和扩展。他于2024年初退出该职位,并重新加入了SilverCrest董事会。 在加入SilverCrest之前,他于2010年加入Detour Gold担任资本项目高级副总裁,领导了Detour Lake矿的设计和施工。2013年,他被任命为Detour Gold的首席运营官,并于2017年退休。在此之前,博多因先生在过去的16年里曾在巴里克·戈尔德工作过。在巴里克任职的最后6年中,他在资本项目组工作,领导了坦桑尼亚的布兹瓦吉(2009年委托)、阿拉斯加的唐林溪和智利的塞罗·卡萨莱的研究小组。从1996年到2004年,博多因先生在加拿大(安大略省和魁北克省)和西澳大利亚州(KCGM)的巴里克工厂的加工厂担任管理职务。在加入巴里克黄金之前,他曾在 Lac Minerals Ltd. 和 Noranda Minerals 工作。 |
专业领域:采矿运营/冶金、环境、安全和可持续发展、社会、风险管理、人力资源和薪酬 Beaudoin 先生是一名矿物加工专业人士,拥有 40 年的国际运营和项目开发经验。 |
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董事会/委员会成员 (1) | 2023 年出席情况 |
板 | 不适用 | 不适用 |
安全环境与社会可持续发展委员会(“SESS 委员会”) | 不适用 | 不适用 |
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历史代理投票结果 | 对于 | 扣留 |
2023 | 不适用 | 不适用 |
2022 | 不适用 | 不适用 |
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其他董事职位 | 交换 |
雷迪森矿业资源公司(自 2021 年 9 月起) •健康、安全、环境和社区委员会 | TSX-V |
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持有的证券 | 普通股 | 选项 | DSU | RSU | PSU | 普通股、DSU、RSU和PSU的总价值 | 已满足股份所有权要求 |
2024年4月18日 | 115,950 | 353,500 | 16,500 | 13,000 | 15,000 | $1,668,680 | 是的 |
2023年12月31日 | 240,950 | 403,500 | — | 21,000 | 37,500 | $2,602,221 | 是的 |
2022年12月31日 | 283,950 | 503,500 | — | 21,000 | 50,000 | $2,875,095 | 是的 |
(1) 博多因先生于2024年2月1日被任命为董事会和SESS委员会成员。
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劳拉·迪亚兹 |
| 年龄:56 性别认同:女性 明显的少数民族:是 墨西哥城,墨西哥 独立董事起始日期:2020 年 11 月 11 日 主要职业:自2020年7月起担任墨西哥律师事务所DBR Abogados SC的合伙人
| 迪亚兹女士在采矿业工作了超过25年,曾担任加拿大和美国上市矿业公司的法律顾问或独立董事。迪亚兹女士最近于2018年12月至2019年6月在墨西哥经济部担任矿业总干事。离开该职位后,迪亚兹女士成为自雇人士,然后于2020年7月作为DBR Abogados SC(总部位于墨西哥的律师事务所)的合伙人重返律师事务所,从2012年7月到2018年11月她一直是该公司的合伙人。 迪亚兹女士是墨西哥矿业工程师、冶金学家和地质学家协会(AIMMGM)、墨西哥矿业女性协会(WIM)和加拿大探矿者与开发商协会(PDAC)的活跃成员。她还拥有阿纳瓦克大学的社会责任硕士学位和可持续法律文凭、墨西哥女子大学的法律学位以及伊比利亚美洲大学的合同文凭、美国法律和欧盟法文凭。 |
专业领域:监管、法律、环境和社会治理(ESG)。 迪亚兹女士是墨西哥城一家律师事务所的合伙人,在矿产勘探、开发和生产领域担任采矿项目顾问。 |
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董事会/委员会成员 | 2023 年出席情况 |
板 | 7 个中的 7 个 | 100% |
公司治理与提名委员会主席 (1) | 3 个中的 3 个 | 100% |
SESS 委员会 | 4 个中的 4 个 | 100% |
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历史代理投票结果 | 对于 | 扣留 |
2023 | 97.09% | 2.91% |
2022 | 99.58% | 0.42% |
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持有的证券 | 普通股 | 选项 | DSU | 普通股和 DSU 的总价值 | 已满足股份所有权要求 |
2024年4月18日 | 零 | 25,000 | 56,000 | $582,400 | 是的 |
2023年12月31日 | 零 | 25,000 | 39,500 | $343,255 | 是的 |
2022年12月31日 | 零 | 25,000 | 39,500 | $319,950 | 是的 |
(1) 迪亚兹女士于2023年6月15日被任命为公司治理和提名委员会主席。
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N. ERIC FIER |
| 年龄:62 性别认同:男性 明显的少数民族:否 加拿大不列颠哥伦比亚省 非独立 董事任职日期:2015 年 6 月 23 日 主要职业:本公司创始人、首席执行官兼董事 | 费尔先生是注册专业地质学家(美国)和工程师(加拿大),在国际采矿业拥有超过35年的经验,包括圭亚那、智利、巴西、中美洲、墨西哥和秘鲁的众多采矿项目的勘探、收购、开发和生产。他在项目评估和管理、储量估算和经济分析、施工以及运营管理方面拥有深入的知识。 费尔先生曾在Pegasus Gold Corp. 担任首席地质学家,在纽蒙特矿业公司担任高级工程师兼经理,在埃尔多拉多黄金公司担任项目经理,目前也是Goldsource Mines Inc.的执行董事长。 在公司成立之前,他是SilverCrest Mines Inc.的联合创始人、总裁兼首席运营官,该公司于2015年10月被First Majestic Silver Corp收购。他对成功实施系统和负责任的 “分阶段方法” 商业模式负有主要责任,该模式使圣埃琳娜项目成为一个成功且盈利的矿山。 |
专业领域:采矿业、环境、社会、治理、财务、人力资源和薪酬。 |
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董事会/委员会成员 | 2023 年出席情况 |
板 | 7 个中的 7 个 | 100% |
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历史代理投票结果 | 对于 | 扣留 |
2023 | 99.56% | 0.44% |
2022 | 99.68% | 0.32% |
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其他董事职位 | 交换 |
Goldsource Mines Inc.(自2010年6月起) •执行主席 | TSX-V |
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持有的证券 | 普通股 | 选项 | RSU | PSU | 普通股、限制性股票单位和PSU的总价值 | 已满足股份所有权要求 |
2024年4月18日 | 2,010,075 | 624,500 | 81,119 | 54,850 | $22,318,858 | 是的 |
2023年12月31日 | 4,010,075 | 559,000 | 35,583 | 34,625 | $35,457,659 | 是的 |
2022年12月31日 | 4,010,075 | 834,000 | 35,583 | 37,750 | $33,075,605 | 是的 |
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安娜·拉德-克鲁格 |
| 年龄:54 性别认同:女性 明显的少数民族:是 加拿大不列颠哥伦比亚省 独立董事起始日期:2022年7月11日 主要职业:公司董事兼特许专业会计师 | Ladd-Kruger 女士是特许专业会计师(CPA、CMA),拥有女王大学经济学硕士学位、不列颠哥伦比亚大学商学学士学位和加拿大公司董事学会称号。
她在采矿业拥有20多年的经验,之前曾在麦克尤恩矿业公司和特雷瓦利矿业公司担任矿业高管。她的经历包括在多家矿业公司担任首席财务官兼企业发展副总裁,她的职业生涯始于淡水河谷股份公司。”在加入 Kinross Gold Corporation 担任北美集团财务总监之前,汤普森和萨德伯里在加拿大开展业务。 |
专业领域:财务、会计、资本市场、系统集成、企业风险管理、公司治理和薪酬以及ESG。 |
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董事会/委员会成员 | 2023 年出席情况 |
板 | 7 个中的 7 个 | 100% |
审计委员会主席 (1) | 4 个中的 4 个 | 100% |
公司治理与提名委员会 (2) | 1 个中的 1 个 | 100% |
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历史代理投票结果 | 对于 | 扣留 |
2023 | 99.45% | 0.55% |
2022 | 不适用 | 不适用 |
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其他董事职位 | 交换 |
Integra 资源公司(自 2018 年 12 月起) •审计委员会主席 •技术与安全委员会 •环境、社会和治理委员会 | TSX-V |
雪瑞特国际公司(自 2023 年 2 月起) •审计委员会成员 | TSX |
内华达铜业公司(自 2023 年 11 月起) •审计委员会主席 •可持续发展委员会 | TSX |
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持有的证券 | 普通股 | 选项 | DSU | 普通股和 DSU 的总价值 | 股份所有权要求已满足 (3) |
2024年4月18日 | 零 | 25,000 | 39,500 | $410,800 | 是的 |
2023年12月31日 | 零 | 25,000 | 23,000 | $199,870 | 不适用 |
2022年12月31日 | 零 | 25,000 | 23,000 | $186,300 | 不适用 |
(1) 拉德-克鲁格女士于2023年5月26日被任命为审计委员会主席。
(2) 拉德-克鲁格女士于2023年5月26日被任命为公司治理与提名委员会成员,她的出席情况反映了在此期间举行的会议。
(3) 拉德-克鲁格女士必须在2027年7月之前达到股份所有权准则,自她被任命为董事会成员之日起五年。
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安妮·马尔科娃 |
| 年龄:54 性别认同:女性 明显的少数民族:否 加拿大安大略省 独立董事起始日期:2019 年 5 月 30 日 主要职业:Investor View Advisory创始人兼首席执行官;特许金融分析师和公司董事。 | Markova女士拥有华盛顿特区乔治华盛顿大学的工商管理硕士学位、特许金融分析师、加拿大投资管理、国际企业董事会(CDI.D)ESG主管委员会证书和称号(GCB.D)以及气候与生物多样性认证(CCB.D)。 Markova女士在资本市场工作超过25年,在定性和定量财务分析、资本配置、股权融资和估值以及治理和可持续发展报告方面拥有丰富的经验。她管理了高达20亿美元的共同基金资产,并花了超过15年的时间投资全球采矿业和大宗商品市场。2003年8月至2019年1月,马尔科娃女士在AGF Investments Inc.担任副总裁兼投资组合经理。 Markova女士作为Investor View Advisory的首席执行官和Onyen Corporation的联合创始人,积极与上市公司就ESG话题进行互动,并就企业风险管理中的ESG整合提供指导,Onyen Corporation为上市和私营公司提供基于技术的ESG报告解决方案。 |
专业领域:环境、社会与治理(ESG)、气候能力、资本市场、财务和会计 |
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董事会/委员会成员 | 2023 年出席情况 |
板 | 7 个中的 7 个 | 100% |
审计委员会 | 4 个中的 4 个 | 100% |
薪酬委员会 | 5 个中的 5 个 | 100% |
SESS 委员会主席 | 4 个中的 4 个 | 100% |
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历史代理投票结果 | 对于 | 扣留 |
2023 | 94.70% | 5.30% |
2022 | 97.27% | 2.73% |
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其他董事职位 | 交换 |
关键元素锂业公司(自2021年9月起) •审计委员会 •治理和提名委员会 •环境和社会责任委员会主席 | TSX-V |
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持有的证券 | 普通股 | 选项 | DSU | 普通股和 DSU 的总价值 | 已满足股份所有权要求 |
2024年4月18日 | 9,400 | | 37,500 | | 55,000 | | $669,760 | 是的 |
2023年12月31日 | 9,400 | | 117,500 | | 38,500 | | $416,251 | 是的 |
2022年12月31日 | 9,400 | | 137,500 | | 38,500 | | $387,990 | 是的 |
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汉内斯·波特曼 |
| 年龄:44 性别认同:男性 明显的少数民族:否 加拿大安大略省 独立董事起始日期:2018 年 10 月 31 日 主要职业:自2022年2月起担任卡博特管理有限公司首席财务官。 | 波特曼先生在2019年10月至2022年1月期间担任马拉松黄金公司的首席财务官兼业务发展。此前,波特曼先生在新黄金公司(及前身公司)工作了10年,在那里他逐渐进入了更高级的职位,最终在2017年1月至2018年5月期间担任这家中间黄金生产商的总裁兼首席执行官。作为新金业务发展执行副总裁,波特曼先生的主要责任领域是企业发展、投资者关系、人力资源和勘探。在加入New Gold之前,他是美林证券投资银行矿业集团的成员,也是普华永道会计师事务所的审计和咨询业务部的成员。 Portmann 先生是一名特许专业会计师,拥有女王大学的采矿工程理学学士学位和多伦多大学罗特曼管理学院的管理和专业会计硕士学位。 |
专业领域:财务、会计、资本市场、人力资源和薪酬 波特曼先生自2022年2月起担任卡博特管理有限公司的首席财务官。他之前曾在马拉松黄金公司和新黄金公司担任矿业高管。 |
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董事会/委员会成员 | 2023 年出席情况 |
板 | 7 个中的 7 个 | 100% |
审计委员会 | 4 个中的 4 个 | 100% |
薪酬委员会主席 | 5 个中的 5 个 | 100% |
SESS 委员会 | 4 个中的 4 个 | 100% |
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历史代理投票结果 | 对于 | 扣留 |
2023 | 96.93% | 3.07% |
2022 | 98.80% | 1.20% |
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持有的证券 | 普通股 | 选项 | DSU | 普通股和 DSU 的总价值 | 已满足股份所有权要求 |
2024年4月18日 | 40,000 | | 37,500 | | 55,000 | | $988,000 | 是的 |
2023年12月31日 | 40,000 | | 37,500 | | 38,500 | | $682,165 | 是的 |
2022年12月31日 | 40,000 | | 75,000 | | 38,500 | | $635,850 | 是的 |
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格雷厄姆·托迪 |
| 年龄:73 性别认同:男性 明显的少数民族:否 加拿大不列颠哥伦比亚省 独立董事起始日期:2015 年 8 月 6 日 主要职业:退休的特许专业会计师和公司董事 | 托迪先生是一位退休的特许专业会计师,曾在2015年10月至2023年6月期间担任公司董事会主席。 他从 2009 年 11 月起担任 UEX 公司的总裁兼首席执行官,直到 2014 年 1 月退休。托迪先生在2022年8月之前一直担任UEX公司的董事会主席。 他还曾担任多家申报公司的董事,这些公司参与北美、中美洲和南美洲的矿产勘探和开发。 |
专业范畴:会计、审计与税务、金融、公司治理与薪酬 |
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董事会/委员会成员 | 2023 年出席情况 |
董事会 (1) | 7 个中的 7 个 | 100% |
审计委员会 (2) | 4 个中的 4 个 | 100% |
公司治理与提名委员会 | 3 个中的 3 个 | 100% |
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历史代理投票结果 | 对于 | 扣留 |
2023 | 96.47% | 3.53% |
2022 | 98.49% | 1.51% |
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其他董事职位 | 交换 |
金源矿业公司(自 2003 年 12 月起) •首席董事 •审计委员会主席 •公司治理与薪酬委员会 | TSX-V |
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持有的证券 | 普通股 | 选项 | DSU | 普通股和 DSU 的总价值 | 已满足股份所有权要求 |
2024年4月18日 | 30,000 | | — | | 66,500 | | $1,003,600 | 是的 |
2023年12月31日 | 75,000 | | 50,000 | | 50,000 | | $1,086,250 | 是的 |
2022年12月31日 | 158,571 | | 150,000 | | 50,000 | | $1,689,425 | 是的 |
(1) 托迪先生于2023年6月15日辞去公司董事会主席职务。
(2) 托迪先生于2023年5月26日辞去了公司审计委员会主席的职务。
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约翰·赖特 |
| 年龄:71 性别认同:男性 明显的少数民族:否 加拿大不列颠哥伦比亚省 独立董事起始日期:2017 年 1 月 1 日 主要职业:公司董事兼专业工程师 | Wright先生是安大略省皇后大学的冶金工程师和荣誉毕业生,也是公司的董事会主席。
赖特先生是泛美白银公司的创始人、董事和前总裁兼首席运营官,还曾任露米纳铜业公司、秘鲁北部铜业公司、雷加利托铜业公司和凯普斯通矿业公司的董事。他在泰克·科明科度过了职业生涯的头10年,在特雷尔冶炼厂的业务部门工作,后来参与了海蒙特雅富顿的可行性研究、营销和矿山建设的管理,Bull Moose 和 David Bell 矿山。
Wright先生拥有工程学硕士学位。不列颠哥伦比亚省专业工程师和地球科学家协会颁发的(已退休)称号。 |
专业领域:采矿运营/冶金、勘探/地质学、资本市场、风险管理、治理、环境、安全和可持续性以及国际商务 |
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董事会/委员会成员 | 2023 年出席情况 |
董事会主席 (1) | 7 个中的 7 个 | 100% |
公司治理与提名委员会 (2) | 3 个中的 3 个 | 100% |
薪酬委员会 | 5 个中的 5 个 | 100% |
SESS 委员会 (3) | 4 个中的 4 个 | 100% |
| | | | | | | | | | | |
历史代理投票结果 | 对于 | 扣留 |
2023 | 97.23% | 2.77% |
2022 | 98.58% | 1.42% |
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其他董事职位 | 交换 |
Ero Copper Corp(自2017年10月起) •审计委员会 •首席董事 •HSES 委员会 | TSX |
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持有的证券 | 普通股 | 选项 | DSU | 普通股和 DSU 的总价值 | 已满足股份所有权要求 |
2024年4月18日 | 300,000 | | 37,500 | | 58,300 | | $3,726,320 | 是的 |
2023年12月31日 | 325,000 | | 37,500 | | 38,500 | | $3,158,815 | 是的 |
2022年12月31日 | 297,000 | | 112,500 | | 38,500 | | $2,717,550 | 是的 |
(1) Wright 先生于 2023 年 6 月 15 日被任命为董事会主席。
(2) Wright先生于2023年6月15日辞去公司治理和提名委员会主席职务。
(3) 赖特先生于2024年2月1日辞去了SESS委员会的职务。
预先通知政策
根据董事会于2016年5月9日通过的公司预先通知政策(该政策于2016年6月22日获得股东批准),会议的任何其他董事提名都必须由董事会接收
公司在 2024 年 5 月 13 日之前遵守事先通知政策。公司将根据预先通知政策,通过公告公布任何此类额外董事提名的细节。
公司的预先通知政策可在公司网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
多数投票政策
董事会对在无争议的选举中选举董事采取了多数投票政策。根据多数投票政策,如果被提名人没有获得至少多数选票的赞成票,则董事应立即提出辞呈供公司治理和提名委员会及董事会审议。公司治理和提名委员会应考虑辞职,并就此类辞职向董事会建议应采取的行动,其中可能包括:接受辞职,保留董事职位,但要解决公司治理和提名委员会认为是拒付选票的根本原因,决定将来不会再次提名该董事参加选举,或者拒绝辞职并解释此类决定的依据。根据多伦多证券交易所(“TSX”)的规定,在特殊情况下,董事会应接受该董事的辞职。
公司治理和提名委员会在提出建议时,以及董事会在做出决定时,可以考虑他们认为适当和相关的任何因素或其他信息。根据多数投票政策提出辞职的任何董事均不得参与公司治理和提名委员会的建议或董事会关于辞职的决定。董事会将在举行董事选举的股东大会后的90天内根据公司治理和提名委员会的建议采取行动。董事会做出决定后,公司将立即发布新闻稿,披露董事会的决定(以及,如果适用,拒绝辞职的原因),并将向多伦多证券交易所提供此类新闻稿的副本。
如果董事会根据多数投票政策接受任何辞职,则董事会可以 (i) 通过任命新董事来填补空缺,或 (ii) 决定不填补空缺,而是缩小董事会规模。如果董事会不接受董事的辞职,则该董事将继续任职至下次年会,直到董事的继任者正式选出,或者董事提前辞职或免职;或者,董事应在考虑到所有相关事实和情况的情况下在董事会决定的其他条件下缩短任期。
公司的多数投票政策可在公司的网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
停止贸易令、破产、处罚或制裁
据公司管理层所知,截至本信息通告发布之日,任何拟议董事都不是以下任何公司(包括公司)的董事、首席执行官或首席财务官,在本信息通告发布之日之前的十年内,也没有担任过以下任何公司(包括公司)的董事、首席执行官或首席财务官:
a. 受停交易令或类似命令的约束,或拒绝相关公司根据连续超过30天的证券立法获得任何豁免的命令(统称为 “命令”)的约束,该命令是在该人以相关公司的董事、首席执行官或首席财务官的身份行事时发布的;或
b. 受命令的约束,该命令是在该人不再担任相关公司的董事、首席执行官或首席财务官之后发布的,该命令是由该人以相关公司董事、首席执行官或首席财务官的身份行事时发生的事件引起的。
除下文披露的内容外,截至本信息通告发布之日,或在本信息通告发布之日之前的十年内,任何拟任董事在该人以该身份行事期间或在该人停止以该身份行事后的一年内根据任何与破产或破产有关的立法提出提案的公司(包括公司)的董事或执行官,也没有该公司的董事或执行官受或启动了与债权人的任何程序、安排或折衷方案,或者有受托人、收款人经理或被指定持有其资产的受托人。
2023年3月3日,劳拉·迪亚兹担任麦格纳黄金公司(“麦格纳”)的董事,当时麦格纳根据《破产和破产法》(加拿大)提交了提案意向通知,该法在公司寻求重组事务的同时为债权人提供保护。由于上述原因,多伦多证券交易所将麦格纳普通股的交易移交给了多伦多证券交易所的NEX董事会,该董事会于2023年3月8日开盘时生效。2023 年 3 月 27 日,麦格纳获得了一项订单(“命令”)
根据安大略省高等法院(商业清单)(“法院”)的《公司债权人安排法》(“CCAA”),根据麦格纳的申请,麦格纳寻求法院保护,使其免受债权人的侵害,允许其将其业务和财产重组为经营中企业。该命令除其他外,规定中止程序(“中止程序”),禁止所有债权人采取行动追回麦格纳在中止期内所欠的债务。由于上述原因,多伦多证券交易所暂停了麦格纳在NEX董事会的普通股的交易。暂停诉讼的期限延长至2023年4月6日,并由法院延长至2023年11月15日。麦格纳未能在2023年11月15日之前敲定与债权人的妥协或安排计划。因此,根据法院的进一步命令,2023年11月21日终止了适用于麦格纳的CCAA保护和诉讼程序。迪亚兹女士于 2024 年 2 月 29 日辞去了麦格纳的董事职务。
2015年8月31日,皮埃尔·博多因担任Detour Gold Corporation(“Detour Gold”)的首席运营官,当时Detour Gold被告知安大略省警察局将调查2015年6月3日在Detour Lake矿场发生的一名员工死亡的情况。2016年4月21日,由于2015年6月的死亡,Detour Gold被指控犯有一项根据《刑法》造成死亡的刑事过失罪。2017年8月30日,Detour Gold对一项刑事过失罪表示认罪。量刑听证会于2017年8月30日和31日举行。Detour Gold被勒令支付140万美元的罚款外加《刑法》规定的30%的受害者附加费。此外,法院应Detour Gold的要求,下令向已故工人的家属支付赔偿金,以补偿其在确定罚款金额时所损失的收入。
2014年5月13日,皮埃尔·博多因担任Detour Gold的首席运营官,当时针对Detour Gold及其前总裁兼首席执行官提起了拟议的证券集体诉讼,包括金额为8000万美元的特殊和一般赔偿(“集体诉讼索赔”),该诉讼涉及Detour Gold在二级市场公开披露的有关Detour Lake矿山业务的公开披露(“集体诉讼索赔”)。2014年7月10日,原告发布了经修订的索赔声明,其中包含有关Detour Gold主要市场披露的指控,特别是与Detour Gold于2013年6月2日发布的最终简短招股说明书有关的指控。2016年11月29日,双方同意以600万美元和解集体诉讼索赔,并在不承认任何责任的情况下驳回诉讼,但须经法院批准,法院随后于2017年6月27日获得批准。
在本信息通告发布之日前的十年内,任何拟任董事均未破产,未根据任何与破产或破产有关的立法提出提案,也未受债权人约束或提起任何诉讼、安排或折衷方案,也未指定接管人、接管人经理或受托人持有该人的资产。
任何拟任董事均未受到:(a)法院或证券监管机构实施的与证券立法有关的任何处罚或制裁,或已与证券监管机构签订和解协议;或(b)法院或监管机构施加的任何其他处罚或制裁,这些处罚或制裁可能被认为对合理的证券持有人在决定是否投票给拟议董事时很重要。
任命审计员
普华永道会计师事务所,特许专业会计师事务所,自2019年12月20日起担任该公司的审计师。
在2023年6月15日举行的公司2023年年度股东大会上,99.37%的股东代表投票赞成任命普华永道会计师事务所为公司审计师。
董事会建议股东投票支持再次任命普华永道会计师事务所为公司审计师。除非委托书中另有指示,否则随附的委托书中指定的管理层指定的代理持有人打算投票支持任命普华永道会计师事务所为公司的审计师,其任期至下届年度股东大会或任命继任者为止。
公司治理披露
董事会认识到公司治理对于公司有效管理以及所有利益相关者的最大利益的重要性。随着公司的发展,董事会继续增加旨在有效管理组织和保护股东价值的公司治理政策。
加拿大证券管理机构采用了国家仪器58-101——公司治理惯例披露(“NI 58-101”),要求发行人根据NI 58-101每年披露其公司治理惯例。本公司的公司治理披露如下。
董事会
董事会授权(“董事会授权”)的副本可在公司网站www.silvercrestmetals.com上查看,并以引用方式纳入此处。以下是董事会任务的摘要。
董事会负责监督公司的业务和事务,在此过程中,必须诚实和真诚地行事,以维护公司的最大利益。董事会的基本目标是提高和保持长期股东价值,确保公司持续履行其义务,并确保公司以可靠和安全的方式运营。在履行其职能时,董事会还应考虑其其他利益相关者的合法利益,例如员工、债务持有人、社区和其运营环境。在监督业务开展时,董事会应通过首席执行官为组织制定行为标准。董事会同意并确认其监督管理层在以下领域的业绩的责任:
•公司的战略规划流程;
•识别和管理与公司业务相关的主要风险;
•确保为管理层发展和继任制定适当的计划;
•公司关于与股东和其他人沟通的政策;以及
•评估公司内部控制和管理信息系统的完整性。
上述某些事项也由公司现有的正式委员会处理或管辖,包括审计委员会、薪酬委员会、公司治理和提名委员会以及SESS委员会,这些委员会受公司网站上公布的各自章程的约束。在执行董事会任务时,董事会主要依赖管理层定期向其提供有关公司运营及其财务状况的详细报告。董事会审查和评估在董事会全体会议及其委员会会议上向其提供的这些报告和其他信息。N. Eric Fier(首席执行官)是董事会成员,这使董事会可以直接获得有关其责任领域的信息。其他管理人员定期参加董事会会议,提供信息并回答问题。董事们还不时与管理层协商,有时还会参观公司的财产。向董事会提供的报告和信息包括有关监控和管理与公司活动相关的风险的详细信息,例如安全标准和法律要求的遵守情况、环境问题以及公司的财务状况和流动性。董事会至少每年审查管理层关于其业务和战略计划的报告以及与风险管理和继任计划有关的任何变动。
董事会会议
董事会每年至少举行五次会议,通常每季度举行一次会议,并在年底举行会议。在董事会的每一次预定会议之后,将举行 “镜头” 会议,没有任何非独立董事或管理层成员出席。此外,每次审计委员会与公司审计师开会后,都会举行一次摄像机内会议。董事会的每个委员会通常每年举行一次会议,或在适用委员会认为必要时更频繁地举行会议。自2023年1月1日至本文发布之日,共举行了九次董事会会议,所有董事都出席。下表列出了上述期间现任董事出席董事会会议和董事会委员会会议的记录。
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姓名 | 董事会 | 审计委员会 | 公司治理与提名委员会 | 薪酬委员会 | 安全环境社会与可持续发展委员会 |
皮埃尔·博多安 (1) | 2 个中的 2 个 | - | - | - | - |
劳拉·迪亚兹 | 9 个中的 9 个 | - | 3 个中的 3 个 | - | 4 个中的 4 个 |
N. 埃里克·费尔 | 9 个中的 9 个 | - | - | - | - |
安娜·拉德-克鲁格 | 9 个中的 9 个 | 5 个中的 5 个 | 1 个中的 1 个 | - | - |
阿尼·马尔科娃 | 9 个中的 9 个 | 5 个中的 5 个 | - | 6 个中的 6 个 | 4 个中的 4 个 |
汉内斯·波特曼 | 9 个中的 9 个 | 5 个中的 5 个 | - | 6 个中的 6 个 | 4 个中的 4 个 |
格雷厄姆·托迪 | 9 个中的 9 个 | 5 个中的 5 个 | 3 个中的 3 个 | - | - |
约翰·赖特 | 9 个中的 9 个 | - | 3 个中的 3 个 | 6 个中的 6 个 | 4 个中的 4 个 |
(1) Pierre Beaudoin 于 2024 年 2 月 1 日被任命为董事会和 SESS 委员会成员。
董事会的独立性
除了担任公司首席执行官的N. Eric Fier和在2024年1月31日之前担任公司首席运营官的皮埃尔·博多因之外,该公司的所有董事都是独立的,因此不是独立的。见 “董事选举”。
独立董事每季度至少在年中举行一次会议,并在没有非独立董事或管理层成员出席的情况下尽可能多地举行会议。在2023年期间,独立董事举行了七(7)次董事会会议,没有任何非独立董事或管理层成员出席。这些会议是在每次预定的董事会会议之后举行的镜头内会议。
独立董事会主席兼首席执行官 (CEO)
公司有单独的董事会主席兼首席执行官。有了独立的董事会主席,非管理层的董事可以在不直接让管理层参与的情况下提出问题和疑虑供董事会考虑。董事会主席还充当董事会与高级管理层之间的联络人。
董事会主席
董事会负责每年审查董事会主席的表现。在 2022 年,董事会为董事会主席制定了书面职位描述。董事会主席职位描述的副本可在公司网站 http://silvercrestmetals.com/about-us/governance/ 上查阅。
首席执行官
董事会负责每年监测和审查首席执行官的业绩,并确保为发展和继任制定适当的计划。2022年,董事会与公司首席执行官一起为首席执行官制定了书面职位描述。首席执行官职位描述的副本可在公司网站 http://silvercrestmetals.com/about-us/governance/ 上查阅。
董事会委员会主席
董事会尚未为每个董事会委员会主席制定书面职位描述。每个董事会委员会的主席负责各自的特定委员会,并确保其指定职责得到有效履行。董事会委员会主席必须遵守管理各委员会的政策的要求。主席充当与董事会主席的联络人,负责向董事会报告其职权范围内的事项。
继任计划
公司治理和提名委员会完全由独立董事组成,负责维持符合公司需求和股东利益的首席执行官继任计划和董事会继任计划。该委员会力求维持一个由具有不同经验、专业知识、技能、性别和背景的才华横溢的董事组成的董事会。委员会每年与首席执行官一起审查是否有足够的管理发展和继任计划,并每半年评估一次董事会的构成
以评估成功管理公司战略和发展的所需能力之间的差距,同时将即将退休的人数考虑在内。
其他申报发行人董事职位
本公司目前在其他申报发行人担任董事职务的董事如下:
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姓名 | 发行人 | 任期 | 交换 |
皮埃尔·博多因 | 雷迪森矿业资源公司 | 自 2021 年 9 月起 | TSX-V |
N. 埃里克·费尔 | 金源矿业公司 | 自 2010 年 6 月起 | TSX-V |
安娜·拉德-克鲁格 | Integra 资源公司 雪里特国际公司 内华达铜业公司 | 自 2018 年 12 月起 自 2023 年 2 月起 自 2023 年 11 月起 | TSX-V TSX TSX |
阿尼·马尔科娃 | 关键元素锂业公司 | 自 2021 年 9 月起 | TSX-V |
格雷厄姆·托迪 | 金源矿业公司 | 自 2003 年 12 月起 | TSX-V |
约翰·赖特 | 埃罗铜业公司 | 自 2017 年 10 月起 | TSX |
联锁董事职位
董事会尚未对可能在另一发行人的同一董事会任职的董事人数设定正式限制。公司治理和提名委员会在提名个人在董事会任职的过程中会考虑互补董事职位。目前,费尔先生和托迪先生都是Goldsource Mines Inc.的董事。董事会预计,根据法律要求,他们和其他担任其他发行人董事的董事将诚实和真诚地行事,以维护公司的最大利益。冲突(如果有)将受适用于董事利益冲突的法律的约束和管辖。
董事会绩效评估
公司治理和提名委员会以及整个董事会都评估董事会、其委员会和个人董事的有效性。董事会对董事会、其委员会和个别董事的业绩采用了年度正式评估程序。董事会整体上通过绩效评估问卷来考虑每位董事的贡献和业绩以及董事会及其每个委员会的业绩。董事会使用评估工具来确定是否需要额外的专业知识来确保董事会能够履行其职责,并确定具有特定技能的人员。
以下内容展示了董事会的整体技能:
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技能与经验 | 具有核心能力的董事会成员人数 (1) | 具有辅助能力的董事会成员人数 (2) |
监管 | 法律-公司/商业/诉讼 | 1 | 1 |
治理和监管合规 |
政府关系 |
财务 | 资本市场 | 3 | 3 |
国际商业经验 |
风险管理 |
并购经验和执行 |
会计与税务 | 金融素养 | 3 | 1 |
内部控制/管理信息系统 |
税 |
矿山开发与运营 | 探索 | 3 | 2 |
资源/储量/工程研究 |
矿山和工厂开发/建造 |
矿山和工厂运营 |
气候相关和环境风险管理 | 环境与可持续发展(包括与气候相关的风险) | 3 | 3 |
社交许可 |
健康与安全 |
人权 |
人力资源和薪酬 | 人力资源 | 2 | 2 |
补偿 |
战略领导力 |
行政管理技能 |
(1) 核心能力 — 董事会成员被视为该领域的专家
(2) 辅助能力 — 工作知识和对该领域的了解
董事任期限制及其他董事会续任机制
公司未采用董事任期限制或其他董事会续任机制。公司和董事会已经考虑了任期限制,并认为:
•定期续任董事会成员以保持与管理层的充分独立性是有价值的;
•对董事会施加董事任期限制可能会降低董事会成员的经验和连续性的价值,并有可能将有经验和潜在价值的董事会成员排除在外;以及
•定期评估董事会的技能和经验,而不是任意的任期限制,将提高董事会的绩效。
董事会将定期考虑是否应采用董事会的任期限制或其他续约机制,并在认为必要时实施变革。
截至2024年4月18日,被提名人的平均任期为5年,被提名人的平均年龄为59岁。
多元化与性别政策
公司致力于在多元包容的文化中实行基于绩效的董事会、高级管理层和员工队伍的组成体系,这种文化不带偏见和歧视地征求多元视角和观点。公司认识到董事会和高级管理层多元化的好处。多元化对于确保董事会成员和高级管理层拥有实现公司目标所需的必要视角、经验和专业知识非常重要。
多样性意味着使个人与众不同的所有不同特征。它包括但不限于性别、教育、宗教、民族、种族、国籍、文化、语言、原住民身份、年龄、残疾和其他特征等特征。
公司制定了多元化和性别政策(“多元化和性别政策”),该政策为公司在招聘、发展和任命高级管理团队和董事会成员时考虑多元化原则提供了基本框架,目标是让具有不同经验、背景和观点的才华横溢、知识渊博的人士指导公司。多元化和性别政策的副本可在公司的网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
为了促进和促进多元化,董事会通过了一项目标,即在整个组织中至少有 30% 的妇女。截至2023年12月31日底,SilverCrest在整个组织中有20%的女性成员。在会议上,三名女性董事被提名参加董事会选举,占会议提名选举的董事会成员的38%。目前,超过30%的执行官职位由女性担任。
除了性别多元化外,公司还从指定群体(如《就业平等法》(加拿大))的角度考虑其他形式的多元化,例如土著人民、残疾人和明显少数群体成员。截至记录日期,董事会有两名董事和一名近东办事处(定义见此处),他们也是明显的少数成员。
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| 女性 | 残障人士 | 土著人民 | 明显少数群体的成员 | 总计 | 属于多个指定团体的人数 |
# | % | # | % | # | % | # | % |
板 | 3 | 38% | 0 | —% | 0 | —% | 2 | 25% | 5 | 2 |
行政管理人员 | 3 | 43% | 0 | —% | 1 | 14% | 1 | 14% | 5 | 1 |
定向和继续教育
公司尚未为新董事制定正式的入职培训和教育计划,所有相关信息均以非正式方式传达给新董事。董事们认为,目前没有必要对新董事采用正式的入职培训和教育计划;但是,随着公司的持续发展,董事会将持续重新评估此类需求。新董事会成员的入职培训和教育是通过任何新董事会成员与董事会主席和其他长期董事会成员的会议来进行的,以帮助任何新董事了解公司的关键资产以及公司参与的业务。向新董事提供最新的董事会会议材料和年度预算。此外,鼓励新董事定期访问管理层并与管理层会面。
鉴于公司的规模,尚无正式的继续教育计划。公司依靠深入的上市公司和董事会成员的专业经验来获得履行董事义务所需的技能和知识。董事会成员有权参加和参加他们认为必要的研讨会,以了解与其担任公司董事有关的最新问题。董事们还不时访问该公司在墨西哥的拉斯奇斯帕斯地产。
如下表所示,在2023年期间,继续教育包括董事会全体成员参加薪酬发言研讨会、由公司IT顾问举办的网络安全培训课程,以及几位董事参加领先审计公司和银行提供的与ESG、可持续发展、气候变化、采矿、财务报告和税务相关的各种网络研讨会和论坛。2023年,公司的所有董事还被注册为公司董事协会(ICD)的成员,并被鼓励参加相关的课程和研讨会。
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董事 | 课程/活动 | 日期 |
劳拉·迪亚兹 | ICD的董事会和治理基础课程;全球治理顾问(GGA)的 Say on Pay;以及网络安全培训。 | 2023 |
N. 埃里克·费尔 | 就GGA的薪酬发表意见;与IT顾问一起进行的网络事件桌面演练;监管学习模块;以及合同协议中的道德操守。 | 2023 |
安娜·拉德-克鲁格 | ICD气候治理基础知识电子学习模块;澳大利亚证券交易所——中小型公司的ESG报告网络研讨会;普华永道和德勤的网络安全;年度网络培训;GGA的薪酬说话;毕马威和德勤的ESG研讨会;惠特尔咨询——采矿业综合战略规划;加拿大注册专业会计师(CPA)——加拿大公司财务报告2023年更新网络研讨会;IFRS和ISSB S1和QQ 2 报告网络研讨会;2023 年可持续发展披露优先事项网络研讨会;以及注册会计师的可持续发展和 ESG认证(进行中)。 | 2023 |
汉内斯·波特曼 | 加拿大皇家银行资本市场首席财务官论坛;GGA的高管薪酬发展趋势;普华永道年度财务更新;以及网络安全培训。 | 2023 |
阿尼·马尔科娃 | 主管委员会认证(GCB.D)、气候与生物多样性认证(CCB.D);加拿大政策顾问——治理最新情况;国际财务报告准则网络研讨会——气候和可持续发展披露;ICD网络研讨会——进入代理季节的安全法更新;可持续金融峰会:商界领袖的风险和机遇;斯科舍省ESG会议;PRI网络直播:理清责任投资者的数据需求;联合国全球契约网络研讨会——降低企业的腐败风险:制定反腐败政策和战略;ICD-董事会在推动方面的作用加拿大生产率;BMO金属和矿业会议;斯科舍省金属和矿业会议;以及年度网络安全培训。 | 2023 |
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董事 | 课程/活动 | 日期 |
格雷厄姆·托迪 | 年度网络培训;毕马威矿业会议;普华永道矿业论坛;普华永道第三季度财务报告;普华永道第四季度财务报告;以及注册会计师——道德为核心。 | 2023 |
约翰·赖特 | TSM研讨会;ESG报告和监管发展(德勤);高管薪酬政策与实践(Lane Caputo);网络安全培训;以及普华永道年度财务更新。 | 2023 |
环境、社会与治理 (ESG)
公司致力于促进道德商业行为文化,以对社会和环境负责的方式开展业务,并在其所有勘探、开发、采矿和关闭活动中达到或超过监管要求。公司与该承诺相关的政策包括以下概述的政策。
商业行为准则和道德政策
公司针对其董事、高级管理人员和员工的《商业行为准则和道德政策》(“守则” 或 “行为准则”)反映了公司对诚实、正直和问责文化的承诺。该守则概述了以下方面的基本原则和政策:
•遵守法律;
•规章制度;
•利益冲突;
•企业机会;
•机密性;
•保护和正确使用公司资产;
•内幕交易;
•公平交易;
•遵守环境法;
•机会均等;
•安全与健康;
•财务业务披露以及公司记录和报告的准确性;
•使用电子邮件和互联网服务;
•向国内外官员付款;
•礼物和娱乐;以及
•举报任何非法或不道德的行为。
《行为准则》规定,每位员工都要对违反《行为准则》的行为承担个人责任,举报或涉嫌违反《行为准则》的行为是他们的责任,任何员工都不会因为举报其合理认为违反《行为准则》或任何法律或法规的行为而受到歧视。员工可以与其直属上级或董事会成员讨论任何违反或涉嫌违反行为准则的行为。
董事会每年对《守则》进行审查,《守则》下的任何合规问题都会在出现时进行审查。《行为准则》的副本可在公司网站(https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/)上查阅,也可在SEDAR+的公司简介下查阅,网址为www.sedarplus.ca。
为确保公司董事在考虑董事或执行官具有重大利益的交易和协议时行使独立判断力,每位董事和执行官都必须充分披露其在公司签订的任何交易或协议中的利益。披露此类利益后,整个董事会将决定董事或执行官对交易或协议的适当参与程度,其中可能包括召集独立董事特别委员会。所有董事和执行官都必须遵守《商业公司法》(不列颠哥伦比亚省)关于披露任何利益冲突和对引起此类冲突的交易进行表决的要求。
除行为准则外,董事会还通过了《供应商行为准则》,该准则阐明了公司对每位供应商、供应商、承包商、顾问、代理人和其他向公司提供商品和服务的人的期望。公司希望其供应商以诚信、诚实和透明的态度开展业务,不要为了便利或经济利益而牺牲这些价值观。
《供应商行为准则》的副本可在公司的网站 (https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/) 上找到。
举报人政策
公司要求其董事、高级职员和员工在维护公司财务记录时遵守高标准的专业精神和道德行为。董事会审计委员会通过了举报人政策,以确保存在保密和匿名的程序,通过该程序,人们可以对公司任何会计政策或财务报告的准确性、公平性或适当性表示任何担忧或投诉,包括公司报告和披露、会计和审计控制与程序,以及任何违反与证券合规有关的适用法律和监管要求的行为以及与欺诈股东有关的其他事项公司,以及公司为纠正此类违规行为而采取的行动。
该公司的举报人政策可在公司的网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/whistlerblower-and-grievance-mec/。
反贿赂和反腐败政策
董事会通过了反贿赂和反腐败政策,以确保公司遵守反腐败行为的最佳实践,并对公司员工、高级职员、董事、代理人、顾问和承包商的贿赂和腐败行为实行零容忍政策。
反贿赂和反腐败政策:
(1) 阐明公司及其工作人员在遵守和维护公司反贿赂和腐败政策方面的责任;以及
(2) 就如何识别和处理贿赂和腐败问题向在公司工作的人员提供指导。
根据反贿赂和反腐败政策,公司将根据该政策采取一切适当行动,确保遵守反贿赂和反腐败政策以及适用的法律、规章和条例,其中可能包括纪律处分,包括终止雇用,以及向适当的监管机构举报违反法律、规章和规章的行为。
公司的反贿赂和反腐败政策可在公司网站(https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/)上查阅。
披露政策
董事会通过了一项披露政策,以确保向投资公众提供的有关公司的沟通是及时、真实和准确的,并根据所有适用的法律和监管要求进行广泛传播。披露政策涵盖向证券监管机构提交的文件中的披露以及公司年度和季度报告、新闻稿、致股东的信、高级管理层的陈述以及公司网站和其他电子通信中包含的信息。它还包括在与分析师和投资者的会议和电话交谈、媒体采访以及演讲、新闻发布会和电话会议上发表的口头声明。
公司的披露政策可在公司的网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
激励性薪酬回扣政策
董事会通过了激励性薪酬回扣政策(“回扣政策”),以追回公司执行官在某些情况下获得的基于绩效的薪酬。回扣政策旨在遵守经修订的1934年《证券交易法》第10D条。
根据回扣政策,当公司因严重违反美国联邦证券法的财务报告要求而被要求对先前发布的财务报表编制会计重报表时,董事会将合理地立即收回超过根据重报的财务业绩本应获得的业绩薪酬。回扣政策适用于公司现任或前任执行官。
公司的回扣政策可在公司的网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
证券交易政策
董事会通过了证券交易政策,以确保其董事、高级职员、顾问和员工根据适用的证券法行事,并被视为其行动。禁止的活动包括:
(1) 内幕交易 — 任何员工在持有与公司有关的重大非公开信息的同时,不得通过任何代表其行事的人直接或间接地交易公司证券。
(2) 封锁期间的交易 — 在专门针对该员工或普遍强加于员工的任何封锁期内,任何员工均不得通过代表其行事的任何人直接或间接地交易公司证券。鼓励员工建议所有相关人员遵守公司证券交易的封锁期,同时注意不要 “小费” 或披露造成封锁期的重大非公开信息。
(3) 小费和信息披露——任何员工不得向任何其他个人或实体(包括代理人、服务提供商、分析师、个人投资者、投资界和新闻媒体成员、关联人和其他朋友或家人)披露或 “提示” 有关公司的重大非公开信息,除非此类披露在正常业务过程中是必要的,并且符合适用于 “选择性披露” 的规则。
(4) 建议 — 在拥有有关公司的重要非公开信息的同时,任何员工都不得向任何人提供任何形式的交易建议。
(5) 套期保值和衍生品交易 — 任何员工,或在可行范围内,与公司有特殊关系(根据适用的证券法的定义)的任何其他人(或其同伙),均不得在任何时候降低或限制该人对公司证券的持有、所有权或权益所带来的经济风险。公司证券包括但不限于未偿还的认股权证、股票期权或其他薪酬奖励,其价值源自、参考或基于公司证券的价值或市场价格。禁止的活动包括进行卖空(即出售非自有或未全额付款的证券)、购买金融工具或持有任何投机或衍生头寸或其他旨在或可以合理预期会产生对冲或抵消公司任何证券市值下降效果的投机或衍生头寸。
(6) 卖空 — 唯一允许卖空的时候是员工行使公司发行的期权或认股权证,并且需要资金来促进行使。
公司的证券交易政策可在公司的网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
信息系统和网络安全
自2019年以来,公司聘请了信息技术(“IT”)顾问IT董事来管理其公司范围内的信息系统、网络安全战略和技术计划。该职能由管理层和审计委员会监督。在每个财政年度开始时,管理层和IT顾问制定短期和长期IT战略和目标,并将其传达给董事会。该公司对信息系统和网络安全采取了多层深度防御方法,并有意裁员,以加强对宝贵数据和信息的保护。公司的整体企业数据安全基础设施根据适用的NIST网络安全框架安全控制措施进行管理。该公司已经建立了企业网络风险和IT控制计划,以验证合规性和有效性。该公司还建立了企业网络安全意识培训计划,包括定期进行网络钓鱼模拟和强制性的员工培训活动。
该公司还通过识别、审查和制定针对此类风险的风险应对策略,积极寻求减轻信息系统和网络安全风险。管理层每季度向董事会报告其全公司信息系统、网络安全战略和计划的最新情况。在与管理层和IT团队成员一起完成网络事件桌面演习之后,该公司一直专注于其响应能力,以便为重大网络事件做好更好的准备。在过去五年中,该公司没有发生任何与网络相关的漏洞。每半年对员工和董事会进行一次网络安全意识培训。
聘请了其他顾问和供应商,以提供持续的信息系统支持、管理和维护,包括系统事件监控、终端安全托管、托管备份和事件响应管理。
IT 目标包括:
•支持分阶段的业务增长和发展;
•简化企业工作流程、团队协作和沟通;
•最大限度地提高ERP投资的投资回报率;
•满足监管和 IT 审计合规性要求;
•减少网络漏洞的可能性和影响;以及
•改善最终用户的 IT 体验和满意度。
IT顾问每季度报告上一时期的关键活动、IT项目组合、网络风险和IT控制、IT运营和计划优先事项。IT顾问每半年向管理层报告公司总部和墨西哥办公地点的网络风险和IT控制状况和有效性。
社区政策
董事会通过了一项共同体政策,承诺在公司运营的影响范围内为社区做出积极的社会和经济贡献。该公司坚信建立长期关系,尊重和促进当地文化和可持续发展,造福社区。
公司的社区政策可在公司的网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
环境政策
董事会通过了一项环境政策,承诺以对环境负责的方式开展业务,并在其所有勘探、开发、采矿和封闭活动中达到或超过监管要求。在公司活动的各个层面业务规划中,公司致力于整合为利益相关者社区和子孙后代保护当地环境和自然资源的流程和程序。
公司的环境政策可在公司的网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
健康与安全政策
董事会通过了一项健康与安全政策,以保障公司人员和合作伙伴(员工、承包商、供应商、当地社区和其他利益相关者)的健康、安全和福祉。该公司的方法不仅限于合规,还寻求持续改进,并期望公司各级和所有项目地点都参与健康和安全工作。公司致力于为在公司不同项目现场工作的人员培养安全文化,重点是事故预防。
公司的健康与安全政策可在公司的网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
人权政策
董事会通过了一项人权政策,承诺识别、防止、减轻和监测由公司业务活动造成或引起的不利人权影响。尊重人权符合公司行为准则中概述的公司价值观,这些价值观是公司和公司运营所在社区的可持续发展的基础。多元化和包容性的工作场所对公司的成功至关重要,所有员工,无论是个人还是集体,都有责任以尊重人权和促进包容性文化的方式运作,在这种文化中,公司的所有员工和合作伙伴(员工、股东、承包商、供应商、当地社区和任何其他利益相关者)都受到尊严和尊重。
该公司对与采矿活动有关的人权问题很敏感。公司力求防止造成或加剧不利的人权影响,并将及时处理、减轻和监测任何此类影响。
公司的人权政策可在公司的网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
水资源管理政策
该委员会通过了一项水资源管理政策,承诺以负责任的水资源管理者的身份开展业务,包括在其所有勘探、开发、采矿和封闭活动中达到或超过监管要求。这个
公司的经营理念是,水是一种共享和有限的资源,至关重要。该公司同样认为,获得水资源是一项人权。
该公司的水管理政策可在公司的网站上查阅:https://www.silvercrestmetals.com/sustainability/policies-and-guidelines/。
董事会委员会
薪酬委员会
薪酬委员会的任务包括向董事会建议公司的薪酬政策和指导方针,并负责实施和监督董事会批准的薪酬政策。薪酬委员会每年进行审查,并就公司向其董事和执行官支付的薪酬向董事会提出建议。执行官的薪酬主要由三个要素组成:即基本工资或咨询费、绩效奖金以及通过公司期权计划(定义见此处)和SU计划(定义见此处)的股权参与。薪酬委员会的薪酬政策目标是(i)吸引和留住合格的执行官,(ii)使高管的利益与股东的利益保持一致;(iii)奖励表现出的领导能力和绩效。薪酬委员会负责审查和考虑与所有执行官薪酬相关的公司宗旨和目标,根据这些公司宗旨和目标评估他们的业绩,并根据该评估确定(或就执行官的薪酬水平向董事会提出建议)。
薪酬委员会还审查拟向任何现任或前任执行官支付的任何遣散费或类似的解雇费,并建议董事会批准。支付给董事或执行官的任何薪酬都必须得到薪酬委员会和董事会多数独立成员的批准。
薪酬委员会目前由三名董事组成,均为独立董事。薪酬委员会有权自行决定聘请薪酬顾问、独立法律顾问或其他顾问或征求其建议,以协助委员会做出薪酬决定。
除其他外,薪酬委员会还负责以下职责:
(1) 监督公司向公司执行官和非执行/非雇员董事(“非雇员董事”)支付的薪酬总额并向董事会提出建议;以及
(2)审查董事薪酬的充足性和形式,确保薪酬真实地反映出担任董事所涉及的责任和风险。
公司治理和提名委员会
除其他外,公司治理和提名委员会的任务是选择(或建议董事会选择)下届年度股东大会的董事候选人。在履行此类职责时,公司治理和提名委员会拥有保留和终止任何用于识别候选董事的搜索公司的唯一权力,并有权批准搜索公司的费用和其他保留条款。
公司治理和提名委员会目前由四名董事组成,均为独立董事。
公司治理和提名委员会负有以下职责:
(1)确定和推荐合格的人选以提名为董事会成员;
(2) 根据公司的公司治理准则,制定董事会成员资格标准,以便向董事会推荐;
(3) 与董事会主席(或者,如果董事会主席不是独立董事,则为首席董事)一起指派理事会成员加入董事会的各个委员会;以及
(4) 每年或酌情更频繁地审查:(i) 委员会成员的资格和要求;(ii) 委员会结构(包括委派权限);以及(iii)委员会业绩(包括向董事会报告)。
公司治理和提名委员会还负责:
(1) 制定并向董事会推荐适用于本公司的公司治理原则;
(2) 监督公司处理公司治理问题的整体方针,管理有效履行公司对股东的义务的公司治理体系;
(3) 与独立董事会主席一起,监督董事会和公司的评估,并酌情向董事会提出建议;
(4) 审查公司的行为准则并向董事会提出任何变更建议;以及
(5) 至少每年审查和重新评估公司的公司治理指导方针和公司治理委员会章程的充分性,并向董事会提出任何拟议的变更建议以供批准。公司治理和提名委员会还必须每年审查其自身的业绩。
公司治理和提名委员会有权进行任何适当的调查,以履行其职责。它有能力保留其认为履行职责所必需的薪酬顾问或法律援助,费用由公司承担。
审计委员会
审计委员会是董事会的一个委员会,旨在监督公司的会计和财务报告流程以及合并财务报表的外部季度审查和年度审计。与此相关的是,审计委员会协助董事会履行其对公司内部会计准则和惯例、财务信息、会计制度和程序(包括信息系统的管理和安全)、财务报告和报表以及年度外部审计的性质和范围的监督职责。审计委员会还建议董事会批准公司未经审计和审计的季度合并财务报表、管理与分析和其他财务披露。National Instrument 52-110 — 审计委员会的 52-110F1 表格要求的披露载于公司截至2024年3月11日的截至2023年12月31日年度的年度信息表第10节,可在SEDAR+的公司简介下查阅,网址为www.sedarplus.ca。
安全、环境和社会可持续发展委员会
SESS委员会的任务是监督公司与安全(包括职业健康)、气候相关以及其他环境和社会可持续发展问题相关的业绩。SESS委员会的目的是评估公司在这些领域的政策和做法的有效性,监督适用法律、规章和规章的遵守情况,评估来自环境、地缘政治或社会因素的潜在运营、人力资源和财务风险和机会,并定期向董事会报告。为了支持公司对健康安全工作场所的承诺,坚持环境管理和社会可持续勘探、开发和运营方面的最佳实践,SESS委员会的职责包括但不限于:监督行业领先政策的制定和实施,评估违规风险,就降低此类风险的策略提供建议,以及就改进领域提供建议。
SESS委员会使用情景分析和遵循全球披露标准监督识别与气候相关的风险的过程。结果已于2022年11月公布:silvercrestmetals.com/_resources/Reports/Silvercrest-Metals-TCFD-report-Final。pdfv=0410。SESS委员会还致力于使用特定行业的SASB指标来跟踪公司的业绩,使可持续发展披露与国际财务报告准则S1和S2保持一致。
与董事会沟通
董事会欢迎股东就公司治理计划的各个方面以及公司及其董事会如何继续为股东创造价值发表意见和评论。
请将您的评论发送至:
安娜·拉德-克鲁格,审计委员会主席
电子邮件:auditcommitteechair@silvercrestmetals.com
执行官和董事的薪酬
关于高管薪酬方法的咨询投票(薪酬说法)
公司和董事会认为,应向股东清晰全面地披露公司的高管薪酬安排,包括董事会在做出高管薪酬决策时使用的目标、理念和原则。
与去年一样,董事会希望让股东有机会在会议上就公司的高管薪酬方法进行咨询投票,如本节题为 “执行官和董事的薪酬” 所披露的那样。本节讨论公司的高管薪酬理念、目标、政策和实践,以及
提供有关SilverCrest高管薪酬计划关键组成部分的重要信息。它解释了SilverCrest的高管薪酬计划如何基于符合风险管理原则和股东长期利益的绩效薪酬方法。董事会打算将本次股东咨询投票作为股东与董事会之间正在进行的薪酬互动过程的重要组成部分。
2023年,公司的高管薪酬方法被大多数股东接受。去年关于高管薪酬方法的咨询决议的详细投票结果如下。
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年 | 投赞成票 | 赞成票的百分比 | 投反对票 | 百分比的反对票 |
2023 | 66,327,407 | 98% | 1,353,620 | 2% |
在会议上,股东将被要求考虑并在认为适当的情况下批准一项不具约束力的咨询决议,以接受本信息通告中更具体地描述的高管薪酬方针,基本上采用下述形式(“咨询决议”)。该决议符合加拿大善治联盟建议的决议形式。股东可以投票赞成或反对以下咨询决议:
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“不管是出于咨询考虑,为了不削弱公司董事会的作用和责任,股东们决定接受公司在2024年4月18日发布的2024年年度股东大会管理信息通告中 “执行官和董事薪酬” 项下披露的高管薪酬方法。” |
董事会得出结论,公司在本通告中披露的高管薪酬方法符合公司和股东的最大利益,并一致建议股东对咨询决议投赞成票。
由于这是一次咨询投票,董事会将不受投票结果的约束。但是,董事会在考虑未来的高管薪酬方针时,将考虑投票结果以及股东的反馈。投票结果将在投票结果报告和明年的管理信息通报中披露。
执行官薪酬
以下是支付给以下人员(“指定执行官” 或 “NEO”)的补偿详情:
a. 在最近结束的财政年度的任何部分担任公司首席执行官或以类似身份行事的个人(“首席执行官”);
b. 在最近结束的财政年度的任何部分担任公司首席财务官或以类似身份行事的个人(“首席财务官”);
c. 在最近结束的财政年度结束时,公司薪酬最高的三位执行官,包括其任何子公司,或除首席执行官和首席财务官之外以类似身份行事的三位薪酬最高的个人,在该财政年度的总薪酬均超过15万美元;以及
d. 根据第(c)段将成为NEO的每个人,但该个人在该财政年度结束时既不是公司或其子公司的执行官,也不是以类似身份行事。
就公司截至2023年12月31日的年度而言,该公司的五名近地天体如下。
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姓名 | 位置 |
N. 埃里克·费尔 | 首席执行官 |
克里斯·里奇 | 主席 |
安妮·永 | 首席财务官 |
克里夫·拉弗勒尔 | 运营副总裁 (1) |
塔拉·哈桑 | 企业发展副总裁 |
(1) 拉弗勒尔先生于2021年7月加入SilverCrest担任公司技术服务副总裁,并被任命为运营副总裁,自2024年2月起生效。
公司高管薪酬计划的主要亮点
以下是公司为确保良好治理而制定的高管薪酬计划的要点:
•向股东进行合理的稀释——薪酬委员会打算维持较低的年度摊薄(“销毁”)率。截至2023年,三年平均销毁率为1.0%(有关公司销毁率的计算,请参阅 “根据股权补偿计划获准发行的证券——年度销毁率”)。
•绩效薪酬 — NEO的绝大多数薪酬都与年度激励和长期激励(即股票期权和股票单位(“SU”))形式的 “风险” 薪酬挂钩。对于首席执行官而言,目标薪酬的71%与激励性薪酬挂钩,其他四个NEO的平均薪酬为63%。
•定期审查同行群体 — 薪酬委员会定期审查同行群体对近地天体薪酬的适用性,并在必要时调整同行群体,以确保其保持相关性并与公司不断变化的运营规模和范围具有可比性。由于公司从施工阶段过渡到商业生产,同行群体在2022年发生了重大变化。2022年,薪酬委员会聘请GGA完成了最新的薪酬审查,其中包括一个最新的同行群体,该小组旨在作为生产矿业公司的未来基准。2023年,同行群体没有变化。薪酬委员会计划在宣布商业生产两年后,在2024年底进行另一次审查。
•相关绩效指标-每年对年度激励计划的绩效指标和预期绩效水平进行审查,以确保这些指标和预期业绩使NEO专注于业务的相关活动,并将支出与公司股东的积极业绩挂钩。2023年,这包括拉斯奇斯帕斯矿的运营执行、股价表现以及可持续发展举措。
•在发放激励措施之前的绩效预期阈值-设定绩效预期阈值是为了确保在根据年度激励绩效指标支付该指标之前,达到最低绩效水平。如果在年度激励绩效指标下未达到门槛绩效,则有可能不支付年度激励金。从长远来看,股票期权授予也是最低业绩预期,这是由于要求公司的股价在授予日超过行使价才能获得价值。PSU 有最低绩效预期,必须在归属绩效期内实现这些预期,这样 PSU 才能在未来进行归属。
•激励支出上限-每个NEO的年度激励支出上限为目标的150%,以确保公司的负担能力。
•适度的福利和津贴 — 福利和津贴设定在竞争水平上,但只占NEO薪酬总额的一小部分。
•回扣政策 — 根据公司的回扣政策,2021年2月25日之后的所有基于绩效的薪酬在各种不同情况下都将受到回扣(请参阅 “公司治理披露——环境、社会和治理(ESG)” 下的 “激励薪酬回扣政策”)。
•不得过度控制权变更或无故终止遣散义务——如果公司控制权变更,NEO的遣散义务上限为不超过24个月,如果无故解雇,且符合可接受的市场规范,则NEO的遣散义务上限为18个月。
•双触发控制权变更条款-公司雇佣协议中的控制权变更条款仅在公司控制权发生变化且随后终止雇佣关系时才会触发。年底之后,对与N. Eric Fier签订的咨询协议(通过Maverick Mining Consultants Inc.公司)的控制权变更条款进行了修改,规定如果费尔先生被邀请并接受继任公司的首席执行官一职,则不会触发仅适用于公司控制权变更的控制权变更福利。请参阅 “雇佣和咨询协议/控制权的终止和变更福利”。
•关于薪酬水平和结构的独立建议 — 在过去的几年中,薪酬委员会一直在与全球治理顾问(“GGA”)合作,以支持薪酬委员会做出有关公司高管和董事会薪酬的决策(有关更多信息,请参阅 “薪酬讨论与分析——薪酬审查流程”)。
•审查薪酬风险-薪酬委员会监督其薪酬计划中固有的风险,以确保该计划不会鼓励过度冒险。
• “反套期保值” 政策——公司的证券交易政策包括禁止公司任何员工(包括NEO)进行套期保值和衍生品交易。
•股票所有权要求——2020年,公司对高管人员(首席执行官、总裁、首席运营官和首席财务官)和非员工董事采用了符合市场预期的股份所有权要求。2023 年底,高管平均超过其股份所有权要求七倍,非雇员董事的股权要求超出四倍。请参阅下面的 “高管股权指南” 和 “董事股份所有权指南”。
薪酬讨论与分析
薪酬治理
2023年,公司的薪酬委员会由三名成员(汉内斯·波特曼(委员会主席)、阿尼·马尔科娃和约翰·赖特)组成,他们都是独立的。薪酬委员会的每位成员都具有相关的人力资源和薪酬经验,可以监督公司的高管薪酬做法并提供建议。Portmann先生在采矿业的上市公司担任高级管理职务超过10年,包括担任首席执行官和首席财务官,在那里他积极参与薪酬事务。
薪酬委员会成员拥有必要的经验,使他们能够在2023年就公司的薪酬政策或做法的适用性做出决定。上文 “公司治理披露——董事会薪酬委员会委员会” 中描述了薪酬委员会的职责、权力和运作。
高管和员工薪酬目标和理念
董事会认识到,公司的成功在很大程度上取决于其吸引、留住和激励表现优异的员工的能力,这只有在公司制定适当结构和实施的薪酬计划的情况下才能实现。
公司高管薪酬计划的主要目标如下:
a. 吸引和留住合格的执行官,包括获得在市场上具有竞争力的薪酬;
b. 使高管的利益与股东的利益保持一致;以及
c. 奖励表现出领导能力和业绩的表现。
自2019年以来,公司通过薪酬委员会聘请了具有丰富全球高管和董事薪酬经验的独立薪酬顾问GGA来评估公司高管和董事薪酬计划并提供建议,以使其在特定的 “同行群体”(详情见下文)中具有市场竞争力,并审查其先前的信息通告披露。该审查包括对公司同行群体的分析,对总直接薪酬(基本工资加上短期激励和长期激励)水平的评估,以及对公司相对于竞争市场的短期和长期设计实践的高层次分析。定期对公司的同行小组进行审查,以确保其与公司当前的运营规模和范围保持一致,并以通常符合以下标准的公司为基础:
•在任何多伦多证券交易所、多伦多证券交易所风险交易所或美国主要证券交易所上市的上市公司;
•通常规模相似——市值、预期的年度采矿产量和/或总资产,介于公司规模的0.25至4.0倍之间;
•通常运营阶段和执行团队的相对工作量相似(2022年更新,重点关注正在运营并产生收入或接近生产的公司);以及
•主要专注于美洲的贵金属项目。
该公司2023年的同行集团由以下公司组成:
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•Calibre 矿业公司 | •Lundin Gold Inc. |
•邓迪贵金属公司 | •MAG Silver 公司 |
•奋进白银公司 | •New Gold Inc. |
•埃罗铜业公司 | •奥拉矿业有限公司 |
•Fortuna Silver Mines Inc. | •Torex 黄金资源公司 |
•Gatos Silver Inc. | •维多利亚黄金公司 |
•Hecla 矿业公司 | •Wesdome 金矿有限公司 |
在2022年之前,GGA最后一次完成对公司高管和非雇员董事的薪酬审查是在2020年秋季,当时该公司还是一家勘探公司,尚未在拉斯奇斯帕斯做出最终的施工决定。在公司于2022年年中开始加工矿物之前,2020年底选定的同行集团将用作基准。2022年,薪酬委员会聘请GGA完成了最新的薪酬审查,其中包括最新的同行小组,以确定作为生产矿业公司的未来薪酬结构。这项工作于2022年夏天完成。
2022年,该公司的市值高于更新后的同行集团的中位数,但就总资产而言,低于同行集团的中位数。
该公司的薪酬计划旨在奖励执行官当前和未来的预期表现。对所有执行官的个人绩效的评估主要基于对公司实现公司里程碑和目标的定量和定性评估。请参阅下面的 “绩效奖金支付” 部分,了解每个NEO在企业和个人目标之间的相对权重。
董事会通过了证券交易政策,其中包括禁止公司任何员工或董事进行套期保值和衍生品交易。2023年,没有指定执行官或董事直接或间接购买任何金融工具,也没有采用策略来对冲或抵消作为薪酬授予或持有的股权证券市值的下降。
薪酬审查流程
薪酬委员会的任务包括向董事会建议公司的薪酬政策和指导方针,并负责实施和监督董事会批准的薪酬政策。
薪酬委员会还每年审查包括指定执行官在内的每位执行官的现金薪酬、绩效和总体薪酬待遇。然后,它向董事会提交有关每位执行官的基本工资或咨询费、奖金和参与股权薪酬安排的建议。
薪酬委员会考虑了与公司薪酬政策和做法相关的风险的影响,得出的结论是,鉴于公司业务的性质和薪酬委员会在监督公司高管薪酬做法方面的作用,薪酬政策和做法并不能鼓励任何指定执行官承担不当或过度的风险,也没有发现公司的薪酬政策和做法会带来合理可能出现的风险对本公司的重大不利影响。
薪酬委员会必须预先批准GGA的任何薪酬相关合约。尽管公司管理层可能会就薪酬细节与GGA合作,但GGA直接向薪酬委员会报告所开展的所有工作。在过去两年中,公司为GGA的工作支付了以下费用:
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年 | 高管薪酬相关费用 | 所有其他费用 |
2023 | $16,500 | $4,571 |
2022(1) | $74,550 | $35,530 |
(1) 2022年开具的21,200美元账单与2021年完成的工作有关。
2023年,GGA审查了公司的管理信息通告披露和休假政策。GGA还举办了一场关于 Say on Pay 的教育会议。
2022年,薪酬委员会聘请GGA为其前七名员工和非雇员董事提供高管薪酬审查,对照最新的同行生产矿业公司和/或接近生产的公司,为公司做好准备,以应对转型所需的潜在薪酬调整
施工阶段到生产公司。GGA还审查了公司的管理信息通告和期权计划,以确保其与业内最佳公司治理实践保持一致。
高管薪酬计划的要素
2023 年,公司的薪酬计划包括以下内容:
a. 基本工资或咨询费;
b. 绩效奖金支付;以及
c. 通过公司期权计划(定义见下文)和美国计划(定义见下文)(统称为 “直接薪酬总额”)参与股权。
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组件 | 目标/理由 |
基本工资或咨询费 | •构成吸引人才、与市场比较和保持竞争力的基础。 •固定,用于确定公司薪酬和福利的其他方面。 •成立于年初。 •为了与薪酬理念保持一致,基本工资水平旨在在一段时间内与同行群体的中位数保持一致,但也要考虑NEO在组织中的绩效和任期。 •基本工资水平的设定还考虑了公司相对于同行群体的相对规模,目标是设定在同行群体的中位数。 |
绩效奖金(STIP) | •链接用于衡量当年的公司和个人成就。 •除非达到绩效门槛水平,否则不支付年终现金奖励,绩效基准是在详细的公司和技术绩效记分卡中规定的,该记分卡包含与业务一致的指标和权重,并在特定年度传达给执行官。这意味着,如果没有达到最低绩效,就有可能不支付年度激励金。 •由公司和技术指标混合而成。每个 NEO 都是通过相似的性能指标来衡量的。 |
股权参与 (例如期权计划和美国计划) | •该公司历来以股票期权的形式提供长期激励措施,股票期权通常为三年,期限为五年。授予期权对管理层的长期绩效进行奖励。 •2021年,随着股东和监管部门对SU计划的批准,公司开始将基于时间和基于绩效的SU纳入其长期激励计划的组合,以更好地与良好的公司治理实践和股东利益保持一致。任何发放的SU都不会归属,并在获得SU的服务年度之后的第三个日历年的12月31日之后支付。旨在 (i) 促进管理层与公司股东之间的利益进一步一致;(ii) 将管理层的部分薪酬与公司股东获得的回报挂钩;(iii) 吸引和留住具有公司所需知识、经验和专业知识的员工。 |
其他补偿 | •在可能的情况下,向每个NEO提供公司员工团体福利计划的参与权。 •没有针对NEO的养老金计划。 •旨在提高整体竞争力,在采矿业中占据同等地位。 |
高管总薪酬组合
如下所示,根据公司的高管薪酬计划,高管的年度目标直接薪酬总额中有很大一部分是可变的,存在风险,具体取决于平衡记分卡的年度业绩以及公司股价在多年的表现。
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NEO | 基本工资/ 咨询费 | 绩效奖金 | 长期激励 | 总计 | 风险总额 |
N. 埃里克·费尔 | 29% | 29% | 41% | 100% | 71% |
克里斯·里奇 | 34% | 28% | 38% | 100% | 66% |
安妮·永 | 40% | 24% | 36% | 100% | 60% |
克里夫·拉弗勒尔 | 40% | 24% | 36% | 100% | 60% |
塔拉·哈桑 | 40% | 24% | 36% | 100% | 60% |
直接薪酬总额的三个组成部分的详细信息如下所示:
基本工资或咨询费
在确定年度基本工资或咨询费时,董事会根据薪酬委员会的建议,考虑了以下因素:
a. 与该职位相关的特定职责;
b. 与本公司规模相似、处于相同发展阶段且被认为与本公司相当的采矿业其他公司支付的工资;
c. 指定执行官的经验水平;
d. GGA 制作的采矿业报告中提供的薪酬数据;以及
e. 指定执行官为公司投入的时间和投入以及未来预计将投入到公司的时间和投入量。
薪酬委员会每年根据上述标准审查应付给每位NEO或NEO管理公司的基本工资或咨询费(如果适用),以确保薪酬水平具有竞争力和公平性。基本工资水平的设定还考虑了公司相对于同行群体的相对规模,目标是设定在同行群体的中位数。
近地天体的年基本工资如下:
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被任命为执行官和职位 | 2023 年基本工资/ 咨询费 | 2022年基本工资/ 咨询费 | 同比变化百分比 |
N. Eric Fier — 首席执行官 | $640,000 | $640,000 | —% |
克里斯·里奇 — 总裁 | $480,000 | $480,000 | —% |
Anne Yong — 首席财务官 | $350,000 | $350,000 | —% |
Cliff Lafleur — 运营副总裁 | $350,000 | $350,000 | —% |
塔拉·哈桑——企业发展副总裁 | $350,000 | $350,000 | —% |
(1) 上表中列出的NEO的2022年基本工资/咨询费已于2022年9月1日生效。在2022年1月1日至2022年8月31日期间,每个NEO获得的收入比2021年的基本工资/咨询费增加了5%。
绩效奖金支付
绩效奖金或短期激励金(“STIP”)以现金支付,应付金额基于薪酬委员会对照预先设定的目标和目标对绩效的评估。
STIP 奖励按基本工资的目标百分比发放给每位符合条件的参与者。根据每年实现既定目标的企业和个人业绩的组合,如果达到最高绩效水平,参与者可以获得高达目标150%的STIP补助金。相反,如果没有达到特定目标的绩效门槛水平,则该部分STIP奖励将无法获得,乘数为0%。鉴于这种设计,如果未达到阈值绩效水平,就有可能不支付STIP。
下表汇总了STIP资格占基本工资的百分比以及公司和个人目标之间的相对权重,这些权重是薪酬委员会在进行高管薪酬审查后的一年中确定的。
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NEO | STIP 目标 (占工资的百分比) | 企业 性能 加权 | 个人 性能 加权 |
N. 埃里克·费尔 | 100% | 90% | 10% |
克里斯·里奇 | 80% | 75% | 25% |
安妮·永 | 60% | 60% | 40% |
克里夫·拉弗勒尔 | 60% | 50% | 50% |
塔拉·哈桑 | 60% | 55% | 45% |
关于2023财年,董事会根据薪酬委员会的建议,向NEO发放了绩效奖金。董事会自行决定于 2024 年 2 月完成了对 2023 年业绩的最终评估。
下表显示了2023年企业绩效指标的结果:
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类别 | 加权 | 2023 年绩效指标 | 得分 |
运营执行 (目标 40%; 得分(57.5%) | 15% | 白银当量盎司回收——目标为1,000万盎司 AgeQ (1)
结果-回收了1,040万盎司 AgeQ | 22.5% |
10% | 全部维持成本 (2) 在预算范围内
结果——2023年AgeQ的总维持成本为每盎司12.58美元,超过了AgeQ每售出一盎司12.75美元至13.75美元的2023年指导区间的低点 | 12.5% |
7.5% | 开采吨——目标为284千吨
结果-矿山总产量为301万吨 | 11.25% |
7.5% | 开采品位——目标为每吨 761 克 (gpt) AgeQ
结果-矿山产量平均值为 942 gpt AgeQ | 11.25% |
成长 (目标 15%; 得分(7.5%) | 15% | 为公司的各种增长计划及时和适当的分配资源
结果-增长计划在整个 2023 年取得了进展 | 7.5% |
股价表现 (目标 15%; 得分(15%) | 10% | 股价同比上涨——目标股价相对于GDXJ为0%至10%
结果——SILV的年度表现为9.2%,而GDXJ的年度表现为6.3% | 10.0% |
5% | 相对于同行,资本市场相关性增加
结果-表现比白银生产同行高出15%以上,平均每日交易价值增加,2023年8月启动了正常期权发行人的出价(NCIB),2023年8月启动了金银持有政策。在NCIB下回购了该公司710万美元的股份,并购买了1,870万美元的金条。 | 5.0% |
可持续性 (目标 30%; 得分(20%) | 15% | 人力资本、健康和安全 — 无人员死亡,每 200,000 个工作小时的总可记录伤害频率(“TRIFR”)低于 3.5,每 200,000 个工作小时的损失工时伤害频率(“LTIFR”)低于 0.4 个。
结果-无死亡;但是,TRIFR 和 LTIFR 分数低于目标(4.14 TRIFR;0.56 LTIFR) | 0.0% |
5% | 环境——不超过一(1)起需要监管机构做出回应/采取行动的应报告事件;完成气候相关财务披露工作队报告
结果-没有需要监管机构作出回应或采取行动的可报告事件。 | 7.5% |
5% | 社会资本 — 推进环境和社会相关项目
成果-推进选定的环境和社会项目 | 5.0% |
5% | 社会资本 — 发布ESG报告
结果-在 2023 年第二季度发布了公司的首份 ESG 报告。 | 7.5% |
总计 | 100% | | 100% |
(1) 本信息通告中使用的白银当量(“AgeQ”)比率为79. 51:1,基于2023年9月5日生效的名为 “拉斯奇斯帕斯运营技术报告” 的拉斯奇斯帕斯技术报告(“拉斯奇斯帕斯技术报告”)(“拉斯奇斯帕斯技术报告”)。
(2) 总维持成本(AISC)是一项非公认会计准则财务指标。有关这些非公认会计准则财务指标的更多详细信息,可在SEDAR+的www.sedarplus.ca和公司网站上查阅的2023年12月31日MD&A中的 “非公认会计准则财务指标” 部分中找到。
每个近地天体的关键绩效指标(“KPI”)反映了公司的目标和战略以及近地天体的角色和责任。向董事会提出的建议基于对年初确定的关键绩效指标的评估业绩。下表显示了近地天体相对于其关键绩效指标的性能结果。
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NEO | STIP 目标 (占工资的百分比) | 企业分数 | 个人得分 | 总加权分数 | 实际STIP(美元) | 实际STIP(占工资的百分比) |
N. 埃里克·费尔 | 100% | 100% | 90% | 99% | $633,600 | 99% |
克里斯·里奇 | 80% | 100% | 94% | 99% | $378,240 | 79% |
安妮·永 | 60% | 100% | 85% | 94% | $197,400 | 56% |
克里夫·拉弗勒尔 | 60% | 100% | 94% | 97% | $203,700 | 58% |
塔拉·哈桑 | 60% | 100% | 94% | 97% | $204,330 | 58% |
个人分数基于以下与目标相关的成就:
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NEO | 与目标相关的个人绩效成就 | |
N. 埃里克·费尔 首席执行官
个人分数: 90% | 负责公司的所有活动,领导执行团队并制定公司的长期战略和目标。 2023 年成就 •公司第一个全年商业生产表现强劲,业务超过了销售预期的最高水平,超过了AISC预期的低端,实现了61%的可观的营业利润率,创造了1.211亿美元的自由现金流; •先进的有机和外部增长计划;以及 •将公司转变为有收入的贵金属生产商。 | |
克里斯·里奇 主席
个人分数: 94% | 负责融资、资本市场、战略信息传递和营销、ESG战略和框架的制定和实施,并帮助建立和管理组织内部的流程和人员。
2023 年成就 •指导了公司稳健的资本配置框架,其中包括引入公司的金银购买计划,偿还公司的定期贷款,启动公司的NCIB(以710万美元的价格回购公司150万股股票); •持续增强资本市场的相关性,包括白银生产同行的表现以及平均交易价值的增加; •发布了公司的首份ESG报告并推进了当地项目,包括执行水资源管理计划,该计划为当地社区带来了更大的水资源抵御能力和经济效益;以及 •持续的本地沟通和利益相关者的参与。 | |
安妮·永 首席财务官
个人分数: 85% | 负责公司的公司财务活动,包括财务报告、监管披露、税务、财务、风险管理、保险、预算和信息技术。 2023 年成就 •参与公司流动性管理的战略制定和执行,这为公司正在进行的金银购买计划和2023年8月启动NCIB提供了支持; •持续的现金和成本管理,支持到2023年5月偿还5000万美元的债务;以及 •参与2023年6月发布公司首份ESG报告 | |
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NEO | 与目标相关的个人绩效成就 | |
克里夫·拉弗勒尔 技术服务副总裁
个人分数: 94% | 负责公司采矿业务的所有技术方面。这包括矿山开发的项目管理、监督项目控制和成本,以及监督技术服务小组编制采矿研究、计划、设计和规格等项目。 2023 年成就 •参与完成 Las Chispas 技术报告; •参与与地下采矿承包商谈判的战略规划和管理; •指示将矿山产量提高到每天855吨(tpd),而到年底的预算为838吨/日; •指示将矿山开发量提高到每天39.1米(mpd),而预算为34.5mpd;以及 •指示到2023年12月将稀释和矿石损失减少到拉斯奇斯帕斯技术报告的水平。 | |
塔拉·哈桑 企业发展副总裁
个人分数: 94% | 负责公司的长期战略规划、潜在机会评估以及制定公司的营销和传播战略。
2023 年成就 •先进的有机和外部增长计划; •支持并实施了季度报告策略; •参与资本配置策略的执行;以及 •参与了《拉斯奇斯帕斯技术报告》的完成 | |
2024 年企业目标
下表显示了公司2024年目标企业目标的关键类别,与施工阶段的公司相比,这些目标更符合生产阶段的公司:
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类别 | 加权 | 性能指标 | 2024 年目标 |
运营执行 | 40% | 回收的白银当量盎司 | 一千万白银当量盎司 |
全方位维持成本 | 15.15 美元/AgeQ 盎司 |
采矿产量 | 380,000 吨 |
提取的盎司 | 800 万 AgeQ 盎司 |
可持续性 30% | 15% | *死亡率将导致该分段的自动得分为 0% |
TRIFR | 每 200,000 个工作小时 3.5 个 |
LTIFR | 每 200,000 个工作小时 0.4 个 |
10% | 环境许可证合规性 | 没有环境违规行为,也没有许可证挑战 |
环境和社会相关项目 | 环境和社会相关项目的评分将由自由裁量决定,并将考虑与气候相关的计划(水资源管理、促进太阳能的潜在利用)的成功 |
5% | 包含主要可持续发展会计准则委员会数据的ESG报告已发布 | 在 2024 年第二季度末发布 |
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类别 | 加权 | 性能指标 | 2024 年目标 |
资本市场 | 15% | 相对于GDXJ指数和SILJ指数的股价表现,加权相同 | 相对于GDXJ指数和SILJ指数,介于0%至7.5%之间,权重相等 |
相对于白银生产同行的平均每日交易价值 | 在白银生产同行平均每日交易价值中排在中间的1/3
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资本市场相关性增加 | 资本市场相关性的评分将是自由裁量的,并将考虑营销、沟通、资本配置策略的成功。 |
成长 | 15% | 为公司的各种增长计划及时和适当的分配资源 | 增长评分将是自由决定的,并将考虑有机和区域勘探与增长计划的成功。 |
总计 | 100% | | |
股权参与
公司规定通过其股票期权计划(“期权计划”)和股权单位计划(“SU计划”)参与公司的股权。公司不时对期权计划和美国计划的最大分配总额为公司已发行普通股的7%,细分如下:
•期权计划 — 根据期权计划不时授予的股票期权的已发行和流通普通股的5.5%。
•SU计划——不时将已发行和流通普通股的1.5%用于结算股票单位(“SU”),包括限制性股票单位(“RSU”)和PSU,以及根据SU计划授予的递延股份单位(“DSU”)。
授予股票期权以及国有股权和存款股旨在通过更好地协调执行官的利益与股东的利益来鼓励股东价值的最大化。
基于期权的奖励
根据薪酬委员会的建议,可以根据董事会可能确定的条款授予购买普通股的期权,但须遵守公司期权计划的限制和相关监管机构的要求。薪酬委员会负责审查执行官的薪酬、向公司董事、执行官、员工和顾问授予股票期权以及薪酬政策,包括期权计划,并向董事会提出建议。
股票期权的个人授予由对个人当前和预期未来业绩、责任水平、拟议期权持有人的地位和对公司贡献的重要性以及先前的股票期权授予和行使价格的评估来确定。
期权计划
公司的期权计划于2022年4月22日获得董事会批准,并在2022年6月15日的2022年年度股东大会上获得股东批准,是一项 “滚动5.5%” 的股票期权计划,公司可以在行使股票期权后不时为发行预留高达5.5%的已发行和流通普通股的5.5%。以下是期权计划主要条款的摘要,该期权计划完全符合期权计划的文本,其副本可在公司www.sedarplus.ca的SEDAR+简介下或公司网站www.silvercrestmetals.com上找到。就下文描述期权计划而言,除非此处另有定义,否则大写术语应具有期权计划中规定的含义。
期权计划的目的是激励公司或其任何子公司的董事、执行官、员工、顾问和其他人员(统称为 “合格人员”)实现公司的长期目标;适当认可为公司成功做出重大贡献的人员的能力和行业;通过以下方式吸引和留住具有经验和能力的人才加入公司或其任何子公司的工作为他们提供获得的机会增加公司的专有权益。
期权计划包括以下条款:
•根据期权计划向合格人员授予的期权,预留和授权发行的普通股数量为不时已发行和流通普通股的5.5%。
•期权计划由 “委员会” 管理,指董事会或董事会指定管理期权计划的董事会委员会。在确定可以授予期权的合格人员以及向任何合格人员授予的期权数量时,委员会可以考虑其应由其唯一和绝对的酌处权决定的因素。
•根据期权计划授予的期权的行使价将不低于普通股的 “市场价格”(根据期权计划,这是期权授予之日前多伦多证券交易所普通股的最后收盘价)。
•期权的行使期限最长为十年,但如果期权持有人死亡或期权持有人停止向公司提供服务,则可提前终止。
•每个期权的归属将由委员会在授予期权时决定,并将在授予期权持有人的期权通知中具体说明。
•服务停止后:
◦在遵守某些限制的前提下,如果期权持有人因死亡、退休、长期残疾或因故以外的任何原因终止雇用或聘用,则该期权持有者持有的期权可以在终止后的90天内行使,前提是此类期权已归属且未到期。
◦在某些限制的前提下,如果期权持有人因退休或长期残疾而终止工作,除非董事会另有决定,否则该期权持有者持有的期权可以在因长期残疾而退休或解雇后的一年内行使,前提是此类期权已归属且未到期。此外,此类期权持有者的未归属期权将继续按照其条款进行归属,直至以较早者为准,即因长期残疾而退休或终止之日起一年,以及到期日。
◦在某些限制的前提下,如果期权持有人因死亡而终止工作,除非董事会另有决定,否则该期权持有者持有的期权应完全归属,并且可以在期权持有人去世后一年内或到期日之前(以较早者为准)由该期权持有者遗产的法定个人代表行使。
•期权不可转让和不可转让,除非期权计划中规定的期权持有人死亡。
•如果期权的到期日发生在适用于相关期权持有人的封锁期内,或者在适用于相关期权持有人的封锁期到期后的10个工作日内,则该期权的到期日将是封锁期到期后的第10个工作日。
•在遵守期权计划规定的前提下,经委员会事先批准,一旦期权归属并可行使,期权持有人可以选择通过交出期权来行使期权,以换取普通股的发行,该数量等于通过除以(a)截至结算之日普通股市场价格与行使之日普通股的市场价格之间的差额所确定的数量以(b)截至该日普通股的市场价格计算该期权的价格结算,任何部分普通股均不予考虑。
•如果公司完成的交易导致 “控制权变更”(定义见期权计划),则所有未归属期权将归属;如果在该交易完成后的90天(或董事会确定的其他期限)内,发生构成 “推定性解雇”(根据普通法定义)的事件,如果在该交易之日后的90天内(或董事会确定的其他期限)内发生期权持有人的 “推定性解雇” 被终止(无论是期权持有人自行决定还是以其他方式解雇)),则该期权持有者持有的所有期权将保持行使状态,直至自终止之日起90天(或董事会确定的其他期限)及其到期日起,以较早者为准。
•参与限制:
◦在某些限制的前提下,期权计划下可向任何个人期权持有人发行的普通股总数以及公司在一年期内所有其他基于证券的薪酬安排,不得超过授予之日已发行和流通普通股数量的5%。
◦除某些例外情况外,根据期权计划以及公司所有其他基于证券的薪酬安排,在任何时候向公司内部人士发行的普通股总数以及在任何一年内向公司内部人士发行的普通股总数不得超过期权授予之日未摊薄的已发行和流通普通股的10%。
◦根据期权计划以及公司所有其他基于证券的薪酬安排可以向公司任何内部人士发行的普通股总数不得超过授予之日已发行和流通普通股数量的5%。
◦根据期权计划和任何其他基于证券的薪酬安排向每位非雇员董事授予的期权的年总价值不得超过公司每个财政年度每位非雇员董事15万美元,其中期权形式不得超过100,000美元。
•未经公司股东批准,董事会可以随时不时地全部或部分暂停、终止或修改期权计划或根据期权计划授予的任何未偿还期权,前提是期权计划的所有重大修正均需事先获得公司股东的批准。董事会未经股东批准有权作出的非重要修正类型的示例包括但不限于以下几种:
a. 确保遵守适用法律;
b. “内政” 性质的修正案,包括旨在消除任何含糊之处或更正或补充此处包含的任何可能不正确或与本协议其他条款不相容的条款的修正案;
c.a. 对有关用于普通遗产清算目的的期权可转让性的条款的修改;
d. 希望行使期权的期权持有人行使期权的程序发生了变化,包括购买普通股所需的付款方式、行使通知的形式以及必须交付此类付款和通知的地点;
e. 更改期权计划或任何期权的归属和行使条款,其方式不涉及将任何适用期权的期权延期至期权的原始到期日之后,包括规定加速归属和提早行使董事会认为必要或可取的任何期权;以及
f. 更改期权计划或任何不要求延期至期权原始到期日之后的期权的终止条款。
•期权计划的任何修订还必须获得对公司证券拥有管辖权的任何证券交易所或监管机构的必要批准,并在需要此类批准的情况下获得公司股东的批准。期权计划规定,未经本公司多数普通股和其他有表决权证券的持有人批准,董事会不得将期权计划或期权修改为:
a. 增加可发行股份的最大数量;
b. 做出任何会降低未平仓期权行使价的修改(包括取消和重新发行期权或其他权益);
c. 对非雇员董事的参与限额进行任何修改;
d. 将任何期权的到期日延长到根据本计划授予之日确定的期权到期日之后,但封锁期内的到期日除外;
e. 更改 “合格人员” 定义中包含的有资格参与期权计划的个人类别,包括此类变更可能引入、重新引入、扩大或增加期权计划下非雇员董事的参与程度;
f. 修改期权计划以允许转让或转让期权,但允许向家庭成员、期权持有人或家庭成员控制的实体、慈善机构或用于正常遗产规划或遗产结算目的的转让除外;或
g. 对期权计划计划计划修正条款的任何修订,前提是,对于上文(a)和(c)条中提及的修正案,受益于此类修正案的内部人士没有资格就批准进行股份投票。
截至2023年12月31日,期权计划授权发行当时已发行和流通普通股的5.5%(截至该日共计8,081,414股普通股),涉及已发行或未来可能授予的期权。截至2023年12月31日,根据共有4,105,200股普通股(约占当时已发行普通股的2.8%)的未偿还期权,根据期权计划,有3,976,214股普通股(约占当时已发行普通股的2.7%)可供未来期权授予。
迄今为止,所有授予的期权最长为五年。期权计划下的年度销毁率在 “根据股权补偿计划获准发行的证券——年度销毁率” 中列出。
多伦多证券交易所的政策要求发行人股东在股东首次批准薪酬安排之日起每三年重新批准所有基于证券的薪酬安排(例如期权计划)下的未分配证券,在股东首次批准薪酬安排之日起每三年重新批准该安排。公司股东最初在2022年6月15日举行的2022年年度股东大会上批准了股票期权计划,因此,下一次股东确认必须在2025年6月15日或多伦多证券交易所允许的晚些时候获得。
股权股份单位计划
公司的美国计划于2021年6月3日获得董事会通过,并于2021年6月15日获得公司股东的批准。以下是美国计划主要条款的摘要,参照美国计划的案文对该计划进行了全面限定,该计划的副本作为附表A附于此,可在公司的SEDAR+简介下查阅,网址为www.sedarplus.ca,也可以在公司网站www.silvercrestmetals.com上找到。就下文描述美国计划而言,除非此处另有定义,否则大写术语应具有美国计划中规定的含义。
美国计划的目的是吸引、留住和奖励那些预计将为公司的成功做出重大贡献的员工、执行官、顾问以及非雇员董事,仅供DSU使用,激励这些人发挥最高水平,加强这些个人与公司股东之间的共同利益,总体而言,促进公司的最大利益。
SU计划为参与者提供了通过SU(包括限制性股票单位和PSU)以及通过DSU收购公司所有权的机会。
美国计划包括以下条款:
1. SU 计划将由董事会或董事会授权委员会(在本美国计划摘要中统称为 “董事会”)管理。
2. 根据SU计划,国库可发行的用于结算SU和DSU的普通股的最大数量不得超过不时发行和流通的普通股总数的1.5%,按授予之日未摊薄计算。
3.根据美国计划和公司采用的任何其他国库薪酬安排(包括公司现行的股票期权计划)下的奖励随时可向内部人士发行的普通股总数不得超过已发行和流通普通股的10%。
4. 根据美国计划和公司通过的任何其他国库薪酬安排下的奖励在一年内可能向内部人士发行的普通股总数不得超过已发行和流通普通股的10%。
5. 根据美国计划和公司采用的任何其他基于财政的薪酬安排,预留给任何个人发行的普通股总数不得超过当时已发行普通股的5%(按未摊薄计算)。
6. 根据SU计划和公司任何其他股权薪酬计划向非雇员董事发行的普通股数量(不包括为代替预付金而向非雇员董事发行的普通股标的DSU,在任何时候均不得超过(i)已发行和流通普通股的1%,或(ii)每年价值150,000美元的普通股非雇员董事,包括授予的其他股权奖励(其中股票期权不得超过100,000美元)根据公司的任何其他股权薪酬计划。
7. SU或DSU的初始价值将等于普通股在授予该SU或DSU之日的 “市场价格”。就美国计划而言,任何日期普通股的 “市场价格” 均为交易量加权
前五个交易日的普通股在多伦多证券交易所(如果股票未在多伦多证券交易所上市和上市交易,则为纽约证券交易所美国证券交易所)的平均交易价格。
8. 授予的任何 SU 均不得归属,并应在 SU 获准服务年份之后的第三个日历年的 12 月 31 日之后支付。
9. 在参与者终止职务或雇佣关系之前,也不得在解雇之年的次年12月31日之后兑换 DSU。
10. 除非特定奖励协议中另有规定,否则董事会可以选择以下一种或任意组合的结算方法来结算既得SU和DSU:从国库向参与者发行普通股;促使经纪人以参与者的账户购买多伦多证券交易所的普通股;向参与者支付现金;或综合上述方法。如果董事会未指定奖励的结算方法,则结算将是从财政部发行普通股。
11.如果SU或DSU的任何结算日期在封锁期内发生,则结算日期将延长至该封锁期结束后的第10个工作日。
12. 除非董事会另有决定,对于应付给非雇员董事的预付费,非雇员董事可以通过根据SU计划及时向公司发出选举通知来选择以DSU的形式收取全部或部分预付费,具体说明非雇员董事选择接收DSU的预付金比例。如果非雇员董事选择收取此类递延费用,则公司赚取预付金的财政季度的最后一天应视为授予日期。
13. 除非董事会另有决定,否则如果普通股可以支付任何正常现金分红,则自每个股息支付日起,将分别以额外SU和DSU的形式向SU和DSU存入股息等价物。公司支付普通股股息后,参与者账户中的SU或DSU的数量应增加一个等于:(i)每股普通股的股息金额乘以(ii)参与者账户中的SU或DSU的数量除以(iii)截至支付股息之日的市场价格,分数计算为小数点后三位。股息等价物(如果适用)将按与其相关的SU或DSU成比例归属,并且仅在满足SU或DSU的任何时间和/或基于绩效的归属条件的情况下才能获得。
14.SU 计划的参与者不得出售、转让或以其他方式处置任何奖励,除非通过遗嘱或其他遗嘱文件或根据有关遗产移交和分配的法律。
15. 如果 “控制权变更”(定义见美国计划),除非董事会在奖励协议或决议中另有规定,否则董事会应采取商业上合理的努力,让继任实体继续、承担或用新的基本等同的权利取而代之(“替代性奖励”),由董事会根据其绝对酌情决定并符合适用的税收规定等奖励不得仅因控制权变更而立即归属。如果董事会无法使奖励得到这样的待遇,则董事会应采取商业上合理的努力,使截至控制权变更生效之日(“CIC 日期”)的所有未归还奖励在控制权变更之前立即归属,任何绩效指标都将被视为董事会合理行事所确定的已达到,并应在CIC日期支付。
16. 如果公司出于非原因而终止参与者的工作,或者参与者在控制权变更后的12个日历月内提交 “正当理由辞职”(定义见SU计划):(a) 参与者当时持有的每项既得有效奖励或替代奖励应在解雇或此类辞职之日起的12个日历月内保持有效,此后,任何此类奖励或替代奖励均应过期;以及 (b) 参与者当时持有的每项未归属奖励或替代奖励均应在此类解雇或辞职时归属,自解雇或辞职之日起 12 个日历月内有效,此后,任何此类奖励或替代奖励均应失效。在这种情况下,这些规定将不适用于需要缴纳美国所得税的参与者,无论如何,SU和DSU的适用结算时间将与美国计划中规定的相同。
17. 根据参与者的书面雇佣或咨询协议中的条款和条件,或者除非董事会另有决定,否则,在 “终止”(根据SU计划的定义)时,SU和DSU将按以下方式处理:
(i) 如果参与者因 “因故解雇”(定义见美国计划)而终止在公司的雇用或服务,则所有先前存入的未以其他方式结算的SU或DSU应在通知参与者此类因故解雇后立即终止和没收;以及
(ii) 如果参与者因死亡、“残疾”、“退休”、自愿辞职或 “无故解雇”(SU计划中定义的资本条款)而停止在公司的雇用或服务,则所有先前存入和未归属的SU或DSU应自任何此类事件发生之日起立即终止并没收,前提是如果参与者死亡、残疾或无故解雇,之前存入未归属的参与者账户的所有按时归属的 SU 和 DSU根据美国计划计算,参与者的终止日期应被视为按比例归属。所有既得的SU或DSU均应根据SU计划中提供的结算方法进行结算。
18.任何修改均需获得股东批准:
(i) 取消或超过美国计划对内部人士参与的限制,
(ii) 增加根据美国计划可发行的普通股的最大数量,可以是固定数量,也可以是公司未偿还资本的固定百分比,
(iii) 修订美国计划,允许向非雇员董事发放股份或进行修订,提高先前对非雇员董事参与的限制,
(iv) 允许转让或转让除美国计划中规定的以外的奖励,
(v) 修订美国计划的修正条款,或
(vi) 否则需要根据多伦多证券交易所或美国纽约证券交易所的规定(如适用)获得股东批准。
19. 在遵守交易所的要求、适用法律和前述第18项所述的股东批准要求的前提下,董事会可在未经股东批准的情况下修改或暂停SU计划的任何条款,或终止SU计划,或根据其自行决定修改任何奖励的条款,但是,任何此类修订、暂停或终止都不会对参与者在先前授予的任何奖励下的权利产生重大不利影响或损害未经受影响参与者的同意。在不限制前述内容概括性的前提下,董事会可以在不寻求股东批准的情况下做出以下类型的修正,但须遵守交易所的要求、适用法律和前述第18项所述的股东批准要求:
(i) “内政” 或行政性质的修正案,包括为纠正美国计划中的任何模棱两可、错误或遗漏或更正或补充美国计划中任何与美国计划其他条款不一致的条款而进行的任何修正案,
(ii) 为遵守适用法律的规定(包括但不限于多伦多证券交易所和美国纽约证券交易所的规则、规章和政策)而进行的必要修订,
(iii) 适用于任何奖励、奖励协议或美国计划的归属条款或其他限制的变更,
(iv) 美国计划条款、与奖励到期有关的任何奖励或奖励协议的变更,前提是这些变更不会导致此类奖励的原始到期日之后延期,
(v) 取消裁决,
(vi) 暂停或终止美国计划所需的修正案,或
(vii) 美国计划的任何其他修正案或根据多伦多证券交易所或美国纽约证券交易所规则无需股东批准的任何奖励。
截至2023年12月31日,美国计划授权发行当时已发行和流通普通股的1.5%(截至该日共计2,204,022股普通股),与已发行或未来可能授予的SU或DSU有关,并且:
a. 未以普通股结算未偿还的股份单位或存款股份;
b. 根据SU计划授予的已发行未归属股份或已授予的既得存托凭证的标的普通股总数为616,562股(未归属的RSU为235,437股,未归属PSU为153,125股,归属DSU为228,000股),总计不到当时已发行和流通普通股的1%;以及
c. 根据SU计划可能作为SU或DSU标的的普通股总数为1,587,460股,占当时已发行和流通普通股的1.08%。
SU计划下的年度销毁率在 “根据股权补偿计划获准发行的证券——年度销毁率” 中列出。
除上述多伦多证券交易所关于基于证券的薪酬安排的政策外,该公司还必须在2024年6月15日之前或多伦多证券交易所允许的晚些时候,通过获得股东进一步批准根据美国计划发放的未分配奖励,获得美国计划的再次确认。
在会议上,股东将被要求通过一项普通决议,通过批准根据SU计划可能授予的未分配奖励来重新确认美国计划(“SU计划决议”),如下所示:
“不管是作为一项普通决议来解决的:
1. 特此批准根据公司股权单位计划授予的所有未分配奖励。
2. 根据公司权益股份单位计划授予的未分配奖励应在2027年6月12日当天或之前,或多伦多证券交易所允许的晚些时候由公司股东重新批准。
3. 特此授权公司董事会在多伦多证券交易所和纽约证券交易所美国证券交易所要求的情况下对股权单位计划进行任何修订,以使本决议生效。
4. 特此授权并指示公司的任何一名董事或高级管理人员以公司的名义和代表公司执行和交付所有此类文件,并执行或促使执行和交付所有此类文件,并采取或促使他们采取所有可能认为必要或可取的行为和事情,以充分实施或执行上述决议。”
需要在会议上投的简单多数票(亲自或由代理人投票)才能通过上述决议。如果未获得必要的股东批准,则未来不得根据股权股份单位计划发放任何证券,也不得根据股权单位计划重新授予任何先前授予的证券;但是,任何在会议前夕发行和流通的证券仍可由其持有人行使。
董事会建议股东对美国计划决议投赞成票。除非委托书或投票指示表上有相反的指示,否则管理层指定的代理持有人打算对美国计划决议投赞成票。
2023 年股权参与目标和奖励
预先确定了近地天体2023年LTIP的目标如下:
| | | | | |
NEO | LTIP 目标 基本工资的百分比 |
N. Eric Fier — 首席执行官 | 140% |
克里斯·里奇 — 总裁 | 110% |
Anne Yong — 首席财务官 | 90% |
Cliff Lafleur — 运营副总裁 | 90% |
塔拉·哈桑——企业发展副总裁 | 90% |
2024 年 2 月,根据 2023 年的业绩,董事会根据薪酬委员会的建议,向 NEO 授予了期权、PSU 和 RSU。作为特别激励计划的一部分,公司向拉弗勒尔先生和哈桑女士分别授予了超过90%的LTIP目标的10万份期权。
2023年为期权、PSU和限制性股票单位授予的LTIP值如下:
| | | | | | | | | | | | | | |
NEO | % PSU | % RSU | % 选项 | % LTIP 总计 |
N. Eric Fier — 首席执行官 | 50% | 25% | 25% | 100% |
克里斯·里奇 — 总裁 | 50% | 25% | 25% | 100% |
Anne Yong — 首席财务官 | 50% | 25% | 25% | 100% |
Cliff Lafleur — 运营副总裁 | 50% | 25% | 25% | 100% |
塔拉·哈桑——企业发展副总裁 | 50% | 25% | 25% | 100% |
根据2023年的性能,向近地天体授予了以下选项:
| | | | | | | | | | | | | | |
被任命为执行官和职位 | 授予的期权数量 (1) (2) | 行使价格 | 授予日期期权公允价值 ($)(3) | 到期日期 |
N. Eric Fier — 首席执行官 | 65,500 | $7.43 | 224,010 | 2029年2月1日 |
克里斯·里奇 — 总裁 | 38,600 | $7.43 | 132,012 | 2029年2月1日 |
Anne Yong — 首席财务官 | 23,000 | $7.43 | 78,660 | 2029年2月1日 |
Cliff Lafleur — 运营副总裁 | 123,000 | $7.43 | 420,660 | 2029年2月1日 |
塔拉·哈桑——企业发展副总裁 | 123,000 | $7.43 | 420,660 | 2029年2月1日 |
(1) 于 2024 年 2 月 1 日获得批准,以表彰在 2023 财年的业绩。
(2) 期权在三年期内归属,在授予之日后每隔一年、两年和三年后,分别有三分之一的期权归属。
(3) 期权的授予日公允价值基于Black-Scholes的价值,该价值使用本表中列出的行使价计算得出。授予的这些期权的其他Black-Scholes加权平均假设包括:
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| 2024年2月1日 |
无风险率 | 3.56 |
波动率估计 | 55.92% |
预期寿命 | 4 年 |
预期没收率 | 1% |
股息率 | 无 |
每个期权价值 | 3.42 |
选择这种方法是为了与根据国际会计准则确定的公允价值相一致。
根据2023年的表现,向近地天体授予了以下限制性股票单位:
| | | | | | | | |
被任命为执行官和职位 | 授予的限制性股票单位数量 (1) | RSU的授予日期公允价值 (2) |
N. Eric Fier — 首席执行官 | 59,200 | $448,144 |
克里斯·里奇 — 总裁 | 34,900 | $264,193 |
Anne Yong — 首席财务官 | 20,800 | $157,456 |
Cliff Lafleur — 运营副总裁 | 20,800 | $157,456 |
塔拉·哈桑 — 企业发展副总裁 | 20,800 | $157,456 |
(1) 这些限制性股票单位是在2024年2月1日授予的,以表彰2023财年的业绩。
(2) 这些限制性股票单位的授予日公允价值根据每单位价格7.57美元计算,代表授予日前五个交易日多伦多证券交易所普通股的交易量加权平均交易价格。这些限制性股票的存续期为三年,三分之一的限制性股票在授予日的第一、二和三周年之后归属。
根据2023年的性能,向近地天体授予了以下PSU:
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被任命为执行官和职位 | 授予的 PSU 数量 | PSU的授予日公允价值 ($) | PSU的总授予日公允价值(美元) |
2023-02-15(1) | 2024-02-01(2) | 2023-02-15(1) | 2024-02-01(2) |
N. Eric Fier — 首席执行官 | 9,375 | 29,600 | $68,250 | $224,072 | $292,322 |
克里斯·里奇 — 总裁 | 7,500 | 17,400 | $54,600 | $131,718 | $186,318 |
Anne Yong — 首席财务官 | 3,750 | 10,400 | $27,300 | $78,728 | $106,028 |
Cliff Lafleur — 运营副总裁 | 11,250 | 10,400 | $81,900 | $78,728 | $160,628 |
塔拉·哈桑 — 企业发展副总裁 | 3,750 | 10,400 | $27,300 | $78,728 | $106,028 |
(1) 2023年2月15日授予的PSU的授予日公允价值根据每单位价格7.28美元计算,代表授予日前五个交易日多伦多证券交易所普通股的交易量加权平均交易价格。这些 PSU 将完全
2023 年 12 月 31 日的背心。这些PSU的业绩条件与在归属日期之前完成拉斯奇斯帕斯矿的扩建工程有关,该日期已得到满足。
(2) 2024年2月1日授予的PSU的授予日公允价值根据每单位价格7.57美元计算,代表授予日前五个交易日多伦多证券交易所普通股的交易量加权平均交易价格。根据三年业绩期内股东对指定同行公司的相对总回报率,在授予日三周年之际归属PSU时,这些PSU所依据的普通股的实际数量可能介于授予的PSU数量的0%至200%之间。对于2024年2月1日发放的PSU补助金,业绩基于三年业绩期内对照指定同行公司的相对总股东回报率。这些同行包括:
| | | | | |
•Calibre 矿业公司 | •Lundin Gold Inc. |
•邓迪贵金属公司 | •MAG Silver 公司 |
•奋进白银公司 | •New Gold Inc. |
•埃罗铜业公司 | •奥拉矿业有限公司 |
•Fortuna Silver Mines Inc. | •Torex 黄金资源公司 |
•Gatos Silver Inc. | •维多利亚黄金公司 |
•Hecla 矿业公司 | •Wesdome 金矿有限公司 |
相对于同行的业绩将决定三年业绩期结束时在以下结构下归属于的PSU的最终数量。
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性能等级 | 在同行组内排名 | PSU 归属乘数 |
最大值 | 第 75 个百分位数或更高 | 200% |
目标 | 第 50 百分位数 | 100% |
阈值 | 第 25 个百分位数 | 50% |
低于阈值 | 低于第 25 个百分位数 | —% |
高管股份所有权指南
2020年3月,董事会通过了一项指导方针,要求公司首席执行官、总裁、首席运营官和首席财务官满足并维持最低股权要求如下:
•首席执行官 — 年基本工资的三倍
•总裁、首席运营官和首席财务官——年基本工资的两倍
所需的持股可以通过持有普通股和/或任何可兑换或赎回为普通股的证券来满足。每年年初(“确定日期”)将对高管持股权指南的遵守情况进行评估。实益持有、直接或间接控制的证券将根据确定日期之前公司股票在多伦多证券交易所的5天成交量加权平均交易价格,按其当前市值进行估值。
自政策生效之日起,上述所有执行官都有五年的时间来遵守该政策。
下表概述了截至2023年12月31日和2024年4月18日指导方针所涵盖的四位执行官的股权所有权。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
执行官员 | 股权所有权为 2023 年 12 月 31 日 | 风险总资产 (2) (5) | 股份所有权要求 | 符合股份所有权准则 |
常见 股份 | 可交易证券/ 可兑换成普通股 (1) |
N. Eric Fier(首席执行官) | 4,010,075 | 70,208 | $ | 35,457,659 | $ | 1,920,000 | 是的 |
克里斯·里奇(总裁) | 710,900 | 43,500 | $ | 6,555,736 | $ | 960,000 | 是的 |
皮埃尔·博多因(前首席运营官) | 240,950 | 58,500 | $ | 2,602,221 | $ | 960,000 | 是的 |
Anne Yong(首席财务官) | 170,596 | 26,083 | $ | 1,709,141 | $ | 700,000 | 是的 |
(1) 授予的股票期权不包括在衡量股票所有权中。总额包括普通股(44,601,607美元)、限制性股票单位(790,060美元)和价值100%的PSU(933,089美元)。
(2) 使用2023年12月31日多伦多证券交易所普通股的收盘价8.69美元计算。
(3) 博多因先生自2024年1月31日起退休,担任首席运营官,并于2024年2月1日被任命为董事会成员。
(4) 上表不包括2024年2月1日与2023财年相关的补助金。
(5) 费尔先生的总额包括普通股(34,847,552美元)、限制性股票单位(309,216美元)和价值100%的PSU(300,891美元)。
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执行官员 | 股权所有权为 2024 年 4 月 18 日 | 风险总资产 (2) (3) | 股份所有权要求 | 符合股份所有权准则 |
常见 股份 | 可交易证券/ 可兑换成普通股 (1) |
N. Eric Fier(首席执行官) | 2,010,075 | 136,049 | | $ | 22,319,690 | | $ | 1,968,000 | | 是的 |
克里斯·里奇(总裁) | 710,900 | 80,300 | | $ | 8,228,480 | | $ | 984,000 | | 是的 |
Anne Yong(首席财务官) | 170,596 | 48,366 | | $ | 2,277,205 | | $ | 717,500 | | 是的 |
(1) 授予的股票期权不包括在衡量股票所有权中。总额包括普通股(30,072,338美元)、限制性股票单位(1,643,876美元)和价值100%的PSU(1,109,160美元)。
(2) 使用2024年4月18日多伦多证券交易所普通股的收盘价10.40美元计算。
(3) 费尔先生的总额包括普通股(20,904,780美元)、限制性股票单位(844,470美元)和价值100%的PSU(570,440美元)。
性能图
下图将公司自2019年1月1日开盘时起至2023年12月31日的最近五个财政年度,投资于公司普通股的100美元股东总回报率与标普多伦多证券交易所综合指数和VanEck Vectors Junior Gold Miners ETF(GDXJ)的累计总回报进行了比较。该图还显示了同期股东价值与首席执行官总薪酬之间的关系,目的是将薪酬与业绩进行比较。
查看下图时,请注意:
▪ 2019年至2023年报告的薪酬总额和可实现的薪酬总额代表公司首席执行官的薪酬。
▪ 每年报告的薪酬总额表示首席执行官每年薪酬汇总表中列出的总薪酬总额,包括股票期权、RSU和PSU补助金的授予日公允价值。
▪ 相比之下,假设所有PSU补助金都按目标分配,截至2023年12月31日,可实现薪酬总额(工资、短期激励金和股票期权、RSU和PSU补助金的已实现/可变现价值的总和)代表截至2023年12月31日首席执行官在2019年至2023年期间的可实现薪酬。
▪ 如下图所示,鉴于截至2023年12月31日为股东创造的巨大价值为117.8%,公司首席执行官的可实现薪酬总额在过去五年中总体上与股东回报率保持一致。某些股票期权补助金目前处于价外或仅略微计入价内,这导致首席执行官在过去五年中的许多年中的可实现薪酬总额远低于根据Black-Scholes对当年潜在未来价值的估计得出的报告薪酬总额。近年来,由于公司从勘探到施工,最后再到生产,报告的总薪酬总体上有所增加。随着时间的推移,这导致首席执行官的角色和责任不断增加,从而提高了薪酬待遇。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2018 | 2019 | 2020 | 2021 | 2022 | 2023 |
报告的薪酬总额 | 1,197,112 | | 1,510,141 | | 1,271,608 | | 1,536,960 | | 2,092,358 | | 2,238,076 | |
可实现的总薪酬 | 1,456,000 | | 691,250 | | 770,620 | | 941,878 | | 1,113,896 | | 1,100,478 | |
SilverCrest 金属公司 | 100.00 | | 219.80 | | 355.64 | | 250.63 | | 203.01 | | 217.79 | |
S&P-TSX 综合指数 | 100.00 | | 122.88 | | 129.76 | | 162.32 | | 152.83 | | 170.79 | |
VanEck 初级矿工 ETF | 100.00 | | 133.73 | | 170.93 | | 133.58 | | 122.45 | | 128.23 | |
(1) 回报基于指数表现。
NEO总薪酬的很大一部分与股票奖励(主要是股票期权,但近年来也包括限制性股票单位和PSU)挂钩,这些奖励被认为是基于风险和长期业绩的。董事会设计了总薪酬,以确保与股东价值观保持一致,并奖励实现短期和长期公司目标的奖励。鉴于过去五年为股东创造的巨大价值,与首席执行官类似,NEO的薪酬也与股东回报保持一致。应该注意的是,随着公司股价自2020年以来的总体下跌,可实现薪酬总额低于报告的薪酬总额,因为股票期权目前处于价外状态,RSU/PSU的价值通常低于授予日的公允价值。
薪酬摘要表
下表汇总了公司截至2023年、2022年和2021年12月31日的财政年度向指定执行官支付的薪酬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
名称和 主要职位 | 年 | 工资 ($) | 基于股份的奖励 (2) ($) | 基于期权的奖励 (1) ($) | 非股权激励计划薪酬 ($) | 养老金价值 ($) | 所有其他补偿 ($) | 总计 补偿站 ($) |
年度激励计划 (3) | 长期激励计划 |
N. 埃里克·费尔 首席执行官 | 2023 | 640,000 | 740,466 | 224,010 | 633,600 | 无 | 无 | (4) | 2,238,076 |
2022 | 545,833 | 540,676 | 446,489 | 559,360 | 无 | 无 | (4) | 2,092,358 |
2021 | 475,000 | 147,715 | 447,097 | 466,878 | 无 | 无 | (4) | 1,536,690 |
克里斯·里奇 主席 | 2023 | 480,000 | 450,511 | 132,012 | 378,240 | 无 | 无 | (4) | 1,440,763 |
2022 | 405,000 | 340,486 | 263,314 | 362,880 | 无 | 无 | (4) | 1,371,680 |
2021 | 350,000 | 85,770 | 263,619 | 276,010 | 无 | 无 | (4) | 975,374 |
安妮·永 首席财务官 | 2023 | 350,000 | 263,484 | 78,660 | 197,400 | 无 | 无 | (4) | 889,544 |
2022 | 316,167 | 196,797 | 157,416 | 192,360 | 无 | 无 | (4) | 862,740 |
2021 | 285,000 | 61,945 | 200,350 | 169,051 | 无 | 无 | (4) | 716,329 |
Cliff Lafleur 运营副总裁 | 2023 | 350,000 | 318,084 | 420,660 | 203,700 | 无 | 无 | (4) | 1,292,444 |
2022 | 298,667 | 234,269 | 157,416 | 195,300 | 无 | 无 | (4) | 885,652 |
2021 | 113,333 | 47,650 | 561,076 | 56,954 | 无 | 无 | (4) 40,000(5) | 819,000 |
塔拉·哈桑 企业发展副总裁 | 2023 | 350,000 | 263,484 | 420,660 | 204,330 | 无 | 无 | (4) | 1,238,474 |
2022 | 291,667 | 196,797 | 157,416 | 193,830 | 无 | 无 | (4) | 839,710 |
2021 | 250,000 | 52,400 | 162,389 | 123,694 | 无 | 无 | (4) | 588,483 |
(1) 2024年2月授予近地天体的期权基于2023年的业绩,因此在2023年下报告。授予的每种期权的授予日公允价值是使用Black-Scholes期权定价模型在授予之日估算的,并采用以下加权平均假设:
| | | | | | | | | | | |
| 2021 | 2022 | 2024 |
行使价格 | $9.83 | $8.50 | 7.43 |
无风险率 | 1.12% | 3.06% | 3.56 |
波动率估计 | 55.50% | 55.50% | 55.92% |
预期寿命 | 4 年 | 4 年 | 4 年 |
预期没收率 | 1% | 1% | 1% |
股息率 | 无 | 无 | 无 |
每个期权价值 | $4.22 | $3.82 | 3.42 |
选择这种方法是为了与根据国际会计准则确定的公允价值相一致。
(2) 2024年2月向近地天体发放的基于股份的奖励基于2023年的业绩,因此在2023年下报告。2023年,代表2023年2月15日根据每单位拨款价值7.28美元发放的PSU的总补助公允价值,以及根据每单位拨款价值7.57美元于2024年2月1日授予的PSU和RSU的总补助金公允价值。2022年,代表2022年9月1日根据每单位拨款价值7.49美元授予的PSU的总授予日公允价值,以及根据每单位拨款价值8.85美元于2022年12月16日授予的PSU和RSU的总授予日公允价值。2021年,代表2021年12月21日授予的限制性股票单位的总授予日公允价值,按每单位拨款价值9.53美元计算。每单位的赠款价值代表相应授予日之前五个交易日的多伦多证券交易所普通股的交易量加权平均交易价格。
(3) 本栏下的金额作为绩效奖金支付给每个NEO或NEO的管理公司。
(4) 支付给每个NEO或NEO管理公司的额外津贴和其他个人福利、证券或财产的总金额不超过该财政年度每位NEO工资或NEO管理公司咨询费的10%,以较低者为准。
(5) 拉弗勒尔先生于2021年7月26日被任命为技术服务副总裁,并获得了4万美元的签约奖金。
按财务指标计算的薪酬
下表汇总了截至2023年12月31日的公司财政年度向指定执行官支付的薪酬总额与公司当年收入的比较。
| | | | | | | | |
NEO | 2023 年总薪酬 | 占收入的百分比 |
N. Eric Fier — 首席执行官 | $2,238,076 | 0.9% |
克里斯·里奇 — 总裁 | $1,440,763 | 0.6% |
Anne Yong — 首席财务官 | $889,544 | 0.4% |
Cliff Lafleur — 运营副总裁 | $1,292,444 | 0.5% |
塔拉·哈桑——企业发展副总裁 | $1,238,474 | 0.5% |
所有近地天体的总计 | $7,099,301 | 2.9% |
激励计划奖励
杰出的股票奖励和基于期权的奖励
下表列出了截至2023年12月31日的财政年度末或本财政年度末与指定执行官有关的所有期权奖励和股票奖励。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名 | 基于期权的奖励 | 基于股份的奖励 |
标的未行使期权的证券数量 (#) | 期权行使价 ($) | 期权到期日 | 未行使价内期权的价值 (1) ($) | 未归属的股份或股份单位的数量 (8) (#) | 尚未归属的基于股份的奖励的市场价值或派息价值 (9) ($) | 未支付或分配的基于股票的既得奖励的市场价值或派息价值 (10) ($) |
埃里克·费里 | 125,000 | (2) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | $ | 60,000 | 136,049 | 1,182,266 | 200,199 |
125,000 | (2) | $ | 8.24 | 12 月 19 日至 24 日 | $ | 56,250 |
111,000 | (3) | $ | 10.87 | 2 月 25 日至 26 日 | $ | — |
106,000 | (5) | $ | 9.79 | 12 月 21 日至 26 日 | $ | — |
117,000 | (6) | $ | 8.50 | 12 月 16 日至 27 日 | $ | 22,230 |
65,500 | (7) | $ | 7.43 | 2 月 1 日至 29 日 | $ | 82,530 |
克里斯·里奇 | 100,000 | (2) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | $ | 48,000 | 80,300 | 697,807 | 135,415 |
100,000 | (2) | $ | 8.24 | 12 月 19 日至 24 日 | $ | 45,000 |
72,000 | (3) | $ | 10.87 | 2 月 25 日至 26 日 | $ | — |
62,500 | (5) | $ | 9.79 | 12 月 21 日至 26 日 | $ | — |
69,000 | (6) | $ | 8.50 | 12 月 16 日至 27 日 | $ | 13,110 |
38,600 | (7) | $ | 7.43 | 2 月 1 日至 29 日 | $ | 48,636 |
安妮·永 | 75,000 | (2) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | $ | 36,000 | 48,366 | 420,301 | 77,779 |
75,000 | (2) | $ | 8.24 | 12 月 19 日至 24 日 | $ | 33,750 |
47,000 | (3) | $ | 10.87 | 2 月 25 日至 26 日 | $ | — |
47,500 | (5) | $ | 9.79 | 12 月 21 日至 26 日 | $ | — |
41,250 | (6) | $ | 8.50 | 12 月 16 日至 27 日 | $ | 7,837 |
23,000 | (7) | $ | 7.43 | 2 月 1 日至 29 日 | $ | 28,980 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名 | 基于期权的奖励 | 基于股份的奖励 |
标的未行使期权的证券数量 (#) | 期权行使价 ($) | 期权到期日 | 未行使价内期权的价值 (1) ($) | 未归属的股份或股份单位的数量 (8) (#) | 尚未归属的基于股份的奖励的市场价值或派息价值 (9) ($) | 未支付或分配的基于股票的既得奖励的市场价值或派息价值 (10) ($) |
克里夫·拉弗勒尔 | 100,000 | (4) | $ | 9.97 | 7月26日-26日 | $ | — | 47,866 | 415,956 | 139,839 |
325,000 | (5) | $ | 9.79 | 12 月 21 日至 26 日 | $ | — |
41,250 | (6) | $ | 8.50 | 12 月 16 日至 27 日 | $ | 7,837 |
123,000 | (7) | $ | 7.43 | 2 月 1 日至 29 日 | $ | 154,980 |
塔拉·哈桑 | 100,000 | (2) | $ | 12.53 | 9 月 14 日至 25 日 | $ | — | 47,700 | 414,513 | 72,023 |
11,000 | (3) | $ | 10.87 | 2 月 25 日至 26 日 | $ | — |
57,000 | (5) | $ | 9.79 | 12 月 21 日至 26 日 | $ | — |
41,250 | (6) | $ | 8.50 | 12 月 16 日至 27 日 | $ | 7,837 |
123,000 | (7) | $ | 7.43 | 2 月 1 日至 29 日 | $ | 154,980 |
(1) 代表2023年12月31日期权所依据的普通股市值之间的差额(基于当日多伦多证券交易所普通股的收盘价8.69美元)。
(2) 截至2023年12月31日,这些股票期权已全部归属。
(3)截至2023年12月31日,这些股票期权中有三分之二已归属,三分之一将在2025年2月25日归属。
(4) 拉弗勒尔先生于2021年7月加入本公司。这些股票期权是根据拉弗勒尔先生的高管雇佣协议授予的。截至2023年12月31日,这些股票期权中有三分之二已归属,三分之一将在2024年7月26日归属。
(5)截至2023年12月31日,这些股票期权中有三分之二已归属,三分之一将在2024年12月21日归属。
(6) 截至2023年12月31日,这些股票期权中有三分之一已归属,三分之一将在2024年12月16日和2025年12月16日归属。
(7) 2024年2月1日授予的期权数量与2023财年的业绩有关,因此包含在上表中。截至2023年12月31日,这些股票期权中有三分之一将分别在2025年2月1日、2026年2月1日和2027年2月1日归属。
(8) 截至2023年12月31日,所示的股份单位数量代表向未归属的近地天体授予的限制性股票单位和PSU。授予近地天体的所有限制性单位和PSU均受SU计划的管辖。这包括2024年2月1日授予的与2023财年业绩相关的许多限制性股票单位和PSU,如上表所示。RSU在三年期内授予归属,三分之一的RSU在授予日的第一、二和三周年之后归属。对于2024年2月1日向NEO授予的共计78,200股PSU而言,根据三年业绩期内指定同行公司的相对总股东回报率,在授予日三周年之际归属PSU时,这些PSU所依据的普通股数量可能占授予PSU数量的0%至200%不等。
(9) 代表2023年12月31日基于股票的奖励的市值(基于当日多伦多证券交易所普通股的收盘价8.69美元)。
(10) 截至2023年12月31日尚未结算的奖励的市场价值已于2024年2月1日结算,代表实际结算。
激励计划奖励——年内既得价值或赚取的价值
下表列出了2023年归属的期权奖励和基于股份的奖励的价值,以及2023年期间为指定执行官获得的非股权激励计划薪酬(即绩效奖金)的价值。
| | | | | | | | | | | |
被任命为执行官 | 基于期权的奖励 — 年度内既得价值 (1) ($) | 基于股份的奖励——年内赋予的价值 (2) ($) | 非股权激励计划薪酬-年内赚取的价值 ($) |
N. 埃里克·费尔 | $— | $311,295 | $633,600 |
克里斯·里奇 | $— | $224,365 | $633,600 |
安妮·永 | $— | $122,284 | $378,240 |
克里夫·拉弗勒尔 | $— | $228,269 | $203,700 |
塔拉·哈桑 | $— | $116,428 | $204,330 |
(1) 表示如果在归属日行使期权,根据归属日多伦多证券交易所普通股的收盘价减去期权的行使价,本应实现的总美元价值。
(2) 价值基于归属日多伦多证券交易所普通股的收盘价。
激励计划奖励——年内行使的价值
| | | | | | | | | | | | | | |
被任命为执行官 | 的数量 已行使期权 | 行使价格 | 股价开启 锻炼日期 | 实现的价值 |
N. 埃里克·费尔 | 250,000 | 3.24 | 7.34 | 1,024,750 |
克里斯·里奇 | 202,500 | 3.24 | 7.09 | 780,481 |
安妮·永 | 125,000 | 3.24 | 7.50 | 532,500 |
总计 | 577,500 | | | 2,337,731 |
雇佣和咨询协议/终止和控制权变更福利
该公司已与其每个近地天体或近地天体的管理公司签订了雇佣或咨询协议,其中包括终止和控制权变更条款。
N. Eric Fier(通过小牛矿业顾问公司)
公司与N. Eric Fier全资拥有的Maverick Mining Consultants Inc.(“Maverick”)签订了管理咨询协议(“特立独行协议”),该协议于2015年10月1日生效,根据该协议,公司聘请Maverick为公司提供行政、管理和咨询服务,特别是以公司执行官的身份提供费尔先生的服务。作为对根据Maverick协议提供的服务的考虑,公司同意支付咨询费(按照薪酬委员会的建议)外加适用的税款,按月等额分期支付,但董事会可以不时自行决定是否会增加费用。《特立独行协议》可自动续期一年。
Maverick可以通过提前三个月向公司发出书面通知来终止Maverick协议。公司可以在向Maverick发出书面通知后立即终止Maverick协议:
(1) 如果Maverick严重违反了Maverick的任何义务;或
(2) 出于除Maverick重大违约以外的任何原因,前提是公司应向Maverick支付解雇金,其解雇金等于当时适用的每年应付给Maverick的基准利率以及公司在最近结束的财政年度中向Maverick支付或应付的任何奖金的二分之一(1.5)倍。
如果公司发生控制权变更(定义见Maverick协议),并且:(a)在控制权变更之日后的六个月内,公司向Maverick发出书面通知,终止Maverick协议;或(b)在控制权变更之日起三个月内,Maverick终止了Maverick协议,则公司应向Maverick支付等额的控制权变更补助金不超过向Maverick支付的当时适用的年基本利率和公司支付或支付给Maverick的任何奖金的两(2)倍就公司最近完成的财政年度而言。年底之后,对Maverick协议中的控制权变更条款进行了修改,规定如果Fier先生被邀请并接受继任公司首席执行官的职位,则不会触发控制权变更权益。
与其他近地天体签订的雇佣协议
该公司还与其他每位NEO(安妮·永、克里斯·里奇、塔拉·哈桑和克里夫·拉弗勒尔)签订了无限期雇佣协议(均为 “高级管理人员协议”),并就基本工资、短期激励措施、带薪休假、福利和基于保障的薪酬资格以及无限期适用的保密条款等条款(按照薪酬委员会的建议)签订了条款。根据每份高级管理人员协议的条款,公司可以出于原因(定义见高级管理人员协议)或无故终止NEO的聘用。NEO可以通过提前三个月向公司发出书面通知来终止高级管理人员协议。
如果NEO无故终止,或者NEO在公司运营城市变更后的六个月内离开公司,则公司应向NEO支付相当于以下总额的金额:
(1) 就里奇先生而言,12个月的年基本工资加上每年服务一个月,总共最多18个月;对于杨女士、哈桑女士和拉弗勒尔先生,则为当时的年基本工资的六个月加上每服务年一个月,总共最多12个月;
(2) 上一财政年度年度奖金的比例金额;以及
(3) 高级管理人员应计休假工资的现金等价物。
如果在公司控制权(定义见高级管理人员协议)变更后的六个月内终止了高级管理人员的聘用,则高级管理人员有权获得相当于以下总额的款项:
(1) 就里奇先生而言,为当时的年基本工资的18个月,对于杨女士、哈桑女士和拉弗勒尔先生,则为当时的12个月基本工资加上每年服务一个月,总共最多为18个月;
(2) NEO 应计休假工资的现金等价物;
(3) 当年现金奖励的比例金额(由薪酬委员会根据管理层和薪酬委员会商定的本年度具体目标标准确定);以及
(4)一个月的休假工资的现金等价物。
《高级管理人员协议》还包含禁止竞争和不招揽条款,在雇用期内生效,在高级管理人员协议终止后的两年(哈桑女士和拉弗勒尔先生为一年)和十二个月分别生效。
解雇补助金摘要
下表汇总了假设事件发生在2023年12月31日,与Maverick协议和每份高级管理人员协议下的解雇情景相关的预计增量补助金。
| | | | | | | | | | | | | | |
无故终止 |
姓名 | 基本工资 ($) | 年度激励 ($) | 其他 ($) | 总计 ($) |
N. Eric Fier(特立独行) | $960,000 | $950,400 | $— | $1,910,400 |
克里斯·里奇 | $720,000 | $567,360 | $40,000 | $1,327,360 |
安妮·永 | $350,000 | $197,400 | $29,167 | $576,567 |
克里夫·拉弗勒尔 | $245,959 | $143,148 | $29,167 | $418,274 |
塔拉·哈桑 | $271,130 | $158,286 | $29,167 | $458,583 |
| | | | |
控制权变更 |
姓名 | 基本工资 ($) | 年度激励 ($) | 其他 ($) | 总计 ($) |
N. Eric Fier(特立独行) | $1,280,000 | $1,267,200 | $— | $2,547,200 |
克里斯·里奇 | $720,000 | $567,360 | $63,974 | $1,351,334 |
安妮·永 | $525,000 | $296,100 | $52,723 | $873,823 |
克里夫·拉弗勒尔 | $420,959 | $244,998 | $48,012 | $713,969 |
塔拉·哈桑 | $446,130 | $260,451 | $49,695 | $756,276 |
控制权变更(定义见期权计划)后,未归属期权不会自动归属;但是,董事会将做出商业上合理的努力,使截至控制权变更生效之日的所有未归属期权在控制权变更前夕归属。此外,根据期权计划的条款,如果在控制权变更完成后的90天内,董事会(或董事会指定管理期权计划的董事会委员会)确定此类事件将构成对期权持有人的 “推定性解雇”(该条款根据普通法定义),并且在90天内或董事会在此类 “推定性解雇” 之日后确定的其他时间段内解雇”,该期权持有人在公司的雇用被终止(不论是否由期权持有者自行决定(或以其他方式)所有未归属期权应根据期权计划中规定的时间表归属和行使。
养老金计划福利
公司没有养老金计划或递延薪酬计划。
董事薪酬
在2019年之前,公司的非雇员董事主要通过股票期权和董事费获得报酬。2020年,向非雇员董事发放了现金结算的旧DSU,如下所述。2021年,美国计划下的DSU向非雇员董事授予了DSU,如下所述。
递延股份单位计划(旧 DSU)
2019年12月,董事会通过了递延股份单位计划(“旧DSU计划”),根据该计划,分配了旧的DSU。旧DSU计划的目标是促进非雇员董事与公司股东之间的利益更加一致,并为非雇员董事提供薪酬制度,该制度与公司的任何其他薪酬机制一起,反映出董事会成员资格的责任、承诺和风险。继公司于2021年6月通过美国计划后,公司停止根据旧的DSU计划授予任何旧的DSU。
在旧DSU计划生效期间,董事会可以完全自由裁量向符合条件的非雇员董事授予董事一定数量的旧DSU,这是董事会认为可取的,以便为非雇员董事向公司提供的服务向非雇员董事提供适当的股权薪酬。
董事会确定了此类旧 DSU 的授予日期,以及将此类旧 DSU 存入非雇员董事账户的日期。董事会还自行决定与每笔老DSU的授予相关的任何补助金所涵盖的旧DSU的其他条款和条件。公司与非雇员董事之间的书面协议证明了向非雇员董事授予旧DSU。除非董事会另有决定,否则旧的DSU立即归属,非雇员董事获得此类旧DSU的权利不受满足任何最低董事会成员资格要求的限制。
授予的每份旧DSU都使收款人有权获得等于等量普通股当前市值的现金。授予的所有原有债务支持单位立即归属,最早在 (i) 非雇员董事自愿辞职或从董事会退休之日;(ii) 非雇员董事去世日期;以及 (iii) 通过股东决议、未能实现连任或其他方式将非雇员董事从董事会免职的日期,以及非雇员董事在哪一天不是董事会的日期公司或其任何关联公司的雇员或董事。
如果旧DSU持有人的终止日期与控制权变更后的六个月内同时或在控制权变更后的六个月内,则旧DSU持有人将获得现金付款,其总金额等于 (a) 等于同等数量普通股当前市值的应付金额和 (b) (i) 与导致控制权变更的交易相关的股票价格的乘积(或在以下情况下,董事会善意确定该交易时股票的公允市场价值实际上,没有为此类交易确定任何股价)乘以(ii)正在结算的旧DSU的数量。
股份单位计划
2021年6月,公司的美国计划生效,允许根据SU计划向非雇员董事授予DSU。
2024 年 2 月,董事会根据美国计划向其非雇员董事授予了 2023 财年的 DSU。授予的DSU立即归属,并将根据美国计划的条款支付。请参阅 “薪酬讨论与分析”。
预付费
根据薪酬委员会的建议,在截至2023年12月31日的年度中,公司非雇员董事的标准薪酬安排基于以下内容,并按季度以现金支付:
| | | | | | | | |
董事薪酬 (1) | 椅子 年度预付金 | 会员年度预付金 |
董事会 | $ | 120,000 | $ | 75,000 |
审计委员会 | $ | 20,000 | $ | 10,000 |
薪酬委员会 | $ | 15,000 | $ | 7,500 |
公司治理和提名委员会 | $ | 15,000 | $ | 7,500 |
安全、环境和社会可持续发展委员会 | $ | 15,000 | $ | 7,500 |
(1) 除现金储备金外,非雇员董事每年还获得DSU补助金。2024年2月1日,董事会主席获得了与2023财年相关的15万美元DSU,所有其他非雇员董事获得了12.5万美元的拨款。详情请参阅 “董事薪酬表” 部分。
每位非雇员董事仍然有权选择将其全部或部分现金保留金延期到DSU。
董事持股指南
2020 年 3 月,为了支持公司协调董事和股东利益的目标,董事会通过了董事持股准则。董事持股准则要求每位非雇员董事维持公司的股份所有权,金额等于非雇员董事年度现金储备金的三倍(不包括董事会主席年度预付金)。所需的股权可以通过持有普通股、已发行的旧存款存款股或存款股来满足,每位董事都必须在董事持股准则生效之日或当选之日起五年内符合指导方针。董事持股准则的遵守情况将在每年年初的确定日期进行评估。每位董事实益持有、直接或间接控制的证券将根据确定日之前在多伦多证券交易所的公司普通股的5天成交量加权平均交易价格,按其当前市值进行估值。
下表概述了截至2023年12月31日和2024年4月18日指导方针所涵盖的每位非雇员董事的所有权。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名 | 股权所有权为 2023 年 12 月 31 日 | 风险资产总额 (1) | 股份所有权要求 (2) | 符合股份所有权准则 |
普通股 | 旧 DSU | 新的 DSU |
劳拉·迪亚兹 | — | 15,000 | 24,500 | $343,255 | $225,000 | 是的 |
安娜·拉德-克鲁格 | — | — | 23,000 | $199,870 | $225,000 | 不适用 (3) |
阿尼·马尔科娃 | 9,400 | 14,000 | 24,500 | $416,251 | $225,000 | 是的 |
汉内斯·波特曼 | 40,000 | 14,000 | 24,500 | $682,165 | $225,000 | 是的 |
格雷厄姆·托迪 | 75,000 | 19,500 | 30,500 | $1,086,250 | $225,000 | 是的 |
约翰·赖特 | 325,000 | 14,000 | 24,500 | $3,158,815 | $225,000 | 是的 |
(1) 使用2023年12月31日多伦多证券交易所普通股的收盘价8.69美元计算。对托迪先生来说,这是他在担任董事会主席期间获得的年度总薪酬(现金保留金+ DSU补助金)的2.57倍。
(2) 股权要求是将该金额维持在每年75,000美元的非雇员董事预付金的三倍。
(3) 拉德-克鲁格女士于2022年7月11日被任命为董事会成员。拉德-克鲁格女士必须在2027年7月之前达到股份所有权准则,自她被任命为董事会成员之日起五年。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名 | 股权所有权为 2024 年 4 月 18 日 | 风险资产总额 (1) | 股份所有权要求 (2) | 符合股份所有权准则 |
普通股 | 其他 (4) | 旧 DSU | 新的 DSU |
劳拉·迪亚兹 | — | — | 15,000 | 41,000 | $582,400 | $ 225,000 | 是的 |
安娜·拉德-克鲁格 | — | — | — | 39,500 | $410,800 | $ 225,000 | 是的 |
阿尼·马尔科娃 | 9,400 | — | 14,000 | 41,000 | $669,760 | $ 225,000 | 是的 |
汉内斯·波特曼 | 40,000 | — | 14,000 | 41,000 | $988,000 | $ 225,000 | 是的 |
格雷厄姆·托迪 | 30,000 | — | 19,500 | 47,000 | $1,003,600 | $ 225,000 | 是的 |
约翰·赖特 | 300,000 | — | 14,000 | 44,300 | $3,726,320 | $ 225,000 | 是的 |
皮埃尔·博多安 (3) | 115,950 | 28,000 | — | 16,500 | $1,668,680 | $ 225,000 | 是的 |
(1) 使用2024年4月18日多伦多证券交易所普通股的收盘价10.40美元计算。对于托迪先生来说,这是他在担任董事会主席期间获得的年度总薪酬(现金预付金+ DSU补助金)的4.06倍。
(2) 股权要求是将该金额维持在每年75,000美元的非雇员董事预付金的三倍。
(3) 博多因先生于 2024 年 2 月 1 日被任命为董事会成员。披露的上述信息包括与其前任公司首席运营官有关的补助金。
(4) 截至2024年4月18日,博多因先生持有15,000个PSU和13,000个限制性股票单位,这些股票之前是在他担任公司首席运营官期间批准的。
董事薪酬表
下表列出了2023年向公司董事(担任指定执行官的董事除外)提供的所有薪酬金额。对于被指定为执行官的董事,请参阅上面的 “薪酬汇总表”。
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姓名 | 年度现金储备(美元) | 基于股份的奖励 (1) ($) | 基于期权的奖励 ($) | 非股权激励计划薪酬 ($) | 养老金价值 ($) | 所有其他补偿 ($) | 总计 补偿 ($) |
劳拉·迪亚兹 | 94,063 | 124,905 | — | 无 | 不适用 | 无 | 218,968 |
安娜·拉德-克鲁格 | 94,479 | 124,905 | — | 无 | 不适用 | 无 | 219,384 |
阿尼·马尔科娃 | 107,500 | 124,905 | — | 无 | 不适用 | 无 | 232,405 |
汉内斯·波特曼 | 107,500 | 124,905 | — | 无 | 不适用 | 无 | 232,405 |
格雷厄姆·托迪 | 117,708 | 124,905 | — | 无 | 不适用 | 无 | 242,613 |
约翰·赖特 | 125,313 | 149,886 | — | 无 | 不适用 | 无 | 275,199 |
(1) 金额代表根据美国计划于2024年2月1日授予的与2023财年相关的DSU的公允价值。这些DSU的授予日公允价值根据每单位价格7.57美元计算,代表授予日前五个交易日多伦多证券交易所普通股的交易量加权平均交易价格。
杰出的股票奖励和基于期权的奖励
下表列出了截至2023年底针对非指定执行官的董事的所有期权奖励和股票奖励。
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姓名 | 基于期权的奖励 | 基于股份的奖励 |
标的未行使期权的证券数量 (#) | 期权行使价 ($) | 期权到期日 | 未行使价内期权的价值 (1) ($) | 未归属的股份或股份单位的数量 (3) (#) | 尚未归属的基于股份的奖励的市场价值或派息价值 (3) ($) | 未支付或分配的基于股票的既得奖励的市场价值或派息价值 (2) ($) |
劳拉·迪亚兹 | 25,000 | (4) | $ | 12.63 | 11 月 11 日至 25 日 | — | 16,500 | 143,385 | 343,255 |
安娜·拉德-克鲁格 | 25,000 | (5) | $ | 7.31 | 7 月 11 日至 27 日 | 34,500 | 16,500 | 143,385 | 343,255 |
阿尼·马尔科娃 | 80,000 | (4) | $ | 4.54 | 5 月 30 日至 24 日 | 332,000 | 16,500 | 143,385 | 334,565 |
6,250 | (4) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | 3,000 |
31,250 | (4) | $ | 8.24 | 12 月 19 日至 24 日 | 14,063 |
汉内斯·波特曼 | 37,500 | (4) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | 18,000 | 16,500 | 143,385 | 212,905 |
格雷厄姆·托迪 | 50,000 | (4) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | 24,000 | 16,500 | 143,385 | 434,500 |
约翰·赖特 | 37,500 | (4) | $ | 8.21 | 9 月 4 日至 24 日 | 18,000 | 19,800 | 172,062 | 334,565 |
(1) 代表2023年12月31日期权所依据的普通股市值之间的差额(基于当日多伦多证券交易所普通股的收盘价8.69美元)。
(2) 这些金额代表截至2023年12月31日未偿还的旧存款抵押贷款和抵押担保单位的价值,这些资金在发放时已全部归属。旧的DSU和DSU使用2023年12月31日多伦多证券交易所普通股的收盘价进行估值。
(3) 2024年2月1日授予的DSU数量与2023财年相关,因此截至2023年12月31日被视为 “未归属”。2024年2月1日授予的DSU使用2023年12月31日多伦多证券交易所普通股的收盘价进行估值。
(4) 截至2023年12月31日,这些股票期权已全部归属。
(5) 拉德-克鲁格女士于2022年7月11日被任命为董事会成员。这些股票期权是根据拉德-克鲁格女士的非雇员董事任命协议授予的。截至2023年12月31日,这些股票期权中有三分之一已归属,三分之一将在2024年7月11日和2025年7月11日归属。
激励计划奖励——年内既得价值或赚取的价值
下表列出了在截至2023年12月31日的年度中归属于的期权奖励和基于股票的奖励的价值,以及在截至2023年12月31日的年度中针对非指定执行官的董事获得的非股权激励计划薪酬的价值。
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姓名 | 基于期权的奖励 — 年度内既得价值 (1) ($) | 基于股份的奖励——年内赋予的价值 (2) (3) ($) | 非股权激励计划薪酬-年内赚取的价值 ($) |
劳拉·迪亚兹 | — | 343,255 | 无 |
安妮·拉德-克鲁格 | 4,333 | 343,255 | 无 |
阿尼·马尔科娃 | — | 334,565 | 无 |
汉内斯·波特曼 | — | 212,905 | 无 |
格雷厄姆·托迪 | — | 434,500 | 无 |
约翰·赖特 | — | 334,565 | 无 |
(1) 表示如果在归属日行使期权,根据归属日多伦多证券交易所普通股的收盘价减去期权的行使价,本应实现的总美元价值。
(2) 基于股票的奖励按董事在2023年12月31日退休时本应实现的总美元价值进行估值。
(3) 2024年2月批准的与2023财年相关的DSU不包括在上表中。
激励计划奖励——年内行使的价值
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姓名 | 的数量 已行使期权 | 行使价格 | 股价开启 锻炼日期 | 实现的价值 |
阿尼·马尔科娃 | 20,000 | 4.54 | $8.91 | 87,400 |
汉内斯·波特曼 | 37,500 | 3.24 | $7.44 | 157,500 |
格雷厄姆·托迪 | 100,000 | 3.24 | $7.35 | 411,000 |
约翰·赖特 | 75,000 | 3.24 | $7.01 | 282,500 |
总计 | 232,500 | | | 938,400 |
根据股权补偿计划获准发行的证券
下表列出了截至2023年12月31日公司授权发行普通股的股权薪酬计划的信息,当时共发行和流通了146,934,814股普通股。
股权补偿计划信息
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计划类别 | 行使未偿还期权、认股权证和权利时将发行的证券数量(占已发行股份的百分比) (a) | 未偿还期权、认股权证和权利的加权平均行使价 (b) | 根据股权补偿计划仍可供未来发行的证券数量(不包括 (a) 栏中反映的证券) (c) |
证券持有人批准的股权补偿计划(期权计划)(1) | 4,105,200 | 9.16 | 3,976,214 |
证券持有人批准的股权补偿计划(美国计划)(2) | 616,562(3) | 不适用 | 1,587,460 |
股权补偿计划未获得证券持有人批准 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
总计 | 4,721,762 | | 5,563,674 |
___________________________
(1) 截至2023年12月31日,期权计划授权发行当时已发行和流通普通股的5.5%,这些普通股涉及已发行或未来可能授予的期权。
(2) 截至2023年12月31日,美国计划授权发行公司当时已发行和流通普通股的1.5%,与已发行或未来可能授予的股票单位有关。
(3) 包括当时根据美国计划未偿还的228,000个DSU、235,437个限制性股票单位和153,125个PSU。
年烧伤率
下表列出了公司可发行普通股的证券薪酬安排的年消耗率,即期权计划和美国计划每年发行的证券数量,以占已发行普通股加权平均数的百分比表示。
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年 | 期权计划 | 美国计划 (1) | 合并 | 已发行普通股的加权平均值 |
已授予 | 烧伤 | 已授予 | 烧伤 | 已授予 | 烧伤 |
2023(2) | 685,800 | 0.47% | 661,500 | 0.45% | 1,347,300 | 0.92% | 146,882,486 |
2022 | 944,500 | 0.64% | 465,200 | 0.32% | 1,409,700 | 0.96% | 146,645,557 |
2021(3) | 1,562,500 | 1.10% | 149,500 | 0.10% | 1,712,000 | 1.20% | 142,611,288 |
(1) 美国计划于2021年6月生效。
(2) 与2023财年相关的共有620,800份期权、118,800份债务凭证、380,800份限制性股票单位、96,900份PSU。
(3) 2021年2月共授予的75.6万份期权与2020财年有关。
董事和执行官的债务
截至本文发布之日,本公司没有任何董事或执行官,没有拟议被提名人当选为公司董事,任何此类董事、执行官或拟议被提名人(包括由他们控制的公司)的关联人,公司或其任何子公司的员工,以及公司或其任何子公司的前执行官、董事或雇员,均不欠公司或其任何子公司的债务(适用证券立法所定义的 “常规债务” 除外)或负债另一实体,此类债务受公司或其任何子公司提供的担保、支持协议、信用证或其他类似安排或谅解的约束。
知情者在重大交易中的利益
自2023年1月1日以来,没有任何公司的知情人(即内部人士)、公司的拟议董事,以及任何知情人或拟任董事的关联公司或关联公司在任何交易中直接或间接地拥有任何直接或间接的重大利益,也没有在任何对公司产生重大影响或将产生重大影响的拟议交易中。
关联方交易
公司根据国际会计准则(IAS)24关联方披露披露其关联方交易。2023 年,董事会审查并确认了公司中期和年度财务报表中披露的关联方交易的完整性。
董事会认为不需要常设委员会来处理关联方交易,但是,如果公司被提议参与一项根据第61-101号多边文书(在特殊交易中保护少数股权持有人)未获豁免的关联方交易,董事会预计将按以下方式进行:
•在董事会认为公司治理和提名委员会无法适当考虑关联方交易的情况下,组建和任命董事会独立/不感兴趣的成员组成特别委员会的成员,以审议关联方交易;
•确保任何此类特别委员会的授权通常赋予特别委员会谈判关联方交易条款、考虑其他替代交易以及考虑关联方交易是否符合公司证券持有人的利益或公平对待的全部权力;
•向特别委员会提供在谈判和审议关联方交易过程中所需的财务、法律和其他建议;以及
•董事会对关联方交易的任何批准都将不包括非独立和感兴趣的董事会成员。
管理合同
除了公司的董事或执行官直接或通过各自的管理咨询公司履行公司以外的人员在很大程度上本公司的管理职能。
其他事项
除会议通知中规定的事项外,公司管理层不知道会前有任何其他事项。如果任何其他事项适当地提交会议,则所附委托书中提名的人员打算根据他们对该事项的最佳判断对由此代表的股份进行投票。
附加信息
与公司有关的其他信息可在SEDAR+上查阅,网址为www.sedarplus.ca。
与公司相关的财务信息可在公司截至2023年12月31日止年度的财务报表和管理层的讨论和分析中提供,这些信息可在SEDAR+上查阅,也可以通过向位于不列颠哥伦比亚省温哥华格兰维尔街570号501号的公司总部V6C 3P1向公司首席执行官发送书面请求来获取。
董事会将适当注意公司股东提交的所有适当的书面通信。任何希望向董事会或董事会特定委员会发送信函的股东均应将此类信函发送至 auditcommitteechair@silvercrestmetals.com,提请董事会主席注意。
股东参与是通过参加各种投资者会议来进行的,每季度举行一次电话会议,讨论运营和财务业绩。要参加电话会议,请查看公告详情以加入 www.silvercrestmetals.com/news/。过去的网络直播可以在www.silvercrestmetals.com/investors/presentations/上观看。此外,问题和意见可以在www.silvercrestmetals.com/investors/information-request/上提交。
日期截至 2024 年 4 月 18 日。
根据董事会的命令
“N. Eric Fier”
N. Eric Fier,首席执行官
SILVERCREST 金属公司
股权股份单位计划
(经董事会于 2021 年 6 月 3 日批准,
须经适用的监管部门和股东批准)
1. 目的
本计划的目的是吸引、留住和奖励那些有望为公司的成功做出重大贡献的合格人士,激励这些人发挥最高水平的表现,加强这些个人与公司股东之间的共同利益,总体而言,促进公司的最大利益。
2. 定义和解释
2.1 定义
在本计划中,除非另有明确规定或除非上下文另有要求,否则大写字词和术语将具有以下含义:
(a) “适用的预扣税” 是指法律可能要求公司预扣的与授予、归属、行使或结算本协议项下任何奖励相关的任何及所有税款和其他来源扣除额或其他金额;
(b) “替代裁决” 的含义见第12.2 (a) 节;
(c) “奖励” 是指根据本计划授予的任何股份单位或递延股份单位的奖励;
(d) “奖励协议” 是指证明根据本计划授予奖励的条款和条件的任何书面协议、合同或其他文书或文件;
(e) 对于任何参与者而言,“封锁期” 是指根据公司的任何政策或决定,该参与者不得交易公司证券的时期;
(f) “董事会” 是指公司董事会;但是,如果董事会委托或任命公司的一个委员会来履行本计划下董事会的部分或全部管理职能,则本计划中提及的 “董事会” 将被视为也指该委员会处理的事项;
(g) “工作日” 是指银行在不列颠哥伦比亚省温哥华营业的日子,但不包括不列颠哥伦比亚省的星期六、星期日或法定假日;
(h) 就特定员工而言,“原因” 是指:
(i) 任何违反公司与员工之间任何书面协议的行为;
(ii) 员工未能以称职和勤奋的方式履行分配的工作职责,在公司向员工发出书面通知后的30天内仍未得到补救,员工每个日历年只能收到一次此类通知;
(iii) 员工犯有犯罪行为、重罪或轻罪或未能对犯罪行为、重罪或轻罪的起诉提出异议;
(iv) 公司合理地认为员工违反了任何法规、规章或法规,根据公司的判断,其中任何法规、规章或规章都对公司的业务或声誉有害;或
(v) 公司合理地认为员工从事了不道德的行为、不诚实或不忠诚。
(i) “控制权变更” 是指:
(i) 将公司的全部或基本全部资产合并出售给无关的人,
(ii) 合并、安排、合并、重组或其他业务合并,根据该合并、安排、合并、重组或其他业务合并,在该交易完成后立即拥有由此产生的或继承实体(或其最终母公司,如果适用)的多数未决权,
(iii) 将所有股份出售给非关联人士,或
(iv) 根据直接向公司证券持有人提出的收购要约或要约,任何共同或一致行事的个人或团体(公司或直接或间接控制、受公司控制或共同控制的个人除外)直接或间接收购拥有公司流通证券总投票权50%以上的证券的实益所有权;
(j) “CIC 日期” 的含义见第 12.2 (b) 节;
(k) “守则” 指经修订的1986年《美国国税法》;
(l) “公司” 指SilverCrest Metals Inc.,包括其关联实体(如果上下文需要)及其任何继任公司;
(m) “顾问” 是指除公司或公司子公司的员工、执行官或董事以外的人:
(i) 受聘向本公司或本公司的子公司提供服务,但与证券分销有关的服务除外;
(ii) 根据与本公司或本公司子公司签订的书面合同提供服务;
(iii) 在公司或公司子公司的事务和业务上花费或将要花费大量时间和精力;以及
(iv) 与公司或公司的子公司有关系,使该人能够了解公司或公司子公司的业务和事务,
并包括:
(v) 对于个人顾问而言,个人顾问是其雇员或股东的公司,以及个人顾问是其雇员或合伙人的合伙企业;以及
(vi) 对于非个人顾问,为顾问的员工、执行官或董事,前提是该员工、执行官或董事在公司或公司子公司的事务和业务上花费或将要花费大量时间和精力;
(n) 对于任何奖励,“授予日期” 是指董事会在授予奖励时指定的日期,如果未指定该日期,则指授予奖励的实际日期;
(o) “递延费用” 的含义见第 9.11 (a) 节;
(p) “递延股份单位” 是指参与者终止付款的股份单位;
(q) “董事” 指董事会成员;
(r) 除非参与者的雇佣协议中另有规定,否则“ 残疾” 是指参与者的任何丧失行为能力或无能为力,包括由合格医生或法院认定的参与者的任何身心障碍、疾病或痛苦,这使参与者在连续 180 天或累计的 365 天内无法履行参与者的基本职责(考虑到公司的合理便利)任何连续18个月的期限;
(s) “选举通知” 的含义见第 9.11 (c) 节;
(t) “合格人员” 是指员工、执行官或顾问,仅就本计划的递延股份单位部分而言,包括非雇员董事,每位董事均由董事会自行决定;
(u) “员工” 是指:
(i) 根据《所得税法》(加拿大)被视为公司或其子公司雇员的个人(必须从源头扣除所得税、就业保险和CPPP);
(ii) 在公司或其子公司全职工作的个人,其服务通常由员工提供,在工作细节和方法上受公司同等的控制和指导,但所得税减免不是在源头上进行的;或
(iii) 持续和定期在公司或其子公司工作,每周至少提供通常由员工提供的服务的个人,该个人在工作细节和工作方法上受公司与公司员工相同的控制和指导,但所得税减免不是在源头上进行的;
(v) “交易所” 统指多伦多证券交易所和纽约证券交易所美国证券交易所;
(w) “执行官” 是指 (a) 担任公司主席或副董事长的个人(除非该人担任兼职或非行政职务),(b) 公司或公司子公司的总裁,(c) 负责公司或公司子公司主要业务部门、部门或职能(包括销售、财务或生产)的副总裁,或 (d) 履行有关公司或公司子公司的政策制定职能;
(x) “内部人士” 是指经不时修订的《多伦多证券交易所公司手册》所定义的 “内部人士”;
(y) “市场价格” 是指就任何特定日期而言,该日期前五个交易日在多伦多证券交易所(如果股票未在多伦多证券交易所上市和上市交易,则为纽约证券交易所美国证券交易所)的交易量加权平均交易价格。如果股票未在任何证券交易所上市和上市交易,则市场价格应为董事会根据合理和善意行事自行决定的股票的公允市场价值;
(z) “重大信息” 是指与公司业务和事务有关的任何信息,这些信息会导致或合理预期会导致公司任何上市证券的市场价格或价值发生重大变化;
(aa) “非雇员董事” 是指在相关时间不是:(i)公司员工;(ii)公司执行官或(iii)公司顾问的董事。
| | | | | | | | |
(bb) | “NYSE American” 是指纽约证券交易所美国有限责任公司,或者,如果股票当时没有在美国纽约证券交易所上市和上市交易,则此处提及的美国纽约证券交易所应解释为指董事会可能为此目的选择的股票上市和上市交易或报价的美国证券交易所或交易市场; | |
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(抄送) | “参与者” 是指根据本计划被指定获得奖励的合格人士; | |
| | |
(dd) | “个人” 包括个人、独资企业、合伙企业、非法人协会、非法人辛迪加、非法人组织、信托、法人团体以及以受托人、执行人、管理人或其他法定代表人身份的自然人; | |
| | |
(见) | “计划” 是指本股权单位计划,该计划可能会不时补充或修改; | |
| | |
(ff) | “兑换日期” 的含义见第 9.5 节; | |
| | |
(gg) | “兑换通知” 的含义见第 9.5 节; | |
| | |
(呵呵) | 在控制权变更的背景下,“有正当理由辞职” 是指未经参与者事先书面同意,参与者在出现以下任何情况后辞职,该条件在参与者向公司发出书面通知后超过30天内有效(此类通知应在条件首次出现后的90天内发出): | |
| | |
| (i) 参与者的职责或责任的实质性削减,或分配给参与者的职责与参与者的职位不相称; | |
| | |
| (ii) 减少工资(适用于所有处境相似的参与者的全面减薪除外); | |
| | |
| (iii) 公司或其任何关联公司要求参与者搬迁参与者主要住所的任何要求或指示;或 | |
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| (iv) 如果适用,公司对雇佣协议条款的任何其他重大违反; | |
| | |
(ii) | “预付费” 是指因担任董事而应支付的董事年费中的现金奖励部分,包括年度董事会预付费、年度董事会委员会预付费、会议出席费以及担任董事会或董事委员会主席的补充费用; | |
| | |
(jj) | “退休” 是指根据公司不时制定的政策从公司的现役服务中退休,或者就本计划而言,经董事会可能指定的相关执行官同意,在董事会规定的服务年限结束后退休;对于顾问而言,退休是指适用的咨询协议规定的服务期限的结束; | |
| | |
(kk) | “离职” 是指《守则》第 409A 条规定的离职; | |
| | |
(全部) | “股份单位” 是指根据本计划第6条授予的任何股份单位,包括限制性股份单位和绩效股份单位(但不包括递延股份单位); | |
| | |
(毫米) | “股份” 是指公司资本中的普通股; | |
| | |
(nn) | “终止的递延薪酬” 的含义见第 9.11 (d) 节; | |
| | |
(哦) | “终止” 是指终止参与者在公司的任职或雇用,包括董事会任务的终止、雇佣关系的终止、死亡、残疾、解雇或退休,前提是对于美国纳税人而言,解雇是指参与者的离职; | |
| | |
(pp) | “终止日期” 是指终止的日期; | |
| | |
| | | | | | | | |
(qq) | “终止通知” 的含义见第 9.11 (d) 节; | |
| | |
(rr) | “交易日” 是指多伦多证券交易所或纽约证券交易所美国证券交易所(视情况而定)开放股票交易以及股票实际交易的任何日期; | |
| | |
(ss) | “TSX” 是指多伦多证券交易所,或者,如果股票当时未在多伦多证券交易所上市和上市交易,则此处提及的多伦多证券交易所应解释为指董事会可能为此目的选择的在加拿大上市和上市交易的证券交易所; | |
| | |
(tt) | “美国” 是指《美国证券法》第S条所定义的 “美国”; | |
| | |
(uu | “美国人” 是指《美国证券法》第S条所定义的 “美国人”; | |
| | |
(vv) | “美国证券法” 指经修订的1933年美国证券法; | |
| | |
(ww) | “美国纳税人” 是指其根据本计划获得的奖励须按照《守则》缴纳所得税的参与者; | |
| | |
(xx) | 美国纳税人奖励的 “归属日期” 是指该奖励不再面临重大没收风险的日期,无论是由于满足计划或奖励协议中规定的归属条件,还是根据计划、奖励协议或其他书面协议的条款加速归属,还是由于董事会行使放弃归属条件的自由裁量权或认为让他们满意;以及 | |
| | |
(yy) | “既得股份单位” 的含义见第 7.1 节。 | |
2.2 某些解释规则
在本计划中,除非上下文另有要求:
(a) 表示单数的词语包括复数,反之亦然,表示任何性别的词语包括任何其他性别;
(b) “包括” 一词是指 “包括但不限制前述内容的一般性”;以及
(c) 此处使用的标题仅供参考,并不限制或扩展此处所含条款的含义。
3. 计划的管理
3.1 计划的管理
在不违反第 16 条的前提下,本计划将由董事会管理,董事会有权自行决定采取以下行动(但是,就与执行官和非雇员董事奖励相关的第 3.1 (b) 和 3.1 (d) 节而言,“董事会” 在任何情况下均为董事会薪酬委员会):
(a) 确定根据本计划可以向哪些符合条件的人士发放补助金;
(b) 根据本计划(包括股份单位或递延股份单位的任意组合)向此类人员发放一定金额的奖励,并在遵守本计划规定的前提下,按照其确定的条款和条件,包括但不限于:
(i) 向参与者授予奖励的条件;
(ii) 任何奖励所涵盖的股份数量;以及
(iii) 参与者为购买任何奖励所涵盖的股份而应支付的价格(如果有);
(c) 确定奖励协议的一种或多种形式;
(d) 根据本计划的规定,在董事会认为适当的情况下取消、修改、调整或以其他方式更改任何奖励;
(e) 解释和解释本计划和所有奖励协议;
(f) 通过、修改、规定和废除与本计划有关的行政指导方针和其他规章条例;
(g) 根据本计划的规定,以其认为必要的方式和范围内,纠正本计划或任何奖励或奖励协议中的任何缺陷、提供任何遗漏或调和本计划或任何奖励或奖励协议中的任何不一致之处;以及
(h) 做出所有其他决定,并采取所有其他必要或可取的行动,以实施和管理本计划。
3.2 董事会最终决定
董事会因本计划的管理或解释而作出或与之相关的任何决定或采取的任何行动均为最终决定并具有约束力。
4. 可供奖励的股票
4.1 受本计划约束的股票
根据本计划授予的库存股结算的可发行股份和可结算的递延股份单位的最大总数不得超过授予之日按未摊薄计算的不时已发行和流通股票总数的1.5%。
公司将随时储备和保持足够数量的股份,以满足根据本计划授予的所有未偿奖励的要求。
在遵守交易所规则的前提下,对于以库存股进行结算、终止、到期或被取消或没收的每份奖励,在此类和解、终止、到期、取消或没收的范围内,为每个此类奖励发行或预留的股份将退还到计划储备金中,并可根据本计划再次发行。
4.2 参与限制
根据本计划发放的奖励受以下限制:
(a) 根据本计划和公司采用的任何其他基于财政部的薪酬安排下的奖励随时可向内部人士发行的股票总数不得超过已发行和流通股票的10%;
(b) 根据本计划和公司在一年内采用的任何其他基于财政部的薪酬安排可能向内部人士发行的股票总数不得超过已发行和流通股票的10%;
(c) 根据本计划和公司采用的任何其他基于财政部的薪酬安排,预留给任何人的股票总数不得超过当时已发行股份的5%(按未摊薄计算);以及
(d) 根据本计划和公司任何其他股权薪酬计划向非雇员董事发行的股票数量,不包括为代替预付金而向非雇员董事发行的标的递延股份单位,在任何时候都不得超过 (i) 任何时候和不时地总共授予已发行和流通股份的1%,或 (ii) 每位非雇员董事的参与者每年可获得价值15万美元的股份,包括其他股权奖励(其中股票)根据公司任何其他股权薪酬计划授予的期权不得超过100,000美元)。
4.3 调整
董事会应对本计划和奖励进行适当调整,并将最终确定调整结果,以使股份分割、合并、替换或重新分类、向股票持有人分红(普通股息除外)或根据交易所规则对公司资本进行其他重组而产生的股份数量调整生效。根据本第4.3节对本计划和奖励进行的任何调整均需经过交易所的审查。与任何此类调整有关的任何争议将由董事会最终裁定,任何此类决定将对公司、参与者和所有其他受影响方具有约束力。
4.4 无零碎股票
本第4节中规定的任何调整或替代均不要求公司就任何奖励发行部分股份,每项奖励的替代或调整总额将受到相应的限制。根据本计划,不得购买或发行任何零碎股票。
5. 资格
5.1 资格
任何符合条件的人都有资格成为参与者。
5.2 状态变更
参与者的身份、职务、职位或职责与该参与者在获得奖励之日所担任的身份、职务、职位或职责发生变化不会导致授予该参与者的奖励终止,前提是该参与者仍然是合格人员。
6. 股份单位奖励
6.1 补助金
特此授权董事会向符合条件的人员授予股份单位,可以肯定的是,不包括非雇员董事。股份单位的奖励将受基于时间的归属条件和/或基于绩效的归属条件的任意组合的约束,所有这些都由董事会在授予股份单位时决定。
6.2 限制和归属
股份单位奖励将受奖励协议的约束,该协议包含基于时间和/或基于绩效的归属条件、结算时间以及其他条款和条件,董事会应决定,授予的股份单位不得归属并在授予股份单位的服务年度的下一个日历年的12月31日之后支付。
6.3 股票单位账户
公司应为每位股份单位持有人开立一个记账账户,称为 “股份单位账户”,公司应在该账户中记录不时记入每位持有人的所有股份单位。股票单位的初始价值将等于该股票单位授予之日的股票市场价格。
7. 股份单位的结算
7.1 付款方式
除非特定奖励协议中另有规定,否则董事会可以选择以下一种或任意组合来结算既得股份单位(既得股份单位):
(a) 根据第7.2节从国库向参与者发行股票;
(b) 根据第7.3节,促使经纪人为参与者的账户购买多伦多证券交易所的股票;
(c) 根据第 7.4 节向参与者支付现金;或
(d) 前述各项的组合。
如果董事会没有为既得股份单位指定任何结算方法,则应按照第7.2节的规定从财政部进行结算。
7.2 以新发行股票的形式付款
(a) 如果公司发行股票,则在相关日期可向参与者发行的股票数量应由公司作为全额支付的股份发行,以不低于相关既得股份单位所涵盖股票数量的市场价格作为对价,董事会以不低于相关既得股份单位所涵盖股票数量的市场价格。
(b) 为了提高确定性,在不限制前述内容概括性的前提下,向参与者发行的股票数量将等于相关日期的既得股份单位数量,减去适用预扣税除以相关结算日的市场价格得出的股票数量,但有一项谅解是
参与者可以选择向公司支付足够的现金金额,以支付适用的预扣税,然后获得所有既得股份单位。
(c) 不得发行部分股票,如果参与者有权获得记入参与者的任何部分既得股份单位的部分股份,则公司将向该参与者支付相当于截至分数既得股份单位相关归属日的市价的现金,以代替此类部分股票,扣除适用的预扣税。
7.3 以在多伦多证券交易所购买股票的形式付款
(a) 如果在多伦多证券交易所购买股票以交付给参与者,则公司将以现金将产品汇给相关经纪商,其结果是乘以 (a) 相关已结算的既得股票单位数量和 (b) 扣除适用的预扣税后的相关归属股票单位的市场价格。公司将要求经纪商在向经纪人汇款后的两个交易日内,使用参与者账户购买多伦多证券交易所股票的金额。经纪人购买的实际股票数量将是经纪人能够使用汇款给经纪商的金额购买的数量。如果向经纪人提供的资金不足以购买结算既得股份单位所需的股份总额,公司将在两个工作日内向经纪人提供足够的资金,以购买所需的额外股份。
(b) 如果参与者有权获得贷记给参与者的任何部分既得股份单位的部分股份,则公司将向该参与者支付等于扣除适用预扣税后的相关归属日市价的现金,以代替该部分股份。
(c) 经纪人购买的股票应在相关归属日期后的十个工作日内交付给参与者。
(d) 公司将支付与经纪人根据本计划购买股票有关的所有经纪费用和佣金。
7.4 以现金形式付款
如果董事会选择以现金支付既得股份单位,则支付的款项将等于乘以 (a) 待结算的既得股份单位数量和 (b) 扣除适用的预扣税后的截至归属日的市场价格。
7.5 付款时间
除非参与者和董事会另行同意,否则公司将在适用的归属日期后的十个工作日内以现金、股票或其组合支付给参与者,这些款项由董事会选择并根据第7.1至7.4节计算。如果在封锁期内根据本计划条款支付任何款项,则此类既得股份单位的付款日期应延长至该封锁期结束后的十个工作日。为进一步确定起见,在所有情况下,美国纳税人的股份单位都将在归属日历年度的次年3月15日之前结算/支付。
8. 终止时股份单位的处理
根据参与者与公司的书面雇佣或咨询协议中的条款和条件,或者除非董事会另有决定,否则在终止与公司的雇佣关系或停止为公司提供服务时,参与者的股份单位应按本第8节的规定处理,前提是,对于身为美国纳税人的参与者,该参与者的股份单位将在VED所在日历年的次年3月15日之前结算/支付发生日期了。
8.1 因故解雇
如果参与者因故终止其在公司的雇用或服务而终止,则先前存入该参与者账户但公司尚未结算的所有股份单位应在通知参与者因故解雇后立即终止和没收。
8.2 无故死亡、残疾、退休、辞职和解雇
如果参与者因参与者死亡、残疾、退休、自愿辞职或无故终止其在公司的雇用或服务而终止,则先前存入参与者账户但未在参与者终止日期或之前归属的所有股份单位应自任何此类事件发生之日起立即终止和没收,前提是,如果参与者死亡、残疾或无故解雇,则所有股份单位有基于时间的归属之前计入了参与者在参与者终止日期当天或之前未归属的账户应被视为归属,前提是既得股份单位的数量(包括在参与者终止日期当天或之前已经归属的股份单位)的数量应根据从奖励授予之日到终止日这段时间内从奖励授予之日到最后归属日期的比例按比例计算奖励(如适用的奖励协议所规定)。所有既得股份单位应根据第7条进行结算。
8.3 没收权利
如果参与者的未归属股份单位根据第8.1或8.2条被终止或没收,则参与者应在公司发出终止通知或参与者辞职或终止服务通知之日起丧失获得与此类股份单位相关的任何股份或任何其他财产、补偿、福利、损害赔偿或应享权利的所有权利。
9. 递延股份单位
9.1 特此授权董事会向合格人员授予递延股份单位。
9.2 董事会可对递延股份单位奖励规定基于时间的归属条件。
9.3 递延股份单位奖励将受奖励协议的约束,该协议包含董事会决定的任何时候的归属条件和其他条款和条件,这些条款和条件与本计划的规定不矛盾;前提是在参与者终止之前或参与者终止之年的次年12月31日之后不得支付任何股份。
9.4 在遵守本协议条款的前提下,归属的递延股份单位可兑换,其价值将在参与者终止后支付。
9.5 除美国纳税人外,参与者解雇后,参与者可以通过向公司首席财务官提交附表B的赎回通知(“赎回通知”),促使公司赎回参与者持有的既得递延股票单位,具体说明要赎回的递延股票单位数量和赎回日期(“赎回日期”),该日期不得迟于次年12月1日参与者终止的年份。如果参与者拥有未向公众披露的重大信息,则任何参与者均不得提交兑换通知。为进一步确定起见,不允许美国纳税人根据本第9.5节提交赎回通知或选择赎回日期。美国纳税人的赎回日期应为参与者离职的日期,前提是,如果美国纳税人在参与者离职时是《守则》第 409A 条所指的 “特定员工”,则赎回日应为离职后第七个月的第一天,或者,如果更早,则为美国纳税人死亡之日。
9.6 如果不是美国纳税人的参与者未能为参与者终止后的次年12月1日之前持有的所有递延股份单位提交一份或多份赎回通知,或者如果参与者选择的赎回日期在该日期之后,则参与者将被视为选择了所有尚未兑换的递延股份单位的赎回日期。
9.7 如果非美国纳税人的参与者在终止之日之后,但在向公司提交赎回通知之前死亡,则第9.5和9.6节应适用,并根据情况需要进行修改。
9.8 以这种方式赎回的既得递延股份单位的总价值将在非美国纳税人的参与者根据第10节提交的赎回通知中规定的赎回日期后的十个工作日内结算。
9.9 赎回通知应适用于提交时不是美国纳税人的参与者持有的所有既得递延股份单位,要么适用于参与者指出的特定部分既得递延股份单位,但前提是赎回最多只能分两批进行。
9.10 公司应为每位递延股份单位持有人开立一个记账账户,称为 “递延股份单位账户”,公司应在该递延股份单位账户中记录所有延期股份单位账户
不时记入每位持有人的递延股份单位。递延股份单位的初始价值将等于截至授予该递延股份单位之日的股票市场价格。
9.11 预付费
(a) 除非董事会另有决定,否则对于向董事支付的季度预付费,董事可以选择以根据本协议发行的递延股份单位(“递延费”)的形式收取全部或部分预付费。如果董事选择收取此类递延费用,则该季度的最后一天应视为授予日期。
(b) 递延股份单位的奖励应等于通过以下方法获得的最大整数:(i)递延费金额除以(ii)授予之日的市场价格。
(c) 任何希望根据第9.11(a)条获得递延股份的董事都必须以附表A(“选举通知”)中规定的形式向公司首席财务官提交选举通知,该董事将在该通知中指明该董事选择获得递延股份单位的预付费百分比。此类选举通知必须在应向参与者支付预付费的财政年度开始前至少十天提交,否则,根据本第9.11(c)条提交的最后一份选举通知将继续适用。尽管如此,美国纳税人选举通知必须在产生递延费用的服务的日历年开始前至少十天提交,并将对该日历年开始的财政季度生效。
(d) 每位董事有权随时选择在一个财政年度内停止以递延股份单位的形式收取部分或全部董事预付费(“终止的递延薪酬”),方法是在预付预付费的财政年度开始前至少十天,以附表C规定的形式向公司首席财务官提交终止通知支付给董事(“终止通知”)。此类终止的递延薪酬应自本应在终止通知提交后至少十天开始的财政年度内本应赚取的适用预付金的第一天起终止。如果董事在规定的十天期限后提交解雇通知,则该通知仅在终止通知提交后至少十天开始的财政年度生效。尽管如此,美国纳税人提交的终止通知必须在产生预付金的服务的日历年开始前至少十天提交,并且将对次年提供的服务的预付费生效。存入已提交终止通知的董事账户的任何递延股份单位应保留在该账户中,并且只能根据本计划的条款进行兑换。
(e) 如果参与者拥有未向公众披露的重大信息,则任何参与者均不得提交选举通知或终止通知。
(f) 除上述规定外,董事会仍可自行决定 (i) 要求董事根据本第9.11节推迟部分或全部预付费,前提是对于美国纳税人,董事会的任何此类单方面决定仅适用于尚未获得的薪酬;或 (ii) 决定停止以递延股份单位形式支付预付费,并恢复收回用于现金支付预付费,前提是对于美国纳税人,任何此类决定将适用于所赚取的预付费在作出此类决定后开始的日历年内。更确切地说,如果身为美国纳税人的董事及时选择以递延股份单位接收在一个日历年(“延期年度”)内赚取的预付费,则董事会停止以递延股份单位付款并恢复现金支付的任何决定要到延期年度之后的下一个日历年才适用。
9.12 没收权利
(a) 因故解雇。如果参与者因故解雇而终止在公司的雇用或服务,则所有先前记入的递延股份单位
在向参与者发出因故终止的通知后,公司尚未结算的参与者的账户应立即终止和没收。
(b) 死亡、残疾、退休、辞职和无故解雇。如果参与者因参与者死亡、残疾、退休、自愿辞职或无故终止其在公司的雇用或服务而终止,则先前存入参与者账户但未归属于参与者终止日期或之前的所有递延股份单位应自任何此类事件发生之日起立即终止和没收,前提是,如果参与者死亡、残疾或无故解雇,则所有延期离职之前使用基于时间的归属方式共享单位存入参与者账户但未在参与者终止日期当天或之前归属的账户应被视为归属,前提是既得的递延股份单位(包括在参与者终止日期当天或之前已经归属于的递延股份单位)的数量应根据从奖励授予之日到终止之日这段时间从奖励授予之日起至最后一段期间的比例按比例计算奖项的授予日期。所有既得的递延股份单位应根据第10条进行结算。
(c) 如果根据第9.12(a)和9.12(b)节终止或没收参与者的未归属递延股份单位,则参与者应在公司发出终止通知或参与者辞职或终止服务通知之日当天丧失获得此类递延股份单位的任何股份或任何其他财产、补偿、福利、损害赔偿或应享权利的所有权利。
10. 递延股份单位的结算
10.1 付款方式
除非特定奖励协议中另有规定,否则董事会可以选择以下一种或任意组合的结算方法来结算既得的递延股份单位:
(a) 根据第10.2条从国库向参与者发行股票;
(b) 根据第10.3条,促使经纪人为参与者的账户购买多伦多证券交易所的股票;
(c) 根据第 10.4 节向参与者支付现金;或
(d) 前述各项的组合。
如果董事会没有为既得的递延股份单位指定任何结算方法,则应按照第 10.2 节的规定从国库中进行结算。
10.2 以新发行股票的形式付款
(a) 如果公司发行股票,则在赎回之日可向参与者发行的股票数量应由公司作为全额支付的股票发行,以不低于既得递延股份单位所涵盖股票数量的市场价格作为对价,董事会以不低于既得递延股份单位所涵盖股票数量的市场价格。
(b) 为了提高确定性,在不限制前述内容概括性的前提下,向参与者发行的股票数量将等于相关赎回日的既得递延股份单位数量,减去适用预扣税除以终止后相关结算日的市场价格得出的股票数量,但有一项谅解,即参与者可以选择向公司支付足够的现金金额,具体金额由公司决定涵盖适用的预扣税及其后获得所有既得的递延股份单位。
(c) 不得发行部分股份,如果参与者有权获得贷记给参与者的任何部分递延股份单位的部分股份,则公司将向该参与者支付等于该参与者的现金以代替此类零碎股票
扣除适用的预扣税后,部分递延股份单位的相关赎回日的市场价格。
10.3 以在多伦多证券交易所购买股票的形式付款
(a) 如果在多伦多证券交易所购买股票以交付给参与者,则公司将以现金将产品汇给相关经纪商,其结果是乘以 (a) 结算的相关既得递延股票单位数量和 (b) 扣除适用的预扣税后的相关赎回日的市场价格。公司将要求经纪商在向经纪人汇款后的两个交易日内,使用参与者账户购买多伦多证券交易所股票的金额。经纪人购买的实际股票数量将是经纪人能够使用汇款给经纪商的金额购买的数量。如果提供给经纪商的资金不足以购买所需的股份总额以结算既得的递延股份单位,公司将在两(2)个工作日内向经纪人提供足够的资金,以购买所需的额外股份。
(b) 如果参与者有权获得贷记给参与者的任何部分递延股份单位的部分股份,则公司将向该参与者支付相当于扣除适用预扣税后的相关赎回日市场价格的现金,以代替该部分股票。
(c) 经纪人购买的股票应在相关赎回之日起的十个工作日内交付给参与者。
(d) 公司将支付与经纪人根据本计划购买股票有关的所有经纪费用和佣金。
10.4 以现金形式付款
如果董事会选择以现金支付既得的递延股份单位,则付款将等于乘以(a)待结算的既得递延股份单位数量和(b)截至相关赎回日的市场价格,扣除适用的预扣税后得出的产品。
11. 额外股份单位和递延股份单位奖励条款
11.1 股息等价物
除非董事会另有决定并在特定奖励协议中另有规定,否则自每个股息支付日起,股票单位和递延股份单位应分别以额外股份单位或递延股份单位的形式计入股息等价物,以支付普通现金股息。公司支付股票股息后,参与者账户中的股份单位或递延股份单位的数量应增加一个数字,等于:(i)每股支付的股息金额乘以(ii)参与者账户中的股份单位数或递延股份单位数除以(iii)截至支付股息之日的市场价格,分数计算为小数点后三位。记入参与者账户的股息等价物应与其相关的股份单位或递延股份单位成比例归属,并且只能在满足奖励的任何时间和/或基于绩效的归属条件的情况下才能获得。上述规定并未规定公司有义务申报或支付股票股息,本计划中的任何内容均不得解释为产生此类义务。
12. 控制条款的变更
12.1 双触发器
尽管本计划或奖励协议中包含任何相反的规定,但受本协议第12.2条的约束,如果公司出于原因以外的其他原因终止了非美国纳税人的参与者的雇用,或者参与者在控制权变更后的12个日历月内以正当理由提交辞职:
(a) 当时由非美国纳税人的参与者持有的每项既得有效奖励或替代奖励应在终止或因正当理由辞职之日起 12 个日历月内保持有效,此后,任何此类奖励或替代奖励将过期;以及
(b) 当时由非美国纳税人的参与者持有的每项未归属奖励或替代奖励应在此类终止或因正当理由辞职之日起的12个日历月内保持有效,此后,任何此类奖励或替代奖励均应过期。
尽管如此,美国纳税人股票单位的结算时间将受第7.5节的约束,美国纳税人递延股份单位的赎回日期将受第9.5节的约束。
12.2 奖励的处理
根据参与者与公司签订的书面雇佣协议中的条款和条件,控制权变更发生时的奖励处理方式如下:
(a) 在控制权发生变更的情况下,除非董事会在奖励协议或决议中另有规定,否则董事会应采取商业上合理的努力,让继任实体继续、假设或取代新的基本等同的权利,由董事会自行决定(均为 “替代奖励”),对于美国纳税人的奖励,对于美国纳税人的奖励,方式符合《守则》第 409A 条,此类替代奖励不得仅因控制权变更而立即归属。
(b) 如果董事会无法按照第 12.2 (a) 节对待奖励,则董事会应采取商业上合理的努力,促使截至控制权变更生效之日(“CIC 日期”)的所有未归属奖励在控制权变更前夕和董事会合理确定的任何绩效指标前夕归属,并自该CIC之日起支付。
13. 奖励的不可转让
参与者不得出售、转让或以其他方式处置任何奖励,除非通过遗嘱或其他遗嘱文件或根据有关遗产移交和分配的法律。作为参与者死亡后任何允许的转让的条件,此类转让必须遵守适用的证券法,奖励的受让人必须签署并向公司提交书面确认书,表明该受让人将受本计划条款和条件以及选举通知(如果适用)的约束。
14. 税务问题
参与者将全权负责支付因授予、归属、行使或结算任何奖励而产生的任何适用的预扣税,付款应以令公司满意的方式支付。无论此处包含任何其他内容,公司都有权和权利扣除或扣留,或要求参与者在行使或归属奖励时获得股票或现金的条件(如适用)向公司汇款所需的金额,以全部或部分支付适用的预扣税。
15. 条件
15.1 尽管本计划或任何奖励协议中包含任何规定,公司在授予任何奖励后向参与者发行股票的义务将受以下约束(如果适用):
(a) 完成此类股份的注册或其他资格认定,或获得公司认定与授权、发行或出售此类股票相关的必要或可取的政府机构的批准;
(b) 交易所规则要求的任何股东批准或其他监管批准或批准;以及
(c) 从参与者那里收到的公司或其法律顾问认为必要或可取的陈述、协议和承诺,包括有关此类股票未来交易的陈述、协议和承诺,以防违反任何司法管辖区的证券法。
16. 暂停、修改或终止计划
16.1 无需股东批准的修正案
在遵守交易所、适用法律和第16.2条的要求的前提下,董事会可在未经股东批准的情况下修改或暂停本计划的任何条款,或终止本计划,或酌情修改任何奖励的条款,但是,此类修订、暂停或终止不得对参与者在先前授予参与者的任何奖励下的权利产生重大不利影响或损害,并进一步规定, 任何此类修正案,根据《守则》第 409A 条,暂停或终止将以不会造成不利税收后果的方式进行。在不限制上述内容概括性的前提下,董事会可以在不寻求证券持有人批准的情况下对本计划或任何奖励进行以下类型的修订,但须遵守交易所的要求、适用法律和第16.2条:
(a) “内政” 或管理性质的修正案,包括为纠正本计划中的任何模棱两可、错误或遗漏或更正或补充本计划中与本计划任何其他条款不一致的条款而进行的任何修正案;
(b) 为遵守适用法律的规定(包括但不限于交易所的规则、规章和政策)而进行的必要修改;
(c) 适用于任何奖励、奖励协议或本计划的归属条款或其他限制的变更;
(d) 本计划、与奖励到期有关的任何奖励或奖励协议条款的变更,前提是这些变更不会导致此类奖励的原始到期日之后延期;
(e) 取消裁决;
(f) 暂停或终止本计划所需的修改;或
(g) 根据交易所规则无需股东批准的对本计划或任何奖励的任何其他修订。
16.2 需要股东批准的修正案
以下任何修正均需获得公司有表决权股份持有人的批准:
(a) 取消或超过本计划中对内部人士参与的限制;
(b) 增加可发行股票的最大数量,可以是固定数量,也可以是公司未偿还资本的固定百分比;
(c) 修订本计划,允许向非雇员董事授予股份单位,或进行修正以提高先前对非雇员董事的参与限额;
(d) 允许转让或转让奖励,但第13条规定的情况除外;
(e) 修订本计划的修正条款;或
(f) 否则需要根据交易所规则(如适用)获得股东批准。
17. 遵守法律
17.1 遵守法律
(a) 本计划、本计划下奖励的授予和行使以及公司通过行使奖励发行股票的义务将受所有适用的联邦和省级或外国法律、规章和规章以及任何适用监管机构的规则(包括但不限于交易所的规章、规章和政策)的约束。如果授予或发行需要根据任何外国司法管辖区的证券法注册本计划或此类股票,则将不授予任何奖励,也不会根据本计划发行股票,并且任何声称的违反本条款授予或发行股票的行为均无效。根据适用的证券法,通过行使奖励向参与者发行的股票可能受到出售或转售的限制。
(b) 美国证券法
除非公司已根据《美国证券法》在S-8表格上提交注册声明,并由美国证券交易委员会在注册本计划和奖励结算时可发行的股票(“注册声明”)生效,否则根据本计划规定可能授予的奖励和根据奖励结算可能发行的股票均未根据《美国证券法》或任何国家的证券法进行注册美国的州。因此,任何在美国的参与者或美国人士,接受奖励即被视为陈述、保证、承认并同意:
(i) 参与者以本金形式收购奖励和在结算此类奖励时获得的任何股份,仅供参与者账户使用,仅用于投资目的;
(ii) 在授予奖励并在此类奖励结算后向参与者发行股票时,公司依赖参与者在本计划中与奖励有关的陈述和担保来支持公司的结论,即授予奖励和在结算此类奖励时发行股票不需要根据《美国证券法》进行注册或符合美国任何州的证券法的资格;
(iii) 参与者不得尝试对参与者拥有并根据此类奖励的结算收购的股份或其中的任何权益进行任何要约、出售或处置,除非此类要约、出售或处置是 (A) 向公司,(B) 根据《美国证券法》规定的有效注册声明,(C) 根据S条例的要求和所有适用条件在美国境外的离岸交易中进行离岸交易当地法律法规,或 (D) 律师的意见在形式和实质上使公司的法律顾问感到满意,即此类要约、出售或处置不会构成违反《美国证券法》或美国任何州任何证券法的行为,因此只能按照提议的方式处置此类股票;
(iv) 除非注册声明根据登记奖励结算和股票发行的《美国证券法》生效,否则根据实施上述转让限制的《美国证券法》,在向该参与者结算此类奖励时签发的每份代表股份的证书均应带有限制性说明;以及
(v) 公司可以在公司与其过户代理人的记录上注明,除非本计划的规定得到遵守,否则参与者根据此类奖励结算收购的任何股份均不得转让。
(c) 公司打算根据《美国财政条例》第1.409A-1 (b) (4) 条,免除根据本计划向美国纳税人授予的股票单位受该法第409A条的约束,并要求在本计划规定的短期延期内进行结算/付款,因此不会因股份单位而产生不利的税收后果、利息或罚款。不管公司的意图如何,如果任何股份单位受到《守则》第409A条的约束,董事会可以在未经参与者事先同意的情况下自行决定修改本计划和/或未决的奖励协议,通过政策和程序,或采取任何其他必要或适当的行动(包括具有追溯效力的修正案、政策、程序和行动),以 (i) 豁免本计划和/或任何股份单位适用第409A条该守则,(ii) 保留任何此类奖励的预期税收待遇,或 (iii) 遵守《守则》第 409A 条的要求,包括但不限于在授予奖项之日后可能发布的任何此类法规指南、合规计划和其他解释性授权。公司希望授予美国纳税人的任何递延股份单位都将遵守《守则》第409A条。如果此类递延股份单位因控制权变更而需要支付,则只有在该控制权变更构成控制权变更时才会进行结算/付款
美国财政部监管第1.409A-3 (i) (5) (i) (i) 条所考虑的 “控制权变更事件”。如果与此类美国纳税人奖励有关的结算或付款是分期支付的,则根据《守则》第 409A 条的规定,每笔分期付款应视为单独的付款。本计划的解释应始终使本计划和奖励的条款和规定不受或符合《守则》第 409A 条的约束。尽管公司打算对美国纳税人的奖励免于或将遵守该法第409A条,但公司或其附属实体及其任何高管、董事或雇员均未对此类豁免或合规作出任何陈述或保证,并且美国纳税人或美国纳税人的遗产(视情况而定)仍将全权负责支付可能产生的所有税款、罚款和利息这是本计划下的奖励的结果。
18. 没有资金的计划
本计划应无资金。公司在本计划下的债务应构成一般无担保债务,如果公司破产,参与者在奖励方面的权利应不大于公司债权人的权利。
19. 将军
19.1 作为股东没有权利
此处或其他任何内容均不得解释为赋予任何参与者作为公司股东对为任何奖励目的保留的任何股份的任何权利。
19.2 对就业没有影响
本计划或任何奖励协议中的任何内容均不赋予任何参与者继续受雇或与公司签订合同的权利,也不会以任何方式影响公司随时终止参与者雇用的权利。
19.3 对股价不作任何担保
公司对根据本计划分配的任何股票的未来市场价值不作任何陈述或保证。
19.4 补偿
无论本计划有任何其他条款,奖励都可能被取消、补偿、撤销、偿还或根据公司政策条款采取其他行动。
19.5 通知
根据本计划条款向公司发出的任何通知都必须通过送货或挂号邮件发出,邮资预付,如果寄给公司,则寄给首席财务官,如果寄给参与者,则寄至公司人事记录中包含的参与者地址或该参与者可能不时以书面形式向公司指定的其他地址。任何此类通知将分别视为在送达工作日或邮寄之日后的三个工作日送达或送达。
19.6 适用法律
本计划及根据本计划授予的任何奖励协议将受不列颠哥伦比亚省法律及其适用的加拿大法律管辖、解释和管理。
19.7 无效条款
如果根据任何适用法律,本计划的任何条款被认定无效或不可执行,则此类无效或不可执行性将不被解释为使此处包含的任何其他条款无效或不可执行,所有此类其他条款将具有完全的效力和效力,就好像此处未包含该无效或不可执行的条款一样。
附表 A
SilverCrest 金属公司
股权股份单位计划
(“计划”)
选举通知
| | | | | |
注意: | 此处未另行定义的所有大写术语均应具有本计划中规定的含义。 |
我特此选择按季度预付费的______%(不超过季度预付金100%的选定总百分比)参与本计划的递延股份单位部分。
我确认:
1. 我已收到并审查了本计划的副本,并同意受其约束。
2.我明白,在我停止担任董事之前,我将无法促使公司赎回递延股份单位。
| | | | | |
注意: | 如果参与者拥有未向公众披露的重大信息,则任何参与者均不得提交兑换通知 |
本选举通知必须在其适用的财政年度开始前至少十天向公司提交,前提是对于美国纳税人,本选举通知必须在提供产生预付费的服务的日历年开始前至少十天提交,否则,正式提交的最后一次选举通知将继续适用。
附表 B
SilverCrest 金属公司
股权股份单位计划
(“计划”)
赎回通知
| | | | | |
注意: | 此处未另行定义的所有大写术语应具有本计划中规定的含义。美国纳税人不能使用本兑换通知。 |
我特此通知公司,我希望公司兑换 [选择适用的选项]:
我确认:
| | | | | |
☐ | 全部;或 |
☐ | ______________________________ [注明批次的数量或百分比]根据本计划的递延股份单位部分,☐ 第一/ ☐ 第二批既得递延股份单位存入我的账户。我在此确认,截至本文发布之日,我没有持有任何未向公众披露的重大信息。 |
| | | | | |
注意: | 如果赎回通知由参与者遗产的受益人或法定代表人签署,则应对兑换通知进行适当的更改,并应在兑换通知中附上适当的支持文件。 |
如果参与者拥有未向公众披露的重大信息,则任何参与者均不得提交兑换通知。
兑换日期不得迟于参与者终止之年的次年12月1日,否则参与者将被视为选择了兑换日期作为兑换日期。
附表 C
SilverCrest 金属公司
股权股份单位计划
(“计划”)
终止通知
| | | | | |
注意: | 此处未另行定义的所有大写术语均应具有本计划中规定的含义。 |
我特此告知公司,我希望停止以根据本计划发行的递延股份单位的形式收到预付费。据我所知,该请求将在提交本终止通知后公司下一个财政年度的第一财季开始反映出来,并且仅适用于提交本终止通知后公司下一个财政年度的此类预付费。如果我是美国纳税人,则此申请将自提出申请之年的下一个日历年开始的第一个财政季度起反映出来。存入我账户的任何递延股份单位应保留在该账户中,并且只能根据本计划的条款进行兑换。
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注意: | 如果参与者拥有未向公众披露的重大信息,则任何参与者均不得提交终止通知。 |
本终止通知必须在其适用的财政年度开始前至少十天向公司提交,否则,它将仅适用于在本终止通知提交后至少十天开始的财政年度。