美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条 1934 年的《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
BIOLASE, INC.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
特拉华 |
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001-36385 |
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87-0442441 |
(公司成立的州或其他司法管辖区) |
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(委员会档案编号) |
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(国税局雇主识别号) |
27042 城镇中心大道, 270 号套房
森林湖, 加利福尼亚 92610
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话号码,包括区号: (949) 361-1200
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
☐根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信
☐根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信
☐根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易品种 |
注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值每股0.001美元 |
生物 |
纳斯达克股票市场有限责任公司 (纳斯达克资本市场) |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用勾号表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐
1
第 5.07 项。将事项提交证券持有人投票。
2024年5月2日,BIOLASE, Inc.(“公司”)举行了2024年年度股东大会(“2024年年会”)。以下是对在2024年年会上提交给股东的十(10)份提案(“提案”)的投票结果。公司于2024年3月22日向美国证券交易委员会提交的2024年年会附表14A的最终委托声明(“委托声明”)详细描述了这些提案。
提案 1— 股东分别选举了公司的七名董事候选人,如下所示:
提名人 |
|
对于 |
|
反对 |
|
弃权 |
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经纪人非投票 |
约翰·R·比弗 |
|
3,569,703 |
|
921,963 |
|
555,123 |
|
6,214,310 |
乔纳森·T·洛德,医学博士 |
|
3,608,250 |
|
872,298 |
|
566,241 |
|
6,214,310 |
Kathleen T. O'Loughlin,D.S. |
|
3,613,991 |
|
868,497 |
|
564,301 |
|
6,214,310 |
玛莎·萨默曼,D.D.S. |
|
3,615,973 |
|
866,754 |
|
564,062 |
|
6,214,310 |
肯尼思·耶鲁,博士,法学博士 |
|
3,615,441 |
|
862,385 |
|
568,963 |
|
6,214,310 |
提案 2— 股东在咨询的基础上投票批准了公司指定执行官的薪酬,如下所示:
对于 |
|
反对 |
|
弃权 |
|
经纪人非投票 |
2,887,340 |
|
1,614,144 |
|
545,305 |
|
6,214,310 |
提案 3— 股东在咨询的基础上投票批准了未来股东每年就公司指定执行官薪酬进行咨询投票的频率,如下所示:
一年 |
|
两年 |
|
三年 |
|
反对 |
|
经纪人非投票 |
3,998,225 |
|
87,350 |
|
211,551 |
|
749,663 |
|
6,214,310 |
根据公司董事会及其薪酬委员会关于每年就高管薪酬进行咨询投票的建议,以及股东对此事的投票(如上所述),公司决定每年将就高管薪酬进行咨询投票,直到下一次就未来股东就高管薪酬进行咨询投票的频率进行咨询投票。
提案 4— 股东投票批准行使2023年12月8日发行的认股权证,根据纳斯达克股票市场的适用规章制度购买最多2,221,880股普通股,如下所示:
对于 |
|
反对 |
|
弃权 |
|
经纪人非投票 |
3,519,468 |
|
1,110,299 |
|
417,022 |
|
6,214,310 |
提案 5— 股东投票批准行使2024年2月15日发行的认股权证,根据纳斯达克股票市场的适用规章制度购买最多2,221,880股普通股,如下所示:
对于 |
|
反对 |
|
弃权 |
|
经纪人非投票 |
3,509,296 |
|
1,120,469 |
|
417,024 |
|
6,214,310 |
提案 6— 股东投票批准行使2024年2月15日发行的B类认股权证,根据纳斯达克股票市场的适用规章制度购买最多1600万股普通股,如下所示:
对于 |
|
反对 |
|
弃权 |
|
经纪人非投票 |
3,503,157 |
|
1,133,043 |
|
410,589 |
|
6,214,310 |
提案 7— 股东没有批准对BIOLASE, Inc.2018年长期激励计划(“2018年LTIP”)的修正案,该修正案旨在将公司根据2018年LTIP可供发行的普通股数量再增加7,500,000股,如下所示:
2
对于 |
|
反对 |
|
弃权 |
|
经纪人非投票 |
2,459,084 |
|
2,050,644 |
|
537,061 |
|
6,214,310 |
提案 8 — 股东批准任命Macias Gini & O'Connell LLP为截至2024年12月31日止年度的公司独立注册会计师事务所,详情如下:
对于 |
|
反对 |
|
弃权 |
|
经纪人非投票 |
9,290,250 |
|
1,173,985 |
|
796,864 |
|
— |
提案 9 — 股东投票批准了对公司重述的公司注册证书的修正案,其形式基本上与委托书所附的形式相同 附录 B,由公司董事会(“董事会”)酌情对公司已发行和流通的普通股(包括公司作为库存股持有的股票)进行反向股票拆分,比例为1比2对1比50(“区间”),在该区间内的比率(“反向股票拆分比率”)将由董事会酌情确定并包含在公开公告中,如下所述:
对于 |
|
反对 |
|
弃权 |
|
经纪人非投票 |
7,710,033 |
|
3,200,203 |
|
350,863 |
|
— |
提案 10 — 股东投票批准在必要或适当的情况下将2024年年会延期至以后的某个日期,以便在没有足够的选票支持或与批准第4、5、6和9号提案相关的其他情况下进一步征集代理人并进行投票,如下所示:
对于 |
|
反对 |
|
弃权 |
|
经纪人非投票 |
8,119,304 |
|
2,464,172 |
|
677,623 |
|
— |
项目 9.01。 |
财务报表和附录。 |
d) 展品。
展品编号 |
|
描述 |
104 |
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封面交互式数据文件(封面页 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中) |
3
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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BIOLASE, INC. |
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日期:2024 年 5 月 6 日 |
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来自: |
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/s/John R. Beaver |
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姓名: |
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约翰·R·比弗 |
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标题: |
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首席执行官 |
4