附录 10.1
证券购买协议的第一修正案
和
注册权协议
本证券购买协议 和注册权协议(以下简称 “协议”)的第一修正案签订于此 8第四2021 年 10 月,位于丹麦霍尔姆 Venlighedsvej 1、2970 Horsholm 的丹麦上市有限公司 Allarity Therapeutics A/S(以下简称 “公司”)和 Allarity Therapeutics A/S(“母公司”)和 之间有限合伙企业,办公室位于纽约百老汇140号38楼,纽约10005(“买方”,与公司和母公司合并,“双方” ,各为 “一方”)。
鉴于公司、母公司和买方于2021年5月20日签订了某份证券购买协议,要求买方购买公司A系列的20,000股 优先股,以及购买公司普通股(“认股权证”) 的认股权证,总额为2000万美元(“SPA”);
鉴于在签订SPA的同时, 公司和买方于2021年5月20日签订了注册权协议(“RRA”),其中 公司已同意根据1933年《证券法》提交注册声明,登记在A系列优先股转换和行使认股权证时可向买方发行的公司普通股 股份;以及
鉴于双方现在希望修改 SPA 和 RRA,如下所述。
因此,为了换取下文规定的共同契约 以及其他宝贵的报酬,双方商定如下:
1.最高人民会议第8条修正案 。特此对《最高人民协议》第8条进行修订并全文重述如下:
8.终止。
如果 对买方 (i) 在第 7 节规定的所有条件得到满足或免除之日起五 (5) 天内,或 (ii) 在 2022 年 2 月 28 日(以先发生者为准)之前未发生收盘,则该买方有权在营业结束时或之后随时终止本协议 对自己的义务该日期该买方不对任何其他方承担任何责任; 但是,(i) 根据本第 8 节终止本协议的权利应如果本协议所设想的交易未能在该日期之前完成 是由于该买方违反 本协议,而且 (ii) 放弃出售和购买优先股和认股权证仅适用于提供此类书面通知的 此类买方,前提是此类终止不影响母公司或公司 规定的任何义务本协议旨在向该买方偿还上述第 4 (g) 节所述的费用。第 8 节中的任何内容均不应被视为免除任何一方因违反本协议或其他 交易文件的条款和规定而承担的任何责任,也不得损害任何一方强迫任何其他方具体履行本 协议或其他交易文件规定的义务的权利。
2.RRA 第 1 (k) 节修正案 。特此修订 RRA 第 1 (k) 节,并全文重述如下:
(k) “所需注册金额” 指 (i) 转换优先股时可发行的最大转换股数量之和(就本文而言 ,假设 (x) 优先股可以按最低价格(定义见指定证书)进行转换,以及 (y) 任何此类转换 均不得考虑证书中规定的优先股转换的任何限制名称)和 (ii) 行使后可发行的认股权证数量的百分之二百二十五 (125%)认股权证(不考虑其中规定的对行使认股权证的任何限制 ),所有认股权证均需根据第 2 (d) 节和/或 第 2 (f) 节的规定进行调整。
3.SPA 和 RRA 的其他 条款将保持全面生效。SPA 和 RRA 的所有其他条款仍然完全有效 如书面所述。
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自上述首次写明之日起,公司、 母公司和买方已使本协议各自的签名页得到正式执行,以昭信守。
公司 | ||
Allarity Therapeutics | ||
特拉华州的一家公司 | ||
来自: | 首席执行官史蒂夫·卡切迪 | |
父母 | ||
Allarity Therapeutics | ||
一家丹麦公共有限公司 | ||
来自: | 首席执行官史蒂夫·卡切迪 | |
买家 | ||
3i,LP | ||
特拉华州有限合伙企业 | ||
来自: | Maier J. Tarlow | |
普通合伙人经理 |
证券购买协议 和注册权协议第一修正案的签名页