美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 基础全球公司 [FGF ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 2,911,183(1)(3)(4) | I | FG 金融控股有限责任公司 | |||||||
普通股 | 02/29/2024 | A | 4,284,334 | A | (1)(2) | 4,284,334(4) | I | 巴兰坦强力控股有限责任公司 | ||
普通股 | 02/29/2024 | A | 853,619 | A | (1)(2) | 853,619(4) | I | 基本环球控股,有限责任公司 | ||
8.00% 累积优先股,A系列,面值25.00美元 | 56,131(4) | I | FG 金融控股有限责任公司 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。2024年1月3日,Fundamental Global Inc.(f/k/a FG Financial Group, Inc.,“母公司”)、FG集团有限责任公司(“收购方”)和FG集团控股公司(“公司”)签订了合并计划(“合并协议”),根据该计划,公司与收购方并入收购方,收购方作为母公司的全资子公司在合并中幸存下来(“合并”)。2024年2月29日美国东部时间下午4点05分左右,即合并生效时间(“生效时间”),根据合并协议的条款,公司所有已发行普通股(“公司普通股”)按照 1:1(“交换比率”)转换为母公司普通股(“母公司普通股”)。 |
2。在合并中获得以换取相同数量的公司普通股。 |
3.在生效之前,FG Financial Holdings, LLC(“FGFH”)持有5,666,111股母公司普通股。与合并有关的是,FGFH持有的(由公司实益持有)的2,754,928股普通股已经退回。 |
4。由Fundamenty Global GP, LLC(“FGGP”)管理的合伙企业,包括FGFH、Ballantyne Strong Holdings LLC(“BTN Holdings”)和Fundamenty Global Holdings LP(“FGHP”),共计实益拥有56,131股优先股和8,049,136股普通股。FGGP可能被视为披露为由FGFH、BTN Holdings和FGHP直接拥有的证券的受益所有人。由于他们在FGP和关联实体中的职位,D. Kyle Cerminara和Joseph H. Moglia先生可能被视为披露为由FGFH、BTN Holdings和FGHP直接拥有的证券的受益所有人。每位申报人放弃对FGGP实益拥有的优先股和普通股的实益所有权,但其金钱权益除外。 |
基本环球GP, LLC /S/D. KYLE CERMINARA,首席执行官 | 03/01/2024 | |
/S/D. KYLE CERMINARA | 03/01/2024 | |
/S/JOSEPH H.MOGLIA | 03/01/2024 | |
FG 集团控股有限公司,/S/ MARK D. ROBERSON,首席执行官 | 03/01/2024 | |
FG 金融控股有限责任公司 /S/D. KYLE CERMINARA,经理 | 03/01/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |