美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 基础全球公司 [FGF ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 04/16/2024 | A | 1,527(1) | A | $1.4999 | 521,542(4) | D | |||
普通股 | 537,069 | D(2)(3)(5)(6) | ||||||||
8.00% 累积优先股,A系列,面值25.00美元 | 10,000 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
股票期权 | $3.38 | (7) | 01/11/2031 | 普通股 | 130,000 | 130,000 | D |
回复解释: |
1。股票是在基本全球公司员工股票购买计划中购买的。 |
2。2024年1月3日,Fundamental Global Inc.(f/k/a FG Financial Group, Inc.,“母公司”)、FG集团有限责任公司(“收购方”)和FG集团控股公司(“公司”)签订了合并计划(“合并协议”),根据该计划,公司与收购方并入收购方,收购方作为母公司的全资子公司在合并中幸存下来(“合并”)。2024年2月29日美国东部时间下午4点05分左右,即合并生效时间(“生效时间”),根据合并协议的条款,公司所有已发行普通股(“公司普通股”)按照 1:1(“交换比率”)转换为母公司普通股(“母公司普通股”)。 |
3.在合并中收到,以换取相同数量的公司普通股。 |
4。包括(i)根据2018年股权激励计划于2019年8月13日作为董事薪酬授予的7,722份限制性股票单位(迄今已归还了6,178个),(ii)根据1月18日的股权奖励信函协议,于2023年2月17日根据2021年股权激励计划授予的37万个限制性股票单位(其中37万个迄今已归属,但94,054笔已从既得的限制性股份单位中扣留用于税收),2021 年,以及 (iii) 根据 2021 年股权激励计划于 2023 年 2 月 17 日授予的 130,000 个 RSU(其中迄今为止已归属 86,667 个,但从既得的 RSU 中扣缴了25,659个 RSU 的税款)以表彰与2022财年相关的业绩。每个 RSU 代表获得一股母公司普通股的或有权利。 |
5。在合并中收到,以换取可转换为公司普通股(“公司RSU”)的限制性股票单位(RSU)。在生效时,每家公司的 RSU 都转换为 RSU,以收购母公司普通股(“母公司 RSU”)的数量等于 (i) 截至生效时间前受该公司 RSU 约束的股份数量乘以 (ii) 交换比率的乘积。 |
6。母公司限制性股票单位将在授予日一周年(即2023年7月3日)全额归属,但须在该归属日期之前持续提供服务。 |
7。股票期权在授予日的每个周年纪念日均以20%的增量归属和完全行使,前提是Swets先生在每个适用的归属日之前继续为发行人服务,并且发行人的每股账面价值与发行人截至上一财年末的每股账面价值相比增长了15%或更多。 |
/s/ Larry G. Swets,Jr. | 04/17/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |