附件4.7
独家期权协议
本《独家期权协议》(以下简称《协议》)于2016年2月1日在菲律宾共和国(以下简称《菲律宾》)由下列各方签署:
甲方: | 51Talk,一家根据开曼群岛法律正式注册成立并有效存在的公司,其注册办事处位于开曼群岛大开曼群岛KY1-1103号大开曼群岛邮政信箱2582号南教堂街103号海港广场; |
乙方:中国 | Frank Lin,美利坚合众国公民,菲律宾税务识别号为*;以及 |
丙方: | On Demand English Innovation Inc.是一家根据菲律宾共和国法律成立并有效存在的有限责任公司,地址为碧桂市基萨德路144号Edy大楼6楼。 |
在本协议中,甲方、乙方和丙方中的每一方应分别称为另一“方”,并统称为“方”。
鉴于:
1. | 乙方是丙方的股东,截至本合同签订之日,乙方持有丙方全部已发行和流通股的0.0008%,相当于丙方的1股。 |
因此,经双方讨论和谈判,现达成如下协议:
1. | 股权买卖 |
1.1 | 已授予选择权 |
鉴于甲方已支付1.00美元,乙方在此确认其已收到且足够,乙方在此不可撤销地授予甲方不可撤销的独家购买权,或指定一人或多人(各自,受让人)在菲律宾法律允许的范围内,以菲律宾法律允许的范围内,以本合同第1.3节所述的价格,在任何时间一次或多次购买乙方当时持有的丙方的股权,部分或全部由甲方单独和绝对酌情决定(此类权利为股权购买选择权)。除甲方和受让人(S)外,其他任何人不得享有股权购买选择权或与乙方股权有关的其他权利。丙方特此同意乙方向甲方授予股权购买选择权。本协议所称个人是指个人、公司、合伙企业、合伙人、企业、信托或非法人组织。
1.2 | 股权购买选择权的行使步骤 |
在符合菲律宾法律法规的情况下,甲方可通过向乙方发出书面通知(“股权购买期权通知”)来行使股权购买期权,通知中注明:(A)甲方或受让人决定行使股权购买期权;(B)甲方或受让人向乙方购买股权的部分(“期权”);以及(C)购买期权的日期或转让期权的日期。
1.3 | 股权收购价格 |
选择权的购买价(基准价)为1.00美元。如果在甲方行使股权购买权时,菲律宾法律要求最低价格高于基价,则菲律宾法律规定的最低价格为购买价(统称为“股权购买价”)。
1.4 | 选择权权益的转让 |
每次行使股权购买选择权:
1.4.1 | 乙方应迅速组织丙方召开股东大会,并通过决议,批准乙方将股权转让给甲方和/或指定人(S); |
1.4.2 | 乙方应获得丙方其他股东的书面声明,同意将股权转让给甲方和/或指定人(S),并放弃与之相关的任何优先购买权; |
1.4.3 | 乙方应根据本协议和股权购买选择权通知的规定,与甲方和/或各受让人(以适用者为准)就每一次股权转让签订股权转让合同; |
1.4.4 | 有关各方应执行所有其他必要的合同、协议或文件,获得所有必要的政府许可证和许可,并采取一切必要行动,将期权的有效所有权转让给甲方和/或指定人(S),不受任何担保权益的约束,并使甲方和/或指定人(S)成为期权的登记所有者(S)。就本节和本协议而言,“担保权益”应包括证券、抵押、第三方权利或权益、任何股票期权、采购权、优先购买权、抵销权、所有权保留或其他担保安排。但应被视为排除本协议和乙方的委托书所产生的任何担保权益。本协议中使用的“乙方的委托书”是指 |
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乙方于本合同签订之日签署的委托书,授予甲方委托书及对委托书的任何修改、修改和重述。
2. | 圣约 |
2.1 | 关于丙方的公约 |
乙方(作为丙方的股东)和丙方约定如下:
2.1.1 | 未经甲方事先书面同意,不得以任何方式补充、变更或修改丙方章程,增加或减少其注册资本,或以其他方式改变其注册资本结构; |
2.1.2 | 他们应按照良好的财务和业务标准和惯例维持C方的公司存在,并通过谨慎有效地经营C方的业务和处理事务,获得并保持所有必要的政府许可证和许可证; |
2.1.3 | 未经甲方事先书面同意,不得在本合同日期后的任何时间以任何方式出售、转让、抵押或以任何方式处置丙方的任何物质资产或丙方在物质业务中的合法或实益权益或收入超过10万美元,或允许对其任何担保权益进行产权负担; |
2.1.4 | 未经甲方事先书面同意,不得产生、继承、担保或承受任何债务,但在正常经营过程中产生的除贷款以外的应付款项除外; |
2.1.5 | 应始终在正常业务范围内经营丙方的所有业务,以保持丙方的资产价值,不得有任何可能影响丙方经营状况和资产价值的行为/不作为; |
2.1.6 | 未经甲方事先书面同意,不得致使丙方签署任何重大合同,但在正常业务过程中的合同除外(就本款而言,价格超过10万美元的合同视为重大合同); |
2.1.7 | 未经甲方事先书面同意,不得致使丙方向任何人提供任何贷款或信贷; |
2.1.8 | 应甲方的要求,向甲方提供丙方的经营情况和财务状况; |
2.1.9 | 如甲方提出要求,应向保险公司购买和维护有关丙方资产和业务的保险 |
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甲方可以接受的,承保金额和类型为经营类似业务的公司所特有;
2.1.10 | 未经甲方事先书面同意,不得导致或允许丙方对任何人进行合并、合并、收购或投资; |
2.1.11 | 如发生或可能发生与丙方资产、业务或收入有关的诉讼、仲裁或行政诉讼,应立即通知甲方; |
2.1.12 | 为维护丙方对其所有资产的所有权,他们应签署所有必要或适当的文件,采取一切必要或适当的行动,提出所有必要或适当的申诉,并对所有索赔提出必要或适当的抗辩; |
2.1.13 | 未经甲方事先书面同意,应保证C方不得以任何方式向其股东派发股息,但经甲方书面要求,C方应立即将所有可分配利润分配给其股东; |
2.1.14 | 应甲方的要求,他们应任命甲方指定的任何人员担任C方的董事或执行董事。 |
2.1.15 | 未经甲方事先书面同意,不得从事任何与甲方或其关联公司竞争的业务; |
2.1.16 | 除非菲律宾法律另有要求,未经甲方事先书面同意,不得解散或解散丙方。 |
2.2 | 乙方的契约书 |
乙方特此约定如下:
2.2.1 | 未经甲方事先书面同意,乙方不得出售、转让、抵押或以任何其他方式处置乙方持有的丙方股权中的任何合法或实益权益,或允许对其进行产权负担,但根据乙方授权委托书的权益除外; |
2.2.2 | 未经甲方事先书面同意,乙方不得促使丙方股东大会和/或董事(或执行董事)以任何其他方式批准出售、转让、抵押或以任何其他方式处置乙方持有的丙方股权中的任何合法或实益权益,或允许对其上的任何担保权益进行产权负担,但根据乙方授权书放置的担保权益除外; |
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2.2.3 | 未经甲方事先书面同意,乙方应促使丙方股东大会不批准与任何人的合并、合并、收购或投资; |
2.2.4 | 乙方发生或可能发生与乙方在丙方股权有关的诉讼、仲裁或行政诉讼时,应立即通知甲方; |
2.2.5 | 乙方应促使丙方的股东大会或董事(或高管董事)投票批准本协议规定的股权转让,并采取甲方可能要求的任何和所有其他行动;在维持乙方在丙方的所有权所必需的范围内,乙方应签署所有必要或适当的文件,采取一切必要或适当的行动,提出所有必要或适当的投诉,并对所有索赔提出必要或适当的抗辩; |
2.2.6 | 乙方应行使[他/她]在甲方的要求下,丙方的股权有权投票赞成选举甲方的任何指定人士担任丙方的董事或执行董事; |
2.2.7 | 乙方特此放弃对丙方任何其他股东向甲方转让股权的优先购买权(如有),并同意丙方其他股东与甲方和丙方签署与本协议类似的独家期权协议和授权书以及乙方的授权书,并同意不采取与其他股东签署的此类文件相冲突的任何行动; |
2.2.8 | 在菲律宾适用法律允许的范围内,乙方放弃以甲方或甲方指定的任何其他人为受益人的任何清算利润、利息、股息或收益;以及 |
2.2.9 | 乙方应严格遵守本协议以及由乙方、丙方和甲方共同或单独签署的其他合同的规定,履行本协议项下和本合同项下的义务,不得有任何可能影响本协议的效力和可执行性的行为/不作为。如果乙方对本协议项下或乙方授权项下的股权有任何剩余权利,则除非按照甲方的书面指示,否则乙方不得行使该等权利。 |
3. | 申述及保证 |
乙方和丙方特此共同和各自向甲方保证,自本协议之日起,以及所选权益的每个转让日期,:
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3.1 | 乙方和丙方有权、有能力和有权签署和交付本协议及其所属的任何股权转让合同(每一份转让合同),并履行其在本协议和任何转让合同下的义务。乙方和丙方同意在甲方行使股权购买选择权时签订符合本协议条款的转让合同。本协议及其转让合同构成或将构成其法律、有效和具有约束力的义务,并可根据其中的规定对双方强制执行; |
乙方和丙方已获得政府主管部门和第三方(如果需要)对本协议的签署、交付和履行的任何和所有批准和同意。
3.2 | 本协议或任何转让合同的执行和交付以及本协议或任何转让合同项下的义务不得:(I)造成任何违反菲律宾任何适用法律的行为;(Ii)不得与组织章程、章程或丙方的其他组织文件相抵触;(Iii)导致违反其所属或对其具有约束力的任何合同或文书,或构成对其所属或对其具有约束力的任何合同或文书的任何违约;(Iv)导致任何违反向其中任何一方发放的任何许可证或许可证的授予和/或继续有效的任何条件的行为;或(V)导致暂停或撤销向其中任何一方发放的任何许可证或许可证或对其施加附加条件的行为; |
3.3 | 乙方对乙方在丙方持有的股权具有良好的、可出售的所有权。除乙方的委托书外,乙方未对该股权设定任何担保权益; |
3.4 | 丙方对其所有资产拥有良好和可出售的所有权,并且没有对上述资产设定任何担保权益; |
3.5 | 除(一)在正常经营范围内发生的债务;(二)经甲方书面同意向甲方披露的债务外,丙方无任何未偿债务。 |
3.6 | 丙方已遵守菲律宾所有适用于资产收购的法律法规;以及 |
3.7 | 不存在与丙方股权、丙方资产或丙方资产有关的未决或威胁的诉讼、仲裁或行政诉讼。 |
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4. | 生效日期和期限 |
本协议自双方签署之日起生效,直至乙方在丙方持有的全部股权按照本协议转让或转让给甲方和/或甲方指定的任何其他人为止。
5. | 行政法与国际争端解决机制 |
5.1 | 治国理政法 |
本协定的执行、效力、建造、履行、修订和终止,以及本协定项下争端的解决,应受菲律宾共和国法律管辖。
5.2 | 法律纠纷的解决办法 |
如果双方对本协议的解释和履行有任何争议,应首先通过友好协商解决争议。如果在任何一方向另一方提出通过谈判解决争议的请求后30天内,双方未能就争议达成协议,任何一方均可根据联合国国际贸易法委员会仲裁规则,将相关争议提交香港国际仲裁中心(HKIAC)进行仲裁。仲裁使用的语言应为英语,仲裁地点应在香港的HKIAC。仲裁委员会的裁决为最终裁决,对各方具有约束力。
6. | 税费 |
每一方应根据菲律宾法律支付与本协议和转让合同的准备和执行以及完成本协议和转让合同项下预期的交易相关的任何和所有转让和登记税、由此产生或征收的费用。
7. | 通告 |
7.1 | 根据本协议要求或允许发出的所有通知和其他通信应亲自送达或通过挂号信、预付邮资、商业快递服务或传真发送到下述各方的地址。每个通知的确认副本也应通过电子邮件发送。通知应被视为已有效发出的日期应确定如下: |
7.1.1 | 以专人递送、速递、挂号邮件或预付邮资方式发出的通知,应视为在收到通知之日或拒收之日按通知指定的地址发出; |
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7.1.2 | 通过传真发送的通知应视为在成功发送之日起生效(由自动生成的发送确认证明)。 |
7.2 | 任何一方均可随时根据本协议条款向其他各方发出通知,更改其通知地址。 |
8. | 保密性 |
双方承认本协议的存在和条款,以及双方之间就本协议的准备和履行交换的任何口头或书面信息被视为机密信息。各方应对所有此类机密信息保密,未经其他各方书面同意,不得向任何第三方披露任何相关机密信息,但下列信息除外:(A)属于或将处于公共领域的信息(通过接收方未经授权披露的除外);(B)有义务根据适用的法律或法规、任何证券交易所的规则或法院或其他政府当局的命令予以披露;或(C)任何一方须就本协议项下拟进行的交易向其股东、董事、雇员、法律顾问或财务顾问披露,但该等股东、董事、雇员、法律顾问或财务顾问应受与本节所述类似的保密义务的约束。任何一方的股东、董事、其雇员或所聘用的机构披露任何保密信息,应被视为该一方披露了该等保密信息,并且该方应被追究违反本协议的责任。
9. | 进一步的保修 |
双方同意迅速签署为执行本协议的规定和目的而合理需要或有助于执行的文件,并采取合理需要或有助于执行本协议的规定和目的的进一步行动。
10. | 违反协议 |
10.1 | 如果乙方或丙方有任何实质性违反本协议任何条款的行为,甲方有权终止本协议和/或要求乙方或丙方赔偿所有损害;本条款第十款不影响甲方在本协议中的任何其他权利; |
10.2 | 除非适用法律另有要求,否则乙方或丙方在任何情况下均无权终止本协议。 |
11. | 杂类 |
11.1 | 修订、更改及补充 |
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对本协议的任何修改、变更和补充都需要各方签署一份书面协议。
11.2 | 完整的贸易协议 |
除本协议签署后签署的修改、补充或书面修改外,本协议应构成本协议各方就本协议主题达成的完整协议,并应取代先前就本协议主题达成的所有口头和书面磋商、陈述和合同。
11.3 | 标题 |
本协议的标题仅为方便起见,不得用于解释、解释或以其他方式影响本协议条款的含义。
11.4 | 语言 |
本协议用英文书写,一式三份,双方各执一份。
11.5 | 可分割性 |
如果根据任何法律或法规,本协议的一项或多项条款在任何方面被发现无效、非法或不可执行,则本协议其余条款的有效性、合法性或可执行性不应受到任何方面的影响或损害。双方应真诚地努力将该无效、非法或不可执行的条款替换为有效的条款,以在法律允许的最大程度上实现双方的意图,并且该有效条款的经济效果应尽可能接近该无效、非法或不可执行的条款的经济效果。
11.6 | 接班人 |
本协议对双方各自的继承人和允许的受让人的利益具有约束力,并符合他们的利益。
11.7 | 生死存亡 |
11.7.1 | 在本协议期满或提前终止时,因本协议而发生或到期的任何义务应在本协议期满或提前终止后继续有效。 |
11.7.2 | 第5、8、10节和第11.7节的规定在本协议终止后继续有效。 |
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11.8 | 豁免权 |
任何一方均可放弃本协议的条款和条件,但此类放弃必须以书面形式提供,并须经双方签字。任何一方在某些情况下对其他各方的违反行为的放弃,不应视为此类一方对其他情况下任何类似违反行为的放弃。
特此证明,双方已促使其授权代表自上述第一个日期起签署本协议。
甲方:51Talk |
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发信人: | /记者S/记者杰克·佳佳·Huang |
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姓名: | 杰克·加佳·Huang |
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标题: | 董事 |
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乙方:林志坚 |
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发信人: | /发稿S/审校林志颖 |
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C方:随需英语创新公司 |
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发信人: | /s/吉米·Y。赖 |
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姓名: | 黎智英 |
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标题: | 董事 |
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