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月发行票据成员OXY: SeniorNotesDue20258000会员2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY：2020 年 7 月发行票据成员OXY: SeniorNotesDue20278500 会员2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY：2020 年 7 月发行票据成员OXY: SeniorNotesDue20308875 会员2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: 七月招标和购买会员OXY: SeniorNotes 将于 2021 年 2 月到期成员2020-01-012020-09-300000797468OXY: 2021年到期的可变利率债券会员OXY: 七月招标和购买会员2020-01-012020-09-300000797468OXY: SeniorNotes2021年3月到期14850会员美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: 七月招标和购买会员2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes 将于2022年8月到期12600会员OXY: 七月招标和购买会员2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotesDue20255875 会员OXY：2020 年 8 月票据成员的发行2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotesDue20286375会员OXY：2020 年 8 月票据成员的发行2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotesDue20306625会员OXY：2020 年 8 月票据成员的发行2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes 将于 2021 年 2 月到期成员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员2020-01-012020-09-300000797468OXY: 2021年到期的可变利率债券会员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes 将于2022年8月到期12600会员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员2020-01-012020-09-300000797468OXY: 2022年到期的可变利率债券会员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes将于2022年4月到期22600会员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员OXY: SeniorNotes 将于2022年8月到期22700会员2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes 将于 2023 年 2 月到期 2700会员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员2020-01-012020-09-300000797468OXY: notePayableDue20386500 会员OXY: AUGUSTexchange 会员SRT: 附属机构身份会员2020-01-012020-09-300000797468OXY: 九月还款会员OXY: 可变利率贷款到期2021会员2020-01-012020-09-300000797468OXY: 可变利率贷款到期2021会员US-GAAP：后续活动成员2020-10-012020-10-310000797468OXY: 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月票据成员的发行2020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes 将于 2021 年 2 月到期成员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员2020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes 将于2022年8月到期12600会员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员2020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes将于2022年4月到期22600会员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员2020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员OXY: SeniorNotes 将于2022年8月到期22700会员2020-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes 将于 2023 年 2 月到期 2700会员OXY: 8 月和 9 月招标和购买会员2020-09-300000797468OXY: notePayableDue20386500 会员OXY: AUGUSTexchange 会员SRT: 附属机构身份会员2020-09-300000797468OXY: 海上和陆上钻机会员2020-09-300000797468OXY: CompressMember2020-09-300000797468OXY: 存储设施会员2020-09-300000797468OXY: 办公空间会员2020-09-300000797468OXY: 其他野战装备会员2020-09-300000797468OXY: 石油和天然气勘探与开发设备会员SRT: 最低成员2020-09-300000797468SRT: 最大成员OXY: 石油和天然气勘探与开发设备会员2020-09-300000797468OXY: PipelinesRailcars 存储设施地役权和房地产会员2020-09-300000797468SRT: 最低成员OXY: 房地产租赁会员2020-09-300000797468SRT: 最大成员OXY: 房地产租赁会员2020-09-300000797468US-GAAP：不动产、厂房和设备成员2020-07-012020-09-300000797468US-GAAP：不动产、厂房和设备成员2019-07-012019-09-300000797468US-GAAP：不动产、厂房和设备成员2020-01-012020-09-300000797468US-GAAP：不动产、厂房和设备成员2019-01-012019-09-300000797468美国公认会计准则：销售成员成本2020-07-012020-09-300000797468美国公认会计准则：销售成员成本2019-07-012019-09-300000797468美国公认会计准则：销售成员成本2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：销售成员成本2019-01-012019-09-300000797468US-GAAP：出售一般和管理费用会员2020-07-012020-09-300000797468US-GAAP：出售一般和管理费用会员2019-07-012019-09-300000797468US-GAAP：出售一般和管理费用会员2020-01-012020-09-300000797468US-GAAP：出售一般和管理费用会员2019-01-012019-09-300000797468OXY：厄瓜多尔安第斯石油有限公司成员提出的仲裁要求2016-01-012016-12-310000797468OXY：厄瓜多尔安第斯石油有限公司成员提出的仲裁要求2017-01-012017-12-310000797468OXY: Anadarkopetroleum公司成员2016-01-012016-12-310000797468Oxy: Tronox 结算会员2015-01-012015-12-31oxy: site0000797468US-GAAP：应计负债会员2020-09-300000797468OXY: 延期信贷和其他负债会员2020-09-300000797468OXY: NPLSites会员2020-09-300000797468OXY: 第三方网站会员2020-09-300000797468OXY: 实体运营的网站会员2020-09-300000797468OXY: 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Anadarkopetroleum公司成员US-GAAP：A系列优选股票会员2019-08-080000797468US-GAAP：后续活动成员2020-10-152020-10-1500007974682020-06-012020-06-3000007974682020-03-012020-03-3100007974682020-04-012020-04-3000007974682020-07-012020-07-310000797468美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：Warrant 会员2020-06-260000797468美国通用会计准则：普通股成员US-GAAP：Warrant 会员2020-08-030000797468美国公认会计准则：石油和天然气成员US-GAAP：运营部门成员2020-07-012020-09-300000797468OXY: 化学会员US-GAAP：运营部门成员2020-07-012020-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: 中游和营销会员2020-07-012020-09-300000797468OXY: 公司对账项目和抵消会员2020-07-012020-09-300000797468美国公认会计准则：石油和天然气成员US-GAAP：运营部门成员2019-07-012019-09-300000797468OXY: 化学会员US-GAAP：运营部门成员2019-07-012019-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: 中游和营销会员2019-07-012019-09-300000797468OXY: 公司对账项目和抵消会员2019-07-012019-09-300000797468美国公认会计准则：石油和天然气成员US-GAAP：运营部门成员2020-01-012020-09-300000797468OXY: 化学会员US-GAAP：运营部门成员2020-01-012020-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: 中游和营销会员2020-01-012020-09-300000797468OXY: 公司对账项目和抵消会员2020-01-012020-09-300000797468美国公认会计准则：石油和天然气成员US-GAAP：运营部门成员2019-01-012019-09-300000797468OXY: 化学会员US-GAAP：运营部门成员2019-01-012019-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: 中游和营销会员2019-01-012019-09-300000797468OXY: 公司对账项目和抵消会员2019-01-012019-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员2020-09-30

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

表单 10-Q
☑根据第 13 或 15 (d) 条提交的季度报告
1934 年《证券交易法》

在截至的季度期间 2020年9月30日
或者
☐根据第 13 或 15 (d) 条提交的过渡报告
1934 年《证券交易法》

在从 ___________ 到 _________ 的过渡时期

委员会档案编号 1-9210
_____________________

西方石油公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
特拉华95-4035997
（州或其他司法管辖区
公司或组织）		（美国国税局雇主
证件号）
格林威广场 5 号 110 套房
休斯顿，德州77046
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
(713) 215-7000
（注册人的电话号码，包括区号）

根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易品种注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.20美元OXY纽约证券交易所
购买普通股的认股权证，面值0.20美元
OXY 是纽约证券交易所
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
þ 是的   ☐没有
   
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
þ 是的   ☐没有
  
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器        þ加速文件管理器☐非加速文件管理器☐
规模较小的申报公司☐新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
用勾号指明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。
☐是的þ没有

注明截至最新可行日期，每类发行人普通股的已发行股票数量。
班级 截至 2020 年 9 月 30 日的业绩 
 普通股面值0.20美元 931,209,495




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第一部分
第 1 项。
财务报表（未经审计）
合并简明资产负债表——2020年9月30日和2019年12月31日
2
合并简明运营报表——截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月
4
综合收益简明表（亏损）——截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月
5
合并简明现金流量表——截至2020年9月30日和2019年9月30日的九个月
6
合并简明权益表——截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月
7
合并简明财务报表附注
注1 — 一般情况
9
附注2——会计和披露变更
11
附注3——资产剥离和其他交易
11
附注4—收入
13
附注 5—库存
16
注释6—衍生品
16
附注7—公允价值计量
21
附注8——长期债务
22
附注9—租赁承诺
24
附注10——诉讼、索赔、承诺和意外开支
25
附注11——环境负债和支出
27
附注12—退休和退休后福利计划
28
附注13—每股收益和股东权益
29
注释14—分段
31
第 2 项。
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
32
关于前瞻性陈述的警示声明
33
当前的业务展望
34
合并经营业绩
36
细分运营业绩和影响可比性的项目
38
所得税
42
流动性和资本资源
42
环境负债和支出
43
诉讼、索赔、承诺和突发事件
43
最近采用的会计和披露准则
43
第 3 项。
关于市场风险的定量和定性披露
44
第 4 项。
控制和程序
45
第二部分
第 1 项。
法律诉讼
46
第 1A 项。
风险因素
46
第 2 项。
未注册的股权证券销售和所得款项的使用
47
第 5 项。其他信息
47
第 6 项。
展品
48

1

第一部分财务信息

第 1 项。财务报表（未经审计）

合并简明资产负债表西方石油公司及其子公司
数百万的2020年9月30日2019年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物$1,896 $3,032 
限制性现金和限制性现金等价物51 485 
贸易应收账款，净额2,083 6,373 
库存1,660 1,581 
其他流动资产1,445 1,432 
持有待售资产3,559 3,870 
流动资产总额10,694 16,773 
对未合并实体的投资3,125 6,389 
不动产、厂房和设备
石油和天然气板块103,954 107,801 
化学板块7,254 7,172 
中游和营销板块8,211 8,176 
企业1,040 1,118 
不动产、厂房和设备总额120,459 124,267 
累计折旧、损耗和摊销(52,038)(42,037)
不动产、厂房和设备净额68,421 82,230 
经营租赁资产1,196 1,411 
长期应收账款和其他资产，净额998 2,527 
总资产$84,434 $109,330 
随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

2


合并简明资产负债表西方石油公司及其子公司
百万，每股金额除外2020年9月30日2019年12月31日
负债和权益
流动负债
长期债务的当前到期日$2,558 $51 
当期经营租赁负债459 579 
应付账款2,682 7,050 
应计负债3,470 5,447 
持有待售资产的负债1,331 1,718 
流动负债总额10,500 14,845 
长期债务，净额
长期债务，净额35,899 38,537 
递延贷项和其他负债
递延所得税，净额7,508 9,717 
资产报废债务4,135 4,411 
养老金和退休后债务1,728 1,823 
环境补救负债975 1,035 
经营租赁负债786 872 
其他3,043 3,858 
递延贷项和其他负债总额18,175 21,716 
股东权益
面值优先股，截至2020年9月30日和2019年12月31日为10万股
9,762 9,762 
面值普通股，截至2020年9月30日为1,079,959,455股，截至2019年12月31日为1,044,434,893股216 209 
美国库存，截至2020年9月30日为148,573,859股，截至2019年12月31日为150,323,151股(10,657)(10,653)
额外的实收资本16,505 14,955 
留存收益4,317 20,180 
累计其他综合亏损(283)(221)
股东权益总额19,860 34,232 
负债总额和股东权益$84,434 $109,330 
随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

3

合并简明运营报表西方石油公司及其子公司
截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
百万，每股金额除外2020201920202019
收入和其他收入
净销售额$4,108 $5,859 $13,649 $14,283 
利息、股息和其他收入21 56 88 175 
出售资产的（亏损）收益，净额(846)128 (824)150 
总计3,283 6,043 12,913 14,608 
费用和其他扣除额
石油和天然气运营费用656 974 2,356 2,336 
交通和收集费用343 221 1,275 285 
化学品和中游销售成本618 741 1,807 2,046 
购买的大宗商品333 441 940 1,237 
销售、一般和管理费用166 245 655 548 
其他运营和非运营费用231 362 542 860 
所得税以外的税收180 244 473 478 
折旧、损耗和摊销1,915 1,767 6,343 3,771 
资产减值和其他费用2,723 325 10,996 325 
与收购阿纳达科相关的成本5 924 302 974 
勘探费用29 63 99 134 
利息和债务支出，净额353 381 1,015 632 
总计7,552 6,688 26,803 13,626 
所得税和其他项目前的收入（亏损）(4,269)(645)(13,890)982 
其他物品
利率互换和伯克希尔认股权证的收益（亏损）净额88 (33)(573)(33)
股票投资收入123 104 183 274 
总计211 71 (390)241 
所得税前持续经营的收入（亏损）(4,058)(574)(14,280)1,223 
所得税优惠（费用）403 (163)1,896 (694)
来自持续经营的收入（亏损）(3,655)(737)(12,384)529 
已终止业务的收益（亏损），扣除税款80 (15)(1,335)(15)
净收益（亏损）(3,575)(752)(13,719)514 
减去：归属于非控股权益的净收益— (42)— (42)
减去：优先股分红(203)(118)(644)(118)
归属于普通股股东的净收益（亏损）$(3,778)$(912)$(14,363)$354 
每股普通股
持续经营收入（亏损）——基本$(4.16)$(1.06)$(14.26)$0.47 
已终止业务的收入（亏损）——基本$0.09 $(0.02)$(1.46)$(0.02)
归属于普通股股东的每股净收益（亏损）——基本$(4.07)$(1.08)$(15.72)$0.45 
持续经营业务的收益（亏损）——摊薄$(4.16)$(1.06)$(14.26)$0.47 
已终止业务的收益（亏损）——摊薄$0.09 $(0.02)$(1.46)$(0.02)
归属于普通股股东的每股净收益（亏损）——摊薄$(4.07)$(1.08)$(15.72)$0.45 
随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

4

综合收益（亏损）简明表西方石油公司及其子公司
截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
数百万的2020201920202019
净收益（亏损） $(3,575)$(752)$(13,719)$514 
其他综合收益（亏损）项目：
外币折算损失— — (1)— 
衍生品损失 (a)
(1)(114)(3)(130)
养老金和退休后收益（亏损） (b)
28 (34)(63)(30)
衍生品收益的重新分类 (c)
2 — 5 — 
其他综合收益（亏损），扣除税款29 (148)(62)(160)
综合收益（亏损）$(3,546)$(900)$(13,781)$354 
归因于非控股权益的综合收益（亏损）$— $(42)$— $(42)
归属于优先股和普通股股东的综合收益（亏损）
$(3,546)$(942)$(13,781)$312 
(a) 扣除税款 零和 $32截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月中为百万美元，以及美元1百万和美元36在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九个月中，分别为百万美元。
(b) 扣除 $ () 的税后8) 百万和美元10截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月，分别为百万美元，以及美元18百万和美元8在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九个月中，分别为百万美元。
(c) 扣除税款 零在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月中，分别为$ (1) 百万和 零在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九个月中，分别如此。

随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

5


合并简明现金流量表西方石油公司及其子公司
九个月已结束
九月三十日
数百万的20202019
来自经营活动的现金流
净收益（亏损）$(13,719)$514 
为将净收益（亏损）与经营活动提供的净现金进行对账而进行的调整：
已终止的业务，净额1,335 15 
资产的折旧、耗尽和摊销6,343 3,771 
递延所得税优惠(2,117)(1,050)
资产减值和其他项目10,915 325 
出售资产的亏损（收益），净额824 (150)
其他非现金费用与收入的关系134 568 
经营资产和负债的变化(1,240)1,480 
来自持续经营业务的运营现金流2,475 5,473 
来自已终止业务的运营现金流，扣除税款76 (107)
经营活动提供的净现金2,551 5,366 
来自投资活动的现金流
资本支出(1,921)(4,187)
资本应计变动(725)(128)
购买企业和资产，净额(102)(27,926)
出售资产的收益，净额193 4,809 
股票投资及其他，净额188 (140)
投资来自持续经营业务的现金流(2,367)(27,572)
投资来自已终止业务的现金流，扣除税款(31)(154)
投资活动使用的净现金(2,398)(27,726)
来自融资活动的现金流
扣除发行成本的长期债务收益4,956 21,557 
长期债务的支付(4,615)(4,949)
短期借款和左轮手枪的收益-WES— 1,240 
支付左轮手枪-WES— (1,000)
普通股和优先股发行的收益126 10,010 
购买库存股(4)(237)
支付普通股和优先股的现金分红(1,634)(1,766)
向非控股权益支付的分配— (127)
为衍生工具支付的净现金中的融资部分(377)11 
其他融资，净额(99)(46)
为来自持续经营业务的现金流融资(1,647)24,693 
为已终止业务的现金流融资，扣除税款(6)(1)
融资活动提供的（已使用）净现金(1,653)24,692 
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物的增加（减少）(1,500)2,332 
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物——期初3,574 3,033 
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物——期末$2,074 $5,365 
补充非现金活动：
非现金投资活动
对WES的交易所股权投资（见注1）$260 $— 
非现金融资活动
长期债务的结算-WES（见注释8）$(260)$— 
随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

6


合并简明权益表西方石油公司及其子公司
归属于普通股的股权
百万，每股金额除外优先股普通股国库股额外的实收资本留存收益累计其他综合亏损非控股权益总股权
截至2019年6月30日的余额$— $179 $(10,653)$8,157 $23,848 $(184)$— $21,347 
净收益（亏损）— — — — (794)— 42 (752)
扣除税款的其他综合亏损— — — — — (148)— (148)
普通股股息，每股0.79美元— — — — (709)— — (709)
优先股股息，每股1,489美元— — — — (118)— — (118)
普通股和其他股票的发行，净额— 30 — 6,710 — — — 6,740 
优先股的发行，净额9,762 — — — — — — 9,762 
收购的非控股权益的公允价值— — — — — — 4,875 4,875 
非控制性利息缴款，净额— — — — — — 8 8 
截至2019年9月30日的余额$9,762 $209 $(10,653)$14,867 $22,227 $(332)$4,925 $41,005 


归属于普通股的股权
百万，每股金额除外优先股普通股国库股额外的实收资本留存收益累计其他综合亏损总股权
截至2020年6月30日的余额$9,762 $213 $(10,657)$16,235 $8,105 $(312)$23,346 
净亏损— — — — (3,575)— (3,575)
其他综合收益，扣除税款— — — — — 29 29 
普通股股息，每股0.01美元— — — — (10)— (10)
优先股股息，每股2,000美元— 3 — 219 (203)— 19 
普通股发行量，净额— — — 51 — — 51 
截至2020年9月30日的余额$9,762 $216 $(10,657)$16,505 $4,317 $(283)$19,860 

随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。
7


合并简明权益表西方石油公司及其子公司
归属于普通股的股权
百万，每股金额除外优先股普通股国库股额外的实收资本留存收益累计其他综合亏损非控股权益总股权
截至2018年12月31日的余额$— $179 $(10,473)$8,046 $23,750 $(172)$— $21,330 
净收入— — — — 472 — 42 514 
扣除税款的其他综合亏损— — — — — (160)— (160)
普通股股息，每股2.35美元— — — — (1,877)— — (1,877)
优先股股息，每股1,489美元— — — — (118)— — (118)
普通股发行量，净额— 30 — 6,821 — — — 6,851 
发行优先股9,762 — — — — — — 9,762 
购买库存股— — (180)— — — — (180)
收购的非控股权益的公允价值— — — — — — 4,875 4,875 
非控制性利息缴款，净额— — — — — — 8 8 
截至2019年9月30日的余额$9,762 $209 $(10,653)$14,867 $22,227 $(332)$4,925 $41,005 

归属于普通股的股权
百万，每股金额除外优先股普通股国库股额外的实收资本留存收益累计其他综合亏损总股权
截至2019年12月31日的余额$9,762 $209 $(10,653)$14,955 $20,180 $(221)$34,232 
净亏损— — — — (13,719)— (13,719)
扣除税款的其他综合亏损— — — — — (62)(62)
普通股股息，每股0.81美元— — — — (737)— (737)
优先股股息，每股6,444美元— 6 — 438 (644)— (200)
发行普通股认股权证— — — 767 (763)— 4 
伯克希尔认股权证— — — 103 — — 103 
普通股和其他股票的发行，净额— 1 — 242 — — 243 
购买库存股— — (4)— — — (4)
截至2020年9月30日的余额$9,762 $216 $(10,657)$16,505 $4,317 $(283)$19,860 

随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。
8


合并简明财务报表附注西方石油公司及其子公司

注释 1-概述

操作性质
在本报告中，“西方” 是指西方石油公司、特拉华州公司（OPC）或OPC及其拥有控股权的一个或多个实体（子公司）。Occidental通过各种子公司和附属公司开展业务。Occidental根据适用于中期报告的美国公认会计原则（GAAP）进行了披露，并在美国证券交易委员会规章制度允许的情况下，对通常包含在合并财务报表及其附注中的某些信息和披露进行了简要或省略。这些未经审计的合并简明财务报表应与西方截至2019年12月31日止年度的10-K表年度报告（2019年10-K表格）中经审计的合并财务报表及其附注一起阅读。
西方管理层认为，随附的未经审计的合并简明财务报表包含所有必要的调整（包括正常的经常性调整），以公允列报西方截至2020年9月30日和2019年12月31日的合并财务状况，截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月的合并简明运营报表、综合收益、现金流和股东权益。以往各期财务报表和附注中的某些数据已重新分类，以符合本期列报方式。截至2020年9月30日和2019年9月30日的收入和现金流不一定表示全年预期的收入或现金流。

此次收购
2019年8月8日，根据2019年5月9日的协议和合并计划，西方收购了阿纳达科石油公司的所有已发行股份（以下简称 “收购”）。此次收购增加了西方石油和天然气投资组合，主要集中在二叠纪盆地、DJ盆地、墨西哥湾和阿尔及利亚，并增加了西部中游合伙人有限责任公司（WES）的权益。此次收购构成了业务合并。根据收购会计方法，收购对价分配给收购的有形和无形资产以及根据其公允价值承担的负债。
西方支出美元302截至2020年9月30日的九个月中，与收购相关的成本为百万美元，主要与遣散费有关。

已终止的业务
在这次收购中，西方航空与道达尔有限公司（道达尔）签订了买卖协议，出售Anadarko在阿尔及利亚、加纳、莫桑比克和南非的业务的所有资产、负债、业务和业务。道达尔和西方于2019年9月完成了对莫桑比克资产的出售，并于2020年1月完成了对南非资产的出售。
2020年4月，在与阿尔及利亚政府官员沟通后，西方确定将阿尔及利亚业务出售给道达尔的事业不会完成，因此决定继续在阿尔及利亚境内开展业务。因此，截至2020年第二季度，西方航空不再将阿尔及利亚业务归类为已终止业务中的待售资产，而是将前期重新归类为持续业务，以将阿尔及利亚的业务反映为持续业务，见 附注3-资产剥离和其他交易以免影响前一段时间。此外，在2020年第二季度，西方公司录得1美元931百万美元的减值用于重新衡量阿尔及利亚石油和天然气资产的公允价值，该值低于账面金额，就好像从收购之日起记录折旧、损耗和摊销（DD&A）一样。石油和天然气财产的公允价值是根据收益法衡量的，见 附注7——公允价值计量以了解所使用的输入和假设的描述。
2020年5月，西方和道达尔共同同意免除购买和出售加纳资产的义务，以便西方可以开始向其他第三方推销加纳资产的出售。西方航空目前正在销售加纳的资产。截至2020年9月30日，加纳的资产和负债仍按待售形式列报。西方航空录得的税后减值为美元1.42020年第二季度为10亿美元，以反映按公允价值扣除基于收益法的出售成本的持有待售资产，请参阅 附注7——公允价值计量。加纳的运营业绩继续以已终止业务的形式列报，见 附注3-资产剥离和其他交易.
除非另有说明，否则合并简明财务报表附注中提供的信息仅涉及西方航空的持续业务。与已终止业务相关的信息包含在 注意事项 3-
9

资产剥离和其他交易，在某些情况下，酌情作为单独披露包含在合并简明财务报表的个别附注中。

补充现金流信息
Occidental为持续经营业务缴纳了美国国内、州和国外所得税375百万和美元827在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九个月中，分别为百万人。西方收到了美元的退税223百万和美元5在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九个月中，分别有100万英镑与持续经营有关。为持续经营业务支付的利息总额为 $1.3十亿和美元611在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九个月中，分别为百万人。

现金等价物和限制性现金等价物
Occidental将所有购买到期日为三个月或更短的高流动性投资视为现金等价物或限制性现金等价物。截至2020年9月30日，现金等价物和限制性现金等价物的余额包括对账面价值接近公允价值的政府货币市场基金的投资。
下表提供了截至2020年9月30日和2019年9月30日的九个月合并简明现金流量表中分别报告的现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物的对账情况。

数百万的20202019
现金和现金等价物$1,896 $4,840 
限制性现金和限制性现金等价物51 467 
待售资产中包含的现金和限制性现金113 3 
长期应收账款和其他资产中包含的限制性现金和限制性现金等价物，净额14 55 
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物$2,074 $5,365 

限制性现金和限制性现金等价物总额主要与作为收购一部分融资的Anadarko前雇员福利信托以及与巴西税务纠纷相关的司法控制账户有关。持有的待售资产包括用于支付未来硬矿物特许权使用费的限制性现金，见 附注3-资产剥离和其他交易.

权益法投资-WES
2019年12月31日，西方航空和WES签署了几项协议，允许WES作为独立的中游公司运营。西方航空于2019年12月31日失去了对WES的控制权，导致西方航空按公允价值确认了美元的股权法投资5.1按WES的收盘市价计算，10亿美元。合并简明运营报表中作为非控股权益列报的金额与西方航空失去控制权之前的时期有关。在失去控制权之前，西方将WES合并为可变权益实体，其非控股权益主要包括 44.6公众拥有的WES有限合伙人权益的百分比。
在2020年第一季度，西方公司的股权投资亏损为美元440百万美元是由于WES注销了其商誉。
在2020年第三季度末，西方公司录得的非临时减值为美元2.7亿美元，因为在截至2020年9月30日的九个月中，西方投资WES的公允价值一直大大低于其账面价值。Occidental的结论是，WES的公允价值和账面价值之间的差异不是暂时的，这主要是考虑到公允价值低于其账面价值的幅度和持续时间。这种非临时减值是根据截至2020年9月30日的WES收盘价计算得出的。WES公开交易的普通单位的市值被视为一级投入。
此外, 西方公司录得亏损 $46百万美元，这是与WES进行的一笔非现金交易的结果，其中西方交易了大约 27.9一百万个 WES 普通单位将退出 1 美元260应付给 WES 的百万张票据，见 附注8-长期债务。在这次交换以及WES退出这些普通单位之后，西方有一个 2无表决权的普通合伙人利息百分比，a 51.5有限合伙人利息百分比和 2WES子公司WES Operating的无表决权有限合伙人权益百分比。截至2020年9月30日，西方在WES及其子公司的总实际经济权益为 53.5%。西方计划将其在WES的有限合伙人所有权减少至以下 50%.
截至2020年9月30日，西方对WES的股权法投资为美元1.9十亿美元，比西方航空在WES净资产中的比例权益高出美元370百万。这种基本差异主要与
10

WES的不动产、厂房和设备以及股权投资，须按其估计平均寿命进行摊销。在非临时减值之后，没有与WES股权投资相关的权益法商誉。
在失去控制权之后，Occidental和WES之间的交易在合并后不再被取消。在截至2020年9月30日的三个月和九个月中，西方和WES签订了以下关联方交易。

数百万的截至2020年9月30日的三个月截至2020年9月30日的九个月
销售$46 $165 
购买$164 $474 
已支付的交通、集会和其他费用$258 $804 


附注2-会计和披露变动

2020年1月，西方航空通过了会计准则更新（ASU）2016-13年度金融工具——信贷损失（主题326）。新准则对金融资产信用损失的核算和信贷损失的披露进行了重大修改。对于贸易应收账款、贷款和持有至到期的债务证券，各实体将被要求估算终身预期信贷损失。这将导致比目前的已发生损失模型更早地确认信贷损失。对于应收账款和其他持有至到期债务投资（1）期限较长以及（2）信誉度较低的交易对手的实体而言，加速损失确认更为重要。
西方公司的绝大多数应收账款都是短期的，到期日不到60天，信誉良好的交易对手，包括炼油厂、管道和经销商。鉴于西方公司继续努力维持强劲的信贷组合，截至本申报之日，没有负面迹象表明这些应收账款的可收性。因此，该标准的采用对本季度没有实质性影响。西方将在未来继续评估其应收账款的风险。


附注3-资产剥离和其他交易

剥离
2020 年 8 月，西方签署了一项协议，出售大约 4.5百万英亩的矿产和 1百万英亩的土地位于怀俄明州、科罗拉多州和犹他州，价格约为 $1.33十亿。该交易于2020年10月完成，净现金收益约为美元1.0十亿美元，在满足美元之后329与出售未来特许权使用费相关的数百万笔负债。截至 2020 年 9 月 30 日，大约 $1.4十亿美元的资产，主要是与矿产和收费地表英亩相关的财产，以及 $338通过收购承担的数百万笔负债被归类为待售负债。西方公司记录的销售亏损为 $431百万。亏损列报在出售资产的（亏损）收益范围内，在合并简明运营报表中扣除。净收益用于偿还其中的一部分 2 年2021年到期的可变利率定期贷款（定期贷款）。参见 附注8-长期债务以获取更多信息。
2020年10月，西方签署了一项协议，出售其在哥伦比亚的陆上石油和天然气资产，截至2020年9月30日，这些资产在我们的合并简明资产负债表中被归类为待售资产。处置组账面价值主要包括大约 $587百万不动产、厂房和设备。该交易预计将于2020年第四季度完成。在2020年第三季度，西方航空的亏损约为美元356百万美元与将资产重新计量为其公允价值（低于账面金额）有关。亏损列报在出售资产的（亏损）收益范围内，在合并简明运营报表中扣除。净收益将用于支付近期到期日。

11

阿尔及利亚业务——重新分类
下表列出了在截至2020年6月30日的六个月中，由于西方决定在阿尔及利亚开展业务，已终止业务中报告的扣除所得税后的金额，该业务被重新归类为持续业务。

数百万的截至2020年6月30日的六个月截至2019年9月30日的三个月和九个月
收入和其他收入
净销售额$319 $172 
费用和其他扣除额
石油和天然气租赁运营费用44 12 
交通费用14 4 
所得税以外的税收48 46 
折旧、损耗和摊销110 61 
重新归类为持有待使用后的减值931 — 
其他10 2 
总费用和其他扣除额1,157 125 
所得税前收入（亏损）(838)47 
所得税支出(95)(47)
阿尔及利亚业务的税后净收入$(933)$— 

下表显示了先前在合并简明资产负债表中报告的与阿尔及利亚相关的待售金额，这些金额随后被重新归类为截至2019年12月31日：

数百万的2019年12月31日
流动资产$249 
财产、厂房和设备，净额1,761 
长期应收账款和其他资产，净额146 
总资产
$2,156 
流动负债$188 
非流动负债104 
负债总额
$292 

已停止的业务
2020年1月，西方完成了向道达尔出售南非资产的交易。南非和加纳资产的业绩在合并简明运营和现金流量表中以已终止业务的形式列报。截至2020年9月30日和2019年12月31日，与加纳资产相关的金额在合并简明资产负债表中列报为待售金额，其中约为美元1.4十亿和美元3.6净额分别为10亿美元与财产、厂房和设备有关。大约 $750在待售负债中列报的金额中，有百万美元主要与递延所得税、资产报废义务和融资租赁负债有关。
截至2020年9月30日的九个月中，已终止业务中列报的扣除所得税后的金额主要涉及第二季度税后减值美元1.4由于向道达尔的出售将不再完成，因此记录了10亿美元用于调整加纳资产的公允价值。截至2020年9月30日的三个月，已终止业务中列报的扣除税款的金额主要与石油和天然气收入有关，这些收入已被石油和天然气运营费用和其他运营费用部分抵消。
12


附注 4-收入

当与客户签订的合同条款规定的义务得到履行时，即确认来自客户的收入；这通常发生在石油、液化天然气（NGL）、天然气、化学品或服务（例如运输）的交付中。截至2020年9月30日，贸易应收账款，净额为美元2.1十亿代表付款权，西方已经履行了合同规定的义务，其付款权仅以时间的推移为条件。
下表显示了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月中客户收入与总净销售额的对账情况：

截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
数百万的2020201920202019
来自客户的收入$4,018 $5,403 $12,576 $12,569 
所有其他收入 (a)
90 456 1,073 1,714 
净销售额$4,108 $5,859 $13,649 $14,283 
(a)包括净营销衍生品、石油项圈和看涨期权以及化学品交易合约。
对与客户签订合同的收入进行分类
下表按细分市场、产品和地理区域显示了西方公司的客户收入。石油和天然气部门通常在租赁或特许区出售其石油、液化天然气和天然气。化学品板块的收入根据销售地点按地理区域显示。 不包括净营销收入，中游和营销板块的收入按销售地点显示。

数百万的美国中东/非洲拉丁美洲其他国际淘汰总计
截至2020年9月30日的三个月
石油和天然气
石油$1,784 $397 $138 $— $— $2,319 
NGL252 53 — — — 305 
煤气155 77 3 — — 235 
其他23 — — — — 23 
分段总计$2,214 $527 $141 $— $— $2,882 
化学$888 $— $33 $18 $— $939 
中游和营销
气体处理$89 $73 $— $— $— $162 
市场营销110 — — 62 — 172 
权力及其他45 — — — — 45 
分段总计$244 $73 $— $62 $— $379 
淘汰$— $— $— $— $(182)$(182)
合并$3,346 $600 $174 $80 $(182)$4,018 

13

数百万的美国中东/非洲拉丁美洲其他国际淘汰总计
截至2019年9月30日的三个月
石油和天然气
石油$2,453 $852 $177 $— $— $3,482 
NGL177 66 — — — 243 
煤气125 78 5 — — 208 
其他(18)3 — — — (15)
分段总计$2,737 $999 $182 $— $— $3,918 
化学$1,009 $— $36 $16 $— $1,061 
中游和营销
气体处理$93 $81 $— $— $— $174 
市场营销157 — — 37 — 194 
权力及其他41 — — — — 41 
分段总计$291 $81 $— $37 $— $409 
WES 中游 (a)
$383 $— $— $— $— $383 
淘汰$— $— $— $— $(368)$(368)
合并$4,420 $1,080 $218 $53 $(368)$5,403 
(a)Occidental和WES签署了几项协议，允许WES作为一家独立的中游公司运营，导致西方航空于2019年12月31日失去控制权。

数百万的美国中东/非洲拉丁美洲其他国际淘汰总计
截至2020年9月30日的九个月
石油和天然气
石油$5,705 $1,426 $353 $— $— $7,484 
NGL592 158 — — — 750 
煤气476 239 12 — — 727 
其他54 1 — — — 55 
分段总计$6,827 $1,824 $365 $— $— $9,016 
化学$2,591 $— $101 $47 $— $2,739 
中游和营销
气体处理$261 $215 $— $— $— $476 
市场营销655 — — 163 — 818 
权力及其他70 — — — — 70 
分段总计$986 $215 $— $163 $— $1,364 
淘汰$— $— $— $— $(543)$(543)
合并$10,404 $2,039 $466 $210 $(543)$12,576 

14

数百万的美国中东/非洲拉丁美洲其他国际淘汰总计
截至 2019 年 9 月 30 日的九个月
石油和天然气
石油$5,105 $2,435 $524 $— $— $8,064 
NGL339 199 — — — 538 
煤气180 233 14 — — 427 
其他(40)(2)— — — (42)
分段总计$5,584 $2,865 $538 $— $— $8,987 
化学$2,937 $— $119 $53 $— $3,109 
中游和营销
气体处理$302 $272 $— $— $— $574 
市场营销162 — — 37 — 199 
权力及其他112 — — — — 112 
分段总计$576 $272 $— $37 $— $885 
WES 中游 (a)
$383 $— $— $— $— $383 
淘汰$— $— $— $— $(795)$(795)
合并$9,480 $3,137 $657 $90 $(795)$12,569 
(a)Occidental和WES签署了几项协议，允许WES作为一家独立的中游公司运营，导致西方航空于2019年12月31日失去控制权。

分配给剩余履约义务的交易价格
下表反映了截至2020年9月30日尚未履行的某些绩效义务中预计将确认的收入。Occidental适用亚利桑那州立大学2014-09年度客户合同收入（主题606）中的可选豁免，没有披露原预计期限为一年或更短的剩余履约义务的对价，也没有披露与未履行的履约义务相关的可变对价。 因此，下表代表了西方未来预期合并收入的一小部分，因为大多数产品和服务的未来销售收入取决于该数量的未来产量或可变的客户量以及可变的大宗商品价格：

数百万的
2020 年的剩余时间$38 
2021114 
20229 
20239 
20249 
此后85 
总计$264 

15


附注 5-库存

大宗商品库存和制成品主要是按加权平均成本或净可变现价值中较低者计算的原油，以及根据后进先出（LIFO）方法估值的烧碱和氯气。 库存包括以下内容：

数百万的2020年9月30日2019年12月31日
原材料$63 $75 
材料和用品885 974 
成品753 572 
1,701 1,621 
对后进先出进行重估(41)(40)
总计
$1,660 $1,581 

在2020年上半年，西方确认的减值为美元54百万和美元76百万是由于过时的材料和用品库存以及主要与商品库存相关的低于成本或可实现的净值调整所致。在截至2020年9月30日的三个月中，西方没有确认任何库存减值。
注释 6-衍生品

Occidental使用各种衍生金融工具和实物合约来管理其大宗商品价格波动、利率风险和运输承诺的风险，并确定未来出售储存大宗商品的利润率。Occidental还出于交易目的进入衍生金融工具。
在向客户购买或出售实物交付的商品时，西方可以选择正常购买和正常销售排除项。Occidental偶尔会对衍生金融工具采用现金流对冲会计处理，以锁定其天然气储存量的预测销售额的利润率，有时还会采取其他策略，例如锁定预计发行的债务的利率。当同一个交易对手存在合法的抵消权时，衍生品按公允价值和净额计值。

未指定为套期保值工具的衍生品
截至2020年9月30日，西方未被指定为套期保值的衍生品包括三向油价和看涨期权、天然气项圈、利率互换和营销衍生品。
未被指定为套期保值工具的衍生工具必须按公允价值记录在资产负债表上。在实物商品交付或金融工具结算之前，公允价值的变化将通过按市值计价的调整影响西方公司的收益。公允价值不反映该工具的已实现价值或现金价值。

项圈和看涨期权
2019年，Occidental签订了2020年的三向无成本项圈衍生工具，并在2021年增加了看涨期权，以管理其短期内因油价风险而产生的现金流波动风险。三向项圈是三个选项的组合：卖出看涨期权、买入的看跌期权和卖出看跌期权。卖出看涨期权确定了西方在规定时间内将获得的合约大宗商品交易量的上限价格。买入的看跌期权确定了西方在合约交易量中获得的底价，除非大宗商品的市场价格低于卖出的看跌期权行使价，此时底价等于参考价格加上买入的看跌期权行使价与卖出的看跌期权行使价之间的差额。西方公司订立了2021年看涨期权，以大幅改善西方在2020年合约大宗商品量中将获得的上限价格条款。Occidental 收到了 $ 现金643在截至2020年9月30日的九个月中，有100万美元与石油项圈有关。
2020年9月，Occidental签订了2021年的双向美元衍生工具，以管理其短期内因天然气大宗商品价格风险而产生的现金流波动风险。双向项圈是两个选项的组合：卖出看涨期权和买入的看跌期权。卖出看涨期权确定了西方在规定时间内将获得的合约大宗商品交易量的上限价格。买入的看跌期权确定了西方银行的最低价格
16

将收到合同数量的款项。与项圈和看涨期权相关的净收益和亏损在净销售额中确认。
截至2020年9月30日，西方有以下未兑现的项圈和看涨期权：

项圈和看涨期权，未指定为套期保值
2020年结算——石油
三向项圈（Oil MMBBL）32.2 
每桶成交量加权平均价格（布伦特原油价格）
上限售价（看涨）$74.16 
下限购买价格（看跌期权）$55.00 
底价成交价（看跌期权）$45.00 
2021年和解协议——石油
看涨期权已出售（石油MMBBL）127.8 
每桶平均价格（布伦特原油价格）
上限售价（看涨）$74.16 
2021 年和解协议-天然气
天然气项圈（百万英热单位）182.5 
每MMBTU（纽约商品交易所）的交易量加权平均价格
上限售价（看涨）$3.61 
下限购买价格（看跌期权）$2.50 

利率互换
西方在收购中收购了利率互换合约。这些合约锁定固定利率，以换取在整个参考期内将浮动利率与三个月伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）挂钩。与未指定为套期保值工具的利率衍生工具相关的净收益和亏损目前在利率互换和认股权证的净收益（亏损）中确认。
截至2020年9月30日，西方有以下未偿利率互换：

百万，百分比除外强制性的加权平均值
名义本金参考期终止日期利率
$400 2016 年 9 月-2046 年2021 年 9 月6.348 %
$350 2017 年 9 月-2047 年2021 年 9 月6.662 %
$275 2016 年 9 月-2046 年2022 年 9 月6.709 %
$450 2017 年 9 月-2047 年2023 年 9 月6.445 %

根据市场状况、负债管理行动或其他因素，西方可能会签订抵消利率互换头寸或结算或修改当前未偿还的部分或全部利率互换。在2020年第一季度，西方航空将2020年的所有强制性终止日期延长至2021年或之后。
除了利率互换，西方还有大约 $1.1与伦敦银行同业拆借利率相关的数十亿美元债务，将于2021年之后到期。预计目前报告用于设定伦敦银行同业拆借利率的信息的许多私营部门银行将在2021年之后停止这样做。西方银行目前正在评估从伦敦银行同业拆借利率过渡到另一种基准利率对其债务和衍生品债务的潜在影响。对我们的伦敦银行同业拆借利率指数合约的影响将取决于我们的交易对手选择的替代参考利率以及过渡时合约的相对价值。
衍生品结算和抵押被归类为来自经营活动的现金流，除非衍生品包含微不足道的融资要素，在这种情况下，结算和抵押被归类为来自融资活动的现金流。由于利率衍生品在收购之日的负债状况，西方投资组合中的利率衍生品包含其他微不足道的融资要素，因此，与利率衍生品相关的任何结算、抵押或现金支付都被归类为来自融资活动的现金流。与结算相关的净现金支付额为美元47百万和美元94百万换成了
17

分别为截至2020年9月30日的三个月和九个月。利率互换协议的抵押品已返还（支付）金额为美元37百万和 $ (283）在截至2020年9月30日的三个月和九个月中分别为百万美元。

营销衍生品
Occidental未被指定为套期保值的营销衍生工具是实物和远期金融合约，通常在三个月内结算。西方实物结算的衍生品合约中，绝大多数都是以指数为基础的，收益没有按市值计价的估值。这些工具以加权平均合约价格结算，为美元41.73每桶和美元2.36截至2020年9月30日，原油和天然气分别为每千立方英尺（Mcf）。加权平均合约价格为美元60.60每桶和美元2.17截至2019年12月31日，原油和天然气的每立方英尺分别为。与未指定为套期保值工具的营销衍生工具相关的净收益和亏损目前在净销售额中确认。
下表汇总了与未指定为套期保值工具的未偿还营销商品衍生品相关的净多头/（空头）交易量。

 2020年9月30日2019年12月31日
原油大宗商品合约
音量 (MMBBL)(5)55 
天然气大宗商品合约
交易量 (Bcf)(111)(128)

伯克希尔认股权证
的认股权证 80百万股西方股票，初始行使价为美元62.50，是与收购融资（伯克希尔认股权证）有关的。伯克希尔认股权证可由持有人选择全部或部分行使，直到没有流通优先股一周年之日为止，届时伯克希尔认股权证到期。如果没有获得发行伯克希尔认股权证基础的西方普通股的某些股东和监管部门的批准，伯克希尔认股权证的持有人可能需要净现金结算。在这些批准之前，伯克希尔认股权证的公允价值在每个报告日都进行了重新测量，损益表中记录了损益。
在西方公司2020年5月29日的年度股东大会上，所有剩余的批准都获得了，伯克希尔认股权证不能再以现金结算。获得批准后，使用Black-Scholes期权模型于2020年5月29日重新衡量了伯克希尔认股权证的公允价值。从负债到 “额外实收资本” 的重新分类为美元103百万。
Black-Scholes期权模型使用了以下输入：伯克希尔认股权证的预期寿命、波动系数和行使价。预期寿命基于伯克希尔认股权证的估计期限，波动系数基于西方普通股的历史波动率以及初始行使价为美元62.50.
伯克希尔认股权证包含一项反稀释条款，该条款调整了向普通股股东进行某些分配时西方普通股的行使价和可行使的股数。2020 年 6 月 26 日，西方公司董事会宣布向其普通股股东分配认股权证，以购买更多普通股，见 附注13——每股收益和股东权益。向普通股股东的分配导致了对伯克希尔认股权证的反稀释调整，从而将其行使价降至美元59.624并将行使伯克希尔认股权证时可发行的西方普通股数量增加了大约 3.9百万股。

被指定为对冲工具的衍生品
归属于受现金流套期保值会计的衍生工具的净收益和亏损属于累计的其他综合亏损，并重新归类为收益，因为与衍生品相关的交易在收益中确认。

现金流套期保值
西方航空的营销业务将从第三方购买的天然气存储在西方航空的租赁存储设施中。衍生工具用于固定存储交易量的未来销售利润。截至2020年9月30日和2019年12月31日，现金流套期保值并不重要。

18

衍生品的公允价值
下表列出了西方未偿还衍生品的公允价值。公允价值按总额列报如下，包括衍生品受主净额结算安排约束的情况，并在合并简明资产负债表中按净额列报。

数百万的使用公允价值测量
净额结算 (a)
公允价值总额
资产负债表分类第 1 级第 2 级第 3 级
2020年9月30日
项圈和看涨期权
其他流动资产$— $269 $— $— $269 
递延贷项和其他负债——其他— (18)— — (18)
营销衍生品
其他流动资产1,162 37 — (1,194)5 
长期应收账款和其他资产，净额77 2 — (77)2 
应计负债(1,180)(49)— 1,194 (35)
递延贷项和其他负债——其他(77)— — 77 — 
利率互换
应计负债— (1,011)— — (1,011)
递延贷项和其他负债——其他— (894)— — (894)
2019年12月31日
项圈和看涨期权
其他流动资产$— $92 $— $— $92 
递延贷项和其他负债——其他— (160)— — (160)
营销衍生品
其他流动资产945 79 — (973)51 
长期应收账款和其他资产，净额4 12 — (4)12 
应计负债(1,008)(44)— 973 (79)
递延贷项和其他负债——其他(4)(1)— 4 (1)
利率互换
其他流动资产— 5 — — 5 
长期应收账款和其他资产，净额— 5 — — 5 
应计负债— (657)— — (657)
递延贷项和其他负债——其他— (776)— — (776)
伯克希尔认股权证 (b)
递延贷项和其他负债——其他— (107)— — (107)
(a)这些金额不包括抵押品。
(b)伯克希尔认股权证于2020年5月29日被重新归类为股权。

截至2020年9月30日和2019年12月31日，美元388百万和美元104已分别从与利率互换相关的衍生负债中净扣除数百万笔抵押品。截至2020年9月30日，西方银行已存入美元15向经纪人提供的与营销衍生品相关的数百万份抵押品，其中扣除衍生负债。初始保证金为 $65截至2019年12月31日，向经纪商存入了100万英镑，与营销衍生品有关。

19

衍生品的收益和损失
下表显示了西方公司的衍生工具对合并简明运营报表的影响：

数百万的截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
损益表分类2020201920202019
项圈和电话
净销售额$110 $75 $1,067 $75 
营销衍生品
净销售额 (a)
(18)91 — (119)
利率互换
利率互换和认股权证的收益（亏损），净额88 (53)(577)(53)
伯克希尔认股权证
利率互换和认股权证的净收益 (b)
$— $20 $5 $20 
(a)包括衍生和非衍生营销活动。
(b)包括2020年5月29日重新归类为股权之前伯克希尔认股权证的亏损和收益。

信用风险
Occidental与能源商品的实物交割相关的交易对手信用风险源于其客户可能无法履行其结算承诺。Occidental通过选择其认为财务状况良好的交易对手、与交易对手签订净额结算安排以及酌情要求提供抵押品或其他信用风险缓解措施来管理信用风险。Occidental积极评估其交易对手的信用，分配适当的信用额度，并根据这些分配的限额监控信贷风险。Occidental还通过受监管的交易所与选定的清算所和经纪商签订未来合约，这些清算所和经纪商承受的信用风险最小，因为这些交易中有很大一部分是按每日保证金结算的。
西方航空的某些场外衍生工具包含信用风险相关特征，主要与西方或其交易对手的信用评级相关，这可能会影响各方需要出具的抵押品金额。截至2020年9月30日存在净负债头寸的具有信用风险相关或有特征的衍生工具的总公允价值为美元35百万（扣除美元）388百万的抵押品），其中 $12百万与营销活动有关，余额与利率互换有关。截至2019年12月31日存在净负债头寸的具有信用风险相关或有特征的衍生工具的总公允价值为美元787百万（扣除美元）169百万抵押品）.
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注7-公允价值计量

Occidental根据估值技术的输入，将其按公允价值计量的资产和负债按三级公允价值层次结构进行了分类：1级——使用活跃市场的资产或负债报价；2级——使用资产或负债报价以外的可观察投入；以及级别3——使用不可观察的输入。如果存在级别间转账，则在每个报告期结束时予以确认。

公允价值-反复出现
2012年1月，西方签订了购买二氧化碳（CO）的长期合同2）。该合约包含与纽约商品交易所原油价格变动相关的价格调整条款。Occidental确定，该合约中与纽约商品交易所油价相关的部分与东道合约没有明确和密切的关系，因此，Occidental将这一嵌入式定价功能与其东道合约分开，并在合并简明财务报表中按公允价值记账。
下表提供了定期计量的嵌入式衍生品的公允价值计量信息：

数百万的使用公允价值测量
嵌入式导数第 1 级第 2 级第 3 级净额结算和
抵押品		完全公平
价值
截至2020年9月30日
应计负债$— $(79)$— $— $(79)
递延贷项和其他负债——其他— (19)— — (19)
截至2019年12月31日
应计负债$— $(40)$— $— $(40)
递延贷项和其他负债——其他— (49)— — (49)

公允价值——非经常性——减值
在2020年第二季度，由于 COVID-19 疫情对石油需求的影响预计将导致大宗商品价格长期下跌，西方航空对其几乎所有的石油和天然气资产进行了减值测试。西方航空确认其石油和天然气已探明和未经证实的财产的税前减值总额为美元8.6十亿，其中 $6.4石油和天然气板块的业绩中包含十亿美元，美元2.2十亿 ($)1.4与加纳相关的10亿美元（扣除税款）包含在已终止的业务中。
在2020年第二季度，西方记录的经证实的房地产税前减值为美元1.2十亿美元主要与其国内在岸和墨西哥湾资产的某些资产有关，美元0.9十亿美元用于根据其公允价值调整阿尔及利亚石油和天然气探明的财产。已证明财产的公允价值是根据收入法衡量的。
未经证实的房地产税前减值为美元4.3十亿美元主要与国内陆上未经证实的土地有关。该土地的公允价值是根据市场方法衡量的，使用来自国内在岸市场参与者的隐含面积估值，其中不包括分配给已探明物业的公允价值。
收入方法被视为三级公允价值估算，包括对未来生产和生产时间的重要假设、大宗商品价格假设以及运营和资本成本估算，使用折现法 10加权平均资本成本百分比。税收以当前的法定税率为基础。未来的产量和生产时间基于特定石油和天然气资产的内部储量估计和内部经济模型。内部储量估计数包括探明储量和未探明储量，后者根据储量类别的不确定性进行了调整。价格假设基于市场信息和已发布的行业资源的组合，并根据历史差异进行了调整。价格假设从大约 $ 不等402020年每桶石油将增加到约美元702034年每桶石油，未加权算术平均价格为美元59.17和 $62.42适用于 WTI 和布伦特原油指数资产 15分别为一年。天然气价格从大约 $ 不等2.002020 年每个 MCF 降至 $3.602034 年每个 MCF，未加权算术平均价格为 $3.13适用于纽约商品交易所的资产 15一年期间。2034年后，石油和天然气大宗商品价格均持平，并根据位置和质量差异进行了调整。运营和资本成本估算基于当前的可观测成本，并进一步上涨 1大宗商品价格超过美元的每个时期的百分比50每桶和 2大宗商品价格超过美元的每个时期的百分比60每桶。加权平均成本
21

资本是根据行业同行计算得出的，最接近外部市场参与者期望获得的资本成本。
在2020年第一季度，西方石油和天然气板块确认的税前减值和相关费用为美元581百万主要与已探明和未经证实的石油和天然气财产以及较低的成本或原油库存净可实现价值调整有关。西方记录的经证实的财产减值为美元293百万美元与某些国际资产和墨西哥湾有关。西方航空记录了未经证实的财产减值, 约为 $241百万美元，主要与国内陆上未开发租赁和墨西哥湾近海有关，西方航空不再打算在那里进行勘探、评估或开发活动，这主要是由于短期资本计划的减少。
如果宏观经济状况进一步恶化，如果这种恶化状况预计将持续下去，西方石油和天然气资产可能会接受进一步的减值测试，这可能会导致额外的非现金资产减值，而这种减值可能对我们的财务报表产生重大影响。

善意
截至2019年12月31日，西方公司的收入为美元1.2与其在WES的所有权相关的数十亿商誉，净额包括在长期应收账款和其他资产中。WES公开交易单位的市值大幅下降导致管理层确定，申报单位的公允价值很可能大大低于其账面价值和剩余的美元1.22020年第一季度，数十亿美元的商誉已全部减值。WES公开交易单位的市值被视为一级输入。

附注8-长期债务

下表汇总了西方航空的未偿债务，包括融资租赁负债：

数百万的2020年9月30日2019年12月31日
按面值计算的借款总额$37,511 $37,401 
账面价值调整：
未摊销的保费，净额765 914 
债务发行成本(144)(125)
长期融资租赁292 347 
当前的融资租赁33 51 
债务和融资租赁总额38,457 38,588 
减少长期债务和融资租赁的当前到期日(2,558)(51)
长期债务，净额$35,899 $38,537 

债务活动
2020年3月，西方航空修改了其循环信贷额度（RCF）和定期贷款中的唯一财务契约，修改了每份协议中 “总资本” 的定义，以排除2019年9月30日之后发生的任何非现金减记、减值和相关费用。
2020年7月和8月，西方发行了几系列票据，到期日为 五到 十年并将所得款项用于为某些未偿还系列票据的现金投标提供资金，以偿还其他债务，到期日为 一到 三年，以及定期贷款。
2020 年 8 月，西方交换了大约 27.9百万个 WES 普通单位每美元将退休260应付给WES的百万张票据, 导致净亏损美元46百万，其中包括 $76与应付给WES的票据的未摊销溢价相关的100万美元债务收益已清偿。该汇兑净亏损已列报为出售资产的（亏损）收益，在合并简明运营报表中扣除。
22

下表汇总了截至2020年9月30日的九个月中西方公司的债务发行、回购、还款和交换：

数百万的按面值借款
截至2019年12月31日按面值计算的借款总额$37,401 
2020年7月票据的发行： (a)
2025年到期的8.000％优先票据500 
2027 年到期的 8.500% 优先票据500 
2030 年到期的 8.875% 优先票据1,000 
7月招标和采购：
2021 年 2 月到期的 4.100% 优先票据(943)
2021年2月到期的浮动利率债券(473)
2021 年 3 月到期的 4.850% 优先票据(530)
2021 年 8 月到期的 2.600% 优先票据(51)
2020年8月票据的发行： (b)
2025年到期的5.875％的优先票据900 
2028 年到期的 6.375% 优先票据600 
2030 年到期的 6.625% 优先票据1,500 
八月和九月的招标和采购：
2021年2月到期的 4.100% 优先票据(139)
2021年8月到期的浮动利率债券(122)
2021年8月到期的2.600％优先票据(1,099)
2022年8月到期的浮动利率债券(448)
2022年4月到期的2.600％优先票据(171)
2022年8月到期的2.700％优先票据(102)
2023 年 2 月到期的 2.700% 优先票据(52)
8 月 WES 交易所：
2038 年到期的 6.500% 应付给 WES 的票据(260)
九月定期贷款还款：
2021年到期的2年期浮动利率定期贷款
(500)
截至2020年9月30日按面值计算的借款总额$37,511 
(a)自2021年1月15日起，7月份票据的利息将在每年的7月15日和1月15日每半年拖欠一次支付。
(b)自2021年3月1日起，8月份票据的利息将在每年的3月1日和9月1日每半年支付一次。

随后的债务活动
2020年10月，西方银行以美元的价格将2021年8月到期的剩余浮动利率票据全部兑换377百万，西方支付了美元1.0十亿美元的定期贷款，收益来自出售位于怀俄明州、科罗拉多州和犹他州的矿产和地表土地.在这笔付款之后，$446百万的定期贷款仍未偿还。

债务的公允价值
截至2020年9月30日，西方债务的公允价值估计为美元31.5十亿。西方的大部分债务被归类为1级，其中美元为1.6十亿被归类为二级。截至2019年12月31日，西方债务的估计公允价值为美元38.8十亿。
23

附注9-租赁承诺

Occidental的经营租赁协议包括石油和天然气勘探和开发设备的租赁, 包括海上和陆上钻井平台 $56百万，压缩机 $155百万，存储设施为美元297百万，办公空间为美元417百万美元和其他现场设备58百万，总额记录在合并简明资产负债表和下面的租赁成本披露中。合同到期条款通常介于 二到 八年。此外，通过正常的共同利息账单流程，实际支出与损益表上的共同利息回收额相抵消。Occidental的租约还包括管道, 轨道车辆, 地役权, 飞机和其他美元房地产262百万，通常与共同利息回收无关。办公空间和其他房地产租赁的合同到期期限从 一到 13年份。
Occidental的融资租赁协议包括石油和天然气勘探和开发设备的租赁, 以及房地产办公室, 压缩机和现场设备的租赁，价格约为 $325百万.
下表显示了截至2020年9月30日和2019年12月31日的租赁余额及其在合并简明资产负债表中的位置：

数百万的资产负债表位置2020年9月30日2019年12月31日
资产：
正在运营经营租赁资产$1,196 $1,411 
财务不动产、厂房和设备329 397 
租赁资产总额$1,525 $1,808 
负债：
当前
正在运营当期经营租赁负债$459 $579 
财务长期债务的当前到期日33 51 
非当前
正在运营递延信贷和其他负债——经营租赁负债786 872 
财务长期债务，净额292 347 
租赁负债总额$1,570 $1,849 

西方公司的租约将于2020年9月30日到期，具体时间表如下：

正在运营财务
数百万的
租赁 (a)
租赁 (b)
总计
2020 年的剩余时间$117 $7 $124 
2021454 35 489 
2022182 34 216 
2023110 32 142 
202489 30 119 
此后480 261 741 
租赁付款总额1,432 399 1,831 
减去：利息(187)(74)(261)
租赁负债总额$1,245 $325 $1,570 
(a)剩余租期的加权平均值为 6.0年份，加权平均折扣率为 4.53%.
(b)剩余租期的加权平均值为 11.8年份，加权平均折扣率为 3.37%.

24

下表列出了西方航空的总租赁成本和分类，以及为计量运营和融资租赁负债所含金额而支付的现金：

数百万的截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
租赁成本分类 (a)
2020201920202019
运营租赁成本 (b)
财产、厂房和设备，净额$24 $139 $153 $321 
销售成本131 135 417 273 
销售、一般和管理费用37 26 80 61 
融资租赁成本：
ROU 资产的摊销5 5 14 11 
租赁负债的利息3 1 9 1 
总租赁成本$200 $306 $673 $667 
(a) 反映的金额是追回共同利息前的总金额。
(b) 包括短期租赁成本 $42百万和美元146截至2020年9月30日的三个月和九个月中分别为百万美元，以及美元139百万和美元295在截至2019年9月30日的三个月和九个月中，分别为百万美元。包括 $ 的可变租赁成本11百万和美元73截至2020年9月30日的三个月和九个月中分别为百万美元，以及美元55百万和美元115在截至2019年9月30日的三个月和九个月中，分别为百万美元。

截至9月30日的九个月
数百万的20202019
运营现金流$401 $164 
投资现金流$59 $83 
为现金流融资$15 $11 

附注10-诉讼、索赔、承诺和意外开支
法律事务
Occidental或其某些子公司在正常业务过程中参与诉讼、索赔和其他法律诉讼，这些诉讼除其他外寻求对所谓的人身伤害、违约、财产损失或其他损失的赔偿、惩罚性赔偿、民事处罚或禁令或宣告性救济的赔偿。西方航空或其某些子公司也参与了《综合环境应对、补偿和责任法》（CERCLA）和类似的联邦、州、地方和外国环境法规定的诉讼。这些环境诉讼要求为补救措施提供资金或进行补救，在某些情况下，还要求赔偿所谓的财产损失、惩罚性赔偿、民事处罚和禁令救济。通常，西方公司或此类子公司是参与这些环境诉讼的众多公司之一，迄今为止，它们成功地与其他财务状况良好的公司分担了应对成本。此外，一些诉讼、索赔和法律诉讼涉及收购或处置的资产，对于这些资产，第三方或西方保留赔偿责任，或就交易前存在的情况向另一方提供赔偿。
根据适用的会计指导，西方航空在可能发生负债且可以合理估计负债的情况下，为未决的诉讼、索赔和诉讼程序累积储备金。截至2020年9月30日和2019年12月31日，除环境修复外，符合这些标准的事项的准备金余额对西方公司的合并简明资产负债表并不重要。
2016年，西方收到了厄瓜多尔共和国约美元的付款1.0根据2015年11月对厄瓜多尔2006年没收西方15号区块参与合同的仲裁裁决，该裁决为10亿美元。裁定金额相当于追回了 60区块 15 值的百分比。2017年，厄瓜多尔安第斯石油有限公司（安第斯山脉）提出仲裁要求，声称其有权获得仲裁 40西方获得的判决金额的百分比份额。西方公司辩称，安第斯无权获得根据2015年仲裁裁决支付的任何款项，因为西方公司的追回仅限于西方公司自己的款项 60该区块的经济利益百分比。案情听证会于2020年9月举行，预计将在未来六个月内做出仲裁决定。
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2019年8月，桑切斯能源公司及其某些关联公司（桑切斯）根据美国《破产法》第11章自愿提交了重组申请。桑切斯是与阿纳达科签订协议的当事方，原因是阿纳达科在2017年收购了阿纳达科的鹰福特页岩资产。桑切斯正试图拒绝一些与收购阿纳达科的鹰福特页岩资产有关的协议。如果允许桑切斯拒绝其中某些协议，那么阿纳达科可能欠各第三方的亏损款项。该公司打算为桑切斯拒绝协议的任何企图进行有力辩护。该公司预计，将在2021年第一季度对桑切斯所谓的拒绝合同作出裁决。
2020年5月26日，向纽约州最高法院提起了标题为斯特林高地市一般雇员退休制度等诉西方石油公司等人的假定证券集体诉讼，编号为651994/2020（斯特林市）。该申诉根据经修订的1933年《证券法》（《证券法》）第11、12和15条提出索赔，其依据是《证券法》文件中涉嫌的错误陈述，包括与阿纳达科收购以及西方于2019年8月发行的相关普通股和债务证券发行相关的注册声明。该诉讼是针对西方公司、某些现任和前任高管和董事以及债务证券发行的某些承销商提起的，要求赔偿金额不详的赔偿，外加律师费和开支。又向同一个法院提起了两起假定集体诉讼（以及斯特林市案件，州案件），州案件合并为 关于西方石油公司证券诉讼，编号 651830/2020。该公司打算在州案件的各个方面大力为自己辩护。
对西方航空的未决诉讼、索赔和诉讼的最终结果和影响无法预测。管理层认为，这些问题的解决，无论是个人还是总体而言，都不会对西方公司的合并简明资产负债表产生重大不利影响。如果这些问题出现不利结果，则任何特定季度或年度期间的未来经营业绩或现金流都可能受到重大不利影响。Occidental的估计基于有关法律事务的已知信息及其在异议、诉讼和解决类似问题方面的经验。随着新信息的出现，Occidental重新评估了或有损失的概率和可估计性。

税务问题
在运营过程中，Occidental在不同的联邦、州、地方和外国税务管辖区接受税务机关的不同时期的审计。对于传统的西方集团，美国国税局（IRS）已根据其合规保证计划对截至2017年的美国联邦所得税应纳税年度进行了审计，随后的应纳税年度目前正在审查中。出于州所得税的目的，已对截至2009年的应纳税年度进行了审计。到2010年，外国司法管辖区的所有重大审计事项均已得到解决。在税务审计过程中，出现了争议，并可能出现与事实和法律问题有关的其他争议。
对于Anadarko而言，其截至2016年的应纳税年度已由美国国税局和相应的州税务机关审计，用于美国联邦和州所得税。一个外国司法管辖区有未决的重大审计事项。如上所述，在税务审计过程中，出现了争议，并可能出现与事实和法律问题有关的其他争议。除了下文讨论的事项外，Occidental认为，这些未决税务问题的解决不会对其合并财务状况或经营业绩产生重大不利影响。Anadarko 收到了一美元8812016年与其美元相关的暂定退款为百万美元5.22015 年，Tronox Adversary Progressary Process2018年9月，阿纳达科收到了美国国税局的法定亏损通知，不允许净营业亏损结转，并拒绝了阿纳达科的退款申请。结果，阿纳达科于2018年11月向美国税务法院提交了请愿书，要求对不予补贴提出异议。该案一直处于美国国税局的上诉程序中，直至2020年第二季度，但此后已退回美国税务法院，西方航空预计将继续寻求解决办法。尽管西方航空认为有权获得这笔退款，但根据ASC 740关于不确定税收状况会计的指导方针，截至2020年9月30日，西方航空尚未记录暂定现金退税的税收优惠881百万。因此，如果西方公司最终不能在这个问题上占上风，那么除了未来利息外，不会有与该状况相关的额外税收支出用于财务报表的目的。截至2019年12月31日，在递延贷项和其他负债中记录了负债，如果西方不占上风，则应偿还的金额加上利息。
2020年3月27日，总统签署了《冠状病毒援助、救济和经济安全法》（以下简称《CARES法案》），使之成为法律，这是一项应对 COVID-19 疫情的一揽子经济刺激计划。CARES法案包含多项企业所得税条款，包括允许立即退还剩余未使用的AMT抵免额以及允许将2018、2019和2020纳税年度产生的净营业亏损在5年内结转的条款。在截至2020年9月30日的九个月中，西方收到了约美元195由于前面提到的AMT信贷和NOL的结转条款，百万美元的现金退款。Occidental目前预计，CARES法案的各项条款不会对当期所得税支出或递延所得税资产的可变现性产生实质性影响。西方航空将继续监督美国财政部和国税局发布的更多指导方针。
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对第三方的赔偿
Occidental、其子公司，或两者兼而有之，已向各方赔偿了这些当事方将来可能因与西方达成的购买和其他交易而承担的特定责任。这些赔偿通常视另一方承担的负债达到规定阈值而定。截至2020年9月30日，Occidental尚不知道有哪些情况可以合理预期会导致赔偿索赔导致付款大大超过储备金。

附注11——环境负债和开支

Occidental的业务受与改善或维持环境质量相关的严格的联邦、州、地方和国际法律法规的约束。要求或涉及环境补救的法律，包括CERCLA和类似的联邦、州、地方和国际法律，可以追溯适用，无论过失、原始活动的合法性或场地的当前所有权或控制权如何。OPC或其某些子公司根据这些法律参与或积极监督一系列补救活动以及政府或私人诉讼，这些诉讼涉及运营场所、封闭式场所和第三方场所过去涉嫌的做法。补救活动可能包括以下一项或多项：涉及取样、建模、风险评估或监测的调查；包括清除、处理或处置在内的清理措施；或补救系统的运行和维护。环境诉讼要求为补救措施提供资金或进行补救，在某些情况下，还要求赔偿所谓的财产损失、惩罚性赔偿、民事处罚、禁令救济和政府监督费用。

环境修复
截至2020年9月30日，西方参与或监督了以下地区的补救活动或诉讼 174网站。 下表列出了西方截至2020年9月30日的当前和非流动环境修复负债。当前部分，美元160百万，包含在应计负债和非流动部分中，美元975百万美元，包括递延信贷和其他负债——环境补救负债。
西方公司的环境修复场地分为四类：美国环境保护署（EPA）在CERCLA国家优先事项清单（NPL）上列出或提议列入的地点，以及三类非NPL场地——第三方场地、西方运营的场地以及封闭或非运营的西方场地。

数百万，网站数量除外站点数量补救平衡
不良贷款网站35 $451 
第三方网站72 284 
西方运营的网站17 142 
封闭或未运营的西方站点50 258 
总计174 $1,135 

截至2020年9月30日，西方公司的环境修复负债已超过美元10每人一百万 19的 174上述网站，以及 98的网站负有责任 零到 $1每人一百万。根据目前的估计，西方公司预计将支出相应的资金约为 45未来上述地点期末补救余额的百分比 三到 四年以及随后这些地点的剩余余额 10或更长时间。Occidental认为，除了记录在这些地点进行环境修复的负债外，其合理可能的额外损失范围可能高达 $1.1十亿。自2019年12月31日以来，西方航空对这些场地的参与状况和相关的重要假设，包括由Maxus Energy Corporation（Maxus）赔偿的场地，没有发生重大变化。

MAXUS 环境站点
1986年，当西方收购钻石三叶草化学公司（DSCC）时，YPF S.A.（YPF）的子公司Maxus同意对西方航空公司的一些环境场地进行赔偿，包括帕萨克河部分沿线的钻石碱超级基金场地（场地）。2016年9月17日，Maxus和几家关联公司向特拉华州联邦地方法院申请了第11章破产。在申请破产之前，Maxus为西方航空辩护并赔偿了与受赔偿的场地（包括本网站）相关的清理费用和其他费用。
2016年3月，美国环保局发布了决策记录（ROD），详细说明了下层所需的补救措施 8.3帕萨克河下游数英里处ROD 没有针对上层人士采取任何潜在的补救措施 九下帕萨克河或纽瓦克湾数英里处。在2016年第三季度，在Maxus申请破产之后，
27

Occidental和EPA签订了行政同意令（AOC），以完成ROD中概述的拟议清理计划的设计，估计费用为 $165百万。美国环保局宣布，它将与其他潜在责任方达成类似的协议。
Occidental已累积了一笔储备金，该准备金与其预计可分配的费用份额有关，用于进行AOC和ROD要求的设计和修复以及某些其他Maxus赔偿的场地。Occidental的应计估计环境储备不考虑任何补偿成本的回收。西方在该负债中的最终份额可能高于或低于预留金额，并取决于最终设计计划以及西方可分配份额与其他潜在责任方之间的决议。鉴于Maxus的破产以及其他潜在责任方的最终责任份额，西方航空继续评估为遵守AOC、ROD以及在Maxus赔偿的其他场地进行补救所产生的成本。2018年6月，Occidental根据CERCLA向新泽西州联邦地方法院提起诉讼，要求许多潜在责任方偿还为遵守AOC、ROD或在现场开展其他补救活动而产生或将要产生的款项。
2017年6月，监督Maxus破产的法院批准了一项清算计划（计划），以清算Maxus，并设立信托基金，向YPF、Repsol和其他人提出索赔，以满足西方和其他债权人对过去和未来清理和其他费用的索赔。2017年7月，法院批准的计划成为最终计划，信托生效。除其他职责外，该信托将根据信托协议和计划向YPF、Repsol等人提出索赔，并将资产分配给Maxus的债权人。2018年6月，该信托基金向特拉华州破产法院对YPF和Repsol提起诉讼，除其他外，基于欺诈性转让和另类自我提起索赔。2019年，破产法院驳回了Repsol和YPF驳回申诉的动议以及他们将该案移交破产法院的动议。在本报告发布时，发现仍在进行中。

附注12-退休和退休后福利计划

Occidental为某些国内工会、非工会小时工和外籍雇员制定了各种固定福利养老金计划。此外，西方航空还为某些在职、退休和残疾雇员及其符合条件的受抚养人提供医疗和其他福利。
在收购的同时，Occidental收购了某些Anadarko的缴费型和非缴费型固定福利养老金计划，其中包括合格和补充计划，以及为某些退休员工提供医疗保健和人寿保险福利的计划。自收购之日起，对Anadarko的养老金和退休后债务进行了重新计量。自2020年6月30日起，固定福利养老金计划和涵盖阿纳达科在职员工的某些补充计划被冻结。
下表汇总了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月的西方退休和退休后福利计划费用：

截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
数百万的2020201920202019
与和解、削减和特别解雇补助金相关的净收益 (a)
$5 $24 $121 $24 
与养老金福利相关的定期福利净成本，不包括结算、削减和特别解雇补助金— 
(b)
15 22 19 
与退休后福利相关的定期福利净成本18 19 56 48 
对合格和补充计划的缴款$30 $7 $132 $8 
(a) 截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月中，与和解、削减和特别解雇补助金相关的净收益主要与收购同时启动的离职计划以及冻结阿纳达科员工应计福利金有关。
(b)在截至2020年9月30日的三个月中，与养老金福利相关的定期福利净成本并不重要，不包括结算、削减和特别解雇补助金。

缴款的增加主要是由于与上述遣散费计划相关的Anadarko补充计划的分配。Occidental的绝大部分捐款来自为阿纳达科前雇员设立的信托基金。西方正在推迟向CARES法案允许的合格固定福利计划缴纳所有必需的款项。

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附注13——每股收益和股东权益

下表显示了归属于普通股股东的每股基本净收益（亏损）和摊薄后净收益（亏损）的计算结果：

三个月已结束
九月三十日		九个月已结束
九月三十日
除每股金额外的数百万美元2020201920202019
来自持续经营的净收益（亏损） $(3,655)$(737)$(12,384)$529 
来自已终止业务的收入（亏损）80 (15)(1,335)(15)
净收益（亏损）(3,575)(752)(13,719)514 
减去：归属于非控股权益的净收益— (42)— (42)
减去：优先股分红(203)(118)(644)(118)
归属于普通股的净收益（亏损）$(3,778)$(912)$(14,363)$354 
减去：分配给分红证券的净收益— — — (1)
归属于普通股的净收益（亏损），扣除参与证券(3,778)(912)(14,363)353 
基本股票的加权平均数929.3845.7913.9781.1
归属于普通股股东的每股净收益（亏损）——基本$(4.07)$(1.08)$(15.72)$0.45 
归属于普通股的净收益（亏损），扣除参与证券(3,778)(912)(14,363)353 
基本股的加权平均数929.3 845.7 913.9 781.1 
稀释性证券— — — 1.1 
摊薄后的加权平均普通股总数929.3 845.7 913.9 782.2 
归属于普通股股东的每股净收益（亏损）——摊薄$(4.07)$(1.08)$(15.72)$0.45 

在截至2020年9月30日的三个月和九个月中，伯克希尔认股权证、普通股认股权证和期权涵盖的范围约为 200数百万股西方普通股被排除在摊薄后的股票之外，因为它们的影响本来是反稀释的。

29

优先股
关于此次收购，西方发行了 100,000A系列优先股（优先股）的股票，面值为美元100,000每股。优先股的股息按面值累积，年利率为 8百分比，但只有在西方董事会宣布时才会支付。董事会将按季度评估市场状况和西方公司的财务状况，以确定优先股的股息是以普通股、现金还是普通股和现金的组合形式支付。在任何时候，当此类股息未全额支付时，未付金额将按季度复利累积分红，年利率为 9百分比。在全额支付任何应计但未付的股息后，股息率将保持在 9每年百分比。如果优先股股息未全额支付，则禁止西方支付普通股股息。2020 年 10 月 15 日，西方支付了 $200百万现金优先股股息。
2020 年 3 月和 6 月，董事会选择宣布其普通股优先股的季度股息。根据指定证书，发行的股票数量的计算依据是 90成交量加权平均价格的平均值的百分比 10股息申报日后的连续交易日。2020 年 4 月和 7 月，西方发行了大约 17.3百万和 11.6分别向优先股持有人发行百万股普通股。

普通股认股权证
2020 年 6 月 26 日，董事会宣布向西方普通股持有人分配认股权证，利率为 0.125西方普通股每股认股权证（普通股认股权证）。西方发行了大约 1162020年8月3日，向截至2020年7月6日营业结束的西方普通股流通股记录持有人发放了100万份普通股认股权证，前提是西方航空因此类分配产生的反稀释调整而未偿还的股票激励奖励。普通股认股权证的行使价为美元22.00每股，将于 2027 年 8 月 3 日到期。普通股认股权证在纽约证券交易所上市，交易代码为 “OXY WS”。
普通股认股权证在申报日使用Black-Scholes期权模型按公允价值计量，并被归类为 “额外实收资本” 中的股权。Black-Scholes期权模型中使用了以下二级输入：普通股权证的预期寿命、波动系数和行使价。预期寿命基于普通股认股权证的估计期限，波动系数基于西方普通股的历史波动率和美元的行使情况22.00西方普通股的每股股份。截至申报日, 普通股认股权证的公允价值确定为 $767百万。
30


NOTE 14-分段

西方航空通过以下方式开展业务 三细分市场：（1）石油和天然气（2）化工和（3）中游和营销。所得税、利息收入、利息支出、环境修复费用、Anadarko收购相关成本和未分配的公司费用均包含在公司和免除项下。分部间销售在合并后消失，通常以接近销售实体在第三方交易中能够获得的价格进行的。 下表列出了西方航空的细分行业：

数百万的
石油和
煤气 (a)
化学
中游和营销 (b)
企业和淘汰 (c)
总计
截至2020年9月30日的三个月
净销售额$2,989 $937 $364 $(182)$4,108 
所得税前持续经营的收入（亏损）$(1,072)$178 $(2,791)$(373)$(4,058)
所得税优惠 (d)
— — — 403 403 
来自持续经营的收入（亏损）$(1,072)$178 $(2,791)$30 $(3,655)
截至2019年9月30日的三个月
净销售额$3,993 $1,071 $1,163 $(368)$5,859 
所得税前持续经营的收入（亏损）$268 $207 $400 $(1,449)$(574)
所得税支出— — — (163)(163)
来自持续经营的收入（亏损）$268 $207 $400 $(1,612)$(737)

数百万的
石油和
煤气 (a)
化学
中游和营销 (b)
企业和淘汰 (c)
总计
截至2020年9月30日的九个月
净销售额$10,089 $2,745 $1,358 $(543)$13,649 
所得税前持续经营的收入（亏损）$(8,570)$472 $(4,085)$(2,097)$(14,280)
所得税优惠 (d)
— — — 1,896 1,896 
来自持续经营的收入（亏损）$(8,570)$472 $(4,085)$(201)$(12,384)
截至 2019 年 9 月 30 日的九个月
净销售额$9,062 $3,128 $2,888 $(795)$14,283 
所得税前持续经营的收入（亏损）$1,478 $680 $1,010 $(1,945)$1,223 
所得税支出— — — (694)(694)
来自持续经营的收入（亏损）$1,478 $680 $1,010 $(2,639)$529 
(a) 包括 $795截至2020年9月30日的三个月和九个月中，净资产出售亏损为百万美元。此外，在截至2020年9月30日的九个月中，包括美元7.0与资产减值和其他费用相关的10亿美元部分抵消了1美元1.1石油项圈和看涨期权获得十亿美元的收益。
(b) 包括 $2.7截至2020年9月30日的三个月和九个月中，WES股票投资的非临时减值额为10亿美元。此外，在截至2020年9月30日的九个月中，包括美元1.4与商誉注销相关的数十亿美元减值以及与WES注销其商誉相关的股权投资亏损。
(c) 包括 $302与阿纳达科收购相关成本相关的费用为百万美元，以及一美元577截至2020年9月30日的九个月中，利率互换亏损为百万美元。
(d)包括税收资产的估值补贴 $37截至2020年9月30日的三个月和九个月为百万美元。
31

第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩（MD&A）的讨论和分析

以下讨论应与合并简明财务报表和合并简明财务报表附注（包含在本报告第一部分第1项中）；第二部分第1A项下的风险因素中规定的信息；合并财务报表和合并财务报表附注，这些信息包含在西方截至2019年12月31日止年度的10-K表年度报告第二部分第8项（2019年中）表格 10-K)；第 1 部分风险因素中规定的信息I，2019年10-K表格的第1A项；以及截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度10-Q表第二部分第1A项下的风险因素中规定的信息。

索引页面
关于前瞻性陈述的警示声明
33
当前的业务展望
34
合并经营业绩
36
细分运营业绩和影响可比性的项目
38
所得税
42
流动性和资本资源
42
环境负债和支出
43
诉讼、索赔、承诺和突发事件
43
最近采用的会计和披露准则
43

32

关于前瞻性陈述的警示性声明

在本报告中，“西方” 是指西方石油公司（OPC）或OPC及其拥有控股权的一个或多个实体（子公司）。本报告的部分内容包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。就联邦和州证券法而言，除历史事实陈述以外的所有陈述均为 “前瞻性陈述”，它们包括但不限于：对收益、收入或其他财务项目或未来财务状况或融资来源的任何预测；管理层未来运营或业务战略的计划、战略和目标的任何陈述；有关未来经济状况或业绩的任何陈述；任何信念陈述；以及任何前述内容所依据的任何假设陈述。诸如 “估计”、“项目”、“预测”、“将”、“将”、“应该”、“可能”、“可能”、“预测”、“计划”、“打算”、“相信”、“期望”、“目标”、“目标”、“目标”、“目标”、“可能” 或类似表达事件或结果的预期性质的词语通常表示前瞻性声明。您不应过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本报告发布之日。除非法律要求，否则西方不承担因新信息、未来事件或其他原因更新、修改或撤回任何前瞻性陈述的义务。
尽管Occidental认为其任何前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但实际业绩可能与预期结果有所不同，有时甚至是重大差异。可能导致业绩与任何前瞻性陈述中预测或假设的结果不同的因素包括但不限于：COVID-19 疫情的范围和持续时间以及政府当局和其他第三方为应对疫情而采取的行动；西方国家的债务和其他付款义务，包括需要产生足够的现金流来资助运营；西方成功通过精选资产获利、偿还或再融资债务的能力以及债务的影响西方信用评级的变化；对能源市场的假设；全球和当地大宗商品和大宗商品期货价格波动，例如2020年上半年原油价格的急剧下跌；西方产品和服务的供需考虑因素和价格；欧佩克和非欧佩克产油国的行动；运营和竞争条件的结果；我们已证明和未经证实的石油和天然气资产或股权投资的未来减值，或生产性资产的减值，导致收入损失；意想不到的变化成本；资本资源的可用性、资本支出水平和合同义务；监管批准环境，包括西方公司及时获得或维持许可证或其他政府批准的能力，包括钻探和/或开发项目所需的许可或其他政府批准的能力；西方成功完成油田开发、扩建项目、资本支出、效率项目、收购或处置的相关风险，例如整合业务的困难，与财务预测、预期的协同效应、重组、成本增加和不利的税收后果相关的不确定性；与收购和剥离的房产和业务相关的不确定性和负债；石油、天然气和液化天然气储量估计数量的不确定性；开发项目或收购的产量低于预期；西方国家从先前或未来的精简行动中实现预期收益的能力，以降低固定成本，简化或改善流程并提高西方公司的竞争力；勘探、钻探和其他运营风险；输送西方石油和天然气的管道系统的中断、产能限制或其他限制以及其他加工和运输方面的考虑；总体经济状况，包括国内或国际经济放缓以及证券、资本或信贷市场的波动；伦敦银行同业拆借利率预期终止和向任何其他利率基准过渡带来的不确定性；政府行动和政治条件和事件；立法或监管变化，包括与水力压裂或其他石油和天然气业务、追溯性特许权使用费或生产税制度、深水和陆上钻探和许可条例及环境法规（包括与气候变化相关的法规）相关的变化；国际、省、联邦、地区、州、部落、地方和外国环境法律和法规（包括补救行动）下的环境风险和责任（包括补救行动）；由此产生的潜在责任未决或未来的诉讼；因事故、化学品释放、劳工动乱、天气、自然灾害、网络攻击或叛乱活动造成的生产或制造中断或设施损坏；包括金融机构、运营伙伴和其他方在内的西方交易对手的信誉和业绩；风险管理失败；西方保留和雇用关键人员的能力；西方业务的重组或重组；州变动，联邦或外国税率；以及第三方采取的超出西方控制范围的行为。COVID-19 疫情前所未有的性质和最近的市场下跌可能使识别潜在风险、引发目前未知的风险或放大已知风险的影响变得更加困难。
有关这些因素和其他因素的更多信息可以在西方航空向美国证券交易委员会提交的文件中找到，包括西方航空的2019年10-K表格、10-Q表季度报告和8-K表的当前报告。

33


当前的业务前景

Occidental的业务、财务状况、现金流和支出水平高度依赖石油价格，在较小程度上，还取决于天然气和液化天然气的价格、中部至墨西哥湾沿岸的油价差及其化学产品的价格。全球经济受到始于2020年第一季度的 COVID-19 疫情的持续影响的严重影响。在第一季度，世界大部分地区实施了旅行限制和居家令，以限制 COVID-19 的传播。尽管取消了某些限制，但石油和天然气需求仍低于疫情前的水平。2020年3月，尽管石油需求下降，但石油输出国组织及其更广泛的合作伙伴（欧佩克+）的某些成员宣布打算增加原油产量，由此产生的供应过剩导致石油和天然气价格进一步下跌。2020年4月12日，欧佩克+的某些成员同意减产，旨在缓解石油供需失衡以稳定价格。这些减产加上美国产量的下降有助于缓解供需失衡，但预计这些减产在短期内不足以完全抵消 COVID-19 疫情造成的需求下降，价格尚未恢复到疫情前的水平。我们预计，短期内油价将继续受到 COVID-19 疫情的持续时间和严重性及其对石油和天然气需求的影响、各国遵守欧佩克+产量协议的程度以及美国产量水平的影响。

流动性
为了应对油价的急剧下跌和当前的宏观经济环境，西方已采取重大措施来增加其短期和中期流动性并解决短期债务到期问题。具体而言，西方有：

•将其2020年的资本预算从52亿美元削减至24亿美元至26亿美元之间，中点减少幅度超过50％；
•大幅削减了2020年的运营和公司成本，预计将节省超过10亿美元的现金；
•自2020年7月起，将季度普通股股息从每股0.79美元降至每股0.01美元，按年计算，这将使其股息支出减少约29亿美元；
•选择以普通股的形式支付2020年第二和第三季度支付的优先股股息，以代替现金，从而保持4亿美元的流动性。西方选择以现金支付第四季度支付的股息。董事会将继续按季度评估市场状况和西方公司的财务状况，以确定优先股股息是以股票、现金还是普通股和现金的组合形式支付；
•2020年10月出售了位于怀俄明州、科罗拉多州和犹他州的约450万英亩矿产和100万英亩的土地面积，净收益约为10亿美元；
•截至本报告发布之日，于2020年第三季度发行了50亿美元的优先无担保票据（优先票据发行），期限为2025年至2030年，并使用发行和出售矿产面积的净收益回购或偿还2021年到期的52亿美元以及2022年至2023年到期的7.73亿美元（合称 “招标和还款”）；
•交换了约2790万个WES普通单位，以偿还2038年到期的应付给WES的2.6亿美元票据；
•签订了一项协议，出售其在哥伦比亚的陆上石油和天然气资产，总销售价格约为7亿美元，如果某些生产和大宗商品目标得以实现，可能会增加对价。净收益将用于偿还近期债务。

2019年，Occidental签订了三方油领和看涨期权衍生工具，以减少其大宗商品价格风险敞口并提高短期现金流的可预测性。截至2020年9月30日，这些三方石油项圈在本日历年的剩余时间里每天可储存35万桶石油（MBBL）。截至2020年9月30日，西方公司已收到与这些工具相关的6.43亿美元的收益，截至2020年9月30日，三方抵押和看涨期权的剩余净公允价值为2.5亿美元。参见 注释 6-衍生品在本表格10-Q第一部分第1项的合并简明财务报表附注中。
2020年9月，Occidental签订了2021年的双向项圈衍生工具，以管理其短期内因天然气大宗商品价格风险而面临的现金流波动风险。从2021年1月1日起，这些双向领衍生工具将覆盖全年每天500,000英热单位，西方将获得每百万英热单位的现金，即2.50美元的最低买入看跌价与结算日天然气商品价格之间的差额。双向美元的成交量加权平均上限价格为3.61美元，高于该价格西方将支付3.61美元与当时天然气价格之间的差额。2020年第三季度的天然气大宗商品平均价格为1.94美元。
Occidental认为，上述行动增强了其流动性状况，为其运营提供资金。西方航空将继续评估经济环境和大宗商品价格环境，并可能进一步评估
34

调整其支出水平以及运营和公司成本。但是，COVID-19 疫情对西方航空的经营业绩、现金流和财务状况的最终影响尚不清楚，这些影响可能是实质性的。此外，为应对当前宏观环境而采取的行动可能会导致其资本支出和生产状况的长期下降。

债务和利率互换
在招标和还款完成后，西方航空在2021年的债务到期日约为11亿美元，2022年为40亿美元，2023年为12亿美元。
西方航空公司2036年到期的零息优先票据（零息票）可以在每年10月全部或部分向西方银行发行，以当时未偿还的零息票据的累积价值计算。2020年，向西方投资了一笔微不足道的款项。接下来，零优惠券可以在2021年10月交给西方公司，如果全部付清，届时将需要支付约10亿美元。西方航空目前有意愿和能力履行这一义务，包括在行使看跌权时使用循环信贷额度（RCF）下的可用金额。
此外，截至2020年9月30日，西方公司的利率互换公允价值为10亿美元，其强制终止日期为2021年9月。这些互换的公允价值包含在应计负债中，在强制性终止日期之前，将继续随着利率的变化而波动。
截至2020年9月30日，西方公司手头有约19亿美元的现金和现金等价物，截至本申报之日，其现有区域合作框架下的50亿美元借款能力，该资金将于2023年到期。Occidental继续寻求剥离某些资产，并打算使用资产出售的净收益和自由现金流来偿还其近期债务，但此类资产出售的预期时间和最终收益尚不确定。Occidental目前预计，其手头现金和区域合作框架下的可用资金将足以支付自本申报之日起未来12个月的债务到期日、运营支出和其他债务。但是，鉴于与 COVID-19 疫情的持续时间和严重性及其对石油需求的影响相关的固有不确定性，西方航空可能需要寻求额外的流动性来源，为债务到期日再融资或两者兼而有之，为其运营提供资金。

债务评级
在优先票据发行方面，三家主要评级机构审查了西方公司的长期债务信用评级。截至2020年9月30日，西方公司的长期债务被标准普尔（S&P）评为BB+，惠誉评级（惠誉）的BB，穆迪投资者服务公司（穆迪）的BB评级为Ba2。信用评级的任何进一步下调都可能影响西方获得资本的能力并增加其资本成本。此外，鉴于西方公司目前的债务评级为非投资级别，西方公司可能会被要求，在某些情况下需要以现金、信用证、担保债券或其他可接受的支持等形式提供抵押品，作为其在某些合同安排（例如管道运输合同、石油和天然气购买合同以及某些衍生工具）下的履约和付款义务的财务保证。
截至本文件提交之日，Occidental已通过在双边基础上向我们提供的现金、信用证和担保债券的组合提供了所需的财务保障，并且没有根据RCF签发任何信用证。有关更多信息，请参阅西方2019年10-K表格第1部分第1A项中的风险因素和本10-Q表格。

COVID-19疫情对全球运营的影响
在 COVID-19 疫情期间，西方航空专注于保护其员工和承包商的健康和安全。出于健康和安全原因，Occidental已在我们的办公室和工作场所实施了工作场所限制。西方没有因为新的协议和程序而产生材料成本。西方航空继续监督我们开展业务和/或办事处的国家、州和地方政府的指令。尽管迄今为止，由于与 COVID-19 疫情相关的任何工作场所限制，西方航空尚未对其日常运营造成任何重大中断，但 COVID-19 疫情对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响的程度将取决于未来的发展，而这些发展非常不确定。


35

未来可能出现额外减值
由于 COVID-19 疫情对石油需求的影响预计将导致大宗商品价格长期下跌，西方航空在2020年第二季度对其几乎所有石油和天然气资产进行了减值测试。西方确认截至2020年6月30日的三个月中与持续经营业务相关的64亿美元税前减值费用和22亿美元与已终止业务相关的税前减值费用。在截至2020年9月30日的三个月中，未发现任何触发事件，也没有出现经证实或实质性的未经证实的减值。如果宏观经济状况进一步恶化，如果这种恶化状况预计将持续下去，西方石油和天然气资产可能会接受进一步的减值测试，这可能会导致额外的非现金资产减值，而这种减值可能对我们的财务报表产生重大影响。

探明储量
Occidental的探明储量是使用适用年份内每个月的当月首日价格的未加权算术平均值估算的。截至2019年12月31日，用于计算探明储量的月初平均价格为WTI每桶55.69美元，布伦特原油为每桶63.03美元，Henry Hub为每百万英热单位2.58美元。2020年前11个月，WTI的月初平均价格为每桶39.12美元，布伦特原油每桶43.04美元，亨利·哈布每百万英热单位1.90美元。根据这些平均大宗商品价格，西方预计，2020年底与价格相关的储备金将出现负增长，幅度可能很大。此外，随着西方降低其预计资本支出，这可能导致大量已探明的未开发储量在最初登记储备金的原始年份的五年内不再可支撑，从而不再符合归类为已探明储量的标准。截至2019年12月31日，西方已证明未开发储量为905百万桶当量。


合并经营业绩

西方航空报告称，2020年第三季度持续经营业务亏损37亿美元，净销售额为41亿美元，而2019年第三季度持续经营亏损7.37亿美元，净销售额为59亿美元。2020年第三季度持续经营业务的摊薄后每股收益为亏损4.16美元，而2019年第三季度的亏损为1.06美元。
西方航空报告称，截至2020年9月30日的九个月中，持续经营亏损124亿美元，净销售额为136亿美元，而截至2019年9月30日的九个月中，持续经营业务收入为5.29亿美元，净销售额为143亿美元。截至2020年9月30日的九个月中，摊薄后的每股持续经营收益为亏损14.26美元，而截至2019年9月30日的九个月的每股收益为0.47美元。
不包括资产减值、销售亏损、油价和看涨期权收益、利率互换净亏损和收购相关成本的影响，截至2020年9月30日的三个月和九个月持续经营收入与2019年同期相比下降主要与米德兰至麦哲伦东休斯敦码头（MEH）差额收紧导致的原油价格下降和营销利润率下降有关。截至2020年9月30日的九个月还反映了利息支出的增加，这是由于为收购提供部分资金而发行的债务增加，以及通过收购承担的债务的增加，收购中获得的原油、液化天然气和天然气产量的增加部分抵消了其影响。

选定的操作语句项目
截至2020年9月30日的三个月和九个月的净销售额与2019年同期相比有所下降，这主要是由于原油、液化天然气和天然气价格下跌，由于米德兰与甲基苯乙烷的差异收紧导致的营销利润率降低，以及化工板块的销量减少。此外，在截至2020年9月30日的九个月中，我们的已实现烧碱价格下降，这也是净销售额下降的原因。通过收购获得的资产增加的原油、液化天然气和天然气产量，部分抵消了这些下降。
截至2020年9月30日的三个月和九个月的净资产销售亏损主要包括与怀俄明州、科罗拉多州和犹他州的矿产和地表土地相关的4.31亿美元亏损以及与哥伦比亚陆上石油和天然气资产相关的3.56亿美元亏损。
36

与2019年同期相比，截至2020年9月30日的三个月中，石油和天然气的运营费用有所下降，这主要是由于降低运营成本的措施导致维护、修理和支持成本以及购买的注射剂成本降低。与2019年同期相比，截至2020年9月30日的三个月中，运输和集装费用有所增加，这主要是由于2020年第三季度通过收购获得的整季交易量导致运输成本上涨。与2019年同期相比，截至2020年9月30日的九个月中，石油和天然气运营费用以及运输和集装费用有所增加，这主要是由于收购导致产量增加导致运输费用以及地面运营和维护成本增加。在截至2020年9月30日的三个月和九个月中，购买的大宗商品成本与2019年同期相比有所下降，这是由于与中游和营销领域相关的第三方原油购买导致原油价格下跌。与2019年同期相比，截至2020年9月30日的三个月，除收入以外的税收有所减少，这反映了生产税的降低，而生产税通常与收入挂钩。与2019年同期相比，截至2020年9月30日的三个月的销售、一般和管理费用有所减少，以及截至2020年9月30日的三个月和九个月的其他运营和非运营支出与2019年同期相比有所减少，这反映了2020年成本削减举措，旨在减少与收购中收购的养老金计划的和解、削减和特别解雇补助金相关的管理成本和净收益。截至2020年9月30日的九个月中，与2019年同期相比，销售、一般和管理费用的增加，反映了收购中获得的成本增加。与2019年同期相比，截至2020年9月30日的三个月和九个月中，DD&A费用有所增加，这主要是由于与通过收购收购的资产相关的折旧。截至2020年9月30日的三个月，资产减值和其他费用包括WES股票投资的27亿美元非临时减值，这是由于公允价值低于其账面价值的规模和持续时间所致。截至2020年9月30日的九个月中，资产减值和其他费用还包括70亿美元的石油和天然气探明和未经证实的房地产的税前减值和归因于西方在WES的所有权的12亿美元商誉减值，以及已证和未经证石油和天然气资产的其他减值以及原油库存成本或净可变现价值调整的较低值。
截至2020年9月30日的九个月中，净利息和债务支出与2019年同期相比有所增加，这是由于为收购提供部分资金而发行的债务增加，以及通过收购承担的债务。
与2019年同期相比，截至2020年9月30日的三个月和九个月持续经营所得税准备金的减少反映了税前收入的降低，但部分被某些国际资产的减值以及与WES投资相关的权益法商誉所抵消，该公司没有获得任何税收优惠。截至2020年9月30日的九个月中，13％的有效税率与21％的美国联邦法定税率之间的差异同样主要是由某些国际资产的减值和WES商誉造成的。
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细分运营业绩和影响可比性的项目
分段操作结果
Occidental的主要业务包括三个报告部门：石油和天然气、化工以及中游和营销。石油和天然气部门勘探、开发和生产石油和冷凝水、液化天然气（NGL）和天然气。化学部门（OxyChem）主要生产和销售基础化学品和乙烯树脂。中游和营销部门采购、营销、收集、加工、运输和储存石油、冷凝水、液化天然气、天然气、二氧化碳 (CO)2）和权力。它还围绕其资产进行交易，包括运输和存储容量，并投资于开展类似活动的实体，例如Western Midstream Partners, L.P.（WES）。
下表列出了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月中每个运营部门和公司项目的销售和收益：

截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
数百万的2020201920202019
净销售额 (a)
石油和天然气$2,989 $3,993 $10,089 $9,062 
化学937 1,071 2,745 3,128 
中游和营销364 1,163 1,358 2,888 
淘汰(182)(368)(543)(795)
总计4,108 5,859 13,649 14,283 
来自持续经营的收入（亏损）
石油和天然气 (b)
(1,072)268 (8,570)1,478 
化学178 207 472 680 
中游和营销 (c)
(2,791)400 (4,085)1,010 
总计(3,685)875 (12,183)3,168 
未分配的公司物品
利息支出，净额(353)(360)(1,015)(586)
所得税优惠（费用） (d)
403 (163)1,896 (694)
其他物品，净额 (e)
(20)(1,089)(1,082)(1,359)
来自持续经营的收入（亏损）$(3,655)$(737)$(12,384)$529 
(a)分部间销售在合并后消失，通常以接近销售实体在第三方交易中能够获得的价格进行的。
(b) 包括截至2020年9月30日的三个月和九个月的7.95亿美元净资产出售亏损。此外，在截至2020年9月30日的九个月中，包括与资产减值和其他费用相关的70亿美元，部分被11亿美元的油券和看涨期权收益所抵消。
(c) 包括截至2020年9月30日的三个月和九个月中WES股权投资的27亿美元非临时减值。此外，在截至2020年9月30日的九个月中，包括与商誉注销相关的14亿美元减值以及与WES注销其商誉相关的股权投资亏损。
(d)包括截至2020年9月30日的三个月和九个月的3700万美元税收资产估值补贴。
(e) 包括截至2020年9月30日的九个月中与阿纳达科收购相关成本相关的3.02亿美元支出以及5.77亿美元的利率互换亏损。



38

影响可比性的项目
下表列出了影响西方收益可比性的项目，这些项目要么与收购有关，要么在性质、时间和金额上存在很大且不可预测的差异：

截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
数百万的2020201920202019
石油和天然气
资产减值——国内$(21)$(285)$(5,817)$(285)
资产减值——国际— (40)(1,195)(40)
净国内资产销售亏损(439)— (425)— 
资产销售亏损，净额-国际(356)— (356)— 
钻机终止及其他-国内(23)— (61)— 
钻机终止及其他-国际(4)— (10)— 
油价上涨110 75 1,067 75 
石油和天然气总量(733)(250)(6,797)(250)
中游和营销
商誉和其他资产减值(2,729)— (4,194)— 
资产和股权投资的销售收益（亏损）(46)111 (46)111 
全面的中游和营销(2,775)111 (4,240)111 
企业
与收购阿纳达科相关的成本(5)(924)(302)(974)
与收购相关的养老金和削减收益— 20 114 20 
过桥贷款融资费— (65)— (122)
利率互换的收益（亏损）88 (53)(577)(53)
伯克希尔认股权证的收益— 20 5 20 
企业合计83 (1,002)(760)(1,109)
税收资产的估值补贴(37)— (37)— 
影响可比性的项目的税收影响387 151 1,668 164 
持续经营造成的损失(3,075)(990)(10,166)(1,084)
已停止的业务，净税收80 (15)(1,335)(15)
总计$(2,995)$(1,005)$(11,501)$(1,099)

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石油和天然气板块
截至2020年9月30日的三个月和九个月中，石油和天然气板块的亏损分别为11亿美元和86亿美元，而2019年同期该板块的收益分别为2.68亿美元和15亿美元。不包括资产减值和其他费用、销售亏损以及油价和看涨期权收益的影响，收益的下降主要反映了已实现原油价格的下降。这一下降被原油、液化天然气和天然气销量的增加部分抵消，这主要是由于收购在截至2020年9月30日的九个月中产量增加。
下表列出了石油和液化天然气每天的总销售量（千桶（MBBL）或天然气（MMCF）每天数百万立方英尺的总销售量：

截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
2020201920202019
每日销量
石油 (MBBL)
美国508 486 591 351 
中东/非洲108 117 125 97 
拉丁美洲
36 35 34 33 
NGL (MBBL)
美国 212 168 224 112 
中东/非洲36 34 37 34 
天然气 (MMCF)
美国 1,439 1,085 1,609 633 
中东520 550 537 540 
拉丁美洲
7 8 7 7 
持续经营总量 (MBOE) (a)
1,228 1,114 1,370 824 
已停止和退出的业务28 43 28 49 
总销量 (MBOE) (a)
1,256 1,157 1,398 873 
(a)根据六立方英尺天然气对一桶石油的能量含量，天然气量已转换为桶石油当量（BOE）。桶石油当量不一定导致价格等值。

与2019年同期相比，截至2020年9月30日的三个月，持续经营业务的平均日销售量为11.4万桶石油当量（MBOED），这反映了与收购资产相关的整整四季度的产量被资本削减导致的二叠纪资源和二叠纪EOR下降所部分抵消。截至2020年9月30日的九个月中，持续经营业务的平均日销售量与2019年同期相比增长了546MBOED，这反映了与收购资产相关的整整九个月的产量被资本削减导致的二叠纪资源和二叠纪EOR下降所部分抵消。
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下表显示了有关西方平均实现价格和指数价格的信息：

截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
2020201920202019
平均已实现价格
石油（美元/桶）
美国$38.22$54.90$35.27$53.27
中东/非洲$39.88$61.74$41.51$62.66
拉丁美洲$41.26$54.98$38.20$58.00
全球总计$38.67$56.43$36.44$56.10
液化天然气 ($/BBL)
美国$14.62$13.91$11.19$15.20
中东/非洲$16.24$20.41$15.79$21.38
全球总计$14.85$15.02$11.84$16.64
天然气（美元/立方英尺）
美国$1.18$1.25$1.09$1.05
拉丁美洲$4.16$7.05$5.76$7.14
全球总计$1.31$1.38$1.24$1.33
平均指数价格
西德克萨斯中质原油（美元/桶）$40.93$56.45$38.32$57.06
布伦特原油 (美元/桶)$43.37$62.01$42.53$64.74
纽约商品交易所天然气（美元/MCF）$1.94$2.27$1.92$2.72
平均实现价格占平均指数价格的百分比
全球石油占WTI平均值的百分比94 %100 %95 %98 %
全球石油占平均布伦特原油的百分比89 %91 %86 %87 %
全球液化天然气占WTI平均值的百分比36 %27 %31 %29 %
国内天然气占纽约商品交易所平均值的百分比61 %55 %57 %39 %

化学板块
截至2020年9月30日的三个月和九个月中，化工板块的收益分别为1.78亿美元和4.72亿美元，而2019年同期分别为2.07亿美元和6.8亿美元。与2019年同期相比，截至2020年9月30日的三个月和九个月反映了 COVID-19 疫情导致的已实现烧碱价格下降和整体销售量的下降，但天然气成本下降和工厂支出减少部分抵消了这一点。

中游和营销板块
截至2020年9月30日的三个月和九个月中，中游和营销板块的亏损分别为28亿美元和41亿美元，而2019年同期的收益分别为4亿美元和10亿美元。不包括资产减值和相关费用，与2019年同期相比，中游和营销业绩的下降主要反映了2019年第三季度出售Plains股权投资后，由于米德兰与MEH的差异收紧以及管道收入的减少，营销利润率降低。与2019年同期相比，截至2020年9月30日的九个月也反映了硫磺价格的下跌影响了Al Hosn Gas以及与收购中收购的资产相关的最低承诺相关的费用增加。
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所得税

这个下表列出了持续经营收入的全球有效税率的计算方法：

截至9月30日的三个月截至9月30日的九个月
百万，百分比除外2020201920202019
所得税前持续经营的收入（亏损）$(4,058)$(574)$(14,280)$1,223
所得税（费用）补助
联邦和州5111812,17869
国外(108)(344)(282)(763)
所得税（费用）福利总额403(163)1,896(694)
来自持续经营的收入（亏损）
$(3,655)$(737)$(12,384)$529
全球有效税率10%(28)%13%57%

截至2020年9月30日的三个月，持续经营收入的10％的有效税率与21％的美国联邦法定税率之间的差异主要是由与WES投资相关的权益法商誉的非临时减值以及为重新衡量西方未获得税收优惠的哥伦比亚待售石油和天然气资产而记录的亏损所致。截至2020年9月30日的九个月中，持续经营收入的13％的有效税率与美国联邦法定税率之间的差异主要是由WES商誉和某些国际资产的减值所致，该公司没有获得任何税收优惠。
2020年3月27日，总统签署了《冠状病毒援助、救济和经济安全法》（以下简称《CARES法案》），使之成为法律，这是一项应对 COVID-19 疫情的一揽子经济刺激计划。CARES法案包含多项企业所得税条款，包括允许立即退还剩余未使用的AMT抵免额以及允许将2018、2019和2020纳税年度产生的净营业亏损在5年内结转的条款。在截至2020年9月30日的九个月中，由于上述AMT抵免和NOL结转条款，西方航空收到了约1.95亿美元的现金退款。Occidental目前预计，CARES法案的各项条款不会对当期所得税支出或递延所得税资产的可变现性产生实质性影响。西方航空将继续监督美国财政部和国税局发布的更多指导方针。

流动性和资本资源

截至2020年9月30日，西方航空拥有约19亿美元的现金及现金等价物、6,500万澳元的限制性现金和限制性现金等价物以及1.13亿美元的现金和现金等价物，包含在待售资产中。有关西方为改善其在当前商业环境中的流动性状况而采取的行动，请参阅管理层讨论与分析的 “当前业务展望” 部分。
2020年前九个月，来自持续经营业务的运营现金流约为25亿美元，而2019年同期约为55亿美元。来自持续经营业务的运营现金流的减少主要是由于原油价格下跌、利息支出和收购相关成本的增加，但部分被原油、液化天然气和天然气产量增加以及油价和看涨期权现金的增加所抵消。
2020年前九个月，西方航空用于持续经营投资活动的净现金约为24亿美元，而2019年同期约为276亿美元。2020年和2019年前九个月的资本支出分别约为19亿美元和42亿美元，其中几乎全部用于石油和天然气领域。资本支出的减少是管理层决定改善短期流动性以应对由 COVID-19 疫情导致的油价下跌的结果。在截至2019年9月30日的九个月中，现金用于投资活动的主要用途是收购对价中的现金部分，扣除收购中获得的现金。出售资产和股权投资的净收益包括出售阿纳达科的莫桑比克液化天然气资产，以及出售西方平原全美管道股权投资的收益。
2020年前九个月，西方航空用于持续经营融资活动的净现金约为16亿美元，而2019年同期的现金约为247亿美元。2020年前九个月融资活动使用的现金反映了16亿美元的股息支付。现金
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2019年前九个月的融资活动主要反映了为完成收购而发行的216亿美元长期债务和100亿美元的优先股。部分偿还债务和18亿美元的股息部分抵消了这些收益。
截至2020年9月30日，截至本文件提交之日，西方遵守了其融资协议中的所有契约。Occidental目前预计，其手头现金和区域合作框架下的可用资金将足以支付自本申报之日起未来12个月的短期债务到期日、运营支出和其他债务。但是，鉴于与 COVID-19 疫情的持续时间和严重性及其对石油需求的影响相关的固有不确定性，西方航空可能需要寻求额外的流动性来源，为债务到期日再融资，或两者兼而有之，为其运营提供资金。
有关即将到期的债务、流动性改善计划以及 COVID-19 疫情和充满挑战的石油和天然气需求环境对西方流动性和资本资源的影响的更多信息，请参阅管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析的 “当前业务展望” 部分。


环境负债和支出

Occidental的业务受与改善或维持环境质量相关的严格的联邦、州、地方和外国法律法规的约束。随着时间的推移，西方公司的环境合规成本总体上有所增加，预计将来还会增加。Occidental将其运营的环境支出列为其业务规划过程不可分割的一部分。
要求或涉及环境补救的法律，包括CERCLA和类似的联邦、州、地方和国际法律，可以追溯适用，无论过失、原始活动的合法性或场地的当前所有权或控制权如何。OPC或其某些子公司根据这些法律参与或积极监督一系列补救活动以及政府或私人诉讼，这些诉讼涉及运营场所、封闭式场所和第三方场所过去涉嫌的做法。补救活动可能包括以下一项或多项：涉及取样、建模、风险评估或监测的调查；包括清除、处理或处置在内的清理措施；或补救系统的运行和维护。环境诉讼要求为补救措施提供资金或进行补救，在某些情况下，还要求赔偿所谓的财产损失、惩罚性赔偿、民事处罚、禁令救济和政府监督费用。
参见 附注11——环境负债和支出在第一部分的合并简明财务报表附注中，本10-Q表的第1项以及2019年10-K表中管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析的环境负债和支出部分，了解有关西方环境负债和支出的更多信息。

诉讼、索赔、承诺和突发事件

当可能已发生负债且可以合理估计负债时，西方公司会为未决的诉讼、索赔和诉讼累积储备金。Occidental已经披露了其环境补救事项准备金余额及其估计的合理可能的额外损失范围。参见 附注10-诉讼、索赔、承诺和意外开支，请参阅本10-Q表格第一部分第1项的合并简明财务报表附注以了解更多信息。
最近通过的会计和披露准则

参见 附注2-会计和披露变动，在本10-Q表格第一部分第1项的合并简明财务报表附注中。

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第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露

西方的主要市场风险可归因于大宗商品价格和利率的波动。这些风险会影响收入和现金流，而西方公司的风险管理政策规定使用衍生工具来管理这些风险。Occidental使用的商品衍生工具类型包括期货、掉期、期权和固定价格实物交割合约。西方投资的大宗商品衍生品数量受风险管理政策的约束，每年可能有所不同。交易所和场外交易的衍生工具都可能需要遵守保证金存款要求，西方可能需要不时向交易所经纪人或交易对手存入现金或向交易所经纪人或交易对手提供信用证，以满足这些保证金要求。有关西方公司的衍生工具和金融工具的更多信息，请参阅注意事项 6-衍生品在本表格10-Q第一部分第1项的合并简明财务报表附注中。

大宗商品价格风险

西方最重大的市场风险与石油、天然气和液化天然气的价格有关。管理层预计，能源价格将保持不可预测且可能波动。随着能源价格大幅下跌或上涨，收入和现金流同样受到影响。此外，如果大宗商品价格进一步下跌或维持在当前水平，则可能需要对西方石油和天然气资产进行非现金减记。
由于 COVID-19 疫情对石油需求的影响预计将导致大宗商品价格长期下跌，西方航空在2020年第二季度对其几乎所有的石油和天然气资产进行了减值测试，并确认了与已证和未经证实的石油和天然气资产相关的约86亿美元的税前减值。如果截至本10-Q表格发布之日存在的宏观经济状况长期持续或恶化，我们的运营和财务状况可能会受到重大不利影响，我们的石油和天然气财产可能会受到进一步的减值测试。这可能会导致额外的非现金资产减值，此类减值可能对我们的财务报表产生重大影响。

为非交易目的持有的衍生工具

截至2020年9月30日，西方已推出衍生工具，以降低与未来原油日产量350 MBBL相关的价格风险。截至2020年9月30日，这些衍生工具的净衍生资产头寸为2.5亿美元。
下表显示了基于布伦特原油价格5％和10％的变化及其对截至2020年9月30日2.5亿美元净衍生资产头寸的影响的灵敏度分析：

除百分比外的数百万
大宗商品价格变动百分比净衍生资产 改为公允价值从
2020 年 9 月 30 日的位置
+ 5%$206 $(44)
- 5%$279 $29 
+ 10%$145 $(105)
- 10%$297 $47 

截至2020年9月30日，西方已推出衍生工具，以降低与未来天然气日产量50万英热单位相关的价格风险。截至2020年9月30日，这些衍生工具并不重要。下表显示了敏感度分析，该分析基于纽约商品交易所亨利枢纽天然气价格的5％和10％变化及其对截至2020年9月30日的100万美元净衍生资产头寸的影响：

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除百分比外的数百万
大宗商品价格变动百分比净衍生资产（负债）改为公允价值从
2020 年 9 月 30 日的位置
+ 5%$(15)$(16)
- 5%$16 $15 
+ 10%$(31)$(32)
- 10%$32 $31 
利率风险
西方在收购中收购了利率互换合约。西方银行支付固定利率，并获得浮动利率，与三个月伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）挂钩。互换的初始期限为30年，强制终止日期为2021年9月至2023年，截至2020年9月30日，名义总额为15亿美元。截至2020年9月30日，西方航空的净负债约为16亿美元，其公允价值为负19亿美元，而已公布的现金抵押品为3.88亿美元。在互换期限内，隐含伦敦银行同业拆借利率下降25个基点将导致这些掉期的额外负债约1.01亿美元。
截至2020年9月30日，西方有未偿还的可变利率债务，名义价值为30亿美元。伦敦银行同业拆借利率提高25个基点将使每年的总利息支出增加约700万美元。
截至2020年9月30日，西方公司的未偿还固定利率债务，公允价值为287亿美元。美国国债利率变动25个基点将使固定利率债务的公允价值改变约4.75亿美元。

第 4 项。控制和程序

截至本报告所涉期末，西方总裁兼首席执行官及其高级副总裁兼首席财务官监督并参与了西方对其披露控制和程序（定义见1934年《证券交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条）的有效性的评估。根据该评估，西方总裁兼首席执行官兼高级副总裁兼首席财务官得出结论，西方公司的披露控制和程序自2020年9月30日起生效。
除下文所述外，在截至2020年9月30日的九个月中，西方对财务报告的内部控制（定义见1934年《证券交易法》第13a-15（f）条和第15d-15（f）条）没有变化，也没有发生重大影响或合理可能对西方财务报告的内部控制产生重大影响的变化。
2020年1月，西方航空为其某些传统美国业务实施了企业资源规划（ERP）系统。由于这一实施，对财务报告的某些内部控制措施已实现自动化、修改或实施，以适应与实施此类系统有关的新环境。尽管Occidental认为这一新系统将加强内部控制体系，但实施任何新系统都存在固有的风险，西方航空将继续评估这些控制变化，作为其2020年财务报告内部控制评估的一部分。
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第二部分其他信息

第 1 项。法律诉讼

有关法律诉讼的信息，请参阅 附注-10 诉讼、索赔、承诺和突发事件在合并简明财务报表附注中，在本表10-Q的第一部分第1项中。

第 1A 项。风险因素

除下文所述外，2019年10-K表格第一部分第1A项下的披露以及截至2020年3月31日和2020年6月30日的10-Q表第二部分中披露的截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度没有重大变化。第 1A 项。

COVID-19 疫情对我们的业务产生了不利影响，对我们的运营和财务状况的最终影响将取决于未来的发展，这些发展高度不确定且无法预测。

COVID-19 疫情对全球经济产生了不利影响，扰乱了全球供应链，并造成了金融市场的巨大波动。此外，疫情还导致许多社区的旅行限制、企业关闭、隔离和其他行动限制。结果，对原油、天然气和液化天然气的需求和价格大幅下降。如果对原油、天然气和液化天然气的需求和价格持续下滑，我们的业务、财务状况、现金流、支出水平以及可能归因于我们物业的估计探明储量可能会受到重大不利影响。如果我们的很大一部分员工无法有效工作，包括由于疾病、隔离、政府行动或其他与疫情相关的限制，我们的运营也可能受到不利影响。出于健康和安全原因，我们在办公室和工作场所实施了工作场所限制，并将继续监督我们开展业务和/或办公室的国家、州和地方政府的指令。此外，我们的业务计划，包括我们的融资和流动性计划，除其他外，包括计划中的资产剥离。如果能源行业的总体经济状况或状况在很长一段时间内持续在目前的水平，我们可能无法以优惠的条件、及时或根本无法完成这些交易。COVID-19 疫情对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响的程度将取决于未来的发展，这些发展高度不确定且无法预测，包括疫情的范围和持续时间以及政府当局和其他第三方为应对疫情所采取的行动。COVID-19 疫情还可能对我们的经营和财务业绩产生重大不利影响，这是我们目前所不知道的，或者我们目前认为不会对我们的运营构成重大风险。在某种程度上，COVID-19 疫情可能继续对我们的业务、运营、财务状况和经营业绩产生不利影响，也可能加剧2019年10-K表格第一部分IA项下的其他风险以及截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度第二部分第1A项下的10-Q表中描述的其他风险。


政府的行动和政治不稳定可能会影响西方公司的经营业绩。

西方公司的业务受许多联邦、州、地方和外国政府的行动和决定以及政治利益的约束。因此，西方面临以下风险：

Ø 新的或修订的法律法规，或对现有法律法规的新的或不同的应用或解释，包括与钻探、制造或生产过程（包括水力压裂和酸化等油井增产技术）、管道、劳动和就业、税收、特许权使用费、允许的生产率、权利、原材料、设备或产品的进出口和使用、土地、水和其他自然资源的使用或增加使用、安全、制造业有关的法律和法规化学品、资产完整性管理、商品的销售或出口、安全和环境保护，所有这些都可能限制或禁止西方公司或其承包商的活动，增加西方公司的成本或减少对西方产品的需求。此外，违反某些政府法律法规可能导致严格的连带责任，并处以巨额的民事和刑事罚款和处罚；
Ø 拒绝或延迟延长或授予勘探、开发或生产合同；以及
Ø 由于钻探、施工、环境和其他监管部门的批准、许可证和授权的批准延迟或被拒绝，开发延迟和成本超支。

以州政府行动为例，科罗拉多州石油和天然气保护委员会（COGCC）提出了新的法规，该法规如果获得批准，将从2021年1月起对选址要求或 “挫折”
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拟议的石油和天然气钻探地点是根据拟建的油井平台到占用建筑物的距离得出的。根据拟议法规，未经财产所有者的同意，不能将井垫放置在占用建筑物500英尺以内。作为许可程序的一部分，COGCC将考虑对位于占用建筑物500英尺至2,000英尺之间的所有钻探地点的一系列选址要求。或者，运营商可以在指定距离内向每位业主和租户寻求豁免。我们目前正在评估这些拟议法规对我们业务的影响。目前，根据这些法规，我们预计我们在DJ Basin的开发计划不会在短期内发生变化；但是，遵守此类要求的成本可能会增加，或者许可的延迟或缩减，从而影响我们的勘探、开发或生产活动。此类延迟、削减、限制或禁令如果确定为重大，可能会对我们未来的现金流和经营业绩产生重大不利影响，并可能对我们应报告的已探明未开发石油和天然气储量产生负面影响。
此外，西方航空已经并将继续遭受不利后果，例如损失风险或生产限制，因为其某些国际业务位于受政治动荡、国有化、腐败、武装冲突、恐怖主义、叛乱、内乱、安全问题、劳工动乱、欧佩克生产限制、设备进口限制和制裁影响的国家。如果西方未来石油和天然气生产或收入中有更大比例来自国际来源，则此类风险的风险敞口可能会增加。

第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用

2020 年 6 月 26 日，董事会宣布向普通股持有人分配认股权证，以购买西方普通股的每股 0.125 份认股权证（“普通股认股权证”）。西方航空于2020年8月3日向截至2020年7月6日营业结束的西方普通股流通股记录持有人发行了约1.14亿份普通股认股权证。西方根据西方航空在2020年8月31日分配后产生的反稀释调整的未偿还的股票激励奖励额外发行了约150万份普通股认股权证。普通股认股权证的行使价为每股22.00美元，将于2027年8月3日到期。普通股认股权证在纽约证券交易所上市，交易代码为 “OXY WS”。
截至2020年9月30日的九个月中，西方公司的股票回购活动如下：

时期总计
数字
购买的股票百分比		作为公开宣布的一部分购买的股票总数
计划或计划		根据该条款可购买的最大股票数量
计划或计划
2020 年第一季度— 
2020 年第二季度157,808 
(a)
2020 年第三季度— 
2020 年总计157,808 $24.40 — 44,206,787 
(b)
(a) 代表从西方固定缴款储蓄计划的受托人那里购买的商品，这些计划不属于公开宣布的计划或计划。
(b) 代表西方公司1.85亿股股票回购计划下截至2020年9月30日的剩余股票总数。该计划最初是在2005年宣布的。该计划不要求西方公司收购任何特定数量的股份，并且可以随时终止。

第 5 项。其他信息

2020 年 11 月 4 日，西方董事会执行薪酬委员会批准将高级副总裁兼首席财务官 Robert L. Peterson 的基本工资改为 650,000 美元，自 2021 年 1 月 1 日起生效。
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第 6 项。展品

4.1
西方石油公司与北卡罗来纳州纽约银行梅隆信托公司于2019年8月8日签订的契约（作为2019年8月6日西方8-K表最新报告的附录4.1提交，于2019年8月8日提交，文件编号1-9210）。
4.2
根据契约签发的官员证书，日期为2020年8月26日，该契约确定了票据及其条款（作为2020年8月26日西方8-K表最新报告的附录4.2提交，于2020年8月26日提交，文件编号为1-9210）。
4.3
2025年到期的优先票据表格（包含在附录4.2的附录A中）（作为2020年8月26日西方8-K表最新报告的附录4.3提交，于2020年8月26日提交，文件编号为1-9210）。
4.4
2028年到期的优先票据表格（包含在附录4.2的附录B中）（作为2020年8月26日西方8-K表最新报告的附录4.4提交，于2020年8月26日提交，文件编号为1-9210）。
4.5
2030年到期的优先票据表格（包含在附录4.2的附录C中）（作为2020年8月26日西方8-K表最新报告的附录4.5提交，于2020年8月26日提交，文件编号为1-9210）。
10.1#
阿纳达科石油公司储蓄恢复计划（经修订和重述，自2020年7月1日起生效）（作为2020年8月10日提交的西方公司10-Q表季度报告的附录10.1提交，文件编号1-9210）。
10.2#
阿纳达科退休恢复计划（经修订和重述，自2020年7月1日起生效）（作为西方公司10-Q表季度报告的附录10.2提交，于2020年8月10日提交，文件编号为1-9210）。
10.3#
Kerr-McGee Corporation的福利恢复计划（修订和重述于2020年7月1日生效）（作为西方公司10-Q表季度报告的附录10.3提交，文件编号为1-9210）。
10.4#
西方石油公司第二期补充退休计划（自2005年1月1日起生效，自2020年7月1日起修订和重报）（作为2020年8月10日提交的西方石油公司10-Q表季度报告的附录10.4提交，文件编号为1-9210）。
10.5
公司与作为认股权证代理人的Equiniti信托公司于2020年7月24日签订的认股权证协议（包括认股权证表格）（作为2020年7月24日提交的西方8-K表最新报告的附录10.1提交，文件编号1-9210）。
10.6#*
西方石油公司储蓄计划第一修正案（经修订和重述，于2020年3月23日生效），日期为2020年8月6日。
10.7#*
员工通知表格，2020年8月权证分配对长期激励奖励的影响。
31.1*
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证。
31.2*
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官进行认证。
32.1**
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条对首席执行官和首席财务官进行认证。
101.INS*内联 XBRL 实例文档。
101.SCH*内联 XBRL 分类扩展架构文档。
101.CAL*内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。
101.LAB*内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。
101.PRE*内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。
101.DEF*内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。
104*封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）。
#表示管理合同或补偿计划或安排。
* 随函提交。
** 随函提供。
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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


 西方石油公司 


2020 年 11 月 9 日/s/ Christophion O.
克里斯托弗·奥·冠军
副总裁、首席会计官兼财务总监

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